ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
27.01.2004 N 27

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 квітня 2004 р. за N 431/9030

(Розпорядження втратило чинність з 01.01.2018 р. на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 3840 від 26.09.2017)

Про затвердження Порядку
надання звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість
надавати послуги з фінансового лізингу

(Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг
N 2088 від 20.08.2004
N 4451 від 12.08.2005
N 8377 від 13.12.2007

Розпорядженням Національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012)

Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, а також з метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання фінансових послуг фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:

1. Затвердити Порядок надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу (додається).

(Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012)

2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за фінансовими компаніями (Отченаш К.Г.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для його державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.

Голова Комісії В.Суслов

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
27.01.2004 N 27

(у редакції розпорядження
Державної комісії з
регулювання ринків
фінансових послуг України
від 12.08.2005 N 4451)

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
1 вересня 2005 р. за N 972/11252

Порядок
надання звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом
не є фінансовими установами, але мають визначену
законами та нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість
надавати послуги з фінансового лізингу

( Назва Порядку із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.

1. Загальні положення

1.1. Цей Порядок визначає правила складання та подання звітності фінансовими компаніями, інформація про які внесена до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії), довірчими товариствами та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) можливість надавати послуги з фінансового лізингу (далі - лізингодавці) до Держфінпослуг, установлює загальні вимоги до заповнення форм звітних даних та строки їх подання.

1.2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

журнал прийняття звітності - електронний журнал, частина програмно-технічного комплексу прийняття звітності, у якому фіксується інформація щодо присвоєння реєстраційного номера, за яким реєструється надходження звітності, дати їх прийняття до інформаційного масиву даних, та інформація щодо їх остаточного прийняття після перевірки. Дані в журналі захищені від унесення несанкціонованих змін;

прийнята звітність - звітність в електронній та паперовій формах, подана до Держфінпослуг у строки та в обсязі, що встановлені цим Порядком, за умови відповідності паперової форми звітності за складом інформації електронній формі та внесення електронної форми звітності до журналу прийняття звітності, про що зроблено відмітку співробітником Держфінпослуг на титульному аркуші звітності;

дата виконання зобов'язань за договором - дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені договором;

річна фінансова звітність - фінансова звітність, складена за формами, установленими законодавством України з бухгалтерського обліку та фінансової звітності, та в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

фінансова компанія - управитель - фінансова компанія, яка від свого імені діє в інтересах установників управління майном і здійснює управління залученими коштами згідно із законодавством, Правилами фонду та отримала в установленому порядку ліцензію на провадження діяльності із залучення коштів установників для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.

( Розділ 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

2. Види звітності та терміни її надання фінансовими
компаніями та лізингодавцями

( Назва розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

2.1. Фінансові компанії - управителі подають до Держфінпослуг такі види звітності за:

а) місяць;

б) квартал;

в) рік.

( Пункт 2.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

2.2. Фінансові компанії та довірчі товариства подають до Держфінпослуг такі види звітності за:

а) квартал;

б) рік.

( Порядок доповнено пунктом 2.2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

2.3. Лізингодавці подають до Держфінпослуг квартальну звітність.

( Пункт 2.3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

2.4. Фінансові компанії подають звітність до Держфінпослуг у такі терміни:

а) за місяць - до 15-го числа місяця включно, наступного за звітним;

б) квартальну - до 25-го числа місяця включно, наступного за звітним кварталом;

в) річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.

2.5. Лізингодавці подають квартальну звітність до Держфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом.

( Пункт 2.5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3. Склад звітності фінансової компанії

3.1. Звітність фінансової компанії - управителя, подається на останній день звітного місяця та містить:

а) титульний аркуш (додаток 1);

б) інформацію про діяльність управителя (додатки 2, 3);

в) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.

( Пункт 3.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3.2. Інформація про діяльність управителя формується на підставі даних за підсумками оборотно-сальдової відомості.

3.3. Управителі, які не створили відповідні фонди, подають до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а" та "в" пункту 3.1 розділу 3 цього Порядку.

3.4. Фінансові компанії - управителі надають інформацію, передбачену підпунктом "б" пункту 3.1 щодо кожного створеного фонду окремо

( Розділ 3 доповнено пунктом 3.4 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3.5. Звітність за квартал подається на останній день звітного кварталу та містить:

3.5.1. Для фінансової компанії - управителя:

а) титульний аркуш (додаток 4);

б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

в) зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління у формі, установленій Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689;

г) фінансову звітність відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, без урахування майна, переданого установниками в управління;

ґ) електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг.

3.5.2. Для фінансової компанії:

а) титульний аркуш (додаток 4);

б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

в) довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за певними видами (додатки 6-9 та/або 11-13);

г) фінансову звітність фінансової компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690;

ґ) електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг.

3.5.3. Для довірчого товариства:

а) титульний аркуш (додаток 4);

б) довідку про обсяги та кількість операцій довірчих товариств (додаток 10);

в) фінансову звітність фінансової компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690;

г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг.

( Пункт 3.5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3.6. Фінансові компанії, які протягом кварталу не укладали та не виконували договори, подають до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а", "б", "г" та "ґ" пункту 3.5 розділу 3 цього Порядку.

( Пункт 3.6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3.7. Фінансові компанії за IV квартал подають інформацію, передбачену підпунктами "а - в" та "ґ" пункту 3.5 розділу 3 цього Порядку, в терміни, передбачені підпунктом "б" пункту 2.4 розділу 2 цього Порядку.

( Пункт 3.7 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3.8. Фінансова звітність фінансової компанії за IV квартал подається у складі річної звітності.

( Пункт 3.8 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

3.9. Звітність фінансової компанії за рік подається станом на останній день звітного року та містить:

а) титульний аркуш (додаток 4);

б) фінансову звітність компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 398/3691, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692, та типової форми фінансової звітності N 5 "Примітки до річної фінансової звітності", затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29.11.2000 N 302, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 11.12.2000 за N 904/5125 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 28.10.2003 N 602, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.11.2003 за N 1029/8350), завірену аудитором;

в) аудиторський висновок (аудитора, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які мають право проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Держфінпослуг), що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством. При цьому доцільно керуватися методичними рекомендаціями, установленими Держфінпослуг до такого висновку;

(Підпункт "в" пункту 3.9 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.

4. Склад звітності лізингодавців

( Назва розділу 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

4.1. Звітність лізингодавця подається на останній день звітного кварталу та містить:

а) титульний аркуш (додаток 14);

б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

в) довідку про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу (додаток 6)

( Підпункт "в" пункту 4.1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.

( Пункт 4.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

4.2. Лізингодавці надають квартальну звітність до Держфінпослуг за умови, якщо рішення Держфінпослуг про видачу лізингодавцю Довідки прийнято не пізніше 25 числа останнього місяця кварталу, за який надається звітність.

( Пункт 4.2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

( Пункт 4.3 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5. Порядок надання звітності

5.1. Звітність супроводжується листом фінансової компанії або лізингодавця, в якому зазначаються найменування, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

( Пункт 5.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.2. Фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах.

( Пункт 5.2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.3. Паперова форма звітності, передбачена цим Порядком, має бути підписана керівником і головним бухгалтером та засвідчена печаткою фінансової компанії або лізингодавця.

( Пункт 5.3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.4. Фінансові компанії та лізингодавці зобов'язані надати електронну форму звітності у форматі, визначеному Держфінпослуг.

( Пункт 5.4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.5. Електронна форма звітності складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Порядком, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.

5.6. Звіт у паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі звіту. Відповідність інформації в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника фінансової компанії або лізингодавця на титульному аркуші звіту.

( Пункт 5.6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.7. Форми звітних даних заповнюються на підставі даних бухгалтерського обліку за відповідний період.

Фінансові компанії - управителі заповнюють форми звітних даних за місяць, що подаються до Держфінпослуг, у грошовій одиниці України - гривнях. Квартальна та річна звітність надаються у тисячах гривень.

Лізингодавці заповнюють форми звітних даних у тисячах гривень.

У звітних даних не повинно бути підчисток, помарок і виправлень.

Звітні дані повинні містити достовірну та повну інформацію про діяльність фінансової компанії, довірчого товариства або лізингодавця.

( Розділ 5 доповнено пунктом 5.7 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.8. Інформація в різних формах звітних даних повинна бути порівнюваною та несуперечливою.

Фінансові компанії, довірчі товариства та лізингодавці зобов'язані забезпечити правильність складання звітності. Інформація, відображена у звітних даних на кінець звітного періоду (року), повинна відповідати інформації на початок наступного звітного періоду (року) за відповідними рядками.

( Розділ 5 доповнено пунктом 5.8 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.9. Звітність направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником фінансової компанії чи лізингодавця.

( Пункт 5.9 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.10. При поданні звітності через уповноважену особу фінансової компанії або лізингодавця титульний аркуш до звітності подається у двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша до звітності з відміткою про дату надходження звітності.

Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг.

( Пункт 5.10 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.11. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту та пунктів 2.4, 2.5 і 5.10 цього Порядку звітність уважається поданою несвоєчасно.

( Пункт 5.11 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.12. У разі, якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний, святковий або неробочий день, останнім днем строку вважається наступний за вихідним, святковим або неробочим робочий день.

5.13. У разі, якщо звітність складена та/або подана з порушенням вимог законодавства, у тому числі цього Порядку, зокрема:

електронна форма звітності фінансової компанії, довірчого товариства або юридичної особи не відповідає паперовій формі;

звітність подана не в повному обсязі або тільки в одній із форм (паперовій або електронній);

звітність містить суперечливі дані;

звітність відповідно до цього Порядку є неприйнятою, Держфінпослуг застосовує заходи впливу до фінансової компанії, довірчого товариства або лізингодавця відповідно до чинного законодавства.

( Пункт 5.13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

5.14. У разі самостійного виявлення фінансовою компанією або лізингодавцем помилок у раніше поданій звітності фінансова компанія або лізингодавець має право протягом місяця з дати подання такої звітності подати виправлені форми звітності з виділенням інформації, щодо якої були допущені помилки та пояснень причин їх допущення.

( Пункт 5.14 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

6. Порядок контролю за дотриманням вимог цього Порядку
фінансовими компаніями та лізингодавцями

( Назва розділу 6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )

Контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.

(Порядок в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005)

Член Комісії - директор Департаменту нагляду
за фінансовими компаніями К.Отченаш

Додаток 1
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами,
а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу

З Додатком 1 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Розпорядження".

(Порядок доповнено Додатком 1 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005, N 8377 від 13.12.2007 )

Додаток 2
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами,
а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу

З Додатком 2 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Розпорядження".

(Порядок доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 4451 від 12.08.2005, N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 3
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Інформація про діяльність управителя _________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ___________)

за ____________ 20__ року

Найменування ФОН _____________________________

(грн.)

____________

* Коди рядків відповідно до Методичних рекомендацій щодо ведення управителями бухгалтерського обліку коштів та майна фонду фінансування будівництва та/або фонду операцій з нерухомістю, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 7 травня 2004 року N 533.

Коди рядків відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689.

(Порядок доповнено Додатком 3 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 4
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Титульний аркуш

Інформація фінансової компанії
за _____ квартал ____ року

(Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005)

Додаток 5
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Довідка про обсяг та кількість укладених
та виконаних договорів з надання
фінансових послуг

за період з ____________ до ______________

Найменування фінансової компанії (юридичної особи) _____________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _____________________________

(Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 6
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих
фінансових послуг за договорами
фінансового лізингу

Найменування фінансової компанії (лізингодавця) _____________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ____________________________________

за період з ___________ до _____________

(Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 7
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих
фінансових послуг за договорами факторингу

Найменування фінансової компанії __________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії __________________________

за період з ___________ до ___________

(Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 8
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих
фінансових послуг за договорами гарантії

Найменування фінансової компанії ______________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _________________

за період з _______________ до ________________________

(Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 9
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання, які за
своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-
правовими актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих
фінансових послуг за договорами поруки

Найменування фінансової компанії (юридичної особи) __________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) _________

за період з ______________ до ____________________

(Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 10
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами,
а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу

Додаток 10 (зі змінами від 27.11.2012 р.) для ознайомлення знаходиться: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Накази".

(Додаток 10 в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005, N 8377 від 13.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012)

Додаток 11
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не
є фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-
правовими актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу

Інформація про платіжну
організацію платіжної системи

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________

Дата затвердження правил платіжної системи: "___" ___________ 20__ року

Реєстраційний номер документа, яким затверджені правила: _____________

Інформація про членів платіжної системи, частиною якої є платіжна організація:

Інформація про розрахунковий банк платіжної системи:

Платіжні картки, які емітовані та використовуються членами в платіжній системі:

Загальний обсяг проведення розрахунків за допомогою платіжних карток даної системи:

Помилкових транзакцій за період: ______________

На загальну суму, тис. грн.: ______________

Інформація про члена платіжної системи

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ:____________

Дата укладання договору про вступ до платіжної системи: "___" ___________ 20__ року

Дата укладання договору про обслуговування розрахунків платіжними картками в платіжній системі між процесинговим центром і розрахунковим банком (у разі, якщо член системи є банком): "___" ___________ 20__ року

Загальний обсяг обслуговування розрахунків членом платіжної системи за допомогою платіжних карток даної системи:

Помилкових транзакцій за період: ______________

На загальну суму, тис. грн.: ________________

Сума відшкодувань, тис. грн.: ________________

Дані про емітовані платіжні картки (у разі, якщо член платіжної системи є емітентом):

Видано карток:

фізичним особам, од. __________

корпоративних карток, од. _________

кількість укладених договорів обслуговування підприємств (у разі, якщо член платіжної системи є еквайром), од. ____________.

(Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 12
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Інформація
про клірингову установу

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: ____________

Дата реєстрації клірингової установи: "___" ___________ 20__ року

Інформація щодо наявних ліцензій на здійснення діяльності

Інформація про обсяги надання послуг

Обсяги операцій за період з "___" ___________ 20__ року до "___" ___________ 20__ року

(Додаток 12 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 13
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають
визначену законами та нормативно-
правовими актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих
фінансових послуг за договорами позики (кредиту)

Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ________________________________

Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) ____________________

за період з _________ до ________________

(Додаток 13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)

Додаток 14
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу

Титульний аркуш

Інформація юридичної особи
за _____ квартал _____ року

(Додаток 14 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007)