Увага! Це є застаріла редакція документа. На останню редакцію

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Про затвердження Системи довідників та класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
для використання учасниками фондового ринку України

(Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1693 від 29.11.20
12
N 365 від 19.03.20
13
N 1102 від 20.06.20
13
N 2673 від 26.11.20
13
N 728 від 03.06.20
14
N 747 від 12.07.20
16
N 923 від 14.09.20
16
N 86 від 07.02.20
17
N 716 від 26.09.20
17)

(У тексті рішення слова "Управління інформаційних технологій
(А. Заїка)" в усіх відмінках замінено словами "Департамент
інформаційних технологій (Є. Фоменко)" у відповідних
відмінках згідно з Рішенням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
N 716 від 26.09.2017)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.

2. Установити таке::

Система довідників є обов’язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, Центральним депозитарієм цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, депозитарними установами, організаторами торгівлі, торговцями цінними паперами, управителями іпотечним покриттям, особами, які провадять клірингову діяльність, та Національним банком України при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.

(Пункт 2 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1693 від 29.11.2012, N 728 від 03.06.2014)

3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Департаменту інформаційних технологій (Є. Фоменко) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.

4. Департаменту інформаційних технологій (Є. Фоменко) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.

5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Т.в.о. Голови Комісії О.Петрашко

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Система Довідників та Класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Довідник "Структура кодів фінансових інструментів"

Розділ  Підрозділ  Група  Підгрупа 
Вид фінансового інструменту  Форма існування та випуску фінансового інструменту  Група, до якої належить фінансовий інструмент  Назва фінансового інструменту 
0 : 99  0 : 9  0 : 9  0 : 99  0 : 9, А : Z  0 : 9, А : Z 

2. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за розділами"

Код показника (номер розділу)  Зміст показника 
01  Цінний папір 
02  Похідний цінний папір 
03  Дериватив 
04  Інструмент грошового обігу 
05  Товаророзпорядчий фінансовий інструмент 

3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами"

Код показника (номер підрозділу)  Зміст показника 
Не визначено 
Бездокументарні іменні 
Документарні іменні 
Документарні на пред'явника 
Документарні ордерні 
Бездокументарні ордерні 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

4. Довідник "Класифікація цінних паперів за групами"

Код показника (номер групи)  Зміст показника 
Пайові 
Боргові 
Іпотечні 
Товаророзпорядчі 
Приватизаційні 
Похідні 

5. Довідник "Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)"

Код показника (номер групи)  Зміст показника 
Базовий актив - цінні папери 
Базовий актив - валюта (валютні цінності) 
Базовий актив - деривативи 
Базовий актив - біржовий фондовий індекс 
Базовий актив - відсоткова ставка 
Базовий актив - товари 
Інші 

6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"

Код показника  Зміст показника 
0100  Акція проста 
0101  Акція привілейована 
0105  Акція корпоративного інвестиційного фонду 
0110  Інвестиційний сертифікат 
0120  Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН) 
0200  Облігація підприємства відсоткова* 
0210  Облігація підприємства дисконтна 
0220  Облігація підприємства цільова 
0231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова* 
0232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна 
0234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова 
0235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова* 
0236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна 
0237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова 
0240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна* 
0242  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням 
0243  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна 
0244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна 
0246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* 
0247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0248  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю 
0249  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю 
0250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна 
0252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0253  Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна 
0254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* 
0255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0256  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням 
0257  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна 
0258  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість 
0260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна 
0262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна 
0264  Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова* 
0265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0270  Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова 
0271  Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна 
0280  Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова 
0281  Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова 
0282  Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова 
0290  Державний дериватив 
0300  Казначейське зобов'язання України довгострокове 
0301  Казначейське зобов'язання України середньострокове 
0302  Казначейське зобов'язання України короткострокове 
0400  Ощадний (депозитний) сертифікат 
0500  Вексель простий 
0501  Вексель фінансовий казначейський простий 
0502  Вексель фінансовий банківський простий 
0505  Вексель переказний 
0506  Вексель фінансовий казначейський переказний 
0507  Вексель фінансовий банківський переказний 
0600  Заставна 
0610  Іпотечна облігація звичайна 
0611  Іпотечна облігація структурована 
0620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю 
0621  Іпотечний сертифікат участі 
0710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу 
0711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу 
0720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу 
0721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу 
0810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу 
0811  Опціон на купівлю без поставки базового активу 
0820  Опціон на продаж з поставкою базового активу 
0821  Опціон на продаж без поставки базового активу 
0830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу 
0835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу 
0840  Форвардний контракт 
0850  Своповий контракт (своп) 
0900  Просте складське свідоцтво 
0901  Подвійне складське свідоцтво 

__________

* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013, N 747 від 12.07.2016)

7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"

Код показника  Зміст показника 
01110100  Акція проста бездокументарна іменна 
01210100  Акція проста документарна іменна 
01310100  Акція проста документарна на пред'явника 
01110101  Акція привілейована бездокументарна іменна 
01210101  Акція привілейована документарна іменна 
01310101  Акція привілейована документарна на пред'явника 
01110105  Акція корпоративного інвестиційного фонду проста бездокументарна іменна 
01110110  Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний 
01210110  Інвестиційний сертифікат документарний іменний 
01310110  Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника 
01110120  Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний 
01210120  Сертифікат ФОН документарний іменний 
01310120  Сертифікат ФОН документарний на пред'явника 
01120200  Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна 
01220200  Облігація підприємства відсоткова документарна іменна 
01320200  Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника 
01120210  Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна 
01220210  Облігація підприємства дисконтна документарна іменна 
01320210  Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника 
01120220  Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна 
01220220  Облігація підприємства цільова документарна іменна 
01320220  Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника 
01120231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна 
01220231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна 
01320231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника 
01120232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна 
01220232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна 
01320232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника 
01120234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна 
01220234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна 
01320234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника 
01120235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна 
01220235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна 
01320235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника 
01120236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна 
01220236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна 
01320236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника 
01120237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна 
01220237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна 
01320237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника 
01120240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред’явника 
01120241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120242  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна 
01120243  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна 
01120244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120248  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна 
01120249  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна 
01120250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120256  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна 
01120257  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна 
01120258  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна 
01120260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120270  Облігація міжнародної фінансової організації відсоткова бездокументарна іменна 
01120271  Облігація міжнародної фінансової організації дисконтна бездокументарна іменна 
01120280  Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб довгострокова бездокументарна іменна 
01120281  Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб середньострокова бездокументарна іменна 
01120282  Облігація Фонду гарантування вкладів фізичних осіб короткострокова бездокументарна іменна 
01160290  Державний дериватив бездокументарний іменний 
01120300  Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне 
01220300  Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне 
01320300  Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника 
01120301  Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне 
01220301  Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне 
01320301  Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника 
01120302  Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне 
01220302  Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне 
01320302  Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника 
01220400  Ощадний (депозитний) сертифікат документарний іменний 
01320400  Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника 
01420500  Вексель простий документарний ордерний 
01520501  Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий 
01520502  Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий 
01420505  Вексель переказний документарний ордерний 
01520506  Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний 
01520507  Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний 
01230600  Заставна 
01130610  Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна 
01130611  Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна 
01130620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний 
01230620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний 
01330620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника 
01130621  Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний 
01230621  Іпотечний сертифікат участі документарний іменний 
01330621  Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника 
02110710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний 
02260710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний 
02110711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний 
02260711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний 
02110720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний 
02260720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний 
02110721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний 
02260721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний 
03010810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти) 
03030810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів) 
03060810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару) 
03010811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти) 
03030811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів) 
03060811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару) 
03010820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти) 
03030820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів) 
03060820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару) 
03010821  Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020821  Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти) 
03030821  Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів) 
03060821  Опціон на продаж без поставки базового активу (товару) 
03010830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти) 
03030830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів) 
03060830  Ф’ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару) 
03010835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти) 
03030835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів) 
03040835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу) 
03050835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки) 
03060835  Ф’ючерсний контракт без поставки базового активу (товару) 
03010840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти) 
03060840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару) 
03010850  Своп з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020850  Своп з поставкою базового активу (валюти) 
03060850  Своп з поставкою базового активу (товару) 
03010855  Своп без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020855  Своп без поставки базового активу (валюти) 
03060855  Своп без поставки базового активу (товару) 
05260900  Просте складське свідоцтво 
05360901  Подвійне складське свідоцтво 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013, N 747 від 12.07.2016)

8. Довідник "Види ринку"

Код показника  Зміст показника 
01  Первинний 
02  Вторинний 

9. Довідник "Види ринку за характером проведення операцій"

Код показника  Зміст показника 
001  Ринок РЕПО 
002  Строковий ринок 
003  Спотовий ринок 
004  Маржинальна торгівля 
005  Ринок приватизації 
006  Ринок цінних паперів, на які звернено стягнення 
007  Інший (зазначити) 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013)

10. Довідник "Способи припинення юридичної особи"

Код показника  Зміст показника 
110  Злиття 
111  Злиття у справі про банкрутство 
120  Приєднання 
121  Приєднання у справі про банкрутство 
130  Поділ 
131  Поділ у справі про банкрутство 
140  Перетворення 
141  Перетворення у справі про банкрутство 
200  Ліквідація 
201  Ліквідація у зв’язку з визнанням банкрутом 

11. Довідник "Види посад"

Код показника  Зміст показника 
01  Керівник 
02  Заступник керівника 
03  Головний бухгалтер 
04  Бухгалтер 
05  Керівник спеціалізованого підрозділу 
06  Заступник керівника спеціалізованого підрозділу 
07  Керівник відокремленого підрозділу 
08  Заступник керівника відокремленого підрозділу 
09  Фахівець 
10  Голова Наглядової ради 
11  Член Наглядової ради 
12  Голова Правління 
13  Т.в.о. Голови Правління 
14  Перший заступник Голови Правління 
15  Заступник Голови Правління 
16  Член Правління 
17  Директор 
18  Генеральний директор 
19  Т.в.о. директора 
20  Голова Ревізійної комісії 
21  Член Ревізійної комісії 
22  Ревізор 
23  Фінансовий директор 
24  Інше 

12. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку"

Код показника  Зміст показника 
01  Діяльність з торгівлі цінними паперами 
02  Діяльність з управління активами інституційних інвесторів 
03  Депозитарна діяльність 
04  Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку 
05  Діяльність з управління іпотечним покриттям 
06  Клірингова діяльність 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

13. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника  Зміст показника 
01  Брокерська діяльність 
02  Дилерська діяльність 
03  Андеррайтинг 
04  Діяльність з управління цінними паперами 

14. Довідник "Види депозитарної діяльності"

Код показника  Зміст показника 
06  Депозитарна діяльність депозитарної установи 
07  Діяльність із зберігання активів пенсійних фондів 
08  Депозитарна діяльність Центрального депозитарію 
09  Діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування 
10  Депозитарна діяльність Національного банку України 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

15. Довідник "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника  Зміст показника 
0001  Договір купівлі/продажу (продаж) 
0002  Договір купівлі/продажу (купівля) 
0003  Договір купівлі/продажу (міна-продаж) 
0004  Договір купівлі/продажу (міна-купівля) 
0007  Договір позики (надання) 
0008  Договір позики (отримання) 
1001  Договір комісії (продаж) 
1002  Договір комісії (купівля) 
1003  Договір комісії (міна-продаж) 
1004  Договір комісії (міна-купівля) 
1005  Договір субкомісії (продаж) 
1006  Договір субкомісії (купівля) 
1007  Договір комісії (позика/надання) 
1008  Договір комісії (позика/отримання) 
1009  Договір субкомісії (позика/надання) 
1010  Договір субкомісії (позика/отримання) 
1011  Договір на виконання договору комісії (продаж) 
1012  Договір на виконання договору комісії (купівля) 
1013  Договір на виконання договору комісії (міна-продаж) 
1014  Договір на виконання договору комісії (міна-купівля) 
1015  Договір на виконання договору субкомісії (продаж) 
1016  Договір на виконання договору субкомісії (купівля) 
1017  Договір на виконання договору комісії (позика/надання) 
1018  Договір на виконання договору комісії (позика/отримання) 
1019  Договір на виконання договору субкомісії (позика/надання) 
1020  Договір на виконання договору субкомісії (позика/отримання) 
1021  Договір на виконання (укладений іншим торговцем) 
2001  Договір доручення (продаж) 
2002  Договір доручення (купівля) 
2003  Договір доручення (міна-продаж) 
2004  Договір доручення (міна-купівля) 
2007  Договір доручення (позика/надання) 
2008  Договір доручення (позика/отримання) 
2011  Договір на виконання договору доручення (продаж) 
2012  Договір на виконання договору доручення (купівля) 
2013  Договір на виконання договору доручення (міна-продаж) 
2014  Договір на виконання договору доручення (міна-купівля) 
2017  Договір на виконання договору доручення (позика/надання) 
2018  Договір на виконання договору доручення (позика/отримання) 
3000  Договір на брокерське обслуговування 
3101  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) 
3102  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) 
3103  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) 
3104  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) 
3105  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) 
3106  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) 
3107  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика надання) 
3108  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика отримання) 
3109  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика надання) 
3110  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика отримання) 
3111  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) 
3112  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) 
3113  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) 
3114  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) 
3115  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) 
3116  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) 
3117  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика надання) 
3118  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/позика отримання) 
3119  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика надання) 
3120  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/позика отримання) 
3201  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) 
3202  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) 
3203  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) 
3204  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) 
3207  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика надання) 
3208  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика отримання) 
3211  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) 
3212  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) 
3213  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) 
3214  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) 
3217  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика надання) 
3218  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/позика отримання) 
4000  Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини 
4001  Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов’язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини 
4002  Договір на придбання цінних паперів 
5000  Договір про спільну діяльність 
6000  Договір про управління цінними паперами 
6011  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж) 
6012  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля) 
6013  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж) 
6014  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля) 
7000  Договір про управління активами інвестиційного фонду* 
7011  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж) 
7012  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля) 
7013  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж) 
7014  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля) 
8000  Договір позики (надання) 
8001  Договір позики (отримання) 

__________

* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

(Довідник 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 86 від 07.02.2017)

16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
01  Неорганізований ринок 
02  Організований ринок (фондова біржа) 

17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"

Код показника  Зміст показника 
01  інвестиційний фонд* 
02  взаємний фонд інвестиційної компанії* 
03  пайовий інвестиційний фонд 
04  корпоративний інвестиційний фонд 
05  недержавний пенсійний фонд 
06  накопичувальний пенсійний фонд 
07  страхова компанія 
08  фонди банківського управління 
09  інші фінансові установи 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"

Код показника  Зміст показника 
01  Відкритий* 
02  Закритий* 
03  Відкритий строковий диверсифікований ІСІ** 
04  Відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ** 
05  Інтервальний строковий диверсифікований ІСІ** 
06  Інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ** 
07  Закритий строковий диверсифікований ІСІ** 
08  Закритий строковий недиверсифікований ІСІ** 
09  Закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ** 
10  Відкритий НПФ*** 
11  Корпоративний НПФ*** 
12  Професійний НПФ*** 
13  Відкритий строковий спеціалізований ІСІ** 
14  Відкритий безстроковий спеціалізований ІСІ** 
15  Відкритий строковий спеціалізований біржовий ІСІ** 
16  Відкритий безстроковий спеціалізований біржовий ІСІ** 
17  Інтервальний строковий спеціалізований ІСІ** 
18  Інтервальний безстроковий спеціалізований ІСІ** 
19  Інтервальний строковий кваліфікаційний ІСІ** 
20  Інтервальний безстроковий кваліфікаційний ІСІ** 
21  Закритий строковий спеціалізований ІСІ** 
22  Закритий строковий кваліфікаційний ІСІ** 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** Інститут спільного інвестування.

*** Недержавний пенсійний фонд.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

19. Довідник "Дати вчинення дій"

Код показника  Зміст показника 
  Вчинення дії про проведення загальних зборів 
11  Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів 
  Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів 
12  Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі 
13  Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів 
14  Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів 
  Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента 
21  Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство 
22  Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство 
23  Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство 
  Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента 
31  Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника 
32  Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію 
  Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду 
41  Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента 
42  Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури 
  Вчинення дії про припинення функціонування ФОН 
51  Дата закінчення строку, на який ФОН був створений 
52  Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН 
  Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття 
61  Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії 
62  Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора 
63  Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" 
64  Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями 
65  Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії 
66  Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів 
67  Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення значного правочину 
68  Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про надання згоди на вчинення правочину із заінтересованістю 
69  Дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента 
70  Дата отримання акціонерним товариством повідомлення про заміну члена наглядової ради - представника акціонера (акціонерів) 
71  Дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента 
72  Дата, коли емітент дізнався про винесення судом ухвали про порушення провадження у справі щодо посадової особи (у тому числі посадової особи, повноваження якої припинені) 
73  Дата розірвання договору поруки чи страхування ризиків непогашення основної суми боргу (непогашення основної суми боргу та невиплати доходу за облігаціями) 
74  Дата відкликання гарантії виконання емітентом зобов'язання щодо погашення основної суми боргу (погашення основної суми боргу та виплати доходу за облігаціями) 
75  Дата прийняття уповноваженим органом акціонерного товариства рішення про встановлення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати 
76  Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань 
77  Дата прийняття рішення органом емітента про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу 
78  Дата прийняття відповідним органом управління емітента рішення про викуп власних акцій 
  Вчинення дії про зміну власників акцій, яким належить 5 / 10 / 50 / 75 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства або домінуючого контрольного пакета акцій 
81  Дата отримання емітентом інформації від особи, яка здійснює облік права власності на акції емітента у депозитарній системі України 
82  Дата отримання емітентом інформації від власників акцій відповідно до статей 65-65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" 
91  Дата прийняття рішення про утворення, припинення його філій, представництв 
92  Дата прийняття рішення вищим органом емітента про зменшення статутного капіталу 
  Вчинення дії про зміну типу акціонерного товариства 
93  Дата державної реєстрації відповідних змін до відомостей про юридичну особу, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань 

(Довідник 19 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016, N 923 від 14.09.2016, N 716 від 26.09.2017)

20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"

Код показника  Зміст показника 
01  Цінні папери 
02  Грошові кошти 
03  Нараховані, але не сплачені відсотки 
04  Корпоративні права (крім цінних паперів) 
05  Позика 
06  Заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги 
07  Інше відповідно до умов договору 

(Довідник 20 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1102 від 20.06.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 86 від 07.02.2017)

21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"

Код показника  Зміст показника 
Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу 
Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів 
Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій 
Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента 
Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента 
Відомості про зміну складу посадових осіб емітента 
Відомості про проведення загальних зборів 
Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв 
Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу 
Відомості про порушення справи про банкрутство емітента 
10  Відомості про винесення ухвали про санацію емітента 
11  Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду 
12  Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента 
13  Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду 
14  Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом 
15  Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів 
16  Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій 
17  Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів 
18  Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду 
19  Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН 
20  Відомості про припинення функціонування ФОН 
21  Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами 
22  Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття 
23  Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття 
24  Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН 
25  Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН 
26  Спростування 
27  Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі 
28  Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій 
29  Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття 
30  Відомості про заміну управителя іпотечного покриття 
31  Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації" 
32  Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 10 відсотків статутного капіталу 
33  Відомості про прийняття рішення про попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів 
34  Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення значних правочинів 
35  Відомості про прийняття рішення про надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств) 
36  Відомості про порушення провадження у справі про відшкодування емітенту збитків, завданих посадовою особою такого емітента 
37  Відомості про заміну поручителя (страховика, гаранта), що здійснює забезпечення випуску боргових цінних паперів 
38  Відомості про прийняття рішення про виплату дивідендів 
39  Відомості про зміну типу акціонерного товариства 
40  Відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства (крім публічного акціонерного товариства) 
41  Відомості про зміну власників акцій, яким належить 5 і більше відсотків простих акцій публічного акціонерного товариства 
42  Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, пакета у розмірі 50 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства 
43  Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, пакета у розмірі 75 і більше відсотків простих акцій публічного акціонерного товариства 
44  Відомості про набуття прямо або опосередковано особою (особами, що діють спільно) з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, домінуючого контрольного пакета акцій 

(Довідник 21 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016, N 923 від 14.09.2016, N 716 від 26.09.2017)

22. Довідник "Форми кредиту"

Код показника  Зміст показника 
01  Банківський 
02  Комерційний 
03  Лізинговий 
04  Іпотечний 
05  Фінансовий 
06  Товарний 
07  Кредит під цінні папери 
08  Інвестиційний 
09  Податковий 
10  Інші 

23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"

Код показника  Зміст показника 
01  Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов’язань перед власниками сертифікатів 
02  За рішенням суду 

24. Довідник "Період"

Код показника  Зміст показника 
00  Усього за рік 
10  Усього за перший квартал 
20  Усього за другий квартал 
30  Усього за третій квартал 
40  Усього за четвертий квартал 
01  Січень 
02  Лютий 
03  Березень 
04  Квітень 
05  Травень 
06  Червень 
07  Липень 
08  Серпень 
09  Вересень 
10  Жовтень 
11  Листопад 
12  Грудень 

25. Довідник "Технології проведення торгів"

Код показника  Зміст показника 
01  Електронні торги (за адресними заявками) 
02  Електронні торги (за безадресними заявками) 
03  Електронні торги (за анонімними заявками) 
04  Електронні торги - аукціон (за адресними заявками) 
05  Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками) 
06  Торги з голосу 
07  Торги з голосу - аукціон 
08  Інше 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013)

26. Довідник "Біржовий список"

Код показника  Зміст показника 
01  Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу 
02  Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу 
03  Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі 
04  Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі 
05  Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери 

27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі"

Код показника  Зміст показника 
010  Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій 
021  Збільшення кількості прав на акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента, а якщо емітентом є публічне акціонерне товариство - від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу такого емітента 
022  Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента, а якщо емітентом є публічне акціонерне товариство - від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу такого емітента 
040  Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій 
050  Зміни не відбулися 
610  Зарахування за наслідками операцій емітента прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій 
621  Збільшення за наслідками операцій емітента кількості прав на акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента, а якщо емітентом є публічне акціонерне товариство - від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу такого емітента 
622  Зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента, а якщо емітентом є публічне акціонерне товариство - від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу такого емітента 
640  Зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій 
160  Блокування пакета акцій (внаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або внаслідок застави цінних паперів 
170  Розблокування пакета акцій, який був заблокований (внаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або внаслідок застави цінних паперів 
140  Cписання з ініціативи третьої сторони прав на акції з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 716 від 26.09.2017)

28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
010  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) 
021  Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента 
022  Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента 
040  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій 
050  Зміни не відбулися 
310  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів 
340  Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій 
610  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
621  Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
622  Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
640  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій 

29. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі"

Код показника  Зміст показника 
010  Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери 
021  Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів 
022  Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим 
040  Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери 
050  Погашення іпотечних цінних паперів 
160  Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони 
170  Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони 
140  Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
110  Фізична особа - резидент 
120  Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача) 
210  Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів 
220  Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів 
300  Емітент цінних паперів 
310  Фізична особа - нерезидент 
320  Юридична особа - нерезидент 
150  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган) 
130  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) 
140  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави) 

31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"

Код показника  Зміст показника 
01  Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів 
02  Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача 
03  Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів 
04  Ведення системи реєстру 
05  Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру 
06  Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру 
07  Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів 
08  Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів 
09  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів 
10  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду 
11  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів 
12  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів 
13  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу 
14  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств 
15  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав 
16  Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав 
17  Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів 
18  Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів 
19  Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів 
20  Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів 
21  Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента 
22  Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи 
23  Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування) 
24  Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період) 
25  Оформлення, зберігання та облік сертифікатів 
26  Зберігання системи реєстру та архіву 

32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"

Код показника  Зміст показника 
01  Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) 
02  Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) 

33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
01  Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру 
02  Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів 
03  Реєстр власників іменних цінних паперів 
04  Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів 
05  Сертифікат цінних паперів 
06  Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів 
07  Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна 
08  Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів) 
09  Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів 
10  Запит 
11  Заява 
12  Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку 
13  Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період 

34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг депозитарних установ"

Код показника  Зміст показника 
01  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом 
02  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків власникам з емітентом щодо дематеріалізованих іменних цінних паперів 
03  Закриття рахунку в цінних паперах 
04  Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах 
05  Видача виписки про стан рахунку в цінних паперах 
06  Видача виписки про операції з цінними паперами депонента 
07  Зарахування прав на цінні папери при знерухомленні цінних паперів на пред’явника 
09  Зарахування прав на цінні папери внаслідок розміщення цінних паперів та проведення інших корпоративних операцій емітента 
10  Списання прав на цінні папери внаслідок проведення корпоративних операцій емітента 
11  Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи 
12  Списання прав на цінні папери внаслідок скасування реєстрації випуску цінних паперів, виконання рішення суду 
13  Зарахування прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів 
15  Списання прав на цінні папери за операціями, пов’язаними з обігом цінних паперів 
17  Переказ прав на цінні папери, що призводить до зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента 
18  Переказ прав на цінні папери, що призводить до збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента 
19  Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів 
20  Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів 
28  Конвертація цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента 
29  Списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику, внаслідок переведення їх до іншої обраної власником депозитарної установи 
30  Зарахування прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах власника внаслідок переведення їх з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику в іншій депозитарній установі 
31  Облік прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента 
32  Складання облікового реєстру власників цінних паперів 
33  Надання послуг щодо обслуговування операцій з активами інституційних інвесторів (інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів) 
34  Надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Законів України "Про депозитарну систему України", "Про акціонерні товариства" на підставі відповідного договору з емітентом 
35  Надання додаткових послуг, визначених законом, на підставі договору з емітентом 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

35. Довідник "Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи"

Код показника  Зміст показника 
01  Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників, та належних їм цінних паперів, та належних їм прав на цінні папери, та загальної кількості цінних паперів/прав на цінні папери (далі - Перелік) 
02  Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) 
04  Архіви баз даних за останні 5 років (за наявності) до дати припинення діяльності 
05  Бази даних депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності 
07  Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, в уповноваженого на зберігання, складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, засвідчений підписом керівника або уповноваженої ним особи та печаткою депозитарної установи) 
08  Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії 
09  Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності) 
10  Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності 
12  Виписки про стан рахунків у цінних паперах станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності 
13  Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи 
15  Обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, складений станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності 
16  Документи, що є підставою для приймання уповноваженим на зберігання документів, архівів, баз даних депозитарної установи:
рішення уповноваженого органу депозитарної установи про припинення ним провадження депозитарної діяльності або припинення депозитарної установи як юридичної особи;
постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;
рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата 
17  Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, зазначених у Переліках, та документи, на підставі яких цим суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування 
18  Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, зазначених у Переліках, документи, на підставі яких цим суб’єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійних фондів 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

36. Довідник "Підстави припинення діяльності депозитарною установою"

Код показника  Зміст показника 
01  Визнання депозитарної установи банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури 
02  Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата 
03  Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення її як юридичної особи внаслідок ліквідації 
04  Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарної установи як юридичної особи внаслідок реорганізації 
05  Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи 
06  Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи 
07  Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи 
08  Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

37. Довідник "Види депонентів депозитарної установи"

Код показника  Зміст показника 
110  Фізична особа - резидент 
120  Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) 
310  Фізична особа - нерезидент 
320  Юридична особа - нерезидент 
121  Недержавний пенсійний фонд 
122  Накопичувальний пенсійний фонд 
123  Інвестиційний фонд* 
124  Взаємний фонд інвестиційної компанії* 
125  Корпоративний інвестиційний фонд 
126  Пайовий інвестиційний фонд 
127  Фонд банківського управління 
128  Страхові компанії 
129  Торговці цінними паперами 
131  Банки** 
132  Нотаріус (депозит) 
133  Територіальна громада 
150  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) 
130  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) 
140  Держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави) 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2673 від 26.11.2013; в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
02  Закриття рахунку в цінних паперах 
03  Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах 
04  Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах 
05  Видача довідки про операції з цінними паперами 
11  Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи 
18  Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах 
31  Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів 
32  Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів 
33  Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента 
34  Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів 
35  Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред'явника 
36  Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи або фондової біржі 
37  Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, клірингової установи 
38  Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів 
39  Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої фондовою біржею, у випадках, встановлених законодавством 
40  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору 
41  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів 
42  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини 
43  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування клірингової установи, договору про обслуговування Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках 
44  Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред’явника 
45  Зарахування цінних паперів 
46  Списання цінних паперів 
47  Ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката 
48  Здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) 
49  Складення реєстрів власників іменних цінних паперів 
50  Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами 
51  Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів 
52  Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів 
53  Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами 
54  Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон’юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа/депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов'язків 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

39. Довідник "Види клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
10  Депозитарій-кореспондент 
20  Депозитарна установа 
30  Емітент 
40  Національний банк України 
50  Особа, яка провадить клірингову діяльність 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

40. Довідник "Перелік та коди типів об’єднань підприємств"

Код показника  Зміст показника 
Не належить 
Асоціація 
Корпорація 
Консорціум 
Концерн 
Інше об'єднання 

41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"

Код показника  Зміст показника 
110  Фермерське господарство 
111  Приватне акціонерне товариство 
112  Публічне акціонерне товариство 
120  Приватне підприємство 
130  Колективне підприємство 
140  Державне підприємство 
145  Казенне підприємство 
150  Комунальне підприємство 
160  Дочірнє підприємство 
170  Іноземне підприємство 
180  Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки) 
185  Підприємство споживчої кооперації 
190  Орендне підприємство 
191  Індивідуальне підприємство 
192  Сімейне підприємство 
193  Спільне підприємство 
230  Акціонерне товариство 
231  Відкрите акціонерне товариство 
232  Закрите акціонерне товариство 
235  Державна акціонерна компанія (товариство) 
240  Товариство з обмеженою відповідальністю 
250  Товариство з додатковою відповідальністю 
260  Повне товариство 
270  Командитне товариство 
310  Виробничий кооператив 
320  Обслуговуючий кооператив 
321  Житлово-будівельний кооператив 
322  Гаражний кооператив 
330  Споживчий кооператив 
340  Сільськогосподарський виробничий кооператив 
350  Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив 
390  Кооперативний банк 
410  Орган державної влади 
420  Орган місцевого самоврядування 
425  Державна організація (установа, заклад) 
430  Комунальна організація (установа, заклад) 
435  Приватна організація (установа, заклад) 
440  Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо) 
490  Організація орендарів 
495  Організація покупців 
510  Асоціація 
520  Корпорація 
530  Консорціум 
540  Концерн 
550  Холдингова компанія 
590  Інші об'єднання юридичних осіб 
610  Філія (інший відокремлений підрозділ) 
620  Представництво 
810  Політична партія 
815  Громадська організація 
820  Спілка об'єднань громадян 
825  Релігійна організація 
830  Профспілка 
835  Об'єднання профспілок 
840  Творча спілка (інша професійна організація) 
845  Благодійна організація 
850  Організація роботодавців 
855  Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку 
860  Орган самоорганізації населення 
910  Підприємець - фізична особа 
915  Товарна біржа 
920  Фондова біржа 
925  Кредитна спілка 
930  Споживче товариство 
935  Спілка споживчих товариств 
940  Недержавний пенсійний фонд 
950  Садівниче товариство 
995  Інші організаційно-правові форми 

42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"

Код показника  Зміст показника 
Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Обов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 
Обов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 
Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Необов’язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 
Необов’язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 

43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"

Код показника  Зміст показника 
uaAAA  Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями 
uaAA  Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями 
uaA  Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами 
uaBBB  Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами 
uaBB  Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна 
uaB  На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями 
uaCCC  Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов 
uaCC  Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах 
uaC  Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені 
uaD  Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу 
uaK1  Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді 
uaK2  Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaK3  Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaK4  Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaK5  Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaKD  Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями 

44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"

Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються перші п’ять символів кодів Класифікатора об'єктів адміністративно-територіального устрою України (КОАТУУ), затвердженого наказом Державного комітету по стандартизації, метрології та сертифікації України від 31 жовтня 1997 року N 659 (із змінами та доповненнями).

(Довідник 44 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016)

45. Довідник "Класифікація країн світу"

Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.

(Довідник 45 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016)

46.Довідник "Перелік та коди валют"

Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.

(Довідник 46 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 747 від 12.07.2016)

47. Довідник "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування"

Код показника  Зміст показника 
01  Фонди грошового ринку 
02  Фонди державних цінних паперів 
03  Фонди облігацій 
04  Фонди акцій 
05  Індексні фонди 
06  Фонди банківських металів 
07  Об'єднаний клас цінних паперів 
08  Клас нерухомості 
09  Клас рентних активів 
10  Клас кредитних активів 
11  Клас біржових товарних активів 

(Систему довідників доповнено новим довідником згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 728 від 03.06.2014)

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна