Визначено критерії, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку 31 травня 2016 року прийняла рішення N 617, яке зареєстровано в Міністерстві юстиції України 16 червня 2016 р. за N 871/29001, де визначила критерії, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Дане Рішення прийнято у відповідності зі статтею 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", враховуючи пункт 2 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2015 року за N 955/27400.

Головною метою розробки Рішення - є визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку визначила такі критерії оцінки ризику суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку (ринку цінних паперів) бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення:

- вид професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);

- тривалість (строк) здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);

- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

- виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року N 143-р "Про перелік офшорних зон";

- укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах - агресорах;

- здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.

Також, до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком визначених вище критеріїв таких професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) віднесено:

торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи, які:

здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) менше двох років, або протягом останніх трьох років мають факти порушень законодавства, у тому числі факти притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, виявлені під час попередньої перевірки та/або іншого заходу контролю, і за які були застосовані санкції у порядку, встановленому законодавством, або

здійснюють операції з купівлі - продажу цінних паперів, стороною в яких виступають нерезиденти, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року N 143-р "Про перелік офшорних зон", поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку на суму, що дорівнює чи перевищує 150 тисяч гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 150 тисячам гривень, або

здійснюють укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах-агресорах, або

здійснюють операції з купівлі - продажу цінних паперів поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку на суму, що дорівнює чи перевищує 1 мільярд гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 1 мільярду гривень за попередній календарний рік.

До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком вказаниз вище критеріїв таких професійних учасників ринку цінних паперів віднесено торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) понад п'ять років та протягом останніх трьох років не мають фактів порушень законодавства, у тому числі фактів притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів), які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку віднесено депозитарну діяльність та діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з середнім ризиком належать професійні учасники фондового ринку (ринку цінних паперів), які не належать ні до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком, ні до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком.

Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

Одночасно з набуттям чинності зазначеного Рішення будуть вважатись такими, що втратили чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 грудня 2012 року N 1851 "Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму", зареєстроване у Міністерстві юстиції України 21 січня 2013 року за N 150/22682 (із змінами).