ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
27.01.2004 N 27
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 квітня 2004 р. за N 431/9030
(Розпорядження втратило чинність з 01.01.2018 р. на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 3840 від 26.09.2017)
Про затвердження Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, довірчими товариствами,
а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які
за своїм правовим статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг можливість надавати
послуги з фінансового лізингу
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 2088 від 20.08.2004
N 4451 від 12.08.2005
N 8377 від 13.12.2007 )
Відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, а також з метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання фінансових послуг фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити Порядок надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу (додається). ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) разом з Департаментом нагляду за фінансовими компаніями (Отченаш К.Г.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для його державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.
Голова Комісії В.Суслов
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
27.01.2004 N 27
(у редакції розпорядження
Державної комісії з
регулювання ринків
фінансових послуг України
від 12.08.2005 N 4451)
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
1 вересня 2005 р. за N 972/11252
Порядок
надання звітності фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість
надавати послуги з фінансового лізингу
( Назва Порядку із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок визначає правила складання та подання звітності фінансовими компаніями, інформація про які внесена до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії), довірчими товариствами та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) можливість надавати послуги з фінансового лізингу (далі - лізингодавці) до Держфінпослуг, установлює загальні вимоги до заповнення форм звітних даних та строки їх подання.
1.2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:
журнал прийняття звітності - електронний журнал, частина програмно-технічного комплексу прийняття звітності, у якому фіксується інформація щодо присвоєння реєстраційного номера, за яким реєструється надходження звітності, дати їх прийняття до інформаційного масиву даних, та інформація щодо їх остаточного прийняття після перевірки. Дані в журналі захищені від унесення несанкціонованих змін;
прийнята звітність - звітність в електронній та паперовій формах, подана до Держфінпослуг у строки та в обсязі, що встановлені цим Порядком, за умови відповідності паперової форми звітності за складом інформації електронній формі та внесення електронної форми звітності до журналу прийняття звітності, про що зроблено відмітку співробітником Держфінпослуг на титульному аркуші звітності;
дата виконання зобов'язань за договором - дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені договором;
річна фінансова звітність - фінансова звітність, складена за формами, установленими законодавством України з бухгалтерського обліку та фінансової звітності, та в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 );
фінансова компанія - управитель - фінансова компанія, яка від свого імені діє в інтересах установників управління майном і здійснює управління залученими коштами згідно із законодавством, Правилами фонду та отримала в установленому порядку ліцензію на провадження діяльності із залучення коштів установників для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю. ( Розділ 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
2. Види звітності та терміни її надання фінансовими
компаніями та лізингодавцями
( Назва розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
2.1. Фінансові компанії - управителі подають до Держфінпослуг такі види звітності за:
а) місяць;
б) квартал;
в) рік. ( Пункт 2.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
2.2. Фінансові компанії та довірчі товариства подають до Держфінпослуг такі види звітності за:
а) квартал;
б) рік. ( Порядок доповнено пунктом 2.2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
2.3. Лізингодавці подають до Держфінпослуг квартальну звітність. ( Пункт 2.3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
2.4. Фінансові компанії подають звітність до Держфінпослуг у такі терміни:
а) за місяць - до 15-го числа місяця включно, наступного за звітним;
б) квартальну - до 25-го числа місяця включно, наступного за звітним кварталом;
в) річну - протягом кварталу після закінчення року, але не пізніше 1 квітня року, наступного за звітним.
2.5. Лізингодавці подають квартальну звітність до Держфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом. ( Пункт 2.5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3. Склад звітності фінансової компанії
3.1. Звітність фінансової компанії - управителя подається на останній день звітного місяця та містить:
а) титульний аркуш (додаток 1);
б) інформацію про діяльність управителя (додатки 2, 3);
в) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг. ( Пункт 3.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3.2. Інформація про діяльність управителя формується на підставі даних за підсумками оборотно-сальдової відомості.
3.3. Управителі, які не створили відповідні фонди, подають до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а" та "в" пункту 3.1 розділу 3 цього Порядку.
3.4. Фінансові компанії - управителі надають інформацію, передбачену підпунктом "б" пункту 3.1 щодо кожного створеного фонду окремо. ( Розділ 3 доповнено пунктом 3.4 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3.5. Звітність за квартал подається на останній день звітного кварталу та містить:
3.5.1. Для фінансової компанії - управителя:
а) титульний аркуш (додаток 4);
б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);
в) зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління у формі, установленій Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689;
г) фінансову звітність відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, без урахування майна, переданого установниками в управління;
ґ) електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг.
3.5.2. Для фінансової компанії:
а) титульний аркуш (додаток 4);
б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);
в) довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за певними видами (додатки 6-9 та/або 11-13);
г) фінансову звітність фінансової компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690;
ґ) електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг.
3.5.3. Для довірчого товариства:
а) титульний аркуш (додаток 4);
б) довідку про обсяги та кількість операцій довірчих товариств (додаток 10);
в) фінансову звітність фінансової компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690;
г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг. ( Пункт 3.5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3.6. Фінансові компанії, які протягом кварталу не укладали та не виконували договори, подають до Держфінпослуг звітність, передбачену підпунктами "а", "б", "г" та "ґ" пункту 3.5 розділу 3 цього Порядку. ( Пункт 3.6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3.7. Фінансові компанії за IV квартал подають інформацію, передбачену підпунктами "а - в" та "ґ" пункту 3.5 розділу 3 цього Порядку, в терміни, передбачені підпунктом "б" пункту 2.4 розділу 2 цього Порядку. ( Пункт 3.7 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3.8. Фінансова звітність фінансової компанії за IV квартал подається у складі річної звітності. ( Пункт 3.8 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
3.9. Звітність фінансової компанії за рік подається станом на останній день звітного року та містить:
а) титульний аркуш (додаток 4);
б) фінансову звітність компанії відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 4 "Звіт про рух грошових коштів", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 398/3691, Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 5 "Звіт про власний капітал", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 399/3692, та типової форми фінансової звітності N 5 "Примітки до річної фінансової звітності", затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 29.11.2000 N 302, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 11.12.2000 за N 904/5125 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 28.10.2003 N 602, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.11.2003 за N 1029/8350), завірену аудитором;
в) аудиторський висновок (аудитора, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів, які мають право проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Держфінпослуг), що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством. При цьому доцільно керуватися методичними рекомендаціями, установленими Держфінпослуг до такого висновку; ( Підпункт "в" пункту 3.9 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг.
4. Склад звітності лізингодавців
( Назва розділу 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
4.1. Звітність лізингодавця подається на останній день звітного кварталу та містить:
а) титульний аркуш (додаток 14);
б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);
в) довідку про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу (додаток 6); ( Підпункт "в" пункту 4.1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Держфінпослуг. ( Пункт 4.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
4.2. Лізингодавці надають квартальну звітність до Держфінпослуг за умови, якщо рішення Держфінпослуг про видачу юридичній особі Довідки прийнято не пізніше 25 числа останнього місяця кварталу, за який надається звітність. ( Пункт 4.2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
( Пункт 4.3 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5. Порядок надання звітності
5.1. Звітність супроводжується листом фінансової компанії або лізингодавця, в якому зазначаються найменування, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються. ( Пункт 5.1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.2. Фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах. ( Пункт 5.2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.3. Паперова форма звітності, передбачена цим Порядком, має бути підписана керівником і головним бухгалтером та засвідчена печаткою фінансової компанії або лізингодавця. ( Пункт 5.3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.4. Фінансові компанії та лізингодавці зобов'язані надати електронну форму звітності у форматі, визначеному Держфінпослуг. ( Пункт 5.4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.5. Електронна форма звітності складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Порядком, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Держфінпослуг.
5.6. Звіт у паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі звіту. Відповідність інформації в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника фінансової компанії або лізингодавця на титульному аркуші звіту. ( Пункт 5.6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.7. Форми звітних даних заповнюються на підставі даних бухгалтерського обліку за відповідний період.
Фінансові компанії - управителі заповнюють форми звітних даних за місяць, що подаються до Держфінпослуг, у грошовій одиниці України - гривнях. Квартальна та річна звітність надаються у тисячах гривень.
Лізингодавці заповнюють форми звітних даних у тисячах гривень.
У звітних даних не повинно бути підчисток, помарок і виправлень.
Звітні дані повинні містити достовірну та повну інформацію про діяльність фінансової компанії, довірчого товариства або лізингодавця. ( Розділ 5 доповнено пунктом 5.7 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.8. Інформація в різних формах звітних даних повинна бути порівнюваною та несуперечливою.
Фінансові компанії, довірчі товариства та лізингодавці зобов'язані забезпечити правильність складання звітності. Інформація, відображена у звітних даних на кінець звітного періоду (року), повинна відповідати інформації на початок наступного звітного періоду (року) за відповідними рядками. ( Розділ 5 доповнено пунктом 5.8 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.9. Звітність направляється поштою з повідомленням про вручення або подається представником фінансової компанії чи лізингодавця. ( Пункт 5.9 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.10. При поданні звітності через уповноважену особу фінансової компанії або лізингодавця титульний аркуш до звітності подається у двох примірниках. При цьому відділом діловодства і контролю Держфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша до звітності з відміткою про дату надходження звітності.
Датою подання звітності вважається дата її реєстрації відділом діловодства і контролю Держфінпослуг. ( Пункт 5.10 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.11. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту та пунктів 2.4, 2.5 і 5.10 цього Порядку звітність уважається поданою несвоєчасно. ( Пункт 5.11 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.12. У разі, якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний, святковий або неробочий день, останнім днем строку вважається наступний за вихідним, святковим або неробочим робочий день.
5.13. У разі, якщо звітність складена та/або подана з порушенням вимог законодавства, у тому числі цього Порядку, зокрема:
електронна форма звітності фінансової компанії, довірчого товариства або юридичної особи не відповідає паперовій формі;
звітність подана не в повному обсязі або тільки в одній із форм (паперовій або електронній);
звітність містить суперечливі дані;
звітність відповідно до цього Порядку є неприйнятою, Держфінпослуг застосовує заходи впливу до фінансової компанії, довірчого товариства або лізингодавця відповідно до чинного законодавства. ( Пункт 5.13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
5.14. У разі самостійного виявлення фінансовою компанією або лізингодавцем помилок у раніше поданій звітності фінансова компанія або лізингодавець має право протягом місяця з дати подання такої звітності подати виправлені форми звітності з виділенням інформації, щодо якої були допущені помилки, та пояснень причин їх допущення. ( Пункт 5.14 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
6. Порядок контролю за дотриманням вимог цього Порядку
фінансовими компаніями та лізингодавцями
( Назва розділу 6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.
( Порядок в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005 )
Член Комісії - директор Департаменту нагляду
за фінансовими компаніями К.Отченаш
Додаток 1
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами,
а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО
--------------------------------------------
Інформацію |Посада | |
підтверджую. |-----------------+------------------------|
Відомості, зазначені |Прізвище, ім'я, | |
в електронній формі, |по батькові | |
що додається, |-----------------+------------------------|
відповідають даним |Підпис | |
паперової форми |-----------------+------------------------|
звіту. |Дата |"__"__________ 20__ року|
--------------------------------------------
М.П.
-----------------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної інформації|
|---------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові | |
|--------------------------------+------------|
|Посада | |
|--------------------------------+------------|
|Підрозділ | |
|--------------------------------+------------|
|Телефон із зазначенням коду ММТЗ| |
-----------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
фінансової компанії - управителя
за ________ _______ року
------------------------------------------------------------------
| Складено на дату | " __"___________200_ року |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування управителя | |
|(скорочене найменування управителя| |
|/за наявності/) | |
|----------------------------------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |
|----------------------------------------------------------------|
|Серія та номер Свідоцтва про| | |Серія та | | |
|реєстрацію фінансової | | |номер ліцензії| | |
|установи | | | | | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Номер дозволу на право прийняття| |Номер дозволу на право| |
|управителем на себе комерційних | |здійснення емісії | |
|ризиків | |сертифікатів фонду | |
| | |операцій з нерухомістю| |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про фінансовий стан фінансової
компанії - управителя
(без урахування балансу, на якому обліковується
майно, що перебуває в управлінні)
(грн.)
------------------------------------------------------------------
| Показники управителя |Код рядка*|Залишок на кінець періоду|
|---------------------------+----------+-------------------------|
|Поточні фінансові | 220 | |
|інвестиції | | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|Грошові кошти та їх | 230+240 | |
|еквіваленти: | | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|статутний капітал | 300 | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|резервний фонд | | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|страховий фонд | | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|нерозподілений прибуток | 350 | |
|(непокритий збиток) | | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|Власний капітал | 380 | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|Поточні зобов'язання | 620 | |
|---------------------------+----------+-------------------------|
|Активи (усього) | 280 | |
------------------------------------------------------------------
* Коди рядків відповідно до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом
Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87,
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року
за N 397/3690.
ІНФОРМАЦІЯ
про активи фінансової компанії - управителя
та майно, що перебуває в управлінні
(грн.)
------------------------------------------------------------------
| Групи активів | Вартість активів | Вартість майна, що |
|відповідно до пункту |фінансової компанії -| перебуває в |
| 3.11.2 Ліцензійних | управителя | управлінні |
| умов провадження | | |
| діяльності із | | |
| залучення коштів | | |
| установників | | |
|управління майном для| | |
|фінансування об'єктів| | |
| будівництва та/або | | |
|здійснення операцій з| | |
| нерухомістю, | | |
| затверджених | | |
| розпорядженням | | |
| Держфінпослуг від | | |
| 24.06.2004 N 1225, | | |
| зареєстрованих у | | |
|Міністерстві юстиції | | |
|України 07.07.2004 за| | |
| N 927/9526 | | |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 група | | |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 2 група | | |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 3 група | | |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 4 група | | |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 5 група | | |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про створені фонди
------------------------------------------------------------------
|Найменування |Вид ФФБ| Дата |Місцезнаходження| Строк |
| ФФБ та/або | | створення | об'єкта | уведення в |
| ФОН | | ФФБ та/або |будівництва ФФБ |експлуатацію|
| | | ФОН | | об'єкта |
| | | | |будівництва |
| | | | | згідно з |
| | | | |договором із|
| | | | |забудовником|
|-------------+-------+------------+----------------+------------|
| | | | | |
|-------------+-------+------------+----------------+------------|
| | | | | |
|-------------+-------+------------+----------------+------------|
| | | | | |
|-------------+-------+------------+----------------+------------|
| | | | | |
|-------------+-------+------------+----------------+------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| |Усього|Фізичні особи|Юридичні особи|
|----------------------------------------------------------------|
|1. Кількість: |
|----------------------------------------------------------------|
|установників | | | |
|----------------------------+------+-------------+--------------|
|договорів | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|2. Кількість: |
|----------------------------------------------------------------|
|установників, які мають | | | |
|заборгованість за платежами | | | |
|----------------------------+------+-------------+--------------|
|договорів, які мають | | | |
|заборгованість за платежами | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|3. Кількість припинених договорів управління майном: |
|----------------------------------------------------------------|
|за ініціативи установника | | | |
|----------------------------+------+-------------+--------------|
|за ініціативи управителя | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний| |
| | |номер | |
|---------------------+---------------------+--------------------|
|Прізвище, ім'я, по | |Примітки |
|батькові працівника | |--------------------|
|Держфінпослуг | | |
|---------------------+---------------------| |
|Дата прийняття |"__"_______ 200_ року| |
|інформації | | |
|---------------------+---------------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
( Порядок доповнено Додатком 1 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005, N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 2
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами,
а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
ІНФОРМАЦІЯ
про діяльність управителя _________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ___________)
за _______ 20 ____ року
Найменування ФФБ _____________________________
типу ____, номер фонду ____________________
Місцезнаходження об'єкта будівництва ФФБ ______________
(грн.)
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 1. Джерела фінансування будівництва |Код рядка|На початок періоду|Надходження|Видатки|На кінець|
| | | | | | періоду |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|1.1. Сума кредитів, отриманих управителем| 010 | | | | |
|для фінансування будівництва (р.601 | | | | | |
|+р.501), у тому числі: | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|з терміном погашення до 12 міс. | 601 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|з терміном погашення понад 12 міс. | 501 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|1.2. Сума внесків, зроблених | 020 | | | | |
|установниками управління майном | | | | | |
|(р.481+р.482), у тому числі: | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|фізичних осіб | 481* | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|юридичних осіб | 482* | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|1.3. Власні кошти управителя, направлені | 030 | | | | |
|на фінансування будівництва | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
| 2. Фінансування будівництва |Код рядка|На початок періоду|Надходження|Видатки|На кінець|
| | | | | | періоду |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|2.1. Загальна сума фінансування | 040 | | | | |
|будівництва (р.311+р.313+р.371+041+042), | | | | | |
|кошти: | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|на поточному рахунку фонду в банку | 311* | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|на депозитному рахунку в банку | 313 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|передані забудовнику для спорудження | 371* | | | | |
|об'єктів будівництва | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|списані суми за розрахунково-касове | 041 | | | | |
|обслуговування, нараховані відсотки за | | | | | |
|цим рахунком | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|винагорода управителя | 042 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|2.2. Розрахунки забудовника з управителем| 070 | | | | |
|(р.071+р.072+р.073+р.074): | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|обсяг виконаних робіт | 071 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|зменшення замовлення | 072 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|відмова від участі у ФФБ | 073 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|інші випадки | 074 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|2.3. Розрахунки управителя | 080 | | | | |
|з установниками управління майном, | | | | | |
|яким передані майнові права | | | | | |
|(р.081+р.082): | | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|фізичних осіб | 081 | | | | |
|-----------------------------------------+---------+------------------+-----------+-------+---------|
|юридичних осіб | 082 | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| | Усього | Фізичні | Юридичні особи |
| | | особи | |
|--------------------------------------------------------------------|
|1. Кількість: |
|--------------------------------------------------------------------|
|установників управління | | | |
|майном | | | |
|------------------------------+---------+----------+----------------|
|договорів | | | |
----------------------------------------------------------------------
Керівник управителя _________________ (П.І.Б.)
М.П.
Головний бухгалтер
або особа, на яку
покладено ведення
бухгалтерського обліку _________________ (П.І.Б.)
* Коди рядків відповідно до Методичних рекомендацій щодо
ведення управителями бухгалтерського обліку коштів та майна фонду
фінансування будівництва та/або фонду операцій з нерухомістю,
затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 7 травня 2004 року N 533 (із
змінами).
( Порядок доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 4451 від 12.08.2005, N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 3
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ІНФОРМАЦІЯ
про діяльність управителя _________________
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ___________)
за _________ 20 __ року
Найменування ФОН _____________________________
(грн.)
------------------------------------------------------------------
| 1. Джерела фінансування |Код |Зали- |Отримано| Спла- |Зали-|
| будівництва |ряд-| шок | за |чено за| шок |
| | ка | на |період, |період,| на |
| | |поча- | нара- | пога- | кі- |
| | | ток |ховано %|шено % |нець |
| | |пері- | | |пері-|
| | | оду | | | оду |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|1.1. Сума внесків до ФОН |010 | | | | |
|установниками управління | | | | | |
|майном (р.551 + р.552 + | | | | | |
|+ р.553 + р.483), у | | | | | |
|тому числі | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|фізичних осіб |551*| | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|юридичних осіб |552*| | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|викуплені управителем |553 | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|оперативний резерв за |483*| | | | |
|операціями фінансування | | | | | |
|будівництва | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|1.2. Власні кошти |310 | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|1.3. Обсяг коштів, що |901 | | | | |
|надійшли від продажу | | | | | |
|об'єктів нерухомості | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
| 2. Фінансування будівництва |Код |Зали- |Розміще-|Повер- |Зали-|
| |ряд-| шок | но за |нуто за| шок |
| | ка | на | період |період | на |
| | |поча- | | | кі- |
| | | ток | | |нець |
| | |пері- | | |пері-|
| | | оду | | | оду |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|Загальна сума фінансових |030 | | | | |
|інвестицій (р.311 + р.313 + | | | | | |
|+ р.151 + р.103 + | | | | | |
|+ р.286 + р.031 + р.032) | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|кошти на поточному рахунку в |311*| | | | |
|банку | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|кошти на депозитних рахунках |313 | | | | |
|у банках | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|кошти на фінансування |151*| | | | |
|будівництва | | | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|кошти на придбання нерухомості, у тому числі |
|----------------------------------------------------------------|
|до основних засобів |103*| | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|для продажу |286*| | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|інші витрати управителя, |031 | | | | |
|пов'язані зі здійсненням | | | | | |
|операцій з нерухомістю | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|інші доходи управителя від |032 | | | | |
|операцій з нерухомістю | | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
| 3. Рух капіталу управителя |Код |Зали- |Унесено |Повер- |Зали-|
| |ряд-| шок | за |нуто за| шок |
| | ка | на | період |період | на |
| | |поча- | | | кі- |
| | | ток | | |нець |
| | |пері- | | |пері-|
| | | оду | | | оду |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|Розрахунки за зобов'язаннями |050 | | | | |
|(р.551 + р.552 + р.655 + | | | | | |
|+ р.685) | | | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|викуп сертифікатів ФОН (р.551 + р.552) |
|----------------------------------------------------------------|
|фізичних осіб |551*| | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|юридичних осіб |552*| | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|страхові платежі |655 | | | | |
|-----------------------------+----+------+--------+-------+-----|
|інші зобов'язання |685*| | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|4. Розрахунки з довірителями | Сплачено за період, грн. |
|-------------------------------+--------------------------------|
|фізичними особами | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|юридичними особами | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| | На початок |На кінець звітного|
| | періоду | періоду |
|-------------------------------+-------------+------------------|
|Загальна вартість чистих | | |
|активів | | |
|-------------------------------+-------------+------------------|
|Вартість чистих активів на один| | |
|сертифікат ФОН | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник управителя _________________ (П. І. Б.)
МП
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку __________________ (П. І. Б.)
---------------
* Коди рядків відповідно до Методичних рекомендацій щодо
ведення управителями бухгалтерського обліку коштів та майна фонду
фінансування будівництва та/або фонду операцій з нерухомістю,
затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 7 травня 2004 року N 533.
Коди рядків відповідно до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом
Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87 та
зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року
за N 396/3689.
( Порядок доповнено Додатком 3 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 2088 від 20.08.2004; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 4
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО
Інформацію підтверджую. ----------------------------------------
Відомості, зазначені в |Посада | |
електронній формі, що |---------------+----------------------|
додається, відповідають |Прізвище, ім'я,| |
даним паперової форми |по батькові | |
звіту. |---------------+----------------------|
|Підпис | |
|---------------+----------------------|
|Дата | "__" _______200_ р. |
----------------------------------------
М. П.
----------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
|інформації |
|--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, | |
|по батькові | |
|---------------------+----------------|
|Посада | |
|---------------------+----------------|
|Підрозділ | |
|---------------------+----------------|
|Телефон із | |
|зазначенням коду ММТЗ| |
----------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
фінансової компанії за _____ квартал _______ року
------------------------------------------
|Складено на дату|"__" __________ 200_ р.|
------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Скорочене найменування | |
|фінансової компанії | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Ідентифікаційний код за | |
|ЄДРПОУ | |
|----------------------------------------------------------------|
|Серія та номер | | |Код фінансової | |
|Свідоцтва про | | |компанії | |
|реєстрацію | | | | |
|фінансової установи| | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Види фінансових | | | | |
|послуг, зазначені|-----------+-----------+-----------+----------|
|в додатку до | | | | |
|свідоцтва | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Інформацію прийнято |
|----------------------------------------------------------------|
|Посада | |Реєстраційний | |
| | |номер | |
|-------------------+----------------------+---------------------|
|Прізвище, ім'я, по | |Примітки |
|батькові працівника| |---------------------|
|Держфінпослуг | | |
|-------------------+----------------------| |
|Дата прийняття |"__"_________200_ року| |
|інформації | | |
|-------------------+----------------------| |
|Підпис | | |
------------------------------------------------------------------
( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 5
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ДОВІДКА
про обсяг та кількість укладених та виконаних
договорів з надання фінансових послуг
за період з ______________ до ______________
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ______________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ______________
------------------------------------------------------------------
|Но-|Вид |Кіль- |Кіль-|Вид |Роз- |Вид |Кіль- |Кількість|
|мер|фінан-|кість |кість|спожи-|мір |фінан- |кість |догово- |
|з/п|сової |укла- |укла-|вача |фінан-|сового |вико- |рів, |
| |пос- |дених |дених|фінан-|сового|активу |наних |зобов'я- |
| |луги, |дого- |дого-|сових |активу|(гроші,|(ану- |зання за |
| |яка є |ворів, |во- |послуг|у гро-|майно, |льова- |якими не |
| |пред- |зобо- |рів, |(юри- |шовому|боргові|них) |виконані |
| |метом |в'язан-|за |дична |виразі|зобо- |догово-|на кінець|
| |дого- |ня за |пе- |чи |(тис. |в'язан-|рів за |звітного |
| |вору |якими |ріод,|фізич-|грн.),|ня), що|період,|періоду, |
| | |не ви- |шт. |на |що є |є пред-|шт. |шт. |
| | |конані | |особа,|пред- |метом | | |
| | |на | |рези- |метом |дого- | | |
| | |початок| |дент |дого- |вору | | |
| | |звіт- | |чи не-|во- | | | |
| | |ного | |рези- |ру(ів)| | | |
| | |пері- | |дент) | | | | |
| | |оду, | | | | | | |
| | |шт. | | | | | | |
|---+------+-------+-----+------+------+-------+-------+---------|
| | | | | | | | | |
|---+------+-------+-----+------+------+-------+-------+---------|
| | | | | | | | | |
|---+------+-------+-----+------+------+-------+-------+---------|
| | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник фінансової компанії
(юридичної особи) _____________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П.
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку
фінансової компанії
(юридичної особи) _____________________ (П. І. Б.)
(підпис)
( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 6
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами фінансового лізингу
Найменування фінансової компанії (лізингодавця) _________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ __________________________________
за період з ______________________ до ___________________________
------------------------------------------------------------------
|Номер | Показник діяльності лізингодавця | Значення |
| з/п | |показника |
|------+----------------------------------------------+----------|
|1. |Кількість чинних договорів фінансового лізингу| |
| |на початок звітного періоду, шт. | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|2. |Кількість укладених договорів за звітний | |
| |період, шт. | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|3. |Вартість укладених договорів фінансового | |
| |лізингу за звітний період (тис. грн.) | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|4. |Вартість договорів фінансового лізингу на | |
| |кінець періоду (тис. грн.), строк яких: | |
| |менше або дорівнює 2 рокам | |
| |більше 2 або дорівнює 5 рокам | |
| |більше 5 або дорівнює 10 рокам | |
| |більше 10 років | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|5. |Вартість договорів фінансового лізингу за | |
| |галузями на кінець періоду (тис. грн.): | |
| |будівництво | |
| |добувна промисловість | |
| |легка промисловість | |
| |машинобудування | |
| |металургія | |
| |сільське господарство | |
| |сфера послуг | |
| |транспорт | |
| |харчова промисловість | |
| |хімічна промисловість | |
| |інші | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|6. |Вартість договорів фінансового лізингу на | |
| |кінець періоду (тис. грн.) за обладнанням: | |
| |транспорт | |
| |комп'ютерна техніка та телекомунікаційне | |
| |обладнання | |
| |друкарське та поліграфічне обладнання | |
| |торговельне та банківське обладнання | |
| |техніка, машини та устаткування для сільського| |
| |господарства | |
| |інші | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|7. |Загальна (залишкова) вартість об'єктів | |
| |лізингу, придбаних для операцій фінансового | |
| |лізингу за звітний період (тис. грн.), у тому | |
| |числі за групами основних фондів: | |
| |I група | |
| |II група | |
| |III група | |
| |IV група | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|8. |Лізингові платежі за звітний період | |
| |(тис. грн.), у тому числі: | |
| |сума, яка відшкодовує частину вартості | |
| |предмета лізингу | |
| |платіж як винагорода лізингодавцю за отримане | |
| |у лізинг майно | |
| |компенсація відсотків за кредитом | |
| |інші витрати лізингодавця, передбачені | |
| |договором лізингу | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|9. |Джерела фінансування лізингових операцій за | |
| |звітний період (тис. грн.): | |
| |власні кошти | |
| |позичкові кошти, у тому числі банківські | |
| |кредити | |
| |залучені кошти | |
|------+----------------------------------------------+----------|
|10. |Вартість угод міжнародного фінансового лізингу| |
| |на кінець періоду (найменування валюти, сума) | |
| |з них: | |
| |договори експорту | |
| |договори імпорту | |
------------------------------------------------------------------
Керівник лізингодавця ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П.
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку
лізингодавця ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 7
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами факторингу
Найменування фінансової компанії ________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ______________
за період з ______________________ до ___________________________
------------------------------------------------------------------
| Показник діяльності | Кількість (шт.) | Загальний обсяг |
| | | (тис. грн.) |
| |-----------------+-----------------|
| |укладено|виконано|укладено|виконано|
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|1. Договорів факторингу, у | | | | |
|тому числі: | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|1.1. З юридичними особами, у| | | | |
|тому числі: | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|наявна вимога | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|майбутня вимога | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|наступне відступлення права | | | | |
|грошової вимоги | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|міжнародні договори, з них: | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|договори експорту | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|договори імпорту | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|1.2. З фізичними особами - | | | | |
|суб'єктами підприємницької | | | | |
|діяльності, в тому числі: | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|наявна вимога | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|майбутня вимога | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|наступне відступлення права | | | | |
|грошової вимоги | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|міжнародні договори, з них: | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|договори експорту | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|договори імпорту | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|2. Договори факторингу за | | | | |
|галузями (тис. грн.): | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|будівництво | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|добувна промисловість | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|легка промисловість | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|машинобудування | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|металургія | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|сільське господарство | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|сфера послуг | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|транспорт | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|харчова промисловість | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|хімічна промисловість | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|інші | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|3. Джерела фінансування | | | | |
|факторингових операцій за | | | | |
|звітний період (тис. грн.): | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|власні кошти | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|позичкові кошти, у тому | | | | |
|числі банківські кредити | | | | |
|----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|залучені кошти | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ________________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П.
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 8
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами гарантії
Найменування фінансової компанії ________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії ______________
за період з ______________________ до ___________________________
------------------------------------------------------------------
|Номер |Показник діяльності| Кількість (шт.) | Загальний обсяг |
| з/п | гаранта | | (тис. грн.) |
| | |------------------+------------------|
| | |укла-|вико-|припи-|укла-|вико-|припи-|
| | |дено |нано |нено |дено |нано |нено |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1. |Договорів гарантії,| | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1. |з юридичними | | | | | | |
| |особами, у тому | | | | | | |
| |числі: | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.1.|з юридичними | | | | | | |
| |особами - | | | | | | |
| |суб'єктами | | | | | | |
| |господарювання | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.2.|міжнародні договори| | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2. |з фізичними | | | | | | |
| |особами, в тому | | | | | | |
| |числі: | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.1.|з фізичними | | | | | | |
| |особами - | | | | | | |
| |суб'єктами | | | | | | |
| |підприємницької | | | | | | |
| |діяльності | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.2.|міжнародні договори| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Номер| Показник діяльності гаранта |Кількість|Загальний |
|з/п | | (шт.) | обсяг |
| | | | (тис. |
| | | | грн.) |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|1. |Відкликані гарантії за звітний період| | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|2. |Гарантій, припинених у тому числі у | | |
| |зв'язку з: | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|2.1. |сплатою кредиторові суми, на яку | | |
| |видано гарантію | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|2.2. |закінченням строку дії гарантії | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|2.3. |відмовою кредитора від своїх прав за | | |
| |гарантією шляхом подання гаранту | | |
| |письмової заяви про звільнення його | | |
| |від обов'язків за гарантією | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|3. |Кількість договорів гарантії, | | |
| |укладених за звітний період, у тому | | |
| |числі термін яких: | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|3.1. |менше або дорівнює 2 рокам | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|3.2. |більше 2 або дорівнює 5 рокам | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|3.3. |більше 5 або дорівнює 10 рокам | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|3.4. |більше 10 років | | |
|-----+-------------------------------------+---------+----------|
|4. |Задоволення права зворотної вимоги до| | |
| |боржника за договорами гарантії | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ________________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П.
Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 9
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами поруки
Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ______________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії
(юридичної особи) _______________________________________________
за період з ________________________ до _________________________
------------------------------------------------------------------
|Номер |Показник діяльності| Кількість (шт.) | Загальний обсяг |
| з/п | поручителя | | (тис. грн.) |
| | |------------------+------------------|
| | |укла-|вико-|припи-|укла-|вико-|припи-|
| | |дено |нано |нено |дено |нано |нено |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1. |Договорів поруки, у| | | | | | |
| |тому числі: | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1. |з юридичними | | | | | | |
| |особами, в тому | | | | | | |
| |числі: | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.1.|з юридичними | | | | | | |
| |особами - | | | | | | |
| |суб'єктами | | | | | | |
| |господарювання | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.2.|міжнародні договори| | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.1.3.|солідарно з іншими | | | | | | |
| |поручителями | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2. |з фізичними | | | | | | |
| |особами, у тому | | | | | | |
| |числі: | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.1.|з фізичними | | | | | | |
| |особами - | | | | | | |
| |суб'єктами | | | | | | |
| |підприємницької | | | | | | |
| |діяльності | | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.2.|міжнародні договори| | | | | | |
|------+-------------------+-----+-----+------+-----+-----+------|
|1.2.3.|солідарно з іншими | | | | | | |
| |поручителями | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Номер | Показник діяльності поручителя |Кількість,|Обсяг, | | з/п | | шт. | тис. | | | | | грн. | |------+--------------------------------------+----------+-------| |1. |Сплачено за договорами поруки, у тому | | | | |числі: | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |1.1. |сплата основного боргу | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |1.2. |сплата процентів | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |1.3. |сплата неустойки | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |1.4. |сплата відшкодування збитків, якщо | | | | |інше не встановлено договором | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |2. |Припинених договорів поруки, у тому | | | | |числі у зв'язку з: | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |2.1. |припиненням забезпеченого нею | | | | |зобов'язання, а також у разі зміни | | | | |зобов'язання без згоди поручителя, | | | | |внаслідок чого збільшується обсяг його| | | | |відповідальності | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |2.2. |відмовою кредитора після настання | | | | |строку виконання зобов'язання прийняти| | | | |належне виконання, запропоноване | | | | |боржником або поручителем | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |2.3. |переведенням боргу на іншу особу, якщо| | | | |поручитель не поручився за нового | | | | |боржника | | | |------+--------------------------------------+----------+-------| |2.4. |закінченням зазначеного в договорі | | | | |поруки строку, а у разі, якщо строк не| | | | |встановлено, непред'явлення вимоги | | | | |кредитором протягом шести місяців від | | | | |дня настання строку виконання | | | | |основного зобов'язання до поручителя; | | | | |у разі, якщо строк виконання | | | | |зобов'язання не встановлений або | | | | |встановлений моментом пред'явлення | | | | |вимоги, якщо кредитор не пред'явив | | | | |позову до поручителя протягом одного | | | | |року від дня укладення договору поруки| | | ------------------------------------------------------------------
Керівник ________________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П. Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 10
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами,
а також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами
та нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати послуги
з фінансового лізингу
ДОВІДКА
про обсяги та кількість операцій довірчого товаристваНайменування довірчого товариства _______________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ довірчого товариства _____________ за період з _______________ до ________________________
ІНФОРМАЦІЯ
про довірче товариство------------------------------------------------------------------ | N | Показники | Значення | |з/п | |--------------------------------------| | | |на початок періоду |на кінець періоду | |----+--------------------+-------------------+------------------| | 1 |Вартість активів, | | | | |переданих довірчому | | | | |товариству на умовах| | | | |договорів, тис. грн.| | | |----+--------------------+-------------------+------------------| |1.1 |Грошовими коштами, | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| |1.2 |Цінними паперами за | | | | |номіналом, | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| |1.3 |Іншим майном, | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | 2 |Кількість | | | | |довірителів (осіб), | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | 3 |Вартість активів, | | | | |переданих довірчому | | | | |товариству на умовах| | | | |договорів, за видами| | | | |довірчих послуг | | | | |(тис. грн.) | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| |3.1 |Розпорядження | | | | |грошовими коштами, | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| |3.2 |Розпорядження | | | | |цінними паперами, | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| |3.3 |Розпорядження іншим | | | | |майном, | | | |----+--------------------+-------------------+------------------| | |у тому числі | | | | |фізичних осіб | | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про довірених осіб------------------------------------------------------------------ | N | Прізвище, ім'я та |Частка в статутному|Частка в статутному| |з/п | по батькові |капіталі довірчого |капіталі довірчого | | | | товариства у | товариства у | | | | процентному | грошовому виразі | | | | співвідношенні до | (тис. грн.) | | | | загального обсягу | | | | |статутного капіталу| | |----+-------------------+-------------------+-------------------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про цінні папери в розпорядженні------------------------------------------------------------------ |Номер |Тип, вид та|Найменування| Код за |Кількість |Номінальна| | з/п | категорія | емітента | ЄДРПОУ | ЦП, шт. | вартість | | | цінних | цінних | емітента | |одного ЦП,| | | паперів | паперів | | | грн. | |------+-----------+------------+----------+----------+----------| | | | | | | | ------------------------------------------------------------------
Керівник _____________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П.
Головний бухгалтер
або особа, на яку
покладено ведення
бухгалтерського обліку _____________ (П. І. Б.)
(підпис)( Додаток 10 в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005, N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 11
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ІНФОРМАЦІЯ
про платіжну організацію платіжної системи _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(скорочене найменування)за період з ______________________ до ___________________________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________________________ Дата затвердження правил платіжної системи: "___"_______20__ року Реєстраційний номер документа, яким затверджені правила: ________
Інформація про членів платіжної системи,
частиною якої є платіжна організація:------------------------------------------------------------------ | Скорочене |Ідентифіка- |Місцезнаходження | Номер ліцензії | | найменування | ційний код | |НБУ/Держфінпослуг| | | за ЄДРПОУ | | | |---------------+------------+-----------------+-----------------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
Інформація про розрахунковий банк платіжної системи:
------------------------------------------------------------------ | Скорочене |Ідентифіка- |Місцезнаходження |Номер ліцензії | | найменування | ційний код | | НБУ | | | за ЄДРПОУ | | | |-----------------+------------+-----------------+---------------| | | | | | ------------------------------------------------------------------
Платіжні картки, які емітовані та використовуються
членами в платіжній системі:------------------------------------------------------------------ |Усього випущено, од. | | |----------------------------------+-----------------------------| |Перебуває в обігу, од. | | |----------------------------------+-----------------------------| |Дію призупинено, од. | | |----------------------------------+-----------------------------| |Анульовано карток, од. | | |----------------------------------+-----------------------------| |Загальний обсяг грошових коштів на| | |рахунках користувачів системи на | | |кінець період ,тис. грн. | | ------------------------------------------------------------------
Загальний обсяг проведення розрахунків за допомогою
платіжних карток даної системи:------------------------------------------------------------------ |Загальний обсяг розрахунків за | | |допомогою системи, тис. грн. | | |---------------------------------+------------------------------| |- За персоніфікованими | | |електронними гаманцями, тис. грн.| | |---------------------------------+------------------------------| |- За електронними чеками, | | |тис. грн. | | |---------------------------------+------------------------------| |- За неперсоніфікованими | | |електронними гаманцями, тис. грн.| | ------------------------------------------------------------------
Помилкових транзакцій за період: ________________________________ На загальну суму, тис. грн.: ____________________________________
Інформація
про члена платіжної системи _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(скорочене найменування)Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________________________ Дата укладання договору про вступ до платіжної системи: "___"___________ 20__ року
Дата укладання договору про обслуговування розрахунків платіжними картками в платіжній системі між процесинговим центром і розрахунковим банком (у разі, якщо член системи є банком): "___"___________ 20__ року
Загальний обсяг обслуговування розрахунків
членом платіжної системи за допомогою платіжних
карток даної системи:------------------------------------------------------------------ |Загальний обсяг розрахунків за | | |допомогою системи, тис. грн. | | |-------------------------------------+--------------------------| |- За персоніфікованими електронними | | |гаманцями, тис. грн. | | |-------------------------------------+--------------------------| |- За електронними чеками, тис. грн. | | |-------------------------------------+--------------------------| |- За неперсоніфікованими електронними| | |гаманцями, тис. грн. | | ------------------------------------------------------------------
Помилкових транзакцій за період: ________________________________ На загальну суму, тис. грн.: ____________________________________ Сума відшкодувань, тис. грн.: ___________________________________
Дані про емітовані платіжні картки (у разі,
якщо член платіжної системи є емітентом):------------------------------------------------------------------ |Усього випущено, од. | | |--------------------------------+-------------------------------| |Перебуває в обігу, од. | | |--------------------------------+-------------------------------| |Анульовано, од. | | |--------------------------------+-------------------------------| |Дію призупинено, од. | | |--------------------------------+-------------------------------| |Загальний обсяг грошових коштів | | |на рахунках користувачів системи| | |на кінець періоду, тис. грн. | | ------------------------------------------------------------------ Видано карток: фізичним особам, од. ____________________________________________ корпоративних карток, од. _______________________________________ кількість укладених договорів обслуговування підприємств (у разі, якщо член платіжної системи є еквайром) , од. __________________.
Керівник ________________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П. Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)( Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 12
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ІНФОРМАЦІЯ
про клірингову установу _________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(скорочене найменування)Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ: _________________________________ Дата реєстрації клірингової установи: "___" ___________ 20__ року
Види клірингу, що здійснюються: кліринг цінних паперів так/ні кліринг у платіжній системі так/ні
Інформація щодо наявних ліцензій на здійснення діяльності
------------------------------------------------------------------ | Вид клірингу | Номер | Орган, яким | Дата видачі | | | ліцензії/ | було надано |ліцензії/дозволу| | | дозволу |ліцензію/дозвіл| | |-------------------+-----------+---------------+----------------| |кліринг цінних | | | | |паперів | | | | |-------------------+-----------+---------------+----------------| |кліринг у платіжній| | | | |системі | | | | ------------------------------------------------------------------
Інформація про обсяги надання послуг
Обсяги операцій за період з "___" ___________ 20__ року до "___" ___________ 20__ року
------------------------------------------------------------------ | Вид |Загальний обсяг|Загальна | Загальна | Кількість | | клірингу |послуг з даного|кількість| кількість |контрагентів-| | | виду клірингу |договорів|контрагентів|нерезидентів | | | (тис. грн.) | | | | |-----------+---------------+---------+------------+-------------| |кліринг | | | | | |цінних | | | | | |паперів | | | | | |-----------+---------------+---------+------------+-------------| |кліринг у | | | | | |платіжній | | | | | |системі | | | | | ------------------------------------------------------------------
Керівник ________________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П. Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)( Додаток 12 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 13
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
ДОВІДКА
про обсяги та кількість наданих фінансових послуг
за договорами позики (кредиту)Найменування фінансової компанії (юридичної особи) ______________ Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) _______________________________________________ за період з ________________________ до _________________________
------------------------------------------------------------------ |Показник діяльності |Кількість |Загальний обсяг | | |(шт.) |(тис. грн.) | | |-----------------+-----------------| | |укладено|виконано|укладено|виконано| |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |1. Договорів позики | | | | | |(кредиту), у тому числі: | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |1.1. З юридичними особами, у| | | | | |тому числі: | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |позики коштами | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |позики фінансовими активами | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |кредиту | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |міжнародні договори з них: | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |договори експорту | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |договори імпорту | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |1.2. З фізичними особами - | | | | | |суб'єктами підприємницької | | | | | |діяльності, у тому числі: | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |позики коштами | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |позики фінансовими активами | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |кредиту | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |міжнародні договори з них: | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |договори експорту | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |договори імпорту | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |2. Договори позики (кредиту)| | | | | |за галузями (тис. грн.): | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |будівництво | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |добувна промисловість | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |легка промисловість | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |машинобудування | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |металургія | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |сільське господарство | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |сфера послуг | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |транспорт | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |харчова промисловість | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |хімічна промисловість | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |інші | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |3. Джерела фінансування | | | | | |послуг з надання позики | | | | | |(кредиту) за звітний період | | | | | |(тис. грн.): | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------|
|власні кошти | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |банківські кредити | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |позичкові кошти юридичних | | | | | |осіб | | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |залучені кошти фізичних осіб| | | | | |----------------------------+--------+--------+--------+--------| |інші джерела | | | | | ------------------------------------------------------------------
Керівник ________________________________ (П. І. Б.)
(підпис)
М. П. Головний бухгалтер або особа,
на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку ___________________________ (П. І. Б.)
(підпис)( Додаток 13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )
Додаток 14
до Порядку надання звітності
фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а
також юридичними особами -
суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим
статусом не є фінансовими
установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими
актами Держфінпослуг
можливість надавати
послуги з фінансового
лізингу
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО
Інформацію підтверджую. ----------------------------------------
Відомості, зазначені в |Посада | |
електронній формі, що |---------------+----------------------|
додається, відповідають |Прізвище, ім'я,| |
даним паперової форми |по батькові | |
звіту. |---------------+----------------------|
|Підпис | |
|---------------+----------------------|
|Дата | "__" _______200_ р. |
----------------------------------------
М. П. ----------------------------------------
|Контактна особа з питань складеної |
|інформації |
|--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, | |
|по батькові | |
|---------------------+----------------|
|Посада | |
|---------------------+----------------|
|Підрозділ | |
|---------------------+----------------|
|Телефон із | |
|зазначенням коду ММТЗ| |
---------------------------------------- ІНФОРМАЦІЯ
юридичної особи за _____ квартал _______ року------------------------------------------ |Складено на дату|"__" __________ 200_ р.| ------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Скорочене найменування | | |юридичної особи | | |--------------------------+-------------------------------------| |Ідентифікаційний код за | | |ЄДРПОУ | | |--------------------------+-------------------------------------| |Серія та номер Довідки про| | | |взяття на облік юридичної | | | |особи | | | |--------------------------+-------------------------------------| |Вид фінансової послуги | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ |Інформацію прийнято | |----------------------------------------------------------------| |Посада | |Реєстраційний | | | | |номер | | |-------------------+----------------------+---------------------| |Прізвище, ім'я, по | |Примітки | |батькові працівника| |---------------------| |Держфінпослуг | | | |-------------------+----------------------| | |Дата прийняття |"__"_________200_ року| | |інформації | | | |-------------------+----------------------| | |Підпис | | | ------------------------------------------------------------------
( Додаток 14 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4451 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 8377 від 13.12.2007 )