ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 197 від 06.07.2002
м. Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 серпня 2002 р. за N 657/6945
(Рішення втратило чинність з 01.01.2014 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1047 від 18.06.2013)
Про затвердження Положення про реєстрацію регламенту
інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного
державного реєстру інститутів спільного інвестування
Відповідно до ст. 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (448/96-ВР) та Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" (2299-14) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (додається).
2. Управлінню інвестиційної діяльності (А. Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Управлінню організаційного забезпечення (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії заступника Голови С.Бірюка.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 6 липня 2002 р. N 13
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку
06.07.2002 N 197
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 серпня 2002 р. за N 657/6945
Положення
про реєстрацію регламенту інститутів спільного
інвестування та ведення Єдиного державного
реєстру інститутів спільного інвестування
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про цінні папери і фондову біржу" ( 1201-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ).
1. Загальні положення
1.1. Відповідно до цього Положення визначається порядок реєстрації регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
1.2. Реєстрація регламентів інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування здійснюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
1.3. Дія цього Положення поширюється на пайові та корпоративні інвестиційні фонди, які створюються відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди" ( 2299-14 ).
1.4. Реєстрація регламентів інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування здійснюється з метою упровадження державного нагляду та впорядкування діяльності інститутів спільного інвестування.
1.5. Зведенні дані Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування є відкритими для користування.
2. Визначення термінів
У цьому Положенні наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування (далі Державний реєстр) - це інформаційний банк даних про пайові та корпоративні інвестиційні фонди, економічні показники їх діяльності та звітності, який забезпечує зберігання інформації про інститути спільного інвестування та її надання;
держатель Державного реєстру (далі - держатель реєстру) є Комісія, яка забезпечує функціонування Державного реєстру, надає завірені витяги з нього, які свідчать про внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру або про відсутність відповідної реєстрації;
регламент інституту спільного інвестування - документ, який визначає особливості діяльності інституту спільного інвестування та затверджується в установленому законодавством порядку (далі - регламент);
пов'язана особа:
а) юридична особа, яка здійснює контроль за відповідною юридичною особою або контролюється відповідною юридичною особою, або перебуває під спільним контролем з такою юридичною особою;
б) фізична особа або члени її сім'ї, які здійснюють контроль за відповідною юридичною особою. Членами сім'ї фізичної особи вважаються її чоловік або дружина, прямі родичі (діти або батьки) фізичної особи, її чоловіка або дружини, а також чоловік або дружина будь-якого прямого родича фізичної особи;
в) посадова особа відповідної юридичної особи, уповноважена провадити від її імені юридичні дії, спрямовані на встановлення, зміну або зупинення правових відносин, а також члени сім'ї такої особи;
реєстраційний код за ЄДРІСІ - код, під яким здійснено запис у Державному реєстрі;
заява про реєстрацію регламенту та внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру - документ, складений юридичною особою за формою, встановленою держателем Державного реєстру, який засвідчує бажання відповідної юридичної особи зареєструвати регламент та внести інститут спільного інвестування до Державного реєстру;
запит - документ, складений будь-якою фізичною або юридичною особою, який засвідчує їх бажання одержати витяг з Державного реєстру щодо інформації про певний інститут спільного інвестування;
витяг - документ, підписаний уповноваженою особою держателя реєстру, який надається на запит будь-якої фізичної або юридичної особи держателем Державного реєстру і містить відповідну інформацію про інститут спільного інвестування;
завірений витяг - документ, підписаний уповноваженою особою держателя Державного реєстру та засвідчений його печаткою, який надається на запит будь-якої особи і містить інформацію щодо інституту спільного інвестування;
заявники - юридичні особи, які в установленому порядку звертаються із заявою про реєстрацію регламентів, внесення інститутів спільного інвестування до Державного реєстру, внесення змін до Державного реєстру, виключення із Державного реєстру, а також фізичні та юридичні особи або особи, що діють від їх імені за дорученням, які в установленому порядку звертаються із запитом про одержання витягів із Державного реєстру;
унесення запису до Державного реєстру - занесення запису до інформаційного банку даних відомостей про пайові та корпоративні інвестиційні фонди з присвоєнням їм реєстраційного коду ЄДРІСІ;
акції ICI - акції, що випускаються з метою здійснення спільного інвестування.
3. Реєстрація регламентів інститутів спільного інвестування
та внесення їх до Державного реєстру
Інститут спільного інвестування реєструється у Державному реєстрі шляхом унесення відповідного запису до Державного реєстру та присвоєння реєстраційного коду. Підставою для внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру є заява з проханням про реєстрацію регламенту та внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру.
3.1. Реєстрація регламенту корпоративного інвестиційного фонду та внесення його до Державного реєстру
Після проведення державної реєстрації корпоративного інвестиційного фонду як юридичної особи та повної сплати початкового статутного фонду до Комісії подають такі документи:
заяву, завірену підписом уповноваженої особи та печаткою юридичної особи про реєстрацію регламенту та внесення корпоративного інвестиційного фонду до Державного реєстру (згідно з додатком 2);
завірений підписом уповноваженої особи та печаткою юридичної особи оригінал протоколу (витягу з протоколу) установчих (загальних) зборів засновників (акціонерів);
завірену підписом уповноваженої особи та печаткою юридичної особи копію свідоцтва про випуск акцій;
оригінал регламенту, затверджений загальними зборами акціонерів корпоративного інвестиційного фонду, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом керівника та печаткою корпоративного інвестиційного фонду, зміст якого має відповідати вимогам розділу 4 цього Положення (у двох примірниках);
завірений підписом керівника та печаткою юридичної особи перелік пов'язаних осіб;
засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою юридичної особи копію свідоцтва про державну реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності;
нотаріально засвідчену копію статуту (та змін до нього);
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з аудитором (аудиторською фірмою), затвердженого спостережною (наглядовою) радою;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з незалежним оцінювачем майна, затвердженого спостережною (наглядовою) радою;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з реєстратором, затвердженого спостережною (наглядовою) радою;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з зберігачем, затвердженого спостережною (наглядовою) радою;
оригінал аудиторського висновку аудитора (аудиторської фірми) про повну сплату початкового статутного фонду станом на перше число поточного кварталу, в якому подаються документи на реєстрацію регламенту та внесення корпоративного інвестиційного фонду до Державного реєстру;
магнітний носій (дискета 3,5") з інформацією, визначеною в розділі 6 цього Положення, у форматі Acces.
Забороняється вимагати подання додаткової інформації та встановлювати додаткові обмеження, що не визначені чинним законодавством України.
У разі відповідності поданих документів чинному законодавству України Комісія протягом 30 днів з дати подання документів реєструє регламент корпоративного інвестиційного фонду і видає свідоцтво встановленого зразка про внесення корпоративного інвестиційного фонду до Державного реєстру (згідно з додатком 1).
На регламенті корпоративного інвестиційного фонду робиться надпис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації. Від цієї дати регламент вважається зареєстрованим. Надпис (штамп) засвідчується печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії. Один примірник регламенту зі штампом, печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії видається заявникові.
Протягом семи календарних днів з дати реєстрації регламенту, корпоративний інвестиційний фонд вноситься до Державного реєстру.
Датою реєстрації корпоративного інвестиційного фонду в Державному реєстрі вважається дата внесення до Державного реєстру відповідного запису. З цієї дати корпоративному інвестиційному фонду присвоюється реєстраційний код за ЄДРІСІ.
Корпоративні інвестиційні фонди, внесені до Державного реєстру, щокварталу подають до Комісії звітність у паперовому та електронному вигляді, в порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії.
Корпоративний інвестиційний фонд протягом п'ятнадцяти днів з дати його внесення до Державного реєстру публікує повідомлення про реєстрацію корпоративного інвестиційного фонду в реєстрі ICI в одному із офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або в офіційному виданні фондової біржі чи Комісії.
У разі внесення змін до договорів або заміни реєстратора, аудитора (аудиторської фірми), зберігача та незалежного оцінювача майна до Комісії подаються нотаріально засвідчені копії відповідних договорів або змін до договорів протягом п'яти робочих днів з дня їх підписання.
3.2. Реєстрація регламенту пайового інвестиційного фонду та внесення його до Державного реєстру
Компанія з управління активами з метою створення пайового інвестиційного фонду подає такі документи:
заяву, завірену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, про реєстрацію регламенту та внесення пайового інвестиційного фонду до Державного реєстру (згідно з додатком 3);
завірений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами оригінал протоколу вищого органу компанії (витяг з протоколу), що містить рішення про створення пайового інвестиційного фонду;
оригінал регламенту, затверджений вищим органом компанії з управління активами, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, зміст якого має відповідати вимогам розділу 5 цього Положення (у двох примірниках);
подання або відмова у поданні саморегулівної організації, яка об'єднує компанії з управління активами щодо відповідності регламенту вимогам, встановленим розділом 5 Положення;
завірений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами перелік пов'язаних осіб;
нотаріально засвідчену копію статуту компанії з управління активами (та змін до нього);
засвідчену копію відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ICI;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з аудитором (аудиторською фірмою), затвердженого в установленому порядку;
оригінал аудиторського висновку аудитора (аудиторської фірми) про повну сплату статутного фонду компанії з управління активами за станом на перше число поточного кварталу, в якому подаються документи на реєстрацію регламенту та внесення пайового інвестиційного фонду до Державного реєстру;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з незалежним оцінювачем майна, затвердженого в установленому порядку;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору з реєстратором, затвердженого в установленому порядку;
оригінал чи нотаріально засвідчену копію договору зі зберігачем, затвердженого в установленому порядку;
копію свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів (у разі наявності інших пайових інвестиційних фондів);
магнітний носій (дискета 3,5") з інформацією, що відповідає вимогам розділу 7 цього Положення, у форматі Acces.
Забороняється вимагати подання додаткової інформації та встановлювати додаткові обмеження, що не визначені чинним законодавством України.
У разі відповідності поданих документів чинному законодавству України Комісія протягом 30 днів з дня подачі документів реєструє регламент та видає компанії з управління активами свідоцтво встановленого зразка про внесення пайового інвестиційного фонду до Державного реєстру (згідно з додатком 1).
На регламенті пайового інвестиційного фонду робиться надпис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації. Від цієї дати регламент вважається зареєстрованим. Надпис (штамп) засвідчується печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії. Один примірник регламенту зі штампом, печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії видається заявникові.
Протягом семи календарних днів з дати реєстрації регламенту пайовий інвестиційний фонд вноситься до Державного реєстру.
Датою реєстрації пайового інвестиційного фонду в Державному реєстрі вважається дата внесення до Державного реєстру відповідного запису. З цієї дати пайовому інвестиційному фонду присвоюється реєстраційний код за ЄДРІСІ.
Компанія з управління активами протягом п'ятнадцяти днів з дати внесення пайового інвестиційного фонду до Державного реєстру публікує повідомлення про реєстрацію пайового інвестиційного фонду в реєстрі ICI в одному із офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або в офіційному виданні фондової біржі чи Комісії.
Компанії з управління активами, пайові інвестиційні фонди яких внесено до Державного реєстру, щокварталу подають до Комісії звітність у паперовому та електронному вигляді, в порядку, встановленому нормативно-правовими актами Комісії.
У разі заміни компанії з управління активами, внесення змін до договорів компанією з управління активами із зберігачем, реєстратором, аудитором (аудиторською фірмою) та незалежним оцінювачем майна до Комісії подаються нотаріально засвідчені копії відповідних договорів або змін до них протягом п'яти робочих днів з дати їх підписання.
4. Вимоги до регламенту корпоративного інвестиційного фонду
Регламент корпоративного інвестиційного фонду повинен містити відомості про: повне найменування корпоративного інвестиційного фонду; дату та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи у відповідних органах виконавчої влади; код за ЄДРПОУ; місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду; розмір статутного капіталу (статутний фонд); дату та номер свідоцтва про емісію акцій; розмір емісії, кількість та номінал акцій; відомості про засновників; умови, за яких може бути проведена заміна компанії з управління активами або зберігача, та порядок такої заміни із зазначенням дій, спрямованих на захист прав акціонерів;
термін діяльності корпоративного інвестиційного фонду (для закритого корпоративного інвестиційного фонду);
порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) акцій, в тому числі терміни їх визначення;
розмір винагороди та/або покриття витрат, пов'язаних з діяльністю корпоративного інвестиційного фонду, що можуть бути сплачені компанії з управління активами;
порядок розподілу прибутку (для закритого корпоративного інвестиційного фонду);
порядок та терміни викупу корпоративним інвестиційним фондом своїх акцій на вимогу акціонерів;
напрями інвестицій (інвестиційна декларація);
мінімальну вартість договорів (угод) щодо активів корпоративного інвестиційного фонду, укладених компанією з управління активами, які підлягають затвердженню спостережною (наглядовою) радою фонду.
Регламент корпоративного інвестиційного фонду затверджується загальними зборами засновників. Зміни до регламенту затверджуються загальними зборами акціонерів. Регламент та зміни до нього підлягають реєстрації в Комісії.
Протягом п'ятнадцяти днів з дати реєстрації регламенту корпоративний інвестиційний фонд публікує в порядку, установленому реєструвальним органом, у повному обсязі текст регламенту в одному із офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або в офіційному виданні фондової біржі чи Комісії.
При внесенні змін та доповнень до регламенту до Комісії подаються такі документи:
заява про реєстрацію змін та доповнень установленого зразка, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду (згідно з додатком 4);
засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою корпоративного інвестиційного фонду протокол або витяг з протоколу зборів акціонерів про внесення змін та доповнень до регламенту із зазначеним переліком причин внесення змін та текстом змін;
текст змін та доповнень до регламенту, затверджений загальними зборами акціонерів, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом уповноваженої особи корпоративного інвестиційного фонду та печаткою корпоративного інвестиційного фонду (у двох примірниках);
оригінали або нотаріально засвідчені копії договорів з аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем, незалежним оцінювачем майна, реєстратором (у разі їх заміни або зміни відомостей про них).
На тексті змін корпоративного інвестиційного фонду робиться надпис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації. Від цієї дати текст змін вважається зареєстрованими. Надпис (штамп) засвідчується печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії. Один примірник тексту змін у регламенті зі штампом, печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії видається заявникові.
Протягом п'ятнадцяти днів з дати реєстрації тексту змін, корпоративний інвестиційний фонд публікує у порядку, установленому реєструвальним органом, у повному обсязі текст змін в одному з офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або в офіційному виданні фондової біржі чи Комісії.
5. Вимоги до регламенту пайового інвестиційного фонду
Регламент пайового інвестиційного фонду повинен містити відомості про: повне найменування пайового інвестиційного фонду; відомості про компанію з управління активами (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дату видачі відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ICI, прізвище керівника виконавчого органу, у разі наявності Е-mail - адресу електронної пошти);
порядок утворення, склад, компетенцію та порядок здійснення діяльності спостережної (наглядової) ради;
термін діяльності пайового інвестиційного фонду (для закритого пайового інвестиційного фонду);
порядок визначення розміру винагороди та покриття витрат, пов'язаних з діяльністю пайового інвестиційного фонду, що можуть бути сплачені компанії з управління активами;
порядок розподілу прибутків (для закритого пайового інвестиційного фонду);
порядок та терміни викупу інвестиційних сертифікатів компанією з управління активами на вимогу інвесторів;
напрями інвестицій (інвестиційна декларація);
порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) інвестиційних сертифікатів, в тому числі терміни їх визначення.
Регламент затверджується рішенням вищого органу компанії з управління активами. Зміни до нього затверджуються спостережною (наглядовою) радою пайового інвестиційного фонду.
Будь-які зміни до регламенту пайового інвестиційного фонду реєструються у Комісії.
При внесенні змін та доповнень до регламенту до Комісії подаються такі документи:
заява про реєстрацію змін та доповнень установленого зразка, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами (згідно з додатком 5);
засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами протокол (витяг з протоколу) засідання спостережної (наглядової) ради про внесення змін та доповнень до регламенту, із зазначенням причин внесення змін та текстом змін;
текст змін та доповнень до регламенту, затверджений рішенням спостережної (наглядової) ради фонду, прошнурований, пронумерований, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами (у двох примірниках);
оригінали або нотаріально засвідчені копії договорів з аудитором (аудиторською фірмою), незалежним оцінювачем майна, зберігачем, реєстратором, депозитарієм - у разі їх заміни або зміни відомостей про них.
На тексті змін у регламенті робиться надпис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації. Від цієї дати зміни в регламенті вважаються зареєстрованими. Надпис (штамп) засвідчується печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії. Один примірник тексту змін у регламенті зі штампом, печаткою Комісії та підписом уповноваженої особи Комісії видається заявникові.
Протягом п'ятнадцяти днів з дати реєстрації тексту змін компанія з управління активами публікує в порядку, установленому реєструвальним органом, у повному обсязі текст змін в одному з офіційних видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або в офіційному виданні фондової біржі чи Комісії.
6. Порядок внесення до Державного реєстру інформації про
корпоративний інвестиційний фонд
Після реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду до Державного реєстру вноситься така інформація:
повне найменування корпоративного інвестиційного фонду; код за ЄДРПОУ; дата та номер свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи у відповідних органах виконавчої влади; дата реєстрації регламенту корпоративного інвестиційного фонду; місцезнаходження корпоративного інвестиційного фонду; термін, на який створено корпоративний інвестиційний фонд; розмір статутного капіталу (статутний фонд); дата та номер свідоцтва про випуск акцій ВАТ; розмір емісії, кількість та номінал акцій ВАТ; відомості про аудитора (аудиторську фірму) (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі відповідного документа, який дає право на здійснення аудиторської діяльності, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про реєстратора (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме ведення реєстру власників іменних цінних паперів, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про незалежного оцінювача майна (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі сертифіката суб'єкта оціночної діяльності, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про засновників (прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження для юридичних осіб).
Після реєстрації проспекту емісії акцій корпоративного інвестиційного фонду до Державного реєстру вноситься така інформація:
відомості про компанію з управління активами (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ICI, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про зберігача (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
дата реєстрації проспекту емісії акцій ICI; дата реєстрації випуску акцій ICI; розмір емісії акцій ICI; дата початку розміщення, дата викупу, номінальна вартість акцій ICI;
відомості про акціонерів, які володіють часткою більше ніж п'ять відсотків статутного капіталу корпоративного інвестиційного фонду.
7. Порядок внесення до Державного реєстру інформації
щодо пайового інвестиційного фонду
Після реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду до Державного реєстру вноситься така інформація:
повне найменування пайового інвестиційного фонду;
відомості про компанію з управління активами (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ICI, керівника виконавчого органу, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про аудитора (аудиторську фірму) (повне найменування, місцезнаходження, код за ЄДРПОУ, телефон, факс, номер та дата видачі відповідного документа, який дає право на здійснення аудиторської діяльності, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
дата реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду; термін, на який створено пайовий інвестиційний фонд; відомості про зберігача (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про реєстратора (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме ведення реєстру власників іменних цінних паперів, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти);
відомості про незалежного оцінювача майна (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, факс, номер та дата видачі сертифіката суб'єкта оціночної діяльності, у разі наявності Е-mail - адреса електронної пошти).
Після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду до Державного реєстру вноситься така інформація:
дата реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів; дата реєстрації випуску акцій; розмір емісії інвестиційних сертифікатів; дата початку розміщення, дата викупу, номінальна вартість інвестиційних сертифікатів.
8. Відмова у реєстрації інституту спільного інвестування
Реєстрація регламенту та внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру або реєстрація змін до нього повинна бути проведена протягом 30 днів з дати надходження до Комісії необхідних документів.
У разі виявлення підстав для відмови у реєстрації регламенту та внесення до Державного реєстру або в реєстрації змін до нього Комісія може дозволити емітенту за його письмовою заявою вжити заходів щодо виправлення виявлених помилок чи невідповідностей шляхом внесення змін та доповнень до окремих документів або надання додаткових документів. У цьому разі термін розгляду документів може бути продовжений не більше ніж на 30 календарних днів.
Якщо інститут спільного інвестування за власною згодою надає додаткові документи, що не підлягають обов'язковому наданню, згідно з цим Положенням термін розгляду документів не продовжується.
Підставою для відмови в реєстрації регламенту та внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру або в реєстрації змін до нього може бути:
- невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства України;
- відсутність будь-якого документа, подання якого передбачено цим Положенням;
- наявність у поданих документах недостовірних даних.
Повідомлення про відмову в реєстрації регламенту інституту спільного інвестування та внесення його до Державного реєстру або в реєстрації змін до нього доводиться до заявника письмово із зазначенням причин відмови.
При відмові в реєстрації документи, подані на реєстрацію регламенту інституту спільного інвестування (або на реєстрацію змін до нього), заявнику не повертаються.
У разі, коли реєстрацію регламенту у встановлений термін не проведено або в ній відмовлено з причин, які заявник вважає необгрунтованими, заявник може звернутися в установленому порядку до господарського суду.
9. Вилучення інституту спільного інвестування із
Державного реєстру
Підставою для вилучення інституту спільного інвестування із Державного реєстру є звіт ліквідаційної комісії, який подається до Комісії для скасування реєстрації випуску цінних паперів інституту спільного інвестування.
Вилучення інституту спільного інвестування із Державного реєстру здійснюється на підставі відповідного розпорядження уповноваженої особи Комісії згідно з вимогами чинного законодавства України.
З дати вилучення із Державного реєстру інститут спільного інвестування вважається ліквідованим.
10. Отримання витягів із Державного реєстру
10.1. Для отримання витягу із Державного реєстру фізичні та юридичні особи мають подати запит держателю Державного реєстру.
У запиті за підписом заявника обов'язково зазначається не менш ніж одна з таких відомостей:
реєстраційний код за ЄДРІСІ; повне найменування інституту спільного інвестування; код за ЄДРПОУ (для корпоративних інвестиційних фондів) або компанії з управління активами для пайових інвестиційних фондів.
У запиті зазначається вид витягу (завірений чи незавірений), адреса, за якою направляється витяг, та причина такого запиту.
До запиту додається документ про внесення плати за одержання витягу.
10.2. Держатель Державного реєстру відмовляє у наданні витягу в разі:
відсутності документа про внесення плати за одержання витягу;
внесення плати не в повному обсязі;
неповного або нечіткого зазначення відомостей, указаних у пункті 10.1 цього Положення.
Відмова у наданні витягу надається у письмовій формі із зазначенням причин відмови.
Заявник протягом одного місяця з дати відправлення держателем Державного реєстру відмови у наданні витягу має право повторно звернутися з відповідним запитом.
За отримання витягу при повторному зверненні за умови усунення причин попередньої відмови плата не стягується.
10.3. На підставі наданих заявником документів, зазначених в п.10.1, держатель Державного реєстру надсилає поштою на адресу, вказану в запиті, відповідний витяг із Державного реєстру.
10.4. Витяг з реєстру може містити інформацію, визначену пунктами 6 та 7 цього Положення.
11. Плата за користування Державним реєстром
11.1. За реєстрацію регламенту ICI та внесення його до Державного реєстру, внесення змін і доповнень до регламенту, видачу витягів із Державного реєстру, з заявника справляється плата відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 25 липня 2002 р. N 419-р "Про встановлення плати за послуги, які надаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку".
11.2. Державні органи звільняються від плати за одержання витягів за їх запитом, якщо такий запит подається у зв'язку із здійсненням ними повноважень, визначених чинним законодавством України.
11.3. Кошти, отриманні держателем Державного реєстру, спрямовуються до державного бюджету.
12. Прикінцеві положення
Інформація, що вноситься до Державного реєстру, повинна подаватися у паперовому та електронному вигляді, який сформовано за допомогою програмних засобів відповідно до вимог Комісії.
До Державного реєстру вносяться зміни та доповнення відповідно до поданих інститутом спільного інвестування (компанією з управління активами) документів.
Комісія може відмовити у внесенні змін та доповнень до Державного реєстру, якщо вони суперечать вимогам чинного законодавства України.
Діяльність інститутів спільного інвестування на території України без отримання свідоцтва про внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру забороняється.
Відповідальність за достовірність інформації, що подається до Комісії, несе заявник.
Інформація щодо інститутів спільного інвестування та зареєстровані в установленому порядку зміни до неї вносяться до Державного реєстру протягом семи календарних днів з дати їх реєстрації.
Протягом двох тижнів від дати реєстрації регламенту інституту спільного інвестування та внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру інвестиційний фонд подає до відповідних територіальних управлінь Комісії інформацію щодо внесення інституту спільного інвестування до Державного реєстру.
Начальник управління інвестиційної діяльності А.Рибальченко
Додаток 1
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Свідоцтво N _____
про внесення до Єдиного державного реєстру інститутів
спільного інвестування
_______________________________________________________________________________________
(найменування емітента та код за ЄДРПОУ )
внесено до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.
Реєстраційний код за ЄДРІСІ _________________
Дата внесення інституту спільного інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру "___" __________ 200_ року.
| Посада М.П. |
Підпис |
Прізвище, ім'я, по батькові уповноваженої особи Комісії |
Додаток 2
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200_ р. N
(дата подання заяви)
Заява
про реєстрацію регламенту та внесення корпоративного
інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування юридичної особи| |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Термін діяльності | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон, факс | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Розмір зареєстрованого та | |
|повністю сплаченого статутного | |
|фонду ВАТ згідно із статутом | |
|товариства | |
------------------------------------------------------------------
| Керівник М.П. |
Підпис |
Прізвище, ім'я, по батькові керівника відкритого акціонерного товариства |
Додаток 3
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200_ р. N
(дата подання заяви)
Заява
про реєстрацію регламенту та внесення пайового
інвестиційного фонду до Єдиного державного реєстру
інститутів спільного інвестування
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування компанії з | |
|управління активами | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Повне найменування пайового | |
|інвестиційного фонду. | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Термін діяльності | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Розмір статутного фонду згідно | |
|із статутом компанії з з | |
|управління активами | |
------------------------------------------------------------------
| Керівник М.П. |
Підпис |
Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами |
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200_ р. N
(дата подання заяви)
Заява
про реєстрацію змін та доповнень регламенту
корпоративного інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування корпоративного | |
|інвестиційного фонду | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Термін діяльності | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Місцезнаходження | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Телефон, факс | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Код за ЄДРІСІ | |
|----------------------------------+-----------------------------|
|Розмір зареєстрованого та | |
|повністю сплаченого статутного | |
|фонду згідно із статутом | |
|товариства | |
------------------------------------------------------------------
| Керівник М.П. |
Підпис |
Прізвище, ім'я, по батькові керівника корпоративного інвестиційного фонду |
до Положення про реєстрацію
регламенту інститутів
спільного інвестування та
ведення Єдиного державного
реєстру інститутів
спільного інвестування
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"___"__________ 200_ р. N
(дата подання заяви)
Заява
про реєстрацію змін та доповнень регламенту
пайового інвестиційного фонду
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування компанії з | |
|управління активами | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Повне найменування пайового | |
|інвестиційного фонду | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Термін діяльності | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Місцезнаходження | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Телефон, факс | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Код за ЄДРІСІ | |
|--------------------------------+-------------------------------|
|Розмір статутного фонду згідно | |
|із статутом компанії з | |
|управління активами | |
------------------------------------------------------------------
| Керівник М.П. |
Підпис |
Прізвище, ім'я, по батькові керівника компанії з управління активами |