ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 197 від 06.07.2002
м. Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 серпня 2002 р. за N 657/6945
(Рішення втратило чинність з 01.01.2014 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1047 від 18.06.2013)
Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту
інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 499 від 26.11.2003
N 251 від 30.05.2005
N 992 від 03.09.2009
N 416 від 18.04.2011
N 1097 від 18.08.2011
N 208 від 26.01.2012 )
Відповідно до ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-вр ) та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А. Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 6 липня 2002 р. N 13
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
06.07.2002 N 197
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 03.09.2009 N 992)
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 серпня 2002 р. за N 657/6945
Положення
про реєстрацію регламенту інститутів спільного
інвестування та ведення Єдиного державного
реєстру інститутів спільного інвестування
( У тексті Положення слова "статутний капітал (фонд)" в усіх
відмінках та числах замінено словами "статутний капітал" у
відповідних відмінках та числах згідно з Рішенням
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 416 від 18.04.2011 )
I. Загальні положення
1. Це Положення розроблено відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 3, 4, 6-1, 9, 11, 23-25 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), Закону України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ) з метою встановлення порядку реєстрації регламенту пайового, корпоративного інвестиційних фондів та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).
2. У цьому Положенні наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
витяг - довідковий документ, підписаний уповноваженою особою держателя ЄДРІСІ, який надається на запит юридичних або фізичних осіб з урахуванням обмежень щодо інсайдерської інформації, встановлених Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 );
держатель ЄДРІСІ - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), яка забезпечує зберігання та функціонування ЄДРІСІ, надає витяги з нього;
ЄДРІСІ - інформаційна база даних про інститути спільного інвестування (далі - ІСІ), яка забезпечує зберігання інформації про ІСІ;
запит на отримання витягу з ЄДРІСІ (далі - запит) - документ, складений будь-якою фізичною або юридичною особою з метою одержання витягу з ЄДРІСІ;
інвестиційна декларація - документ, що є складовою частиною регламенту ІСІ та додатком до договору з компанією з управління активами, в якому визначаються основні напрями та обмеження інвестиційної діяльності ІСІ;
регламент ІСІ - документ, який визначає особливості діяльності ІСІ;
реєстраційний код за ЄДРІСІ - код запису в ЄДРІСІ;
свідоцтво про внесення ІСІ до ЄДРІСІ (далі - Свідоцтво) - документ, що видається Комісією після реєстрації регламенту ІСІ та засвідчує внесення фонду до ЄДРІСІ;
строк діяльності ІСІ - строк, встановлений регламентом строкового ІСІ, протягом якого ІСІ здійснює свою діяльність;
унесення запису до ЄДРІСІ - унесення запису до інформаційної бази даних про ІСІ, яка забезпечує зберігання інформації про ІСІ.
Інші терміни вживаються у цьому Положенні відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ).
3. Дія цього Положення поширюється на ІСІ, які створюються та здійснюють свою діяльність відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) та інших нормативно-правових актів.
4. Це Положення визначає порядок реєстрації Комісією звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту ІСІ (змін до нього), внесення Комісією ІСІ до ЄДРІСІ та ведення ЄДРІСІ, а також видачі Комісією Свідоцтва.
5. Підставою для внесення ІСІ до ЄДРІСІ є зареєстрований в установленому Комісією порядку регламент ІСІ. Внесення ІСІ до ЄДРІСІ здійснюється шляхом присвоєння ІСІ реєстраційного коду. У разі внесення ІСІ до ЄДРІСІ видається Свідоцтво.
6. Діяльність із спільного інвестування здійснюється після внесення ІСІ до ЄДРІСІ та отримання Свідоцтва.
7. Реєстрація звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, реєстрація регламенту ІСІ (змін до нього) та внесення ІСІ до ЄДРІСІ здійснюються протягом 30 робочих днів з дати надходження до Комісії документів згідно з цим Положенням.
За письмовою заявою заявника строк розгляду документів подовжується, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви.
8. Реєстрація регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ, реєстрація змін до регламенту ІСІ, а також видача витягів із ЄДРІСІ є платними послугами, розмір плати за надання яких встановлено розпорядженням Кабінету Міністрів України від 25 липня 2002 року N 419-р "Про встановлення плати за послуги, що надаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку".
Кошти за надання Комісією зазначених послуг спрямовуються до державного бюджету.
9. Державні органи звільняються від плати за одержання на їх запит витягів з ЄДРІСІ, якщо такий запит подається у зв'язку із здійсненням ними повноважень, визначених законодавством.
10. Зведені дані ЄДРІСІ є відкритими для користування.
11. У разі припинення діяльності ІСІ такий ІСІ вилучається з ЄДРІСІ, Свідоцтво анулюється.
II. Порядок реєстрації звіту про результати
закритого (приватного) розміщення акцій
з метою формування початкового статутного
капіталу корпоративного інвестиційного
фонду, регламенту корпоративного інвестиційного
фонду та внесення корпоративного
інвестиційного фонду до ЄДРІСІ
1. Протягом шести місяців з дня державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду як юридичної особи корпоративний інвестиційний фонд зобов'язаний зареєструвати регламент.
2. Корпоративний інвестиційний фонд з метою реєстрації звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту корпоративного інвестиційного фонду та внесення корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ подає до Комісії такі документи:
а) заяву про реєстрацію звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту ІСІ та внесення корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ згідно з додатком 1;
б) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду; ( Підпункт "б" пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
в) оригінал (копію) протоколу (витягу з протоколу):
зборів засновників корпоративного інвестиційного фонду, який містить рішення щодо затвердження тексту регламенту та інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписами засновників, а в разі, якщо засновниками є юридичні особи, їх печатками;
установчих зборів корпоративного інвестиційного фонду, який містить рішення щодо затвердження результатів закритого (приватного) розміщення акцій, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду;
г) звіт про результати закритого (приватного) розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу у двох примірниках, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, згідно з додатком 2;
ґ) нотаріально засвідчену копію статуту корпоративного інвестиційного фонду та змін до нього (у разі наявності); ( Підпункт "ґ" пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
д) оригінал тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду;
е) копію ліцензії компанії з управління активами, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;
є) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду), що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ з відміткою банку про його прийняття; ( Підпункт "є" пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
ж) регламент, затверджений засновниками корпоративного інвестиційного фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, зміст якого має відповідати вимогам пункту 3 цього розділу (у двох примірниках);
з) інформацію про пов'язаних осіб корпоративного інвестиційного фонду, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду (додаток 3). Інформація не може мати давність більше семи днів з дати її складання; ( Підпункт "з" пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
и) оригінал (нотаріально засвідчену копію) договору з компанією з управління активами, затвердженого вищим органом корпоративного інвестиційного фонду;
і) оригінал (нотаріально засвідчену копію) договору зі зберігачем, затвердженого вищим органом корпоративного інвестиційного фонду та погодженим компанією з управління активами; ( Підпункт "і" пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
( Підпункт "ї" пункту 2 розділу II виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
ї) оригінал (нотаріально засвідчену копію) договору з депозитарієм (при бездокументарній формі існування акцій), затвердженого наглядовою радою фонду.
3. Регламент корпоративного інвестиційного фонду повинен містити:
а) повне та скорочене (у разі наявності) найменування корпоративного інвестиційного фонду;
б) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
в) місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду;
г) дату видачі виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, дату та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо реєстрації корпоративного інвестиційного фонду, а також найменування органу, що здійснив таку реєстрацію; ( Підпункт "г" пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
ґ) строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для строкового ІСІ);
д) умови, за яких може бути проведена заміна компанії з управління активами або зберігача, та порядок такої заміни із зазначенням дій, спрямованих на захист прав акціонерів;
е) порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) акцій;
є) порядок визначення розміру винагороди компанії з управління активами та покриття витрат, пов'язаних з діяльністю корпоративного інвестиційного фонду, що відшкодовуються за рахунок активів такого фонду;
ж) порядок розподілу прибутку корпоративного інвестиційного фонду (для закритого корпоративного інвестиційного фонду);
з) порядок та строки викупу корпоративним інвестиційним фондом своїх акцій на вимогу інвесторів, у тому числі порядок подання заявок на викуп акцій та підстави відповідно до законодавства України, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок;
и) напрями інвестицій (інвестиційну декларацію);
і) мінімальну вартість договорів (угод) щодо активів корпоративного інвестиційного фонду, укладених компанією з управління активами, які підлягають затвердженню наглядовою радою фонду.
4. У разі відповідності поданих документів законодавству уповноважена особа Комісії здійснює реєстрацію звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту корпоративного інвестиційного фонду та вносить ІСІ до ЄДРІСІ.
Звіт про результати закритого (приватного) розміщення акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою формування початкового статутного капіталу та текст регламенту корпоративного інвестиційного фонду засвідчуються штампом (написом) "ЗАРЕЄСТРОВАНО" із зазначенням дати їх реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.
Один примірник зареєстрованого звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду та зареєстрованого регламенту корпоративного інвестиційного фонду видається заявнику.
Одночасно з реєстрацією звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій з метою формування початкового статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду, регламенту ІСІ та внесенням ІСІ до ЄДРІСІ відбувається заміна тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду згідно з додатком 4, а також видається Свідоцтво згідно з додатком 5.
5. Дата реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду є датою внесення такого фонду до ЄДРІСІ.
6. У разі внесення змін до договорів, зазначених у підпунктах "и", "і" пункту 2 цього розділу, до Комісії подаються оригінали (нотаріально засвідчені копії) таких договорів або змін до договорів протягом 7 календарних днів з дня їх затвердження загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду.
7. У разі внесення змін до договору, зазначеного в підпункті "ї" пункту 2 цього розділу, до Комісії подається оригінал (нотаріально засвідчена копія) такого договору або змін до договору протягом 7 календарних днів з дня його затвердження наглядовою радою корпоративного інвестиційного фонду. ( Пункт 7 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
III. Порядок реєстрації регламенту пайового
інвестиційного фонду та внесення пайового
інвестиційного фонду до ЄДРІСІ
1. Пайовий інвестиційний фонд вважається створеним з дня його реєстрації в ЄДРІСІ.
2. Компанія з управління активами з метою реєстрації регламенту та внесення пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ подає до Комісії такі документи:
а) заяву про реєстрацію регламенту ІСІ та внесення пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ згідно з додатком 6;
б) оригінал (копію) протоколу (іншого документа) або витягу з протоколу (іншого документа) уповноваженого органу компанії з управління активами, що містить рішення про створення пайового інвестиційного фонду, затвердження тексту регламенту та інвестиційної декларації фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;
в) регламент, затверджений уповноваженим органом компанії з управління активами, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, зміст якого має відповідати вимогам пункту 3 цього розділу (у двох примірниках);
г) нотаріально засвідчену копію статуту компанії з управління активами (змін до нього);
ґ) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами; ( Підпункт "ґ" пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
д) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами), що підтверджує здійснення оплати за реєстрацію регламенту ІСІ та внесення його до ЄДРІСІ з відміткою банку про його прийняття; ( Підпункт "д" пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
е) довідку (в довільній формі), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, яка містить відомості щодо:
керівника виконавчого органу компанії з управління активами (посада, прізвище, ім'я, по батькові);
номерів телефону та факсу компанії з управління активами;
серії, номера, дати видачі ліцензії на провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) та строку її дії;
є) копію ліцензії компанії з управління активами, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами. ( Пункт 2 розділу III доповнено новим підпунктом "є" згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
У разі зміни відомостей, зазначених у цій довідці, компанія з управління активами зобов'язана протягом 7 календарних днів з дня виникнення таких змін письмово повідомити про ці зміни Комісію.
3. Регламент пайового інвестиційного фонду повинен містити:
а) повне та скорочене (в разі наявності) найменування пайового інвестиційного фонду;
б) строк діяльності фонду (для строкового пайового інвестиційного фонду);
в) форму існування та форму випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду;
г) порядок утворення, склад, компетенцію та порядок здійснення діяльності наглядової ради пайового інвестиційного фонду;
ґ) порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду;
д) порядок розподілу прибутку пайового інвестиційного фонду (для закритого пайового інвестиційного фонду);
е) порядок та строки викупу інвестиційних сертифікатів компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду на вимогу інвесторів, у тому числі порядок подання заявок на викуп інвестиційних сертифікатів та підстави відповідно до законодавства України, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок;
є) напрями інвестицій (інвестиційну декларацію);
ж) порядок визначення розміру винагороди компанії з управління активами та покриття витрат, пов'язаних з діяльністю пайового інвестиційного фонду, що відшкодовуються за рахунок активів такого фонду;
з) повне та скорочене (у разі наявності) найменування компанії з управління активами;
и) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами;
і) місцезнаходження компанії з управління активами.
4. У разі відповідності поданих документів законодавству уповноважена особа Комісії реєструє регламент пайового інвестиційного фонду.
Текст регламенту пайового інвестиційного фонду засвідчується штампом (написом) "ЗАРЕЄСТРОВАНО" із зазначенням дати реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.
Один примірник зареєстрованого регламенту пайового інвестиційного фонду та Свідоцтва згідно з додатком 7 видається заявнику.
5. Дата реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду є датою внесення цього фонду до ЄДРІСІ.
IV. Порядок реєстрації змін до регламенту ІСІ
1. Будь-які зміни до регламенту ІСІ реєструються в Комісії.
У разі внесення змін до тексту регламенту ІСІ після реєстрації проспекту емісії цінних паперів ІСІ зміни до тексту регламенту ІСІ реєструються одночасно з реєстрацією змін до проспекту емісії цінних паперів ІСІ. При цьому окремий пакет документів для реєстрації змін до регламенту не подається.
2. Забороняється змінювати вид та тип ІСІ.
3. Для реєстрації змін до регламенту корпоративного інвестиційного фонду компанія з управління активами протягом 7 календарних днів з дня їх затвердження загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду подає до Комісії такі документи:
а) заяву про реєстрацію змін до регламенту корпоративного інвестиційного фонду згідно з додатком 8 або заяву про реєстрацію змін до регламенту корпоративного інвестиційного фонду та заміну Свідоцтва згідно з додатком 9;
б) оригінал протоколу (копію) або витяг з протоколу загальних зборів акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, що містить рішення про затвердження змін до регламенту фонду із зазначенням причини внесення змін, засвідчений підписом голови та секретаря загальних зборів акціонерів фонду і печаткою корпоративного інвестиційного фонду; ( Підпункт "б" пункту 3 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
в) текст змін до регламенту, затверджений загальними зборами акціонерів фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи корпоративного інвестиційного фонду та печаткою корпоративного інвестиційного фонду (у двох примірниках);
г) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами), що підтверджує здійснення оплати за внесення змін до регламенту ІСІ з відміткою банку про його прийняття; ( Підпункт "г" пункту 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
ґ) нотаріально засвідчену копію змін до статуту корпоративного інвестиційного фонду, у разі якщо зміни до регламенту цього фонду пов'язані зі змінами до статуту корпоративного інвестиційного фонду;
д) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, у разі якщо зміни до регламенту цього фонду пов'язані зі змінами реквізитів зазначеної виписки; ( Підпункт "д" пункту 3 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
е) оригінал Свідоцтва у разі його заміни.
4. Для реєстрації змін до регламенту пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами протягом 7 календарних днів з дня їх затвердження уповноваженим органом компанії з управління активами подає до Комісії такі документи: ( Абзац перший пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
а) заяву про реєстрацію змін до регламенту пайового інвестиційного фонду згідно з додатком 10 або заяву про реєстрацію змін до регламенту пайового інвестиційного фонду та заміну Свідоцтва згідно з додатком 11;
б) оригінал (копію) протоколу або витяг з протоколу уповноваженого органу компанії з управління активами про затвердження змін до регламенту із зазначенням причини внесення змін, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами; ( Підпункт "б" пункту 4 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
в) текст змін до регламенту (у двох примірниках), затверджений рішенням уповноваженого органу компанії з управління активами, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами; ( Підпункт "в" пункту 4 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
г) оригінал платіжного доручення (копію платіжного доручення, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами), що підтверджує здійснення оплати за внесення змін до регламенту ІСІ з відміткою банку про його прийняття; ( Підпункт "г" пункту 4 розділу IV в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
ґ) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, у разі внесення змін до регламенту пайового інвестиційного фонду, які пов'язані зі зміною реквізитів цієї виписки; ( Підпункт "ґ" пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
д) оригінал Свідоцтва у разі його заміни.
( Підпункт "е" пункту 4 розділу IV виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
5. У разі відповідності поданих документів на реєстрацію змін до регламенту ІСІ вимогам законодавства уповноважена особа Комісії реєструє зміни до регламенту ІСІ, а у разі якщо зміст цих змін передбачає заміну Свідоцтва, здійснює таку заміну шляхом видачі нового Свідоцтва згідно з додатком 12 (для корпоративного інвестиційного фонду) або додатком 13 (для пайового інвестиційного фонду). При цьому попереднє Свідоцтво анулюється.
Текст змін до регламенту ІСІ засвідчується штампом (написом) "ЗАРЕЄСТРОВАНО" із зазначенням дати реєстрації, підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії. Один примірник зареєстрованих змін до регламенту видається заявнику.
Підставою для внесення змін до ЄДРІСІ є реєстрація змін до регламенту ІСІ.
V. Порядок подовження строку діяльності
строкового ІСІ
1. Подовження строку діяльності строкового ІСІ дозволяється лише у разі зменшення вартості чистих активів ІСІ на 20 відсотків та більше протягом останніх 12 місяців строку діяльності такого ІСІ.
У такому разі ІСІ зобов'язаний здійснити викуп власних цінних паперів у акціонерів (учасників), які голосували проти прийняття такого рішення, а також у акціонерів (учасників), які не брали участі в голосуванні по такому рішенню та вимагають від ІСІ викупу його цінних паперів у порядку, встановленому Положенням про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженим рішенням Комісії від 09.01.2003 N 3, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 05.02.2003 за N 92/7413 (із змінами).
Повторне подовження строку діяльності строкових ІСІ заборонено.
2. Подовження строку діяльності корпоративного інвестиційного фонду здійснюється у такій послідовності:
2.1. Прийняття загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду рішення щодо подовження строку його діяльності та затвердження повідомлення для акціонерів цього фонду про таке рішення (далі - Повідомлення). Таке рішення приймається не раніше ніж за три місяці до закінчення строку діяльності такого фонду.
Повідомлення повинно містити відомості про:
прийняте рішення загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду щодо подовження строку його діяльності;
порядок викупу акцій у акціонерів фонду, які голосували проти прийняття такого рішення, а також у акціонерів, які не брали участі в голосуванні по такому рішенню та вимагають від ІСІ викупу його акцій, який повинен містити інформацію щодо:
місця подання заявок про викуп акцій (далі - заявка);
переліку документів, які необхідно подати фізичним та юридичним особам для викупу акцій та здійснення розрахунків з акціонерами;
розрахункової вартості акцій, за якою здійснюватимуться розрахунки з акціонерами;
дати початку та закінчення приймання заявок від акціонерів;
строку, протягом якого здійснюватимуться такі розрахунки;
застереження щодо депонування коштів на ім'я акціонера в банківській установі, якщо акціонер подав заявку з метою викупу його акцій, але не звернувся за розрахунками в установлені строки.
2.2. Компанія з управління активами протягом 5 робочих днів з дати прийняття рішення загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду щодо подовження строку його діяльності:
а) публікує Повідомлення в тих самих друкованих засобах масової інформації, в яких було опубліковано повідомлення про скликання загальних зборів акціонерів;
б) повідомляє Комісію в довільній формі про прийняте рішення, надає довідку про вартість чистих активів фонду станом на дату, що передує дню прийняття такого рішення, та довідку про вартість чистих активів фонду станом на дату зменшення вартості чистих активів фонду на 20 відсотків та більше протягом останніх 12 місяців строку діяльності фонду перед прийняттям рішення про подовження строку діяльності фонду згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами), засвідчені підписами уповноваженої особи та головного бухгалтера компанії з управління активами, зберігача та їх печатками. У разі відсутності у штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера довідка про вартість чистих активів корпоративного інвестиційного фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, зберігача, аудитором (аудиторською фірмою) та засвідчується їх печатками;
в) здійснює інші заходи відповідно до вимог законодавства з питань діяльності акціонерних товариств.
2.3. Протягом 7 календарних днів з дня прийняття змін до проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду та тексту регламенту цього фонду, який є складовою частиною проспекту емісії акцій зазначеного фонду, але не пізніше 15 робочих днів з дати прийняття рішення щодо подовження строку діяльності фонду, компанія з управління активами подає до Комісії пакет документів для реєстрації змін до регламенту та змін до проспекту емісії акцій фонду відповідно до Положення про порядок реєстрації випуску акцій з метою здійснення діяльності зі спільного інвестування корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Комісії від 21.12.2006 N 1585, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20.01.2007 за N 46/13313 (із змінами).
3. Подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду здійснюється у такій послідовності:
3.1. Прийняття наглядовою радою пайового інвестиційного фонду (у разі її створення) або уповноваженим органом компанії з управління активами рішення щодо подовження строку його діяльності та затвердження повідомлення для учасників фонду про таке рішення (далі - Повідомлення). Таке рішення приймається не раніше ніж за три місяці до закінчення строку діяльності такого фонду.
Повідомлення повинно містити відомості про:
прийняте рішення щодо подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду;
порядок викупу інвестиційних сертифікатів у учасників фонду, які голосували проти прийняття такого рішення, а також у учасників, які не брали участі в голосуванні по такому рішенню та вимагають від ІСІ викупу його інвестиційних сертифікатів, який повинен містити інформацію про:
місце подання заявок про викуп інвестиційних сертифікатів (далі - заявка);
перелік документів, які необхідно подати фізичним та юридичним особам для викупу інвестиційних сертифікатів та здійснення розрахунків з учасниками;
розрахункову вартість інвестиційних сертифікатів, за якою здійснюватимуться розрахунки з учасниками;
дату початку та закінчення приймання заявок від учасників;
строк, протягом якого здійснюватимуться такі розрахунки;
застереження про депонування коштів у банківській установі, якщо учасник подав заявку з метою викупу його інвестиційних сертифікатів, але не звернувся за розрахунками в установлені строки.
3.2. Протягом 5 робочих днів з дати прийняття рішення відповідним уповноваженим органом компанії з управління активами про подовження строку діяльності пайового інвестиційного фонду компанія з управління активами цього фонду:
а) публікує Повідомлення в офіційних друкованих засобах масової інформації Комісії;
б) у письмовій формі повідомляє персонально всіх учасників пайового інвестиційного фонду про прийняте рішення щодо подовження строку його діяльності, а також про порядок викупу інвестиційних сертифікатів фонду в учасників фонду;
в) повідомляє Комісію в довільній формі про прийняте рішення, надає довідку про вартість чистих активів фонду станом на дату, що передує дню прийняття такого рішення, та довідку про вартість чистих активів фонду станом на дату зменшення вартості чистих активів фонду на 20 відсотків та більше протягом останніх 12 місяців строку діяльності фонду перед прийняттям рішення про подовження строку діяльності фонду згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами), засвідчені підписами уповноваженої особи та головного бухгалтера компанії з управління активами, зберігача та їх печатками. У разі відсутності у штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера довідка про вартість чистих активів пайового інвестиційного фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, зберігача, аудитором (аудиторською фірмою) та засвідчується їх печатками.
3.3. Протягом 7 календарних днів з дня прийняття змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду та тексту регламенту цього фонду, який є складовою частиною проспекту емісії інвестиційних сертифікатів зазначеного фонду, але не пізніше 15 робочих днів з дати прийняття рішення щодо подовження строку діяльності фонду, компанія з управління активами подає до Комісії пакет документів для реєстрації змін до регламенту та змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду відповідно до нормативно-правового акта, який регулює порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.
VI. Інформація, що вноситься до ЄДРІСІ
1. Порядок внесення до ЄДРІСІ інформації щодо корпоративного інвестиційного фонду
1.1. Одночасно з реєстрацією регламенту корпоративного інвестиційного фонду до ЄДРІСІ вноситься така інформація:
а) повне найменування корпоративного інвестиційного фонду;
б) ідентифікаційний код за ЄДРПОУ корпоративного інвестиційного фонду;
в) місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду;
г) дата видачі виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо реєстрації корпоративного інвестиційного фонду, а також найменування органу, що здійснив таку реєстрацію; ( Підпункт "г" підпункту 1.1 пункту 1 розділу VI в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1097 від 18.08.2011 )
ґ) строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для строкового ІСІ);
д) дата реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду, реєстраційний код за ЄДРІСІ, дата і номер Свідоцтва;
е) дата реєстрації випуску, дата та номер свідоцтва про випуск акцій корпоративного інвестиційного фонду; ( Підпункт "е" підпункту 1.1 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
є) загальна сума випуску акцій, номінальна вартість, кількість, форма випуску та форма існування акцій;
ж) відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами);
з) відомості про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів). ( Підпункт "з" підпункту 1.1 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
1.2. Після реєстрації випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду, що здійснюється з метою спільного інвестування, до ЄДРІСІ вноситься така інформація:
а) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією;
б) відомості про реєстроутримувача (депозитарій) - повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії відповідної ліцензії; ( Підпункт "б" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
в) відомості про незалежного оцінювача майна (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності); ( Підпункт "в" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
г) дата реєстрації проспекту емісії акцій;
ґ) номер та дата реєстрації випуску, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій корпоративного інвестиційного фонду з метою здійснення спільного інвестування; ( Підпункт "ґ" підпункту 1.2 пункту 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
д) загальна сума випуску акцій, номінальна вартість, кількість, форма випуску та форма існування акцій;
е) дата закінчення розміщення акцій у форматі дд/мм/рр (для строкових фондів);
є) інтервал викупу цінних паперів (для інтервальних ІСІ).
2. Порядок внесення до ЄДРІСІ інформації щодо пайового інвестиційного фонду.
2.1. Одночасно з реєстрацією регламенту пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ вноситься така інформація:
а) відомості про компанію з управління активами (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, серія, номер, дата видачі та строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами);
б) повне найменування пайового інвестиційного фонду;
в) дата реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду, реєстраційний код за ЄДРІСІ, дата і номер Свідоцтва;
г) строк діяльності пайового інвестиційного фонду (для строкового пайового інвестиційного фонду).
2.2. Після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду до ЄДРІСІ вноситься така інформація:
а) дата реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів;
б) номер, дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;
в) загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів, номінальна вартість, кількість, форма випуску та форма існування інвестиційних сертифікатів;
г) дата закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів у форматі дд/мм/рр (для строкового фонду);
ґ) інтервал викупу цінних паперів (для інтервальних ІСІ);
д) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією;
е) відомості про зберігача (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів); ( Підпункт "е" підпункту 2.2 пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
є) відомості про реєстроутримувача (депозитарій) - повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії відповідної ліцензії; ( Підпункт "є" підпункту 2.2 пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
ж) відомості про незалежного оцінювача майна (повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, строк дії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності). ( Підпункт "ж" підпункту 2.2 пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
VII. Відмова у реєстрації звіту про результати
закритого (приватного) розміщення акцій
з метою формування початкового статутного
капіталу корпоративного інвестиційного
фонду, регламенту ІСІ (змін до нього)
та внесенні ІСІ до ЄДРІСІ
1. У разі невідповідності законодавству поданих документів на реєстрацію регламенту ІСІ та внесення ІСІ до ЄДРІСІ, змін до регламенту ІСІ, а також змін до регламенту ІСІ та заміну свідоцтва про внесення ІСІ до ЄДРІСІ Комісія відмовляє в такій реєстрації. ( Пункт 1 розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
2. Підставою для відмови в реєстрації регламенту ІСІ та внесення ІСІ до ЄДРІСІ, змін до регламенту ІСІ, а також змін до регламенту ІСІ та заміни свідоцтва про внесення ІСІ до ЄДРІСІ може бути: ( Абзац перший пункту 2 розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
а) невідповідність поданих документів вимогам законодавства України;
б) наявність у поданих документах недостовірної інформації.
3. Повідомлення про відмову в реєстрації регламенту ІСІ та внесення ІСІ до ЄДРІСІ, а також про відмову в реєстрації змін до регламенту ІСІ, змін до регламенту ІСІ та заміну свідоцтва про внесення ІСІ до ЄДРІСІ із зазначенням підстав відмови та виключним переліком зауважень надсилаються заявнику не пізніше 3 робочих днів після закінчення строку, визначеного Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) для реєстрації. ( Пункт 3 розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
4. У разі відмови в реєстрації всі подані документи залишаються в Комісії для захисту інтересів Комісії в судах та інших органах при вирішенні спірних питань.
Після усунення причин, що були підставою для відмови, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.
У разі якщо заявником повністю враховані зауваження Комісії та не внесено жодних інших змін до тексту документів, Комісія не має права відмовити у реєстрації поданих документів.
5. На письмовий запит заявника уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо повернення наданих оригіналів документів, що видані Комісією.
6. Заява про реєстрацію регламенту ІСІ та внесення ІСІ до ЄДРІСІ, змін до регламенту ІСІ, змін до регламенту ІСІ та заміну свідоцтва про внесення ІСІ до ЄДРІСІ залишається без розгляду, якщо: ( Абзац перший пункту 6 розділу VII в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
а) відсутній будь-який документ, подання якого передбачено законодавством;
б) документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.
7. Про залишення заяви без розгляду Комісія повідомляє заявника в письмовій формі протягом 7 календарних днів із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на заяві.
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.
VIII. Отримання витягів з ЄДРІСІ
1. Для отримання витягу з ЄДРІСІ держателю ЄДРІСІ подається запит.
До запиту додається оригінал або копія платіжного доручення про внесення плати за одержання витягу з ЄДРІСІ з відміткою банку про його прийняття. ( Абзац другий пункту 1 розділу VIII із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
2. Держатель ЄДРІСІ відмовляє у наданні витягу в разі:
відсутності документа про внесення плати за одержання витягу;
внесення плати не в повному обсязі.
Відмова у наданні витягу надається в письмовій формі із зазначенням причин відмови.
IX. Порядок видачі дубліката Свідоцтва
1. Видача дубліката Свідоцтва здійснюється у разі втрати або пошкодження Свідоцтва на підставі документів, поданих до Комісії.
2. Для отримання дубліката Свідоцтва уповноважена особа заявника надає до Комісії такі документи:
а) заяву про видачу дубліката Свідоцтва у довільній формі; ( Підпункт "а" пункту 2 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
б) копію Свідоцтва, оригінал якого втрачено (у разі наявності такої копії), засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою; ( Підпункт "б" пункту 2 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
в) не придатне для користування Свідоцтво (у разі пошкодження Свідоцтва);
г) копію публікації в офіційному друкованому виданні Комісії про втрату Свідоцтва, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою (у разі втрати Свідоцтва). ( Підпункт "г" пункту 2 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
3. Комісія протягом 10 робочих днів з дати надходження заяви та необхідних документів, зазначених у пункті 2 цього розділу, видає дублікат Свідоцтва з написом у правому верхньому куті слова "Дублікат" та зазначенням дати його видачі.
4. Дублікат Свідоцтва засвідчується підписом уповноваженої особи Комісії та печаткою Комісії.
5. Дублікат Свідоцтва видається уповноваженій особі заявника.
6. Заява про видачу дубліката Свідоцтва залишається без розгляду, якщо:
а) заява підписана особою, яка не має на це повноважень; ( Підпункт "а" пункту 6 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
б) відсутній будь-який документ, подання якого передбачено пунктом 2 цього розділу;
в) документи оформлені з порушенням вимог цього розділу. ( Підпункт "в" пункту 6 розділу IX в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
7. Про залишення заяви без розгляду Комісія повідомляє заявника в письмовій формі протягом 7 календарних днів із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на заяві.
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник має право повторно подати на реєстрацію заяву та відповідні документи.
X. Порядок видачі дубліката регламенту (змін до нього)
1. Видача дубліката регламенту (змін до нього) здійснюється на підставі документів, поданих до Комісії, у разі втрати або пошкодження регламенту (змін до нього).
2. Для отримання дубліката регламенту (змін до нього) уповноважена особа заявника надає до Комісії такі документи:
а) заяву про видачу дубліката регламенту (змін до нього) у довільній формі;
б) копію зареєстрованого регламенту (змін до нього) або один примірник регламенту (змін до нього) (у разі наявності), оригінал якого (яких) втрачено, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи компанії з управління активами;
в) непридатний (непридатні) для користування регламент (зміни до нього) (у разі пошкодження регламенту (змін до нього));
г) копію публікації в офіційному друкованому виданні Комісії про втрату регламенту (змін до нього), засвідчену підписом та печаткою уповноваженої особи компанії з управління активами (у разі втрати регламенту (змін до нього)).
3. Комісія протягом 10 робочих днів з дати надходження заяви та необхідних документів, зазначених у пункті 2 цього розділу, видає дублікат регламенту (змін до нього) з написом у правому верхньому кутку слова "Дублікат" та зазначенням дати його видачі.
4. Дублікат регламенту (змін до нього) засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.
5. Дублікат регламенту (змін до нього) видається уповноваженій особі заявника.
6. Заява про видачу дубліката регламенту (змін до нього) залишається без розгляду, якщо:
а) заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
б) відсутній будь-який документ, подання якого передбачено пунктом 2 цього розділу;
в) документи оформлені з порушенням вимог цього розділу.
7. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 10 робочих днів з дня подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відповідна відмітка на заяві про видачу дубліката регламенту (змін до нього).
Після усунення причин, що були підставою залишення заяви без розгляду, заявник має право повторно подати заяву на видачу дубліката регламенту (змін до нього) та відповідні документи. ( Положення доповнено новим розділом X згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
XI. Прикінцеві положення
1. Відповідальність за достовірність інформації, що подається до Комісії, несуть особи, які підписали документи.
2. Документи, які подаються до Комісії на 2-х і більше аркушах, повинні бути обов'язково прошиті та пронумеровані.
3. Протягом 15 календарних днів від дати реєстрації регламенту ІСІ та внесення ІСІ до ЄДРІСІ компанія з управління активами подає до відповідного територіального управління Комісії інформацію щодо внесення ІСІ до ЄДРІСІ.
( Положення в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Начальник управління інвестиційної діяльності А.Рибальченко
Додаток 1
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
про реєстрацію звіту про результати закритого
(приватного) розміщення акцій з метою формування
початкового статутного капіталу
корпоративного інвестиційного фонду,
регламенту інституту спільного інвестування
та внесення корпоративного інвестиційного
фонду до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
________________________________________________________________,
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду ___________,
телефон корпоративного інвестиційного фонду ____________________,
строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для
строкового корпоративного інвестиційного фонду) _________________,
розмір зареєстрованого та сплаченого статутного капіталу
корпоративного інвестиційного фонду згідно з його статутом
________________________________________________________________,
просить зареєструвати звіт про результати розміщення акцій з
метою формування початкового статутного капіталу корпоративного
інвестиційного фонду, регламент корпоративного інвестиційного
фонду та внести корпоративний інвестиційний фонд до Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування
Перелік документів додається
_____________________________ _________ ____________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ініціали)
корпоративного
інвестиційного фонду)
М.П.
( Додаток 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 2
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
"___" ____________ 20__ року N
(дата складання звіту)
ЗВІТ
про результати закритого (приватного)
розміщення акцій корпоративного
інвестиційного фонду з метою формування
початкового статутного капіталу
Повне найменування корпоративного інвестиційного фонду,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
1. Фактична дата початку розміщення акцій
2. Фактична дата закінчення розміщення акцій
3. Загальна номінальна вартість фактично
розміщених акцій, грн.
4. Загальна кількість розміщених акцій, шт.
5. Загальна кількість акцій
щодо кожного із засновників, шт.
6. Загальна сума коштів, одержаних під час
розміщення акцій, грн.,
у такому розподілі:
грошові кошти, унесені як плата за акції,
із зазначенням кількості акцій
вартісна оцінка майна, цінних паперів та ін.,
унесених як плата за акції,
із зазначенням кількості акцій
вартість іноземної валюти, унесеної як плата
за акції, із зазначенням кількості акцій
_____________________________ _________ ____________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ініціали)
корпоративного
інвестиційного фонду)
М.П.
( Додаток 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 3
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб
корпоративного інвестиційного фонду
Інформація про акціонерів та голову наглядової ради
корпоративного інвестиційного фонду (далі - КІФ)
------------------------------------------------------------------------------------
|Група| N |Повне найменування| Код за ЄДРПОУ | Місцезнаходження | Частка в |
| |з/п|юридичної особи - |юридичної особи -| юридичної особи | статутному |
| | | акціонера, | акціонера, | чи паспортні дані | капіталі |
| | | заявника чи | заявника або | фізичної особи, |(фонді) КІФ, %|
| | |прізвище, ім'я, по| реєстраційний |щодо якої подається | |
| | |батькові фізичної | номер облікової | інформація | |
| | |особи - акціонера | картки платника | | |
| | |та посадової особи| податків* | | |
| | | заявника | | | |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| А | |Акціонери - | | | |
| | |фізичні особи | | | |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| | | | | | |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| Б | |Акціонери - | | | |
| | |юридичні особи | | | |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| | | | | | |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| В | |Голова наглядової | | | |
| | |ради КІФ | | | |
|-----+---+------------------+-----------------+--------------------+--------------|
| | |Усього: | | | 100 |
------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через
свої релігійні переконання відмовляються від прийняття
реєстраційного номера облікової картки платника податків та
повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і
мають відмітку у паспорті).
Інформація про пов'язаних фізичних осіб акціонерів,
які володіють часткою, що становить не менше 20%
статутного капіталу корпоративного
інвестиційного фонду
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище, ім'я, |Реєстраційний номер | Символ | Код за |Найменування|Місцезнаходження| Частка в |
|з/п| по батькові | облікової картки | юридичної | ЄДРПОУ | юридичної |юридичної особи,|статутному|
| |фізичної особи - | платника податків | особи, щодо | юридичної |особи, щодо |щодо якої існує | капіталі |
| | акціонера, |або серія та номер | якої існує |особи, щодо | якої існує | пов'язаність |пов'язаної|
| | членів її сім'ї | паспорта фізичної |пов'язаність*| якої існує |пов'язаність| |особи, % |
| | та інших | особи - учасника | |пов'язаність| | | |
| | пов'язаних осіб |акціонера КІФ (для | | | | | |
| | |фізичних осіб, які | | | | | |
| | |через свої релігійні| | | | | |
| | | переконання | | | | | |
| | |відмовляються від | | | | | |
| | | прийняття | | | | | |
| | | реєстраційного | | | | | |
| | | номера облікової | | | | | |
| | | картки платника | | | | | |
| | | податків та | | | | | |
| | | повідомили про це | | | | | |
| | | відповідний орган | | | | | |
| | |державної податкової| | | | | |
| | | служби і мають | | | | | |
| | |відмітку у паспорті)| | | | | |
|---+-----------------+--------------------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+-----------------+--------------------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| | | | | | | | |
|---+-----------------+--------------------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к -
компанії з управління активами інституційних інвесторів, д -
депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н -
незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у
ньому не менше 20%).
Інформація про пов'язаних юридичних осіб,
у яких беруть участь акціонери, які володіють часткою,
що становить не менше 20 % статутного капіталу
корпоративного інвестиційного фонду, - юридичні особи
-----------------------------------------------------------------------------------
| N | Код за | Символ | Код за | Повне |Місцезнаходження| Частка в |
|з/п| ЄДРПОУ | юридичної | ЄДРПОУ |найменування|юридичної особи,|статутному|
| |акціонера| особи, щодо | юридичної | юридичної |щодо якої існує | капіталі |
| | КІФ | якої існує |особи, щодо |особи, щодо | пов'язаність | % |
| | |пов'язаність*| якої існує | якої існує | | |
| | | |пов'язаність|пов'язаність| | |
|---+---------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| | | | | | | |
|---+---------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к -
компанії з управління активами інституційних інвесторів, д -
депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н -
незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи в ньому не менше 20%).
Інформація про осіб, які володіють
не менше 20 % статутного капіталу юридичних
осіб - акціонерів, які володіють часткою, що становить
не менше 20 % статутного капіталу
корпоративного інвестиційного фонду
--------------------------------------------------------------------------------
| N | Код за | Код за ЄДРПОУ |Повне найменування|Місцезнаходження| Частка в |
|з/п| ЄДРПОУ | юридичної особи | юридичної особи |юридичної особи |статутному|
| |юридичної|або реєстраційний| або прізвище, | або паспортні | капіталі |
| | особи - | номер облікової |ім'я, по батькові | дані фізичної | КІФ, % |
| |акціонера| картки платника | фізичної особи - |особи - учасника| |
| | КІФ |податків фізичної|учасника акціонера| акціонера КІФ | |
| | |особи - учасника | КІФ | | |
| | | акціонера КІФ* | | | |
|---+---------+-----------------+------------------+----------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+---------+-----------------+------------------+----------------+----------|
| | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через
свої релігійні переконання відмовляються від прийняття
реєстраційного номера облікової картки платника податків та
повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і
мають відмітку у паспорті).
Інформація про юридичних осіб,
у яких корпоративний інвестиційний фонд
бере участь
--------------------------------------------------------------------------------
| N |Код за| Символ | Код за | Повне |Місцезнаходження| Частка в |
|з/п|ЄДРПОУ| юридичної | ЄДРПОУ |найменування|юридичної особи,|статутному|
| | КІФ | особи, щодо | юридичної | юридичної |щодо якої існує | капіталі |
| | | якої існує |особи, щодо |особи, щодо | пов'язаність |юридичної |
| | |пов'язаність*| якої існує | якої існує | |особи, % |
| | | |пов'язаність|пов'язаність| | |
|---+------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------+-------------+------------+------------+----------------+----------|
| | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к -
компанії з управління активами інституційних інвесторів, д -
депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н -
незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи в ньому не менше 20%).
Інформація про пов'язаних осіб голови
наглядової ради корпоративного
інвестиційного фонду
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище, ім'я, | Реєстраційний номер | Символ |Ідентифікаційний| Повне |Місцезнаходження| Частка в | Посада у |
|з/п| по батькові | облікової картки | юридичної | код за ЄДРПОУ |найменування|юридичної особи,|статутно- |пов'язаній|
| |голови наглядової|платника податків або| особи, щодо |юридичної особи,| юридичної |щодо якої існує | му | особі |
| | ради КІФ та | серія та номер | якої існує |щодо якої існує |особи, щодо | пов'язаність | капіталі | |
| |членів його сім'ї| паспорта фізичної |пов'язаність*| пов'язаність | якої існує | |пов'язаної| |
| | | особи - учасника | | |пов'язаність| |особи, % | |
| | | акціонера КІФ (для | | | | | | |
| | | фізичних осіб, які | | | | | | |
| | | через свої релігійні| | | | | | |
| | | переконання | | | | | | |
| | | відмовляються від | | | | | | |
| | | прийняття | | | | | | |
| | |реєстраційного номера| | | | | | |
| | | облікової картки | | | | | | |
| | | платника податків та| | | | | | |
| | | повідомили про це | | | | | | |
| | | відповідний орган | | | | | | |
| | | державної податкової| | | | | | |
| | | служби і мають | | | | | | |
| | | відмітку у паспорті)| | | | | | |
|---+-----------------+---------------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+-----------------+---------------------+-------------+----------------+------------+----------------+----------+----------|
| | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Т - торговці цінними паперами, р - реєстратори, к -
компанії з управління активами інституційних інвесторів, д -
депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н -
незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське
товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у
ньому не менше 20 %).
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
Уповноважена особа компанії
з управління активами ___________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
"___" ____________ 20__ року
( Додаток 3 в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009, N 208 від 26.01.2012 )
Додаток 4
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску акцій
корпоративного інвестиційного фонду
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку засвідчує
випуск акцій, що здійснюється ___________________________________,
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду
та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ,
реєстраційний код за ЄДРІСІ)
на загальну суму _______________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю ___________________________________ гривень,
(сума словами)
форма існування ________________________________________________,
(словами)
простих іменних ___________________________________________ штук.
Випуск внесено до реєстру випусків цінних паперів інститутів
спільного інвестування.
Тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
від "___" ____________ 20__ року N _______, видане Державною
комісією з цінних паперів та фондового ринку, анульовано.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___" ____________ 20__ року
__________ __________ _____________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я, по батькові)
М.П.
( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 5
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО N ____
про внесення інституту спільного
інвестування до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
_________________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного
інвестування.
Реєстраційний код за Єдиним
державним реєстром інститутів
спільного інвестування __________________________
Дата внесення інституту
спільного інвестування
до Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування "___" ____________ 20___ року
_________ ___________ ________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ініціали уповноваженої
особи Комісії)
М.П.
( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 6
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
про реєстрацію регламенту та внесення пайового
інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
________________________________________________________________,
(повне найменування пайового інвестиційного фонду)
строк діяльності пайового інвестиційного фонду (для строкового
пайового інвестиційного фонду),
місцезнаходження компанії з управління активами ________________,
телефон компанії з управління активами _________________________,
просить зареєструвати регламент та внести пайовий інвестиційний
фонд до Єдиного державного реєстру інститутів спільного
інвестування.
Перелік документів додається.
_____________________________ _________ ____________________
(уповноважена особа (підпис) (прізвище, ініціали)
корпоративного
інвестиційного фонду)
М.П.
( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 7
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО N ____
про внесення інституту спільного інвестування
до Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування
_________________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду,
компанії з управління активами,
її ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного
інвестування.
Реєстраційний код за Єдиним
державним реєстром інститутів
спільного інвестування _________________________
Дата внесення інституту
спільного інвестування
до Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування "___" ____________ 20___ року
_________ __________ __________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ініціали уповноваженої
особи Комісії)
М.П.
( Додаток 7 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 8
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, телефон)
про реєстрацію змін до регламенту корпоративного
інвестиційного фонду
_________________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ)
місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду ___________,
телефон корпоративного інвестиційного фонду ____________________,
строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для
строкового корпоративного інвестиційного фонду) _________________,
просить зареєструвати зміни до регламенту ІСІ у зв'язку з
________________________________________________________________.
(зазначити причини внесення змін)
____________________________ ________ _____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ініціали)
з управління активами)
М.П.
( Додаток 8 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 9
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
"___"_________ 20__ року N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, телефон)
про реєстрацію змін до регламенту корпоративного
інвестиційного фонду та заміну свідоцтва про внесення
інституту спільного інвестування до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
________________________________________________________________,
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний код за ЄДРІСІ)
місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду ___________,
телефон корпоративного інвестиційного фонду ____________________,
строк діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для
строкового корпоративного інвестиційного фонду) _________________,
просить зареєструвати зміни до регламенту ІСІ та замінити
свідоцтво про внесення інституту спільного інвестування до Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування у зв'язку з
________________________________________________________________.
(зазначити причини внесення змін)
_____________________________ __________ ____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ініціали)
з управління активами)
М.П.
( Додаток 9 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 10
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___" ____________ 20__ року N
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами пайового
інвестиційного фонду, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
про реєстрацію змін до регламенту
пайового інвестиційного фонду
________________________________________________________________,
(повне найменування пайового інвестиційного фонду,
код за ЄДРІСІ)
строк діяльності пайового інвестиційного фонду (для строкового
пайового інвестиційного фонду) __________________________________,
місцезнаходження компанії з управління активами ________________,
телефон компанії з управління активами _________________________,
просить зареєструвати зміни до регламенту ІСІ у зв'язку з
________________________________________________________________.
(зазначити причини внесення змін)
____________________________ _________ _____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ініціали)
з управління активами)
М.П.
( Додаток 10 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 11
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
"___"_________20 __ року N ___
(дата подання заяви)
ЗАЯВА
_________________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами пайового
інвестиційного фонду, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
про реєстрацію змін до регламенту пайового
інвестиційного фонду та заміну свідоцтва про внесення
інституту спільного інвестування до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
________________________________________________________________,
(повне найменування пайового інвестиційного фонду,
реєстраційний код за ЄДРІСІ)
строк діяльності пайового інвестиційного фонду (для строкового
пайового інвестиційного фонду) __________________________________,
місцезнаходження компанії з управління активами ________________,
телефон компанії з управління активами _________________________,
просить зареєструвати зміни до регламенту ІСІ та замінити
свідоцтво про внесення інституту спільного інвестування до Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування у зв'язку з
________________________________________________________________.
(зазначити причини внесення змін)
____________________________ _________ _____________________
(уповноважена особа компанії (підпис) (прізвище, ініціали)
з управління активами)
М.П.
( Додаток 11 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 12
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО N ____
про внесення інституту спільного інвестування
до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
_________________________________________________________________
(повне найменування корпоративного інвестиційного фонду,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного
інвестування.
Реєстраційний код за Єдиним
державним реєстром інститутів
спільного інвестування ________________________
Дата внесення інституту
спільного інвестування
до Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування "___" ____________ 20__ року
Дата видачі свідоцтва "____" _____________ 20__ року
Свідоцтво від"___"__________ 20__ року N _________, видане
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,
анульовано.
_________ ___________ ____________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ініціали
уповноваженої особи Комісії)
М.П.
( Додаток 12 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
Додаток 13
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування
та ведення Єдиного
державного реєстру
інститутів спільного
інвестування
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО N ____
про внесення інституту спільного інвестування
до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
_________________________________________________________________
(повне найменування пайового інвестиційного фонду, компанії
з управління активами, її ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного
інвестування.
Реєстраційний код за Єдиним
державним реєстром інститутів
спільного інвестування ______________________
Дата внесення інституту
спільного інвестування
до Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування "___" ____________ 20__ року
Дата видачі свідоцтва "____" _____________ 20__ року
Свідоцтво від"___"__________ 20__ року N _________, видане
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку,
анульовано.
_________ _____________ __________________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ініціали
уповноваженої особи Комісії)
М.П.
( Додаток 13 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 992 від 03.09.2009 )
( Додаток 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )
( Додаток 15 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 208 від 26.01.2012 )