Увага! Це є застаріла редакція документа. На останню редакцію

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Про затвердження Системи довідників та класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
для використання учасниками фондового ринку України

(Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 1693 від 29.11.20
12
N 365 від 19.03.20
13)

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів", з метою забезпечення ефективного функціонування інформаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та створення умов для запровадження новітніх підходів до застосування інформаційних технологій у діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Систему довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Система довідників), що додається.

2. Встановити наступне:

Система довідників є обов`язковою для використання емітентами цінних паперів, уповноваженими рейтинговими агентствами, депозитаріями цінних паперів, компаніями з управління активами, особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, зберігачами цінних паперів, організаторами торгівлі, торговцями цінних паперів та управителями іпотечним покриттям при складанні та поданні до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку адміністративних даних та інформації.

(Пункт 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1693 від 29.11.2012)

3. Структурним підрозділам Комісії в межах своєї компетенції з метою актуалізації та оновлення Системи довідників своєчасно надавати пропозиції до Управління інформаційних технологій (А. Заїка) щодо внесення відповідних змін до Системи довідників.

4. Управлінню інформаційних технологій (А. Заїка) забезпечувати в установленому порядку подання на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України змін до Системи довідників, які були надані структурним підрозділам Комісії.

5. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

6. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

7. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2013 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.

Т.в.о. Голови Комісії О.Петрашко

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
08.05.2012 N 646

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2012 р. за N 831/21143

Система Довідників та Класифікаторів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку

1. Довідник "Структура кодів фінансових інструментів"

Розділ  Підрозділ  Група  Підгрупа 
Вид фінансового інструменту  Форма існування та випуску фінансового інструменту  Група, до якої належить фінансовий інструмент  Назва фінансового інструменту 
0 / 99  0 / 9  0 / 9  0 / 99  0 / 9, А / Z  0 / 9, А / Z 

2. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за розділами"

Код показника (номер розділу)  Зміст показника 
01  Цінний папір 
02  Похідний цінний папір 
03  Дериватив 
04  Інструмент грошового обігу 
05  Товаророзпорядчий фінансовий інструмент 

3. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами"

Код показника (номер підрозділу)  Зміст показника 
Не визначено 
Бездокументарні іменні 
Документарні іменні 
Документарні на пред'явника 
Документарні ордерні 
Бездокументарні ордерні 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

4. Довідник "Класифікація цінних паперів за групами"

Код показника (номер групи)  Зміст показника 
Пайові 
Боргові 
Іпотечні 
Товаророзпорядчі 
Приватизаційні 
Похідні 

5. Довідник "Класифікація похідних і товаророзпорядчих фінансових інструментів за групами (відповідно до виду базового активу)"

Код показника (номер групи)  Зміст показника 
Базовий актив - цінні папери 
Базовий актив - валюта (валютні цінності) 
Базовий актив - деривативи 
Базовий актив - біржовий фондовий індекс 
Базовий актив - відсоткова ставка 
Базовий актив - товари 
Інші 

6. Довідник "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами"

Код показника  Зміст показника 
0100  Акція проста 
0101  Акція привілейована 
0110  Інвестиційний сертифікат 
0120  Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (сертифікат ФОН) 
0200  Облігація підприємства відсоткова* 
0210  Облігація підприємства дисконтна 
0220  Облігація підприємства цільова 
0231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова* 
0232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна 
0234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова 
0235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова* 
0236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна 
0237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова 
0240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна* 
0242  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням 
0243  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна 
0244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна 
0246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* 
0247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0248  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю 
0249  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю 
0250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна 
0252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0253  Цільова облігація внутрішніх державних позик середньострокова дисконтна 
0254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова* 
0255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0256  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням 
0257  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна 
0258  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість 
0260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова* 
0261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна 
0262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова* 
0263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна 
0264  Облігація зовнішніх державних позик короткострокова відсоткова* 
0265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна 
0300  Казначейське зобов'язання України довгострокове 
0301  Казначейське зобов'язання України середньострокове 
0302  Казначейське зобов'язання України короткострокове 
0400  Ощадний (депозитний) сертифікат 
0500  Вексель простий 
0501  Вексель фінансовий казначейський простий 
0502  Вексель фінансовий банківський простий 
0505  Вексель переказний 
0506  Вексель фінансовий казначейський переказний 
0507  Вексель фінансовий банківський переказний 
0600  Заставна 
0610  Іпотечна облігація звичайна 
0611  Іпотечна облігація структурована 
0620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю 
0621  Іпотечний сертифікат участі 
0710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу 
0711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу 
0720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу 
0721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу 
0810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу 
0811  Опціон на купівлю без поставки базового активу 
0820  Опціон на продаж з поставкою базового активу 
0821  Опціон на продаж без поставки базового активу 
0830  Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу 
0835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу 
0840  Форвардний контракт 
0850  Своповий контракт (своп) 
0900  Просте складське свідоцтво 
0901  Подвійне складське свідоцтво 

__________

* У разі розміщення до набрання чинності цим рішенням облігацій (підприємств, місцевих позик, державних позик) як процентних - такі облігації вважаються відсотковими, як безпроцентних або з відсотковою ставкою доходу у розмірі 0 (нуль) відсотків - такі облігації вважаються згідно з умовами проспекту емісії цих облігацій відповідно дисконтними або цільовими.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

7. Довідник "Класифікація фінансових інструментів"

Код показника  Зміст показника 
01110100  Акція проста бездокументарна іменна 
01210100  Акція проста документарна іменна 
01310100  Акція проста документарна на пред'явника 
01110101  Акція привілейована бездокументарна іменна 
01210101  Акція привілейована документарна іменна 
01310101  Акція привілейована документарна на пред'явника 
01110110  Інвестиційний сертифікат бездокументарний іменний 
01210110  Інвестиційний сертифікат документарний іменний 
01310110  Інвестиційний сертифікат документарний на пред'явника 
01110120  Сертифікат фонду операцій з нерухомістю (ФОН) бездокументарний іменний 
01210120  Сертифікат ФОН документарний іменний 
01310120  Сертифікат ФОН документарний на пред'явника 
01120200  Облігація підприємства відсоткова бездокументарна іменна 
01220200  Облігація підприємства відсоткова документарна іменна 
01320200  Облігація підприємства відсоткова документарна на пред'явника 
01120210  Облігація підприємства дисконтна бездокументарна іменна 
01220210  Облігація підприємства дисконтна документарна іменна 
01320210  Облігація підприємства дисконтна документарна на пред'явника 
01120220  Облігація підприємства цільова бездокументарна іменна 
01220220  Облігація підприємства цільова документарна іменна 
01320220  Облігація підприємства цільова документарна на пред'явника 
01120231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна 
01220231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна 
01320231  Облігація внутрішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника 
01120232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна 
01220232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна 
01320232  Облігація внутрішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника 
01120234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна 
01220234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна іменна 
01320234  Облігація внутрішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника 
01120235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова бездокументарна іменна 
01220235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна іменна 
01320235  Облігація зовнішніх місцевих позик відсоткова документарна на пред'явника 
01120236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна бездокументарна іменна 
01220236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна іменна 
01320236  Облігація зовнішніх місцевих позик дисконтна документарна на пред'явника 
01120237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова бездокументарна іменна 
01220237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна іменна 
01320237  Облігація зовнішніх місцевих позик цільова документарна на пред'явника 
01120240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320240  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320241  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120242  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова з достроковим погашенням бездокументарна іменна 
01120243  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова амортизаційна бездокументарна іменна 
01120244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320244  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320245  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320246  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320247  Облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120248  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна 
01120249  Облігація внутрішніх державних позик України довгострокова з індексованою вартістю бездокументарна іменна 
01120250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320250  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320251  Цільова облігація внутрішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320252  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320253  Цільова облігація внутрішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320254  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320255  Цільова облігація внутрішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120256  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова з достроковим погашенням бездокументарна іменна 
01120257  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова амортизаційна бездокументарна іменна 
01120258  Облігація внутрішніх державних позик України середньострокова для відшкодування сум податку на додану вартість бездокументарна іменна 
01120260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна іменна 
01320260  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна іменна 
01320261  Облігація зовнішніх державних позик України довгострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна іменна 
01320262  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна іменна 
01320263  Облігація зовнішніх державних позик України середньострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова бездокументарна іменна 
01220264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна іменна 
01320264  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова відсоткова документарна на пред'явника 
01120265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна бездокументарна іменна 
01220265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна іменна 
01320265  Облігація зовнішніх державних позик України короткострокова дисконтна документарна на пред'явника 
01120300  Казначейське зобов'язання України довгострокове бездокументарне іменне 
01220300  Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне іменне 
01320300  Казначейське зобов'язання України довгострокове документарне на пред'явника 
01120301  Казначейське зобов'язання України середньострокове бездокументарне іменне 
01220301  Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне іменне 
01320301  Казначейське зобов'язання України середньострокове документарне на пред'явника 
01120302  Казначейське зобов'язання України короткострокове бездокументарне іменне 
01220302  Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне іменне 
01320302  Казначейське зобов'язання України короткострокове документарне на пред'явника 
01120400  Ощадний (депозитний) сертифікат бездокументарний іменний 
01320400  Ощадний (депозитний) сертифікат документарний на пред'явника 
01420500  Вексель простий документарний ордерний 
01520501  Вексель фінансовий казначейський бездокументарний простий 
01520502  Вексель фінансовий банківський бездокументарний простий 
01420505  Вексель переказний документарний ордерний 
01520506  Вексель фінансовий казначейський бездокументарний переказний 
01520507  Вексель фінансовий банківський бездокументарний переказний 
01230600  Заставна 
01130610  Іпотечна облігація звичайна бездокументарна іменна 
01130611  Іпотечна облігація структурована бездокументарна іменна 
01130620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю бездокументарний іменний 
01230620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний іменний 
01330620  Іпотечний сертифікат із фіксованою дохідністю документарний на пред'явника 
01130621  Іпотечний сертифікат участі бездокументарний іменний 
01230621  Іпотечний сертифікат участі документарний іменний 
01330621  Іпотечний сертифікат участі документарний на пред'явника 
02110710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний 
02260710  Опціонний сертифікат на купівлю з поставкою базового активу (товару) документарний іменний 
02110711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (валюти) документарний іменний 
02260711  Опціонний сертифікат на купівлю без поставки базового активу (товару) документарний іменний 
02110720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (валюти) документарний іменний 
02260720  Опціонний сертифікат на продаж з поставкою базового активу (товару) документарний іменний 
02110721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) бездокументарний іменний 
02120721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) бездокументарний іменний 
02160721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) бездокументарний іменний 
02210721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) документарний іменний 
02220721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (валюти) документарний іменний 
02260721  Опціонний сертифікат на продаж без поставки базового активу (товару) документарний іменний 
03010810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (валюти) 
03030810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (деривативів) 
03060810  Опціон на купівлю з поставкою базового активу (товару) 
03010811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (валюти) 
03030811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (деривативів) 
03060811  Опціон на купівлю без поставки базового активу (товару) 
03010820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (валюти) 
03030820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (деривативів) 
03060820  Опціон на продаж з поставкою базового активу (товару) 
03010821  Опціон на продаж без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020821  Опціон на продаж без поставки базового активу (валюти) 
03030821  Опціон на продаж без поставки базового активу (деривативів) 
03060821  Опціон на продаж без поставки базового активу (товару) 
03010830  Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020830  Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу (валюти) 
03030830  Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу (деривативів) 
03060830  Ф'ючерсний контракт з поставкою базового активу (товару) 
03010835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу (валюти) 
03030835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу (деривативів) 
03040835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу (фондового індексу) 
03050835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу (процентної ставки) 
03060835  Ф'ючерсний контракт без поставки базового активу (товару) 
03010840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (валюти) 
03060840  Форвардний контракт з поставкою базового активу (товару) 
03010850  Своп з поставкою базового активу (цінних паперів) 
03020850  Своп з поставкою базового активу (валюти) 
03060850  Своп з поставкою базового активу (товару) 
03010855  Своп без поставки базового активу (цінних паперів) 
03020855  Своп без поставки базового активу (валюти) 
03060855  Своп без поставки базового активу (товару) 
05260900  Просте складське свідоцтво 
05360901  Подвійне складське свідоцтво 

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

8. Довідник "Види ринку"

Код показника  Зміст показника 
01  Первинний 
02  Вторинний 

9. Довідник "Види ринку за характером проведення операцій"

Код показника  Зміст показника 
001  Ринок РЕПО 
002  Строковий ринок 
003  Спотовий ринок 
004  Маржинальна торгівля 
005  Ринок приватизації 
006  Інший (зазначити) 

10. Довідник "Способи припинення юридичної особи"

Код показника  Зміст показника 
110  Злиття 
111  Злиття у справі про банкрутство 
120  Приєднання 
121  Приєднання у справі про банкрутство 
130  Поділ 
131  Поділ у справі про банкрутство 
140  Перетворення 
141  Перетворення у справі про банкрутство 
200  Ліквідація 
201  Ліквідація у зв'язку з визнанням банкрутом 

11. Довідник "Види посад"

Код показника  Зміст показника 
01  Керівник 
02  Заступник керівника 
03  Головний бухгалтер 
04  Бухгалтер 
05  Керівник спеціалізованого підрозділу 
06  Заступник керівника спеціалізованого підрозділу 
07  Керівник відокремленого підрозділу 
08  Заступник керівника відокремленого підрозділу 
09  Фахівець 
10  Голова Наглядової ради 
11  Член Наглядової ради 
12  Голова Правління 
13  Т.в.о. Голови Правління 
14  Перший заступник Голови Правління 
15  Заступник Голови Правління 
16  Член Правління 
17  Директор 
18  Генеральний директор 
19  Т.в.о. директора 
20  Голова Ревізійної комісії 
21  Член Ревізійної комісії 
22  Ревізор 
23  Фінансовий директор 
24  Інше 

12. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку"

Код показника  Зміст показника 
01  Діяльність з торгівлі цінними паперами 
02  Діяльність з управління активами інституційних інвесторів 
03  Депозитарна діяльність 
04  Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку 
05  Діяльність з управління іпотечним покриттям 

13. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника  Зміст показника 
01  Брокерська діяльність 
02  Дилерська діяльність 
03  Андеррайтинг 
04  Діяльність з управління цінними паперами 

14. Довідник "Види професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності"

Код показника  Зміст показника 
01  Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів 
02  Діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів 
03  Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів 
04  Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів 
05  Розрахунково-клірингова діяльність 

15. Довідник "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами"

Код показника  Зміст показника 
0001  Договір купівлі/продажу (продаж) 
0002  Договір купівлі/продажу (купівля) 
0003  Договір купівлі/продажу (міна-продаж) 
0004  Договір купівлі/продажу (міна-купівля) 
1001  Договір комісії (продаж) 
1002  Договір комісії (купівля) 
1003  Договір комісії (міна-продаж) 
1004  Договір комісії (міна-купівля) 
1005  Договір субкомісії (продаж) 
1006  Договір субкомісії (купівля) 
1011  Договір на виконання договору комісії (продаж) 
1012  Договір на виконання договору комісії (купівля) 
1013  Договір на виконання договору комісії (міна-продаж) 
1014  Договір на виконання договору комісії (міна-купівля) 
1015  Договір на виконання договору субкомісії (продаж) 
1016  Договір на виконання договору субкомісії (купівля) 
2001  Договір доручення (продаж) 
2002  Договір доручення (купівля) 
2003  Договір доручення (міна-продаж) 
2004  Договір доручення (міна-купівля) 
2011  Договір на виконання договору доручення (продаж) 
2012  Договір на виконання договору доручення (купівля) 
2013  Договір на виконання договору доручення (міна-продаж) 
2014  Договір на виконання договору доручення (міна-купівля) 
3000  Договір на брокерське обслуговування 
3101  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) 
3102  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) 
3103  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) 
3104  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) 
3105  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) 
3106  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) 
3111  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/продаж) 
3112  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/купівля) 
3113  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-продаж) 
3114  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія/міна-купівля) 
3115  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/продаж) 
3116  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (субкомісія/купівля) 
3201  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) 
3202  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) 
3203  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) 
3204  Разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) 
3211  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/продаж) 
3212  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/купівля) 
3213  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-продаж) 
3214  Договір на виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування (доручення/міна-купівля) 
4000  Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами не бере на себе зобов'язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини 
4001  Договір андеррайтингу, за яким торговець цінними паперами бере на себе зобов'язання щодо гарантування продажу всіх цінних паперів емітента, що підлягають розміщенню, або їх частини 
4002  Договір на придбання цінних паперів 
5000  Договір про спільну діяльність 
6000  Договір про управління цінними паперами 
6011  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (продаж) 
6012  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (купівля) 
6013  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-продаж) 
6014  Договір на виконання договору про управління цінними паперами (міна-купівля) 
7000  Договір про управління активами інвестиційного фонду* 
7011  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (продаж) 
7012  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (купівля) 
7013  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-продаж) 
7014  Договір на виконання договору про управління активами інвестиційного фонду (міна-купівля) 

__________

* Договір про управління активами інвестиційного фонду, укладений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

16. Довідник "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
01  Неорганізований ринок 
02  Організований ринок (фондова біржа) 

17. Довідник "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд"

Код показника  Зміст показника 
01  інвестиційний фонд* 
02  взаємний фонд інвестиційної компанії* 
03  пайовий інвестиційний фонд 
04  корпоративний інвестиційний фонд 
05  недержавний пенсійний фонд 
06  накопичувальний пенсійний фонд 
07  страхова компанія 
08  фонди банківського управління 
09  інші фінансові установи 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

18. Довідник "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду"

Код показника  Зміст показника 
01  відкритий* 
02  закритий* 
03  відкритий строковий диверсифікований ІСІ** 
04  відкритий безстроковий диверсифікований ІСІ** 
05  інтервальний строковий диверсифікований ІСІ** 
06  інтервальний безстроковий диверсифікований ІСІ** 
07  закритий строковий диверсифікований ІСІ** 
08  закритий строковий недиверсифікований ІСІ** 
09  закритий строковий недиверсифікований венчурний ІСІ** 
10  відкритий НПФ *** 
11  корпоративний НПФ *** 
12  професійний НПФ *** 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** Інститут спільного інвестування.

*** Недержавний пенсійний фонд.

19. Довідник "Дати вчинення дій"

Код показника  Зміст показника 
  Вчинення дії про проведення загальних зборів 
11  Дата прийняття рішення про проведення загальних зборів 
  Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів 
12  Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової біржі 
13  Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про зміну рівня лістингу його цінних паперів 
14  Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися про делістинг його цінних паперів 
  Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента 
21  Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у справі про банкрутство 
22  Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення провадження у справі про його банкрутство 
23  Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи про його банкрутство 
  Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента 
31  Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника 
32  Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення судом ухвали про його санацію 
  Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду 
41  Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента 
42  Дата винесення судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури 
  Вчинення дії про припинення функціонування ФОН 
51  Дата закінчення строку, на який ФОН був створений 
52  Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про винесення судом рішення про припинення ФОН 
  Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття 
61  Дата встановлення факту невиконання або неналежного виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії 
62  Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента провадження у справі про банкрутство або призначення тимчасового адміністратора чи ліквідатора 
63  Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних активів або невключення нових іпотечних активів до складу іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації" 
64  Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації", якщо такі дії ставлять під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за іпотечними облігаціями 
65  Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії 

20. Довідник "Предмет дебіторської заборгованості"

Код показника  Зміст показника 
01  Цінні папери 
02  Грошові кошти 
03  Нараховані, але не сплачені відсотки 
04  Корпоративні права (крім цінних паперів) 
05  Інше 

21. Довідник "Перелік та коди видів адміністративних даних, особливої інформації про іпотечні цінні папери"

Код показника  Зміст показника 
Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів на суму, що перевищує 25 відсотків статутного капіталу 
Відомості про прийняття рішення про розміщення цінних паперів 
Відомості про прийняття рішення про викуп власних акцій 
Відомості про одержання кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента 
Відомості про одержання позики на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента 
Відомості про зміну складу посадових осіб емітента 
Відомості про проведення загальних зборів 
Відомості про рішення емітента про утворення, припинення його філій, представництв 
Відомості про рішення вищого органу емітента про зменшення статутного капіталу 
Відомості про порушення справи про банкрутство емітента 
10  Відомості про винесення ухвали про санацію емітента 
11  Відомості про припинення емітента шляхом злиття, приєднання, поділу, перетворення або банкрутства за рішенням вищого органу емітента або суду 
12  Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням вищого органу емітента 
13  Відомості про припинення емітента шляхом ліквідації за рішенням суду 
14  Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття або реєстрі забезпечення іпотечних сертифікатів за кожним консолідованим іпотечним боргом 
15  Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів 
16  Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій 
17  Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів 
18  Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду 
19  Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН 
20  Відомості про припинення функціонування ФОН 
21  Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами 
22  Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття 
23  Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття 
24  Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН 
25  Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН 
26  Спростування 
27  Відомості про факти лістингу/делістингу цінних паперів на фондовій біржі 
28  Інформація про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій 
29  Відомості про заміни у реєстрі іпотечного покриття 
30  Відомості про заміну управителя іпотечного покриття 
31  Відомості про проведення позапланового аудиту реєстру іпотечного покриття на предмет виявлення відповідності стану іпотечного покриття даним реєстру іпотечного покриття та вимогам Закону Україну "Про іпотечні облігації" 

22. Довідник "Форми кредиту"

Код показника  Зміст показника 
01  Банківський 
02  Комерційний 
03  Лізинговий 
04  Іпотечний 
05  Фінансовий 
06  Товарний 
07  Кредит під цінні папери 
08  Інвестиційний 
09  Податковий 
10  Інші 

23. Довідник "Способи припинення управителя ФОН"

Код показника  Зміст показника 
01  Закінчення строку, на який був створений ФОН, та виконання своїх зобов'язань перед власниками сертифікатів 
02  За рішенням суду 

24. Довідник "Період"

Код показника  Зміст показника 
00  Усього за рік 
10  Усього за перший квартал 
20  Усього за другий квартал 
30  Усього за третій квартал 
40  Усього за четвертий квартал 
01  Січень 
02  Лютий 
03  Березень 
04  Квітень 
05  Травень 
06  Червень 
07  Липень 
08  Серпень 
09  Вересень 
10  Жовтень 
11  Листопад 
12  Грудень 

25. Довідник "Технології проведення торгів"

Код показника  Зміст показника 
01  Електронні торги (за адресними заявками) 
02  Електронні торги (за безадресними заявками) 
03  Електронні торги - аукціон (за адресними заявками) 
04  Електронні торги - аукціон (за безадресними заявками) 
05  Торги з голосу 
06  Торги з голосу - аукціон 
07  Інше 

26. Довідник "Біржовий список"

Код показника  Зміст показника 
01  Категорія лістингових цінних паперів. Перший рівень лістингу 
02  Категорія лістингових цінних паперів. Другий рівень лістингу 
03  Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі 
04  Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі 
05  Категорія позалістингових цінних паперів. Позалістингові цінні папери 

27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента у зберігача"

Код показника  Зміст показника 
010  Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) 
021  Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента 
022  Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента 
040  Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій 
050  Зміни не відбулися 
610  Зарахування акцій на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
621  Збільшення кількості акцій на рахунку у цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
622  Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента - власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
640  Зменшення кількості акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій, за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
160  Блокування пакета акцій (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони 
170  Розблокування пакета акцій, який був заблокований (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони 
140  Списання акцій на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого він перестає бути власником пакета акцій за ініціативою третьої сторони 

28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
010  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) 
021  Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента 
022  Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента 
040  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій 
050  Зміни не відбулися 
310  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів 
340  Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв`язку з дематеріалізацією акцій 
610  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10% (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
621  Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10% до 100% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
622  Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100% до 10% (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента 
640  Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій 

29. Довідник "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
010  Зарахування іпотечних цінних паперів на рахунок у цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку, на якому не обліковувалися іпотечні цінні папери, зараховується один або більше іпотечних цінних паперів 
021  Збільшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента 
022  Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, при якому залишок іпотечних цінних паперів на рахунку не стає нульовим 
040  Зменшення кількості іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, внаслідок якого на рахунку не залишається іпотечних цінних паперів 
050  Погашення іпотечних цінних паперів 
160  Блокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони 
170  Розблокування іпотечних цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави) за ініціативою третьої сторони 
140  Списання іпотечних цінних паперів з рахунку в цінних паперах депонента за ініціативою третьої сторони 

30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
110  Фізична особа - резидент 
120  Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача) 
210  Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів 
220  Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів 
300  Емітент цінних паперів 
310  Фізична особа - нерезидент 
320  Юридична особа - нерезидент 
150  Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган) 
130  Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) 
140  Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави) 

31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"

Код показника  Зміст показника 
01  Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів 
02  Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача 
03  Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів 
04  Ведення системи реєстру 
05  Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру 
06  Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру 
07  Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів 
08  Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів 
09  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів 
10  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду 
11  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів 
12  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів 
13  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу 
14  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств 
15  Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав 
16  Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав 
17  Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів 
18  Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів 
19  Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів 
20  Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів 
21  Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента 
22  Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи 
23  Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування) 
24  Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період) 
25  Оформлення, зберігання та облік сертифікатів 
26  Зберігання системи реєстру та архіву 

32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"

Код показника  Зміст показника 
01  Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) 
02  Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) 

33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
01  Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру 
02  Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів 
03  Реєстр власників іменних цінних паперів 
04  Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів 
05  Сертифікат цінних паперів 
06  Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів 
07  Анкета емітента/ зареєстрованої особи/ уповноваженої особи/ держави Україна 
08  Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів) 
09  Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів 
10  Запит 
11  Заява 
12  Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку 
13  Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період 

34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг зберігачів"

Код показника  Зміст показника 
01  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом 
02  Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного з емітентом при дематеріалізації випущених ним іменних цінних паперів 
03  Закриття рахунку в цінних паперах 
04  Унесення змін до анкети рахунку в цінних паперах 
05  Видача виписки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах 
06  Видача виписки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами депонента 
07  Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів 
08  Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів 
09  Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів 
10  Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів 
11  Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи 
12  Списання цінних паперів у зв'язку з визнанням емісії недійсною або такою, що не відбулась, або за рішенням суду 
13  Зарахування цінних паперів за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів 
14  Зарахування цінних паперів за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію) 
15  Списання цінних паперів за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів 
16  Списання цінних паперів за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів (як підсумкова операція за результатами клірингу на підставі інформації від депозитарію) 
17  Переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах, що призводить до зменшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів 
18  Переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах, що призводить до збільшення кількості цінних паперів на цьому рахунку за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів 
19  Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів) 
20  Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента зберігача (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів) 
21  Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (встановлення обмежень щодо обігу цінних паперів) 
22  Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію (зняття обмежень щодо обігу цінних паперів) 
23  Переказ цінних паперів між балансовими рахунками в межах рахунку в цінних паперах депонента, клієнта депозитарної установи за операціями, пов'язаними з формуванням транзитного рахунку 
24  Переміщення цінних паперів 
25  Зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах 
26  Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення 
27  Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника 
28  Складання облікового реєстру власників цінних паперів 
29  Реєстрація зберігача як номінального утримувача у системі реєстру власників іменних цінних паперів 
30  Операція з обслуговування інститутів спільного інвестування 

35. Довідник "Вид інформації, що передається від зберігача до депозитарію при припиненні ним здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів"

Код показника  Зміст показника 
01  Передавальні розпорядження, складені від імені зберігача щодо внесення змін до систем реєстрів емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання (у разі наявності знерухомлених у зберігача іменних цінних паперів) 
02  Договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках 
03  Сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі зберігача 
04  Архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів 
05  Бази даних зберігача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів 
06  Копії депозитарних договорів з уповноваженим на зберігання, засвідчені підписом керівника та печаткою зберігача, у кількості, що дорівнює кількості оформлених на ім'я зберігача свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів 
07  Консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах зберігача в депозитарії), складений станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою зберігача 
08  Копія рішення органу ліцензування про анулювання ліцензії (за наявності), засвідчена зберігачем 
09  Копія постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності) 
10  Копія баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності 
11  Перелік власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих власників та належних їм цінних паперів 
12  Виписки про стан рахунків у цінних паперах власників 
13  Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності зберігача 
14  Копія рішення уповноваженого органу зберігача про припинення провадження діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи, засвідчена зберігачем 

36. Довідник "Підстави припинення діяльності зберігача"

Код показника  Зміст показника 
01  Визнання зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури 
02  Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів 
03  Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з ліквідацією 
04  Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення як юридичної особи у зв`язку з реорганізацією 
05  Рішення уповноваженого органу управління зберігача про припинення провадження діяльності зберігача 

37. Довідник "Види депонентів"

Код показника  Зміст показника 
110  Фізична особа - резидент 
120  Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) 
310  Фізична особа - нерезидент 
320  Юридична особа - нерезидент 
121  Недержавний пенсійний фонд 
122  Накопичувальний пенсійний фонд 
123  Інвестиційний фонд* 
124  Взаємний фонд інвестиційної компанії* 
125  Корпоративний інвестиційний фонд 
126  Пайовий інвестиційний фонд 
127  Фонд банківського управління 
128  Страхові компанії 
129  Торговці цінними паперами 
130  Банки** 
150  Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) 
130  Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) 
140  Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави) 

__________

* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".

** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, то заповнюється як торговець цінними паперами.

(Довідник в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 365 від 19.03.2013)

38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг депозитарію"

Код показника  Зміст показника 
01  Відкриття рахунку в цінних паперах 
02  Закриття рахунку в цінних паперах 
03  Унесення змін до анкети рахунку 
04  Видача довідки з рахунку в цінних паперах про стан рахунку в цінних паперах 
05  Видача довідки з рахунку в цінних паперах про операції з цінними паперами 
06  Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів 
07  Списання цінних паперів при матеріалізації цінних паперів 
08  Зарахування цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів 
09  Списання цінних паперів внаслідок виконання операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів 
10  Переказ цінних паперів внаслідок розміщення цінних паперів та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів 
11  Унесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи 
12  Списання цінних паперів у зв'язку з визнанням емісії такою, що не відбулась, або за рішенням суду 
13  Переказ цінних паперів за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів (здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати") 
14  Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої клієнтами депозитарію, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" 
15  Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" 
16  Здійснення одиночних розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" у випадках, встановлених законодавством 
17  Здійснення розрахунків за договорами щодо цінних паперів на підставі інформації, наданої фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" за результатами клірингу (здійснення підсумкових операцій) 
18  Зберігання цінних паперів 
19  Здійснення операцій щодо одержання від емітента на власний поточний рахунок коштів як доходів за цінними паперами (дивідендів, процентних виплат), коштів для забезпечення здійснення погашення, виконання інших корпоративних операцій емітента, з метою наступного переказу даних коштів на рахунки клієнтів чи осіб, переказ на поточні рахунки яких передбачено чинним законодавством України 
20  Реєстрація депозитарію як номінального утримувача в системі реєстру власників іменних цінних паперів 
21  Формування зведених облікових реєстрів власників цінних паперів 
22  Формування переліків власників цінних паперів, акціонерів 
23  Депонування глобальних (тимчасових глобальних) сертифікатів 
24  Зберігання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення 
25  Зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника 
26  Встановлення або зняття обмежень щодо обігу цінних паперів 
27  Переміщення цінних паперів при зміні номінального утримувача 
28  Відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних зберігача, що припинив провадження професійної діяльності на фондовому ринку, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках 
29  Кодифікація цінних паперів 
30  Встановлення кореспондентських відносин з депозитарними установами інших країн 

39. Довідник "Види клієнтів депозитарію"

Код показника  Зміст показника 
10  Депозитарій-кореспондент 
20  Зберігач 
30  Емітент 
40  Іноземний депозитарій - кореспондент 

40. Довідник "Перелік та коди типів об'єднань підприємств"

Код показника  Зміст показника 
Не належить 
Асоціація 
Корпорація 
Консорціум 
Концерн 
Інше об'єднання 

41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"

Код показника  Зміст показника 
110  Фермерське господарство 
111  Приватне акціонерне товариство 
112  Публічне акціонерне товариство 
120  Приватне підприємство 
130  Колективне підприємство 
140  Державне підприємство 
145  Казенне підприємство 
150  Комунальне підприємство 
160  Дочірнє підприємство 
170  Іноземне підприємство 
180  Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки) 
185  Підприємство споживчої кооперації 
190  Орендне підприємство 
191  Індивідуальне підприємство 
192  Сімейне підприємство 
193  Спільне підприємство 
230  Акціонерне товариство 
231  Відкрите акціонерне товариство 
232  Закрите акціонерне товариство 
235  Державна акціонерна компанія (товариство) 
240  Товариство з обмеженою відповідальністю 
250  Товариство з додатковою відповідальністю 
260  Повне товариство 
270  Командитне товариство 
310  Виробничий кооператив 
320  Обслуговуючий кооператив 
321  Житлово-будівельний кооператив 
322  Гаражний кооператив 
330  Споживчий кооператив 
340  Сільськогосподарський виробничий кооператив 
350  Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив 
390  Кооперативний банк 
410  Орган державної влади 
420  Орган місцевого самоврядування 
425  Державна організація (установа, заклад) 
430  Комунальна організація (установа, заклад) 
435  Приватна організація (установа, заклад) 
440  Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо) 
490  Організація орендарів 
495  Організація покупців 
510  Асоціація 
520  Корпорація 
530  Консорціум 
540  Концерн 
550  Холдингова компанія 
590  Інші об'єднання юридичних осіб 
610  Філія (інший відокремлений підрозділ) 
620  Представництво 
810  Політична партія 
815  Громадська організація 
820  Спілка об'єднань громадян 
825  Релігійна організація 
830  Профспілка 
835  Об'єднання профспілок 
840  Творча спілка (інша професійна організація) 
845  Благодійна організація 
850  Організація роботодавців 
855  Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку 
860  Орган самоорганізації населення 
910  Підприємець - фізична особа 
915  Товарна біржа 
920  Фондова біржа 
925  Кредитна спілка 
930  Споживче товариство 
935  Спілка споживчих товариств 
940  Недержавний пенсійний фонд 
950  Садівниче товариство 
995  Інші організаційно-правові форми 

42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"

Код показника  Зміст показника 
Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 
Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 
Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня 
Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 
Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня 

43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"

Код показника  Зміст показника 
uaAAA  Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями 
uaAA  Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями 
uaA  Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами 
uaBBB  Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами 
uaBB  Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна 
uaB  На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями 
uaCCC  Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов 
uaCC  Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах 
uaC  Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені 
uaD  Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу 
uaK1  Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді 
uaK2  Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaK3  Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaK4  Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaK5  Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді 
uaKD  Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями 

44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"

Код показника  Зміст показника 
01000  Автономна Республіка Крим 
05000  Вінницька 
07000  Волинська 
12000  Дніпропетровська 
14000  Донецька 
18000  Житомирська 
21000  Закарпатська 
23000  Запорізька 
26000  Івано-Франківська 
32000  Київська 
35000  Кіровоградська 
44000  Луганська 
46000  Львівська 
48000  Миколаївська 
51000  Одеська 
53000  Полтавська 
56000  Рівненська 
59000  Сумська 
61000  Тернопільська 
63000  Харківська 
65000  Херсонська 
68000  Хмельницька 
71000  Черкаська 
73000  Чернівецька 
74000  Чернігівська 
80000  м. Київ 
85000  м. Севастополь 

45. Довідник "Класифікація країн світу"

Код показника  Зміст показника  Зміст показника англійською мовою 
004  АФГАНІСТАН  Afghanistan 
008  АЛБАНІЯ  Albania 
010  АНТАРКТИКА  Antarctica 
012  АЛЖИР  Algeria 
016  АМЕРИКАНСЬКЕ САМОА  American Samoa 
020  АНДОРРА  Andorra 
024  АНҐОЛА  Angola 
028  АНТИҐУА І БАРБУДА  Antigua and Barbuda 
031  АЗЕРБАЙДЖАН  Azerbaijan 
032  АРГЕНТИНА  Argentina 
036  АВСТРАЛІЯ  Australia 
040  АВСТРІЯ  Austria 
044  БАГАМСЬКІ ОСТРОВИ  Bahamas 
048  БАХРЕЙН  Bahrain 
050  БАНҐЛАДЕШ  Bangladesh 
051  ВІРМЕНІЯ  Armenia 
052  БАРБАДОС  Barbados 
056  БЕЛЬҐІЯ  Belgium 
060  БЕРМУДСЬКІ ОСТРОВИ  Bermuda 
064  БУТАН  Bhutan 
068  БОЛІВІЯ, БАГАТОНАЦІОНАЛЬНА ДЕРЖАВА  Bolivia, Plurinational State of 
070  БОСНІЯ І ГЕРЦЕҐОВИНА  Bosnia and Herzegovina 
072  БОТСВАНА  Botswana 
074  ОСТРІВ БУВЕ  Bouvet Island 
076  БРАЗІЛІЯ  Brazil 
084  БЕЛІЗ  Belize 
086  БРИТАНСЬКА ТЕРИТОРІЯ В ІНДІЙСЬКОМУ ОКЕАНІ  British Indian Ocean Territory 
090  СОЛОМОНОВІ ОСТРОВИ  Solomon Islands 
092  ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (Брит.)  Virgin Islands, British 
096  БРУНЕЙ-ДАРУССАЛАМ  Brunei Darussalam 
100  БОЛГАРІЯ  Bulgaria 
104  М'ЯНМА  Myanmar 
108  БУРУНДІ  Burundi 
112  БІЛОРУСЬ  Belarus 
116  КАМБОДЖА  Cambodia 
120  КАМЕРУН  Cameroon 
124  КАНАДА  Canada 
132  КАБО-ВЕРДЕ  Cape Verde 
136  КАЙМАНОВІ ОСТРОВИ  Cayman Islands 
140  ЦЕНТРАЛЬНОАФРИКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА  Central African Republic 
144  ШРІ-ЛАНКА  Sri Lanka 
148  ЧАД  Chad 
152  ЧІЛІ  Chile 
156  КИТАЙ  China 
158  ТАЙВАНЬ, ПРОВІНЦІЯ КИТАЮ  Taiwan, Province of China 
162  ОСТРІВ РІЗДВА  Christmas Island 
166  КОКОСОВІ (КІЛІНҐ) ОСТРОВИ  Cocos (Keeling) Islands 
170  КОЛУМБІЯ  Colombia 
174  КОМОРИ  Comoros 
175  МАЙОТТА  Mayotte 
178  КОНҐО  Congo 
180  КОНҐО, ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА  Congo, Democratic Republic of the 
184  ОСТРОВИ КУКА  Cook Islands 
188  КОСТА-РІКА  Costa Rica 
191  ХОРВАТІЯ  Croatia 
192  КУБА  Cuba 
196  КІПР  Cyprus 
203  ЧЕХІЯ  Czech Republic 
204  БЕНІН  Benin 
208  ДАНІЯ  Denmark 
212  ДОМІНІКА  Dominica 
214  ДОМІНІКАНСЬКА РЕСПУБЛІКА  Dominican Republic 
218  ЕКВАДОР  Ecuador 
222  САЛЬВАДОР  El Salvador 
226  ЕКВАТОРІАЛЬНА ҐВІНЕЯ  Equatorial Guinea 
231  ЕФІОПІЯ  Ethiopia 
232  ЕРІТРЕЯ  Eritrea 
233  ЕСТОНІЯ  Estonia 
234  ФАРЕРСЬКІ ОСТРОВИ  Faroe Islands 
238  ФОЛКЛЕНДСЬКІ (МАЛЬВІНСЬКІ) ОСТРОВИ  Falkland Islands (Malvinas) 
239  ПІВДЕННА ДЖОРДЖІЯ ТА ПІВДЕННІ САНДВІЧЕВІ ОСТРОВИ  South Georgia and the South Sandwich Islands 
242  ФІДЖІ  Fiji 
246  ФІНЛЯНДІЯ  Finland 
248  АЛАНДСЬКІ ОСТРОВИ  Aland Islands 
250  ФРАНЦІЯ  France 
254  ФРАНЦУЗЬКА ҐВІАНА  French Guiana 
258  ФРАНЦУЗЬКА ПОЛІНЕЗІЯ  French Polynesia 
260  ФРАНЦУЗЬКІ ПІВДЕННІ ТЕРИТОРІЇ  French Southern Territories 
262  ДЖІБУТІ  Djibouti 
266  ҐАБОН  Gabon 
268  ГРУЗІЯ  Georgia 
270  ҐАМБІЯ  Gambia 
275  ПАЛЕСТИНСЬКА ТЕРИТОРІЯ  Palestinian Territory, occupied 
276  НІМЕЧЧИНА  Germany 
288  ГАНА  Ghana 
292  ҐІБРАЛТАР  Gibraltar 
296  КІРІБАТІ  Kiribati 
300  ГРЕЦІЯ  Greece 
304  ҐРЕНЛАНДІЯ  Greenland 
308  ҐРЕНАДА  Grenada 
312  ҐВАДЕЛУПА  Guadeloupe 
316  ҐУАМ  Guam 
320  ҐВАТЕМАЛА  Guatemala 
324  ҐВІНЕЯ  Guinea 
328  ҐАЙАНА  Guyana 
332  ГАЇТІ  Haiti 
334  ОСТРІВ ГЕРД І ОСТРОВИ МАКДОНАЛД  Heard Island and McDonald Islands 
336  СВЯТИЙ ПРЕСТОЛ (ДЕРЖАВА-МІСТО ВАТИКАН)  Holly See (Vatican City State) 
340  ГОНДУРАС  Honduras 
344  ГОНКОНҐ  Hong Kong 
348  УГОРЩИНА  Hungary 
352  ІСЛАНДІЯ  Iceland 
356  ІНДІЯ  India 
360  ІНДОНЕЗІЯ  Indonesia 
364  ІРАН, ІСЛАМСЬКА РЕСПУБЛІКА  Iran, Islamic Republic of 
368  ІРАК  Iraq 
372  ІРЛАНДІЯ  Ireland 
376  ІЗРАЇЛЬ  Israel 
380  ІТАЛІЯ  Italy 
384  КОТ-Д'ІВУАР  Cote d'Ivoire 
388  ЯМАЙКА  Jamaica 
392  ЯПОНІЯ  Japan 
398  КАЗАХСТАН  Kazakhstan 
400  ЙОРДАНІЯ  Jordan 
404  КЕНІЯ  Kenya 
408  КОРЕЙСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА  Korea, Democratic People's Republic 
410  КОРЕЯ, РЕСПУБЛІКА  Korea, Republic of 
414  КУВЕЙТ  Kuwait 
417  КИРГИЗСТАН  Kyrgyzstan 
418  ЛАОСЬКА НАРОДНО-ДЕМОКРАТИЧНА РЕСПУБЛІКА  Lao People's Democratic Republic 
422  ЛІВАН  Lebanon 
426  ЛЕСОТО  Lesotho 
428  ЛАТВІЯ  Latvia 
430  ЛІБЕРІЯ  Liberia 
434  ЛІВІЙСЬКА АРАБСЬКА ДЖАМАХІРІЯ  Libyan Arab Jamahiriya 
438  ЛІХТЕНШТЕЙН  Liechtenstein 
440  ЛИТВА  Lithuania 
442  ЛЮКСЕМБУРҐ  Luxembourg 
446  МАКАО  Macao 
450  МАДАҐАСКАР  Madagascar 
454  МАЛАВІ  Malawi 
458  МАЛАЙЗІЯ  Malaysia 
462  МАЛЬДІВИ  Maldives 
466  МАЛІ  Mali 
470  МАЛЬТА  Malta 
474  МАРТІНІКА  Martinique 
478  МАВРІТАНІЯ  Mauritania 
480  МАВРІКІЙ  Mauritius 
484  МЕКСИКА  Mexico 
492  МОНАКО  Monaco 
496  МОНГОЛІЯ  Mongolia 
498  МОЛДОВА, РЕСПУБЛІКА  Moldova, Republic of 
499  ЧОРНОГОРІЯ  Montenegro 
500  МОНТСЕРРАТ  Montserrat 
504  МАРОККО  Morocco 
508  МОЗАМБІК  Mozambique 
512  ОМАН  Oman 
516  НАМІБІЯ  Namibia 
520  НАУРУ  Nauru 
524  НЕПАЛ  Nepal 
528  НІДЕРЛАНДИ  Netherlands 
530  НІДЕРЛАНДСЬКІ АНТИЛЬСЬКІ ОСТРОВИ  Netherlands Antilles 
531  КЮРАСАО  Curacao 
533  АРУБА  Aruba 
534  СІНТ МААРТЕН (Нідерланд. частина)  Sint Maarten (Dutch part) 
535  БОНЕЙРЕ, СІНТ-ЕСТАТІУС, САБА  Bonaire, Saint Eustatius and Saba 
540  НОВА КАЛЕДОНІЯ  New Caledonia 
548  ВАНУАТУ  Vanuatu 
554  НОВА ЗЕЛАНДІЯ  New Zealand 
558  НІКАРАҐУА  Nicaragua 
562  НІҐЕР  Niger 
566  НІҐЕРІЯ  Nigeria 
570  НІУЕ  Niue 
574  ОСТРІВ НОРФОЛК  Norfolk Island 
578  НОРВЕҐІЯ  Norway 
580  ПІВНІЧНІ МАРІАНСЬКІ ОСТРОВИ  Northern Mariana Islands 
581  МАЛІ ВІДДАЛЕНІ ОСТРОВИ США  United States Minor Outlying Islands 
583  МІКРОНЕЗІЯ, ФЕДЕРАТИВНІ ШТАТИ  Micronesia, Federated States of 
584  МАРШАЛЛОВІ ОСТРОВИ  Marshall Islands 
585  ПАЛАУ  Palau 
586  ПАКИСТАН  Pakistan 
591  ПАНАМА  Panama 
598  ПАПУА-НОВА ҐВІНЕЯ  Papua New Guinea 
600  ПАРАҐВАЙ  Paraguay 
604  ПЕРУ  Peru 
608  ФІЛІППІНИ  Philippines 
612  ПІТКЕРН  Pitcairn 
616  ПОЛЬЩА  Poland 
620  ПОРТУҐАЛІЯ  Portugal 
624  ҐВІНЕЯ-БІСАУ  Guinea-Bissau 
626  ТІМОР-ЛЕШТІ  Timor-Leste 
630  ПУЕРТО-РІКО  Puerto Rico 
634  КАТАР  Qatar 
638  РЕЮНЬЙОН   
642  РУМУНІЯ  Romania 
643  РОСІЙСЬКА ФЕДЕРАЦІЯ  Russian Federation 
646  РУАНДА  Rwanda 
652  СЕН-БАРТЕЛЕМІ  Saint 
654  ОСТРІВ СВЯТОЇ ЄЛЕНИ  Saint Helena 
659  СЕНТ-КІТС І НЕВІС  Saint Kitts and Nevis 
660  АНҐІЛЬЯ  Anguilla 
662  СЕНТ-ЛЮСІЯ  Saint Lucia 
663  СЕН-МАРТЕН (французька частина)  Saint Martin (French part) 
666  СЕН-П'ЄР І МІКЕЛОН  Saint Pierre and Miquelon 
670  СЕНТ-ВІНСЕНТ І ҐРЕНАДІНИ  Saint Vincent and the Grenadines 
674  САН-МАРІНО  San Marino 
678  САН-ТОМЕ І ПРІНСІПІ  Sao Tome and Principe 
682  САУДІВСЬКА АРАВІЯ  Saudi Arabia 
686  СЕНЕҐАЛ  Senegal 
688  СЕРБІЯ  Serbia 
690  СЕЙШЕЛЬСЬКІ ОСТРОВИ  Seychelles 
694  СЬЄРРА-ЛЕОНЕ  Sierra Leone 
702  СІНҐАПУР  Singapore 
703  СЛОВАЧЧИНА  Slovakia 
704  В'ЄТНАМ  Viet Nam 
705  СЛОВЕНІЯ  Slovenia 
706  СОМАЛІ  Somalia 
710  ПІВДЕННА АФРИКА  South Africa 
716  ЗІМБАБВЕ  Zimbabwe 
724  ІСПАНІЯ  Spain 
732  ЗАХІДНА САХАРА  Western Sahara 
736  СУДАН  Sudan 
740  СУРІНАМ  Suriname 
744  ШПІЦБЕРҐЕН ТА ЯН-МАЄН  Svalbard and Jan Mayen 
748  СВАЗІЛЕНД  Swaziland 
752  ШВЕЦІЯ  Sweden 
756  ШВЕЙЦАРІЯ  Switzerland 
760  СИРІЙСЬКА АРАБСЬКА РЕСПУБЛІКА  Syrian Arab Republic 
762  ТАДЖИКИСТАН  Tajikistan 
764  ТАЇЛАНД  Thailand 
768  ТОҐО  Togo 
772  ТОКЕЛАУ  Tokelau 
776  ТОНҐА  Tonga 
780  ТРІНІДАД І ТОБАҐО  Trinidad and Tobago 
784  ОБ'ЄДНАНІ АРАБСЬКІ ЕМІРАТИ  United Arab Emirates 
788  ТУНІС  Tunisia 
792  ТУРЕЧЧИНА  Turkey 
795  ТУРКМЕНІСТАН  Turkmenistan 
796  ОСТРОВИ ТЕРКС І КАЙКОС  Turks and Caicos Islands 
798  ТУВАЛУ  Tuvalu 
800  УҐАНДА  Uganda 
804  УКРАЇНА  Ukraine 
807  КОЛИШНЯ ЮГОСЛАВСЬКА РЕСПУБЛІКА МАКЕДОНІЯ  The former Yugoslav Republic of Macedonia 
818  ЄГИПЕТ  Egypt 
826  ВЕЛИКА БРИТАНІЯ  United Kingdom 
831  ҐЕРНСІ  Guernsey 
832  ДЖЕРСІ  Jersey 
833  ОСТРІВ МЕН  Isle of Man 
834  ТАНЗАНІЯ, ОБ'ЄДНАНА РЕСПУБЛІКА  Tanzania, United Republic of 
840  США  United States 
850  ВІРҐІНСЬКІ ОСТРОВИ (США)  Virgin Islands, U.S. 
854  БУРКІНА-ФАСО  Burkina Faso 
858  УРУҐВАЙ  Uruguay 
860  УЗБЕКИСТАН  Uzbekistan 
862  ВЕНЕСУЕЛА, БОЛІВАРСЬКА РЕСПУБЛІКА  Venezuela, Bolivarian Republic of 
876  УОЛЛІС І ФУТУНА  Wallis and Futuna Islands 
882  САМОА  Samoa 
887  ЄМЕН  Yemen 
894  ЗАМБІЯ  Zambia 

46.Довідник "Перелік та коди валют"

Код показника  Зміст показника  Зміст показника англійською мовою 
008  Лек  Lek 
012  Алжирський динар  Algerian Dinar 
032  Аргентинське песо  Argentine Peso 
036  Австралійський долар  Australian Dollar 
044  Багамський долар  Bahamian Dollar 
048  Бахрейнський динар  Bahraini Dinar 
050  Така  Taka 
051  Вірменський драм  Armenian Dram 
052  Барбадоський долар  Barbados Dollar 
060  Бермудський долар  Bermudian Dollar (Bermuda Dollar) 
064  Нґултрум  Ngultrum 
068  Болівіано  Boliviano 
072  Пула  Pula 
084  Белізький долар  Belize Dollar 
090  Долар Соломонових Островів  Solomon Islands Dollar 
096  Брунейський долар  Brunei Dollar 
104  К'ят  Kyat 
108  Бурундійський франк  Burundi Franc 
116  Ріел  Riel 
124  Канадський долар  Canadian Dollar 
132  Ескудо Кабо-Верде  Cape Verde Escudo 
136  Долар Кайманових островів  Cayman Islands Dollar 
144  Рупія Шрі-Ланки  Sri Lanka Rupee 
152  Чілійське песо  Chilean Peso 
156  Юань Женьміньбі  Yuan Renminbi 
170  Колумбійське песо  Colombian Peso 
174  Коморський франк  Comoro Franc 
188  Костаріканський колон  Costa Rican Colon 
191  Хорватська куна  Croatian Kuna 
192  Кубинське песо  Cuban Peso 
203  Чеська крона  Czech Koruna 
208  Данська крона  Danish Krone 
214  Домініканське песо  Dominican Peso 
222  Сальвадорський колон  El Salvador Colon 
230  Ефіопський бир  Ethiopian Birr 
232  Накфа  Nakfa 
233  Крона  Kroon 
238  Фунт Фолклендських островів  Falkland Islands Pound 
242  Фіджійський долар  Fiji Dollar 
262  Джібутійський франк  Djibouti Franc 
270  Даласі  Dalasi 
292  Ґібралтарський фунт  Gibraltar Pound 
320  Кетсаль  Quetzal 
324  Ґвінейський франк  Guinea Franc 
328  Ґайанський долар  Guyana Dollar 
332  Ґурд  Gourde 
340  Лемпіра  Lempira 
344  Гонконґівський долар  Hong Kong Dollar 
348  Форинт  Forint 
352  Ісландська крона  Iceland Krona 
356  Індійська рупія  Indian Rupee 
360  Рупія  Rupiah 
364  Іранський ріал  Iranian Rial 
368  Іракський динар  Iraqi Dinar 
376  Новий ізраїльський шекель  New Israeli Sheqel 
388  Ямайський долар  Jamaican Dollar 
392  Єна  Yen 
398  Теньґе  Tenge 
400  Йорданський динар  Jordanian Dinar 
404  Кенійський шилінг  Kenyan Shilling 
408  Північнокорейська вона  North Korean Won 
410  Вона  Won 
414  Кувейтський динар  Kuwaiti Dinar 
417  Сом  Som 
418  Кіп  Kip 
422  Ліванський фунт  Lebanese Pound 
426  Лоті  Loti 
428  Латвійський лат  Latvian Lats 
430  Ліберійський долар  Liberian Dollar 
434  Лівійський динар  Libyan Dinar 
440  Литовський лит  Lithuanian Litas 
446  Патака  Pataca 
454  Малавійська Квача  Malawi Kwacha 
458  Малайзійський рингіт  Malaysian Ringgit 
462  Руфія  Rufiyaa 
478  Уґія  Ouguiya 
480  Маврікійська рупія  Mauritius Rupee 
484  Мексиканське песо  Mexican Peso 
496  Тугрик  Tugrik 
498  Молдовський лей  Moldovan Leu 
504  Марокканський дирхам  Moroccan Dirham 
512  Ріал Оману  Rial Omani 
516  Намібійський долар  Namibia Dollar 
524  Непальська рупія  Nepalese Rupee 
532  Нідерландський антильський гульден  Netherlands Antillian Guilder 
533  Арубський флорин  Aruban Guilder 
548  Вату  Vatu 
554  Новозеландський долар  New Zealand Dollar 
558  Золота кордоба  Cordoba Oro 
566  Найра  Naira 
578  Норвезька крона  Norwegian Krone 
586  Пакистанська рупія  Pakistan Rupee 
590  Бальбоа  Balboa 
598  Кіна  Kina 
600  Ґуарані  Guarani 
604  Новий соль  Nuevo Sol 
608  Філіппінське песо  Philippine Peso 
624  Песо Ґвінеї-Бісау  Guinea-Bissau Peso 
634  Катарський ріал  Qatari Rial 
643  Російський рубль  Russian Ruble 
646  Руандійський франк  Rwanda Franc 
654  Фунт Острова Святої Єлени  Saint Helena Pound 
678  Добра  Dobra 
682  Саудівський ріял  Saudi Riyal 
690  Сейшельська рупія  Seychelles Rupee 
694  Леоне  Leone 
702  Сінґапурський долар  Singapore Dollar 
704  Донґ  Dong 
706  Сомалійський шилінг  Somali Shilling 
710  Ренд  Rand 
716  Зімбабвійський долар  Zimbabwe Dollar 
748  Ліланґені  Lilangeni 
752  Шведська крона  Swedish Krona 
756  Швейцарський франк  Swiss Franc 
760  Сирійський фунт  Syrian Pound 
764  Бат  Baht 
776  Паанґа  Pa'anga 
780  Долар Тринідаду і Тобаґо  Trinidad and Tobago Dollar 
784  Дирхам ОАЕ  UAE Dirham 
788  Туніський динар  Tunisian Dinar 
795  Манат  Manat 
800  Новий уґандійський шилінг  New Uganda Shilling 
807  Денар  Denar 
818  Єгипетський фунт  Egyptian Pound 
826  Фунт стерлінгів  Pound Sterling 
834  Танзанійський шилінг  Tanzanian Shilling 
840  Долар США  US Dollar 
858  Уруґвайське песо  Peso Uruguayo 
860  Узбецький сум  Uzbekistan Sum 
882  Тала  Tala 
886  Єменський ріал  Yemeni Rial 
894  Замбійська квача  Zambian Kwacha 
901  Новий тайванський долар  New Taiwan Dollar 
936  Седі  Cedi 
937  Болівар фуерте  Bolivar Fuerte 
938  Суданський фунт  Sudanese Pound 
941  Сербський динар  Serbian Dinar 
943  Метикал  Metical 
944  Азербайджанський манат  Azerbaijanian Manat 
946  Новий лей  New Leu 
947  Євро WIR  WIR Euro 
948  Франк WIR  WIR Franc 
949  Турецька ліра  Turkish Lira 
950  Франк CFA-BEAC  CFA Franc BEAC 
951  Східнокарибський долар  East Caribbean Dollar 
952  Франк CFA-BCEAO  CFA Franc BCEAO 
953  Франк CFP  CFP Franc 
955  Європейська складена валютна одиниця (EURCO)  European Composite Unit (EURCO) 
956  Європейська грошова одиниця (E.M.U.-6)  European Monetary Unit (E.M.U.-6) 
957  Європейська розрахункова одиниця (E.U.A.-9)  European Unit of Account 9 (E.U.A.-9) 
958  Європейська розрахункова одиниця (E.U.A.-17)  European Unit of Account 17 (E.U.A.-17) 
959  Золото  Gold 
960  Спеціальні права запозичення  SDR 
961  Срібло  Silver 
962  Платина  Platinum 
963  Резервні коди спеціальної призначеності  Codes specifically reserved for testing purposes 
964  Паладій  Palladium 
968  Сурінамський долар  Surinam Dollar 
969  Малаґасійський аріарі  Malagasy Ariary 
970  Одиниця реальної вартості (Унідад де валор ріал)  Unidad de Valor Real 
971  Афгані  Afghani 
972  Сомоні  Somoni 
973  Кванза  Kwanza 
974  Білоруський рубль  Belarussian Rouble 
975  Болгарський лев  Bulgarian Lev 
976  Конґолезький франк  Congolese Franc 
977  Конвертовна марка  Convertible Marks 
978  Євро  Euro 
979  Мексиканська перерахункова одиниця (Мексиканський унідад де інверсіон (UDI)  Mexican Unidad de Inversion (UDI) 
980  Гривня  Hryvnia 
981  Ларі  Lari 
984  Мвдол  Mvdol 
985  Злотий  Zloty 
986  Бразiльський реал  Brazilian Real 
990  Унідадес де фоменто (Умовна розрахункова одиниця)  Unidades de fomento 
997  Долар США (наступного дня)  US Dollar (Next day) 
998  Долар США (цього дня)  US Dollar (Same day) 
999  Коди, призначені для контрактів, у яких немає посилань на валюти  The codes assigned for transactions where no currency is involved are: 

Директор департаменту регулювання депозитарної
та розрахунково-клірингової діяльності І. Курочкіна