ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
06.08.2009 N 607
Про внесення змін до Плану роботи
Держфінпослуг на 2009 рік
У зв'язку з введенням нової структури Держфінпослуг і перерозподілом функціональних обов'язків між структурними підрозділами комісії та враховуючи пропозиції членів Комісії - директорів департаментів та керівників самостійних структурних підрозділів щодо необхідності внесення змін до Плану роботи Держфінпослуг на 2009 рік, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Внести зміни до Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.12.2008 N 1418 (у редакції розпорядження від 02.04.2009 N 227 зі змінами та доповненнями), виклавши його в новій редакції (додається).
2. Директорам департаментів, керівникам інших структурних підрозділів забезпечити виконання планових завдань у встановлені терміни.
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 6 серпня 2009 р. N 499
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
04.12.2008 N 1418
(у редакції розпорядження
Державної комісії
з регулювання ринків
фінансових послуг України
06.08.2009 N 607)
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України на 2009 рік
---------------------------------------------------------------------------------------
| N | Найменування завдань | Підстава (мета, | Відповідальні | Термін |
| з/п | (робіт, заходів, | обґрунтування) | за виконання | виконання |
| | питань) | | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Забезпечення супроводження проектів законів України, внесених Кабінетом |
| |Міністрів України до Верховної Ради України (назва проекту закону, N та дата |
| | реєстрації) |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 1.1 |Про ломбарди і ломбардну| - " - |Департамент | постійно |
| |діяльність | |стандартів | |
| | | |регулювання та | |
| | | |нагляду за | |
| | | |фінансовими | |
| | | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |реєстрації, | |
| | | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.2 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |стандартів | |
| |страхування" | |регулювання та | |
| |( 85/96-ВР ) (нова | |нагляду за | |
| |редакція) | |фінансовими | |
| |(N 4087 від 15.10.2007) | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |тимчасового | |
| | | |адміністрування| |
| | | |фінансово- | |
| | | |кредитних | |
| | | |установ | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.3 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |стандартів | |
| |фінансові послуги та | |регулювання та | |
| |державне регулювання | |нагляду за | |
| |ринків фінансових | |фінансовими | |
| |послуг" | |установами | |
| |( 2664-14 ) (об'єднаний)| | | |
| |(N 3124 від 08.09.2008) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.4 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |стандартів | |
| |актів України щодо | |регулювання та | |
| |факторингу | |нагляду за | |
| |(N 2638 від 12.06.2008) | |фінансовими | |
| | | |установами | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.5 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |стандартів | |
| |страхування" | |регулювання та | |
| |( 85/96-ВР ) (аграрне | |нагляду за | |
| |страхування) | |фінансовими | |
| |(N 4073 від 05.10.2007) | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |реєстрації, | |
| | | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
| | | |Управління | |
| | | |правового | |
| | | |забезпечення | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.6 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |стандартів | |
| |актів України (щодо | |регулювання та | |
| |вдосконалення державного| |нагляду за | |
| |регулювання у сфері | |фінансовими | |
| |будівництва житла) | |установами | |
| |(N 2464 від 12.05.2008) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.7 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |стандартів | |
| |фінансові послуги та | |регулювання та | |
| |державне регулювання | |нагляду за | |
| |ринків фінансових | |фінансовими | |
| |послуг" | |установами | |
| |( 2664-14 ) (щодо | | | |
| |здійснення операцій з | | | |
| |фінансовими активами) | | | |
| |(N 2177 від 06.03.2008) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.8 |Про довірче управління | - " - |Департамент | - " - |
| |фінансовими активами | |стандартів | |
| |(N 2692 від 07.12.2006) | |регулювання та | |
| | | |нагляду за | |
| | | |фінансовими | |
| | | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |реєстрації, | |
| | | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
| | | |Департамент | |
| | | |тимчасового | |
| | | |адміністрування| |
| | | |фінансово- | |
| | | |кредитних | |
| | | |установ | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 1.9 |Про внесення змін до | - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |стандартів | |
| |актів України з питань | |регулювання та | |
| |діяльності системи | |нагляду за | |
| |кредитної кооперації | |фінансовими | |
| |(N 2256 від 20.03.2008) | |установами | |
| | | |Інспекційний | |
| | | |департамент | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2 | Орієнтовний план підготовки проектів нормативних актів |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2.1 | Погодження проектів законів України |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2.1.1 |Проект Закону України |Ініціативне, з |Юридичний | березень |
| |"Про внесення зміни до |метою усунення |департамент | |
| |статті 3 Закону України |неузгодженості, яка| | |
| |"Про виконавче |ускладнює примусове| | |
| |провадження" |виконання | | |
| | |розпоряджень | | |
| | |Держфінпослуг про | | |
| | |відсторонення | | |
| | |керівництва від | | |
| | |управління | | |
| | |фінансовою | | |
| | |установою та | | |
| | |призначення | | |
| | |тимчасової | | |
| | |адміністрації | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.2 |Проект Закону України |Ініціативне, з |Юридичний | квітень |
| |"Про внесення змін до |метою врегулювання |департамент | |
| |Цивільного кодексу |питання повернення | | |
| |України" |вкладів відповідно | | |
| | |до умов укладених | | |
| | |договорів | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.3 |Проект Закону України |Розпорядження |Юридичний | квітень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |департамент | |
| |деяких законів України |затвердження Плану | | |
| |щодо реклами у сфері |антикризових | | |
| |фінансових послуг" |заходів у сфері | | |
| | |діяльності | | |
| | |небанківських | | |
| | |фінансових установ,| | |
| | |піднаглядних | | |
| | |Держфінпослуг" від | | |
| | |24.04.2009 N 276 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.4 |Проект Закону України |Розпорядження |Управління | травень |
| |"Про внесення змін |Держфінпослуг "Про |розвитку ринків| |
| |Закону України "Про |затвердження Плану |фінансових | |
| |засади державної |антикризових |послуг та | |
| |регуляторної політики" |заходів у сфері |європейської і | |
| |(в частині зняття вимоги|діяльності |євроатлантичної| |
| |обов'язкового погодження|небанківських |інтеграції | |
| |регуляторних актів |фінансових установ,| | |
| |Держфінпослуг з |піднаглядних | | |
| |Держкомпідриємництвом та|Держфінпослуг" від | | |
| |вимоги щодо місячного |24.04.2009 N 276 | | |
| |строку для оприлюднення | | | |
| |таких проектів) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.5 |Проект Закону України |Розпорядження |Управління | травень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |розвитку ринків| |
| |Закону України "Про |затвердження Плану |фінансових | |
| |страхування" (щодо |антикризових |послуг та | |
| |відстрочення |заходів у сфері |європейської і | |
| |запровадження вимог до |діяльності |євроатлантичної| |
| |перестраховиків- |небанківських |інтеграції | |
| |нерезидентів в частині |фінансових установ,|Департамент | |
| |членства країни їх |піднаглядних |страхового | |
| |місцезнаходження у СОТ |Держфінпослуг" від |нагляду | |
| |та наявності з |24.04.2009 N 276 | | |
| |регулятором такої країни| | | |
| |угоди про обмін | | | |
| |інформацією) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.6 |Проект Закону України |Розпорядження |Юридичний | травень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |департамент | |
| |Закону України "Про |затвердження Плану |Департамент | |
| |фінансові послуги та |антикризових |державного | |
| |державне регулювання |заходів у сфері |регулювання та | |
| |ринків фінансових |діяльності |розвитку ринків| |
| |послуг" щодо підвищення |небанківських |фінансових | |
| |ефективності тимчасових |фінансових установ,|послуг | |
| |адміністрацій |піднаглядних |Управління | |
| | |Держфінпослуг" від |розвитку ринків| |
| | |24.04.2009 N 276 |фінансових | |
| | | |послуг та | |
| | | |європейської і | |
| | | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.7 |Проект Закону України |Розпорядження |Департамент | травень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |нагляду за | |
| |Закону України "Про |затвердження Плану |недержавними | |
| |недержавне пенсійне |антикризових |пенсійними | |
| |забезпечення" (щодо |заходів у сфері |фондами | |
| |усунення множинності |діяльності | | |
| |органів державного |небанківських | | |
| |регулювання у сфері |фінансових установ,| | |
| |недержавного пенсійного |піднаглядних | | |
| |забезпечення та |Держфінпослуг" від | | |
| |суміщення діяльності з |24.04.2009 N 276 | | |
| |адміністрування | | | |
| |недержавних пенсійних | | | |
| |фондів з діяльністю з | | | |
| |управління активами | | | |
| |недержавних пенсійних | | | |
| |фондів) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.8 |Проект Закону України |Розпорядження |Департамент | червень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |державного | |
| |Закону України "Про |затвердження Плану |регулювання та | |
| |фінансові послуги та |антикризових |розвитку ринків| |
| |державне регулювання |заходів у сфері |фінансових | |
| |ринків фінансових |діяльності |послуг | |
| |послуг" (щодо заборони |небанківських | | |
| |провадження діяльності з|фінансових установ,| | |
| |надання фінансових |піднаглядних | | |
| |послуг, види яких не |Держфінпослуг" від | | |
| |визначені законом по |24.04.2009 N 276 | | |
| |суті) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.1.9 |Проект Закону України |Ініціативне, з |Департамент | червень |
| |"Про внесення змін до |метою унормування |державного | |
| |Закону України "Про |діяльності |регулювання та | |
| |страхування" (щодо |аварійних |розвитку ринків| |
| |включення до функцій |комісарів |фінансових | |
| |Держфінпослуг | |послуг | |
| |встановлення | |Департамент | |
| |кваліфікаційних вимог до| |страхового | |
| |аварійних комісарів та | |нагляду | |
| |регулювання їхньої | | | |
| |діяльності) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.1.10 |Проект Закону України |Розпорядження |Департамент | червень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |нагляду за | |
| |Закону України "Про |затвердження Плану |кредитними | |
| |кредитні спілки" (в |антикризових |установами | |
| |частині скасування |заходів у сфері | | |
| |всеукраїнської ознаки |діяльності | | |
| |членства кредитних |небанківських | | |
| |спілок, а також |фінансових установ,| | |
| |встановлення |піднаглядних | | |
| |відповідальності кожного|Держфінпослуг" від | | |
| |члена органів управління|24.04.2009 N 276 | | |
| |кредитною спілкою за | | | |
| |результати її | | | |
| |діяльності) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.1.11 |Проект Закону України |Розпорядження |Департамент | червень |
| |"Про внесення змін до |Держфінпослуг "Про |державного | |
| |деяких законів України |затвердження Плану |регулювання та | |
| |стосовно повноважень |антикризових |розвитку ринків| |
| |щодо встановлення вимог |заходів у сфері |фінансових | |
| |до інвестування |діяльності |послуг | |
| |активів" |небанківських |Департамент | |
| | |фінансових установ,|страхового | |
| | |піднаглядних |нагляду | |
| | |Держфінпослуг" від |Департамент | |
| | |24.04.2009 N 276 |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.1.12 |Проект Закону України |Пункт 121 |Управління | липень |
| |"Про внесення змін до |розпорядження |правового | |
| |деяких законодавчих |Кабінету Міністрів |забезпечення | |
| |актів України з питання |України від |Управління | |
| |обміну та збереження |18.02.2009 N 185-р |європейської і | |
| |інформації у рамках |"Про |євроатлантичної| |
| |міжнародного |затвердження плану |інтеграції і | |
| |співробітництва у сфері |законопроектних |управління | |
| |ринків фінансових |робіт на 2009 рік" |проектами | |
| |послуг" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.1.13 |Проект Закону України |Доручення Кабінету |Департамент | липень |
| |"Про внесення змін до |Міністрів України |тимчасового | |
| |Закону України "Про |від 14.03.2009 |адміністрування| |
| |податок з доходів |N 301385/1-09 |фінансово- | |
| |фізичних осіб" | |кредитних | |
| | | |установ | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.1.14 |Концепція закону про |Абзац дванадцятий |Департамент | листопад |
| |створення Фонду |підпункту 1 пункту |стандартів | |
| |гарантування страхових |5 Основних заходів |регулювання та | |
| |виплат за договорами |щодо реалізації |нагляду за | |
| |страхування життя |Концепції розвитку |фінансовими | |
| | |страхового ринку |установами | |
| | |України до | | |
| | |2010 року, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від | | |
| | |23 серпня | | |
| | |2005 року N 369-р | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2.2 | Погодження проектів актів Кабінету Міністрів України |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2.2.1 |Проект постанови |Доручення Кабінету |Департамент | березень |
| |Кабінету Міністрів |Міністрів України |державного | |
| |України "Про внесення |від 07.04.2008 |регулювання та | |
| |змін до деяких постанов |N 45486/5/1-07 щодо|розвитку ринків| |
| |Кабінету Міністрів |врегулювання питань|фінансових | |
| |України з питань |з обов'язкового |послуг | |
| |обов'язкового державного|державного |Департамент | |
| |страхування" |страхування та |страхового | |
| | |внесення |нагляду | |
| | |відповідних | | |
| | |проектів рішень у | | |
| | |встановленому | | |
| | |порядку згідно з | | |
| | |компетенцією | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.2 |Проект постанови |Пункт 3 Плану |Департамент | квітень |
| |Кабінету Міністрів |організації |державного | |
| |України "Про |підготовки проектів|регулювання та | |
| |затвердження Методики |актів, необхідних |розвитку ринків| |
| |розрахунку вартості |для забезпечення |фінансових | |
| |чистих активів фондів |реалізації Закону |послуг | |
| |операцій з нерухомістю" |України від |Департамент | |
| | |18 грудня |нагляду за | |
| | |2008 року |фінансовими | |
| | |N 692-VI |компаніями | |
| | |"Про |Юридичний | |
| | |внесення змін до |департамент | |
| | |деяких законодавчих| | |
| | |актів України щодо | | |
| | |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр-міністром | | |
| | |України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N 10807/1/1-09 | | |
| | |від 31.03.2009) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.3 |Проект постанови |У зв'язку з |Юридичний | квітень |
| |Кабінету Міністрів |прийняттям Закону |департамент | |
| |України "Про внесення |України від | | |
| |змін до деяких постанов |04.03.2009 | | |
| |Кабінету Міністрів |N 1062-VI | | |
| |України з питань |"Про | | |
| |державного регулювання |внесення змін до | | |
| |діяльності бюро |Закону України "Про| | |
| |кредитних історій" |організацію | | |
| | |формування та обігу| | |
| | |кредитних історій" | | |
| | |та з метою | | |
| | |підготовки до | | |
| | |виконання | | |
| | |Держфінпослуг | | |
| | |функцій | | |
| | |уповноваженого | | |
| | |органу з державного| | |
| | |регулювання | | |
| | |діяльності бюро | | |
| | |кредитних історій, | | |
| | |а також у зв'язку | | |
| | |із приведенням у | | |
| | |відповідність із | | |
| | |розпорядженнями КМУ| | |
| | |від 05.03.2008 | | |
| | |N 380-р | | |
| | |"Про | | |
| | |введення додатково | | |
| | |посади заступника | | |
| | |Голови Державної | | |
| | |комісії з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України", від | | |
| | |05.03.2008 N 400-р | | |
| | |"Про | | |
| | |призначення | | |
| | |Михайленка С.М. | | |
| | |заступником Голови | | |
| | |Державної комісії з| | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України", від | | |
| | |02.04.2009 N 339-р | | |
| | |"Про | | |
| | |введення додатково | | |
| | |посади першого | | |
| | |заступника Голови | | |
| | |Державної комісії з| | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України", від | | |
| | |02.04.2009 N 340-р | | |
| | |"Про | | |
| | |призначення | | |
| | |Кореня С.О. першим | | |
| | |заступником Голови | | |
| | |Державної комісії з| | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.4 |Проект розпорядження |Розпорядження |Управління | червень |
| |Кабінету Міністрів |Держфінпослуг "Про |розвитку ринків| |
| |України "Про схвалення |затвердження Плану |фінансових | |
| |Концепції захисту прав |антикризових |послуг та | |
| |споживачів небанківських|заходів у сфері |європейської і | |
| |фінансових послуг |діяльності |євроатлантичної| |
| |України" |небанківських |інтеграції | |
| | |фінансових установ,|Департамент | |
| | |піднаглядних |державного | |
| | |Держфінпослуг" від |регулювання та | |
| | |24.04.2009 N 276 |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
| | | |Наглядові | |
| | | |департаменти | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.5 |Проект постанови |Ініціативне, з |Департамент | червень |
| |Кабінету Міністрів |метою унормування |державного | |
| |України "Про внесення |діяльності |регулювання та | |
| |змін до Типового |аварійних |розвитку ринків| |
| |положення про |комісарів |фінансових | |
| |організацію діяльності | |послуг | |
| |аварійних комісарів" | |Департамент | |
| | | |страхового | |
| | | |нагляду | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.6 |Проект постанови |Приведення у |Управління | серпень |
| |Кабінету Міністрів |відповідність до |європейської і | |
| |України "Про |чинного |євроатлантичної| |
| |затвердження Положення |законодавства |інтеграції і | |
| |про Державну комісію з | |управління | |
| |регулювання ринків | |проектами | |
| |фінансових послуг | |Управління | |
| |України" | |правового | |
| | | |забезпечення | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.7 |Проект постанови |На виконання пункту|Департамент | серпень |
| |Кабінету Міністрів |2 постанови |стандартів | |
| |України "Про |Кабінету Міністрів |регулювання та | |
| |затвердження Порядку та |України від |нагляду за | |
| |правил обов'язкового |17.06.2009 N 629 |фінансовими | |
| |страхування будівельно- |"Про |установами | |
| |монтажних робіт |затвердження | | |
| |забудовником відповідно |Порядку укладання | | |
| |до Закону України "Про |договорів | | |
| |фінансово-кредитні |обов'язкового | | |
| |механізми і управління |страхування | | |
| |майном при будівництві |будівельно- | | |
| |житла та операціях з |монтажних робіт" | | |
| |нерухомістю" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.8 |Проект постанови |Приведення у |Департамент | серпень |
| |Кабінету Міністрів |відповідність із |стандартів | |
| |України "Про внесення |Законом України |регулювання та | |
| |змін до Порядку та вимог|"Про страхування" |нагляду за | |
| |щодо здійснення |( 85/96-ВР ) у |фінансовими | |
| |перестрахування у |зв'язку із вступом |установами | |
| |страховика |України до СОТ |Інспекційний | |
| |(перестраховика) | |департамент | |
| |нерезидента" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.2.9 |Проект постанови |Підпункт "б" пункту|Управління | вересень |
| |Кабінету Міністрів |3 Указу Президента |європейської і | |
| |України "Про |України від |євроатлантичної| |
| |затвердження проекту |20.07.2007 |інтеграції і | |
| |Стратегії розвитку |N 659/2007 |управління | |
| |фінансового сектору |"Про |проектами | |
| |України на період до |рішення Ради | | |
| |2015 року" |національної | | |
| | |безпеки і оборони | | |
| | |України від | | |
| | |15 червня | | |
| | |2007 року "Про хід | | |
| | |виконання рішень | | |
| | |Ради національної | | |
| | |безпеки і оборони | | |
| | |України щодо | | |
| | |поліпшення | | |
| | |інвестиційного | | |
| | |клімату в Україні" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.2.10 |Проект розпорядження |Абзац другий пункту|Управління | жовтень |
| |Кабінету Міністрів |7 розділу 5 |європейської і | |
| |України "Про схвалення |Концепції розвитку |євроатлантичної| |
| |Концепції державної |страхового ринку |інтеграції і | |
| |цільової програми |України до |управління | |
| |інформування населення |2010 року, |проектами | |
| |через засоби масової |схваленої | | |
| |інформації про |розпорядженням | | |
| |діяльність ринків |Кабінету Міністрів | | |
| |небанківських фінансових|України від | | |
| |послуг, їх стан та |23.08.2005 N 369-р | | |
| |перспективи розвитку, | | | |
| |переваги, умови та |абзац четвертий | | |
| |ризики отримання |частини третьої | | |
| |фінансових послуг" |розділу "Реалізація| | |
| | |Стратегії у | | |
| | |2006-2009 роках | | |
| | |(короткострокова | | |
| | |перспектива)" | | |
| | |Стратегії розвитку | | |
| | |пенсійної системи, | | |
| | |схваленої | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від | | |
| | |15.12.2005 N 525-р | | |
| | |частина четверта та| | |
| | |абзац чотирнадцятий| | |
| | |частини шостої | | |
| | |розділу "Шляхи | | |
| | |реалізації | | |
| | |Концепції" | | |
| | |Концепції розвитку | | |
| | |системи кредитної | | |
| | |кооперації, | | |
| | |схваленої | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від | | |
| | |07.06.2006 N 321-р | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2.3 | Прийняття нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків |
| | фінансових послуг України |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 2.3.1 |Про віднесення операцій |Пункт 6 частини |Департамент | лютий |
| |з фінансовими активами |першої статті 28 |державного | |
| |до фінансових послуг |Закону України "Про|регулювання та | |
| | |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| | |та державне |фінансових | |
| | |регулювання ринків |послуг | |
| | |фінансових послуг" |Департамент | |
| | |( 2664-14 ) |нагляду за | |
| | | |фінансовими | |
| | | |компаніями | |
| | | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |кредитними | |
| | | |установами | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.2 |Про внесення змін до |Приведення у |Департамент | березень |
| |Переліку внутрішніх |відповідність до |нагляду за | |
| |положень та процедур |вимог Положення про|кредитними | |
| |кредитної спілки, |Державний реєстр |установами | |
| |затвердженого |фінансових установ,| | |
| |розпорядженням |затвердженого | | |
| |Держфінпослуг від |розпорядженням | | |
| |11.11.2003 N 116 |Держфінпослуг від | | |
| | |28.08.2003 N 41 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.3 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | березень |
| |Ліцензійних умов |державного |нагляду за | |
| |провадження діяльності |регулювання |кредитними | |
| |кредитних спілок з |діяльності |установами | |
| |надання фінансових |кредитних спілок, | | |
| |послуг, затверджених |захист прав | | |
| |розпорядженням |споживачів | | |
| |Держфінпослуг від |фінансових послуг | | |
| |02.12.2003 N 146 | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.4 |Про внесення змін до |Приведення у |Департамент | березень |
| |Положення про внесення |відповідність між |нагляду за | |
| |інформації про кредитні |собою норм, |кредитними | |
| |спілки до Державного |викладених в |установами | |
| |реєстру фінансових |зазначеному | | |
| |установ, затвердженого |Положенні, а також | | |
| |розпорядженням |розширення підстав | | |
| |Держфінпослуг від |для виключення | | |
| |22.06.2004 N 1099 |кредитної спілки з | | |
| | |Державного реєстру | | |
| | |фінансових установ | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.5 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | березень |
| |Положення про фінансові |державного |нагляду за | |
| |нормативи діяльності |регулювання |кредитними | |
| |кредитних спілок та |діяльності |установами | |
| |об'єднаних кредитних |кредитних спілок, | | |
| |спілок, затвердженого |внесення змін до | | |
| |розпорядженням |порядку розрахунку | | |
| |Держфінпослуг від |нормативу | | |
| |16.01.2004 N 7 |короткострокової | | |
| | |ліквідності | | |
| | |кредитних спілок | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.6 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | березень |
| |Положення про внесення |переліку норм, які |нагляду за | |
| |інформації про кредитні |мають містити |кредитними | |
| |установи до Державного |внутрішні положення|установами | |
| |реєстру фінансових |кредитних установ з| | |
| |установ, затвердженого |метою захисту прав | | |
| |розпорядженням |споживачів | | |
| |Держфінпослуг від |фінансових послуг | | |
| |27.03.2008 N 417 | | | |
| | | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.7 |Про внесення змін до |Для приведення у |Юридичний | березень |
| |Положення про |відповідність |департамент | |
| |застосування Державною |пункту 6.4 | | |
| |комісією з регулювання |Положення про | | |
| |ринків фінансових послуг|застосування | | |
| |України заходів впливу, |Держфінпослуг | | |
| |затвердженого |заходів впливу | | |
| |розпорядженням |до | | |
| |Держфінпослуг від |пункту 1 частини | | |
| |13.11.2003 N 125 |першої статті 17, | | |
| | |частини другої | | |
| | |статті 99, статті | | |
| | |100 Кодексу | | |
| | |адміністративного | | |
| | |судочинства України| | |
| | |( 2747-15 ) та | | |
| | |пункту 13 | | |
| | |Прикінцевих та | | |
| | |перехідних положень| | |
| | |Кодексу | | |
| | |( 2747-15 ), | | |
| | |узагальнення | | |
| | |удосконалення | | |
| | |практики | | |
| | |правозастосування | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.8 |Про затвердження змін до|У зв'язку з |Департамент | березень |
| |розпорядження |необхідністю |нагляду за | |
| |Держфінпослуг від |перенесення строків|кредитними | |
| |25.12.2003 N 177 |подання кредитними |установами | |
| |та про |спілками звітних | | |
| |скасування деяких |даних за новими | | |
| |нормативно-правових |формами з першого | | |
| |актів Держфінпослуг |кварталу 2009 року | | |
| | |на перший квартал | | |
| | |2010 року та | | |
| | |відповідно до листа| | |
| | |Державного комітету| | |
| | |України з питань | | |
| | |регуляторної | | |
| | |політики та | | |
| | |підприємництва від | | |
| | |25.12.2008 N 10995 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 2.3.9 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | квітень |
| |Положення про внесення |процедури внесення |нагляду за | |
| |до Державного реєстру |інформації про |недержавними | |
| |фінансових установ |адміністраторів |пенсійними | |
| |інформації про |фондів та їхні |фондами | |
| |адміністраторів |відокремлені | | |
| |недержавних пенсійних |підрозділи до | | |
| |фондів, затвердженого |Державного реєстру | | |
| |розпорядженням |фінансових установ | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |22.02.2005 N 3617 | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.10 |Про внесення змін до |Удосконалення вимог|Департамент | квітень |
| |Ліцензійних умов |до адміністраторів |нагляду за | |
| |провадження діяльності з|недержавних |недержавними | |
| |адміністрування |пенсійних фондів та|пенсійними | |
| |недержавних пенсійних |процедури отримання|фондами | |
| |фондів, затверджених |ними ліцензій на | | |
| |розпорядженням |провадження | | |
| |Держфінпослуг від |діяльності з | | |
| |13.11.2003 N 118 |адміністрування | | |
| |(у редакції |недержавних | | |
| |розпорядження |пенсійних фондів | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |29.12.2005 N 5226) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.11 |Про затвердження |Підпункти 4.4, 4.5 |Департамент | квітень |
| |Положення про порядок |пункту 4 Плану |нагляду за | |
| |підготовки та надання |організації |фінансовими | |
| |забудовником управителю |підготовки проектів|компаніями | |
| |фонду фінансування |актів, необхідних |Департамент | |
| |будівництва звітності за|для забезпечення |державного | |
| |кожним об'єктом |реалізації Закону |регулювання та | |
| |будівництва, |України від |розвитку ринків| |
| |фінансування |18 грудня 2008 року|фінансових | |
| |спорудження якого |N 692-VI |послуг | |
| |здійснюється з |"Про |Юридичний | |
| |використанням |внесення змін до |департамент | |
| |недержавних коштів, |деяких законодавчих| | |
| |залучених від фізичних |актів України щодо | | |
| |та юридичних осіб |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр-міністром | | |
| | |України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N 10807/1/1-09 від| | |
| | |31.03.2009) до | | |
| | |12 травня | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.12 |Про затвердження |Підпункт 4.7 пункту|Департамент | квітень |
| |Положення про |4 Плану організації|державного | |
| |Будівельний страховий |підготовки проектів|регулювання та | |
| |пул |актів, необхідних |розвитку ринків| |
| | |для забезпечення |фінансових | |
| | |реалізації Закону |послуг | |
| | |України від |Департамент | |
| | |18 грудня |страхового | |
| | |2008 року N 692-VI |нагляду | |
| | |"Про |Юридичний | |
| | |внесення змін до |департамент | |
| | |деяких законодавчих| | |
| | |актів України щодо | | |
| | |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр-міністром | | |
| | |України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N 10807/1/1-09 від| | |
| | |31.03.2009) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.13 |Про внесення змін до |На виконання |Юридичний | квітень |
| |деяких нормативно- |довідки |департамент | |
| |правових актів Державної|Міністерства | | |
| |комісії з регулювання |юстиції України за | | |
| |ринків фінансових послуг|результатами | | |
| |України |перевірки Державної| | |
| | |комісії з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України щодо | | |
| | |дотримання | | |
| | |законодавства про | | |
| | |державну реєстрацію| | |
| | |нормативно-правових| | |
| | |актів від | | |
| | |06.03.2009 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.14 |Про внесення змін до |Підпункт 3 пункту 1|Департамент | травень |
| |Порядку ведення реєстру |статті 15 Закону |державного | |
| |аудиторів, які можуть |України "Про |регулювання та | |
| |проводити аудиторські |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| |перевірки фінансових |та державне |фінансових | |
| |установ |регулювання ринків |послуг | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ); пункт | | |
| | |4 Положення про | | |
| | |Державну комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |Указом Президента | | |
| | |України від | | |
| | |04.04.2003 N 292 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.15 |Про затвердження змін до|У зв'язку з |Департамент | травень |
| |Ліцензійних умов |удосконаленням |державного | |
| |провадження діяльності з|порядку |регулювання та | |
| |надання фінансових |ліцензування |розвитку ринків| |
| |кредитів за рахунок |кредитних установ, |фінансових | |
| |залучених коштів |зокрема щодо |послуг | |
| |кредитними установами, |діяльності їх |Департамент | |
| |затверджених |відокремлених |нагляду за | |
| |розпорядженням |підрозділів та |кредитними | |
| |Держфінпослуг від |незатвердженням |установами | |
| |18.10.2005 N 4802 |Комісією |Департамент | |
| | |Ліцензійних умов |нагляду за | |
| | |провадження |фінансовими | |
| | |діяльності з |компаніями | |
| | |надання фінансових |Юридичний | |
| | |кредитів за рахунок|департамент | |
| | |залучених коштів | | |
| | |ломбардами | | |
| | |підготовленого на | | |
| | |виконання п. 2.3.26| | |
| | |Плану роботи | | |
| | |Держфінпослуг на | | |
| | |2008 рік, | | |
| | |а | | |
| | |також з метою | | |
| | |надання можливості | | |
| | |більшості учасників| | |
| | |ринку ломбардних | | |
| | |послуг отримувати | | |
| | |ліцензії на цей вид| | |
| | |діяльності | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.16 |Про затвердження змін до|Статті 31 та 36 |Департамент | травень |
| |Правил розміщення |Закону України "Про|державного | |
| |страхових резервів із |страхування" |регулювання та | |
| |страхування життя |( 85/96-ВР ), |розвитку ринків| |
| | |статті 27 та 28 |фінансових | |
| | |Закону України "Про|послуг | |
| | |фінансові послуги | | |
| | |та державне | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ) та з | | |
| | |метою вдосконалення| | |
| | |державного | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг, | | |
| | |забезпечення | | |
| | |стабільності | | |
| | |діяльності | | |
| | |страховиків і | | |
| | |захисту прав | | |
| | |споживачів послуг у| | |
| | |сфері страхування | | |
| | |життя. | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.17 |Про внесення змін до |Розпорядження |Департамент | травень |
| |деяких нормативно- |Держфінпослуг "Про |державного | |
| |правових актів |затвердження Плану |регулювання та | |
| |Держфінпослуг (щодо |антикризових |розвитку ринків| |
| |врегулювання процедури |заходів у сфері |фінансових | |
| |підготовки, сертифікації|діяльності |послуг | |
| |тимчасових |небанківських | | |
| |адміністраторів) |фінансових установ,| | |
| | |піднаглядних | | |
| | |Держфінпослуг" від | | |
| | |24.04.2009 N 276 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.18 |Про внесення змін до |Розпорядження |Департамент | червень |
| |Положення про |Держфінпослуг "Про |державного | |
| |встановлення обмежень на|затвердження Плану |регулювання та | |
| |суміщення діяльності |антикризових |розвитку ринків| |
| |фінансових установ з |заходів у сфері |фінансових | |
| |надання певних видів |діяльності |послуг | |
| |фінансових послуг, |небанківських |Юридичний | |
| |затверджених |фінансових установ,|департамент | |
| |розпорядженням |піднаглядних |Наглядові | |
| |Держфінпослуг від |Держфінпослуг" від |департаменти | |
| |08.07.2004 N 1515 |24.04.2009 N 276 | | |
| | |Пункт 7 частини | | |
| | |першої статті 28 | | |
| | |Закону України "Про| | |
| | |фінансові послуги | | |
| | |та державне | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.19 |Про внесення змін до |У зв'язку з |Департамент | червень |
| |розпорядження від |набранням чинності |державного | |
| |28.05.2004 N 736 |змін до Закону |регулювання та | |
| |"Про |України "Про |розвитку ринків| |
| |затвердження Положення |страхування" |фінансових | |
| |про реєстрацію страхових|( 85/96-ВР ) |послуг | |
| |та перестрахових | |Департамент | |
| |брокерів і ведення | |страхового | |
| |державного реєстру | |нагляду | |
| |страхових та | | | |
| |перестрахових брокерів" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.20 |Про затвердження Порядку|Постанова Правління|Департамент | червень |
| |засвідчення відбитком |Національного банку|державного | |
| |печатки Державної |України від |регулювання та | |
| |комісії з регулювання |24.09.2007 N 343 |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових послуг|"Про |фінансових | |
| |України довідок про |затвердження Змін |послуг | |
| |перестрахове |до Положення про |Департамент | |
| |відшкодування (виплату) |застосування |страхового | |
| |за договором |іноземної валюти в |нагляду | |
| |перестрахування, |страховій |Управління | |
| |укладеним з |діяльності" |розвитку ринків| |
| |перестрахувальником- | |фінансових | |
| |нерезидентом | |послуг та | |
| | | |європейської і | |
| | | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.21 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | червень |
| |Положення про порядок |порядку проведення |державного | |
| |навчання працівників та |навчання |регулювання та | |
| |керівників підрозділів |(підвищення |розвитку ринків| |
| |фінансових установ, |кваліфікації) |фінансових | |
| |відповідальних за |працівників |послуг | |
| |проведення внутрішнього |фінансових установ,| | |
| |фінансового моніторингу |відповідальних за | | |
| | |проведення | | |
| | |внутрішнього | | |
| | |фінансового | | |
| | |моніторингу, шляхом| | |
| | |впорядкування | | |
| | |процесу навчання | | |
| | |цих працівників у | | |
| | |спеціалізованому | | |
| | |навчальному | | |
| | |закладі | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.22 |Про внесення Змін до |На виконання пункту|Департамент | червень |
| |Положення про |5 протоколу наради |державного | |
| |провадження діяльності з|від 14.04.2009 під |регулювання та | |
| |адміністрування |головуванням |розвитку ринків| |
| |недержавного пенсійного |Прем'єр-міністра |фінансових | |
| |фонду |України Ю.Тимошенко|послуг | |
| |(щодо |та з метою | | |
| |участі громадян України,|вдосконалення | | |
| |які працюють за |порядку участі | | |
| |кордоном, у системі |громадян, які | | |
| |недержавного пенсійного |працюють за | | |
| |забезпечення) |кордоном, у системі| | |
| | |недержавного | | |
| | |пенсійного | | |
| | |забезпечення | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.23 |Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | липень |
| |Положення про |першої статті 28 |стандартів | |
| |обов'язкові критерії та |Закону України "Про|регулювання та | |
| |нормативи достатності, |фінансові послуги |нагляду за | |
| |диверсифікованості та |та державне |фінансовими | |
| |якості активів, якими |регулювання ринків |установами | |
| |представлені страхові |фінансових послуг" |Департамент | |
| |резерви з видів |( 2664-14 ) |тимчасового | |
| |страхування інших, ніж | |адміністрування| |
| |страхування життя | |фінансово- | |
| | | |кредитних | |
| | | |установ | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.24 |Про затвердження |Розпорядження |Департамент | липень |
| |Положення про надання |Держфінпослуг "Про |реєстрації, | |
| |небанківськими |затвердження Плану |ліцензування | |
| |фінансовими установами |антикризових |та дозвільних | |
| |послуг факторингу |заходів у сфері |процедур | |
| | |діяльності |Департамент | |
| | |небанківських |стандартів | |
| | |фінансових установ,|регулювання та | |
| | |піднаглядних |нагляду за | |
| | |Держфінпослуг" від |фінансовими | |
| | |24.04.2009 N 276 |установами | |
| | | |Управління | |
| | | |правового | |
| | | |забезпечення | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.25 |Про внесення змін до |Розпорядження |Департамент | липень |
| |Ліцензійних умов |Держфінпослуг "Про |реєстрації, | |
| |провадження діяльності |затвердження Плану |ліцензування | |
| |із залучення коштів |антикризових |та дозвільних | |
| |установників управління |заходів у сфері |процедур | |
| |майном для фінансування |діяльності |Департамент | |
| |об'єктів будівництва |небанківських |стандартів | |
| |житла та/або здійснення |фінансових установ,|регулювання та | |
| |операцій з нерухомістю, |піднаглядних |нагляду за | |
| |затверджених |Держфінпослуг" від |фінансовими | |
| |розпорядженням |24.04.2009 N 276 |установами | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |24.06.04 N 1225 |У зв'язку із | | |
| | |внесенням змін до | | |
| | |Положення про | | |
| | |внесення інформації| | |
| | |щодо фінансових | | |
| | |компаній до | | |
| | |Державного реєстру | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |вимог до облікової | | |
| | |та реєструючої | | |
| | |систем фінансових | | |
| | |компаній | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.26 |Про внесення змін до |Для передбачення |Управління | липень |
| |Правил проведення |порядку участі |правового | |
| |перевірок Державною |працівників |забезпечення | |
| |комісією з регулювання |Держфінпослуг у | | |
| |ринків фінансових послуг|перевірках, що | | |
| |України, затверджених |проводяться іншими | | |
| |розпорядженням |органами державної | | |
| |Держфінпослуг від |влади, та | | |
| |28.10.2003 N 96 |оформлення | | |
| | |результатів таких | | |
| | |перевірок, порядку | | |
| | |залучення зовнішніх| | |
| | |експертів | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.27 |Про внесення змін до |Розпорядження |Управління | липень |
| |Положення про |Держфінпослуг "Про |правового | |
| |особливості застосування|затвердження Плану |забезпечення | |
| |заходів впливу у вигляді|антикризових | | |
| |відсторонення |заходів у сфері | | |
| |керівництва від |діяльності | | |
| |управління фінансової |небанківських | | |
| |установи та призначення |фінансових установ,| | |
| |тимчасової адміністрації|піднаглядних | | |
| |(щодо |Держфінпослуг" від | | |
| |організації роботи |24.04.2009 N 276 | | |
| |тимчасових | | | |
| |адміністрацій) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.28 |Про затвердження Порядку|Ініціативне, з |Департамент | липень |
| |розгляду та погодження |метою вдосконалення|стандартів | |
| |Державною комісією з |державного |регулювання та | |
| |регулювання ринків |регулювання |нагляду за | |
| |фінансових послуг |діяльності з |фінансовими | |
| |України проектів рішень |надання послуг з |установами | |
| |щодо тимчасового |недержавного | | |
| |припинення сплати |пенсійного | | |
| |пенсійних внесків |забезпечення | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.29 |Про затвердження Вимог |У зв'язку із |Департамент | липень |
| |до рейтингу фінансової |вступом України до |стандартів | |
| |надійності (стійкості) |Світової |регулювання та | |
| |страховика |організації |нагляду за | |
| |(перестраховика)- |торгівлі та |фінансовими | |
| |нерезидента та визнання |необхідністю |установами | |
| |таким, що втратило |уніфікувати вимоги | | |
| |чинність, розпорядження |до рейтингів | | |
| |від 03.12.2004 N 2885 |страховиків | | |
| |"Про |(перестраховиків) -| | |
| |затвердження Вимог до |нерезидентів | | |
| |рейтингів фінансової | | | |
| |надійності (стійкості) | | | |
| |страховиків та | | | |
| |перестраховиків- | | | |
| |нерезидентів" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.30 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | липень |
| |Порядку складання та |державного |пруденційного | |
| |подання звітності |регулювання |нагляду | |
| |кредитними установами до|діяльності | | |
| |Державної комісії з |кредитних | | |
| |регулювання ринків |установ - юридичних| | |
| |фінансових послуг |осіб публічного | | |
| |України, затвердженого |права, спрощення | | |
| |розпорядженням |порядку їх | | |
| |Держфінпослуг від |звітування | | |
| |19.02.2007 N 6832 | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.31 |Про затвердження Змін до|З метою формування |Департамент | липень |
| |Положення про |єдиного підходу |стандартів | |
| |провадження діяльності з|щодо розрахунку |регулювання та | |
| |адміністрування |чистої вартості |нагляду за | |
| |недержавного пенсійного |одиниці пенсійних |фінансовими | |
| |фонду |внесків фонду |установами | |
| | |адміністраторами |Департамент | |
| | |НПФ, що сприятиме |пруденційного | |
| | |ефективності |нагляду | |
| | |використання | | |
| | |інвестиційних | | |
| | |коштів | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.32 |Про внесення змін до |Усунення недоліків |Департамент | серпень |
| |Порядку складання |та неузгодженостей |пруденційного | |
| |звітних даних |між звітними |нагляду | |
| |страховиків, |формами, введення |Департамент | |
| |затверджених |нових показників, |стандартів | |
| |розпорядженням |приведення у |регулювання та | |
| |Держфінпослуг від |відповідність до |нагляду за | |
| |03.02.2004 N 39 |змін у |фінансовими | |
| |(у редакції |законодавстві |установами | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |15.09.2005 N 4619) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.33 |Про внесення змін до |Необхідність |Департамент | серпень |
| |Ліцензійних умов |визначення поняття |стандартів | |
| |здійснення переказу |фінансової послуги |регулювання та | |
| |коштів небанківськими |з переказу коштів, |нагляду за | |
| |фінансовими установами |встановлення вимог |фінансовими | |
| | |до небанківських |установами | |
| | |фінансових установ,| | |
| | |що отримали | | |
| | |відповідну ліцензію| | |
| | |Держфінпослуг, | | |
| | |встановлення | | |
| | |чіткого переліку | | |
| | |фінансових | | |
| | |операцій, що | | |
| | |розуміються під | | |
| | |здійсненням надання| | |
| | |послуг з переказу | | |
| | |коштів | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.34 |Про зміни до Правил |Внесення змін |Департамент | вересень |
| |формування, обліку та |необхідне для |стандартів | |
| |розміщення страхових |вдосконалення |регулювання та | |
| |резервів за видами |методик формування |нагляду за | |
| |страхування, іншими, ніж|страхових резервів |фінансовими | |
| |страхування життя, |за видами |установами | |
| |затверджених |страхування, | | |
| |розпорядженням |іншими, ніж | | |
| |Держфінпослуг від |страхування життя | | |
| |17.12.2004 N 3104 | | | |
| |зареєстрованих в | | | |
| |Міністерстві юстиції | | | |
| |України 10.01.2005 за | | | |
| |N 19/10299 | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.35 |Про внесення змін до |Розпорядження |Департамент | вересень |
| |Положення про надання |Держфінпослуг "Про |стандартів | |
| |фінансових послуг |затвердження Плану |регулювання та | |
| |ломбардами, |антикризових |нагляду за | |
| |затвердженого |заходів у сфері |фінансовими | |
| |розпорядженням |діяльності |установами | |
| |Держфінпослуг від |небанківських | | |
| |26.04.2005 N 3981 |фінансових установ,| | |
| | |піднаглядних | | |
| | |Держфінпослуг" від | | |
| | |24.04.09 N 276 | | |
| | |Пункт 4 частини | | |
| | |першої статті 28 | | |
| | |Закону України "Про| | |
| | |фінансові послуги | | |
| | |та державне | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ), | | |
| | |підпункт 11 пункту | | |
| | |4 та підпункт 17 | | |
| | |пункту 6 Положення | | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.36 |Про внесення змін до |Удосконалення форм |Департамент | вересень |
| |Положення про подання |звітності з |стандартів | |
| |адміністратором |недержавного |регулювання та | |
| |недержавного пенсійного |пенсійного |нагляду за | |
| |фонду звітності з |забезпечення для |фінансовими | |
| |недержавного пенсійного |більш повного |установами | |
| |забезпечення, |розкриття у ній |Департамент | |
| |затвердженого |інформації про |пруденційного | |
| |розпорядженням |діяльність |нагляду | |
| |Держфінпослуг від |недержавного | | |
| |22.06.2004 N 1100 |пенсійного фонду та| | |
| | |адміністратора | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.37 |Про затвердження |Ініціативне, з |Департамент | вересень |
| |Кваліфікаційних вимог до|метою унормування |реєстрації, | |
| |осіб, які можуть |діяльності |ліцензування | |
| |займатися визначенням |аварійних |та дозвільних | |
| |причин настання |комісарів |процедур | |
| |страхового випадку та | |Департамент | |
| |розміру збитків | |стандартів | |
| |(діяльність аварійних | |регулювання та | |
| |комісарів) | |нагляду за | |
| | | |фінансовими | |
| | | |установами | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.38 |Про затвердження Типової|Ініціативне, з |Департамент | вересень |
| |програми підготовки |метою унормування |реєстрації, | |
| |(перепідготовки) |діяльності |ліцензування | |
| |аварійних комісарів для |аварійних |та дозвільних | |
| |страхування |комісарів |процедур | |
| |сільськогосподарських | |Департамент | |
| |ризиків | |стандартів | |
| | | |регулювання та | |
| | | |нагляду за | |
| | | |фінансовими | |
| | | |установами | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.39 |Про внесення змін до |У зв'язку зі |Департамент | вересень |
| |Положення про видачу |змінами до |реєстрації, | |
| |небанківській фінансовій|Ліцензійних умов |ліцензування | |
| |установі - управителю |провадження |та дозвільних | |
| |дозволу на право |діяльності із |процедур | |
| |прийняття на себе |залучення коштів |Департамент | |
| |комерційних ризиків при |фізичних осіб - |стандартів | |
| |створенні фонду |установників |регулювання та | |
| |фінансування будівництва|управління майном |нагляду за | |
| |виду Б та/або дозволу на|для фінансування |фінансовими | |
| |право здійснення емісії |об'єктів |установами | |
| |сертифікатів фонду |будівництва та/або | | |
| |операцій з нерухомістю |здійснення операцій| | |
| | |з нерухомістю | | |
| | |в | | |
| | |редакції | | |
| | |розпорядження | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |19.06.2007 N 7494) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.40 |Про внесення змін до |Удосконалення |Департамент | вересень |
| |порядку та розміру |державного |реєстрації, | |
| |оплати за видачу |регулювання |ліцензування | |
| |ліцензій, встановленого |діяльності |та дозвільних | |
| |розпорядженням |кредитних спілок, |процедур | |
| |Держфінпослуг від |захист прав | | |
| |29.12.2003 N 188 |споживачів | | |
| | |фінансових послуг | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.41 |Про внесення змін до |Встановлення |Департамент | жовтень |
| |Ліцензійних умов |додаткових вимог до|стандартів | |
| |провадження |страховиків, що |регулювання та | |
| |обов'язкового |укладають договори |нагляду за | |
| |страхування цивільно- |обов'язкового |фінансовими | |
| |правової |страхування |установами | |
| |відповідальності |цивільно-правової |Департамент | |
| |власників наземних |відповідальності |пруденційного | |
| |транспортних засобів |власників наземних |нагляду | |
| | |транспортних |Департамент | |
| | |засобів на |реєстрації, | |
| | |індивідуальних |ліцензування | |
| | |умовах з |та дозвільних | |
| | |підвищеними |процедур | |
| | |лімітами | | |
| | |відповідальності | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.42 |Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | жовтень |
| |Положення про критерії |першої статті 28 |стандартів | |
| |та фінансові нормативи |Закону України "Про|регулювання та | |
| |діяльності фінансових |фінансові послуги |нагляду за | |
| |компаній, які надають |та державне |фінансовими | |
| |послуги фінансового |регулювання ринків |установами | |
| |лізингу, факторингу, |фінансових послуг" |Департамент | |
| |позики, кредити за |( 2664-14 ), |пруденційного | |
| |власні кошти та ін. |підпункт 11 пункту |нагляду | |
| | |4 та підпункт 17 | | |
| | |пункту 6 Положення | | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |встановлення | | |
| | |критеріїв, | | |
| | |пов'язана з | | |
| | |необхідністю | | |
| | |забезпечення | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.43 |Про внесення змін до |Частина перша |Департамент | жовтень |
| |Критеріїв оцінки |статті 52 Закону |стандартів | |
| |фінансового стану |України "Про |регулювання та | |
| |недержавного пенсійного |недержавне пенсійне|нагляду за | |
| |фонду, затверджених |забезпечення" |фінансовими | |
| |розпорядженням |( 1057-15 ) |установами | |
| |Держфінпослуг від | |Департамент | |
| |27.06.2006 N 5945 | |пруденційного | |
| | | |нагляду | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.44 |Про затвердження |Частина п'ята |Департамент | жовтень |
| |характеристики та |статті 6 Закону |стандартів | |
| |класифікаційних ознак |України "Про |регулювання та | |
| |видів добровільного |страхування" |нагляду за | |
| |страхування |( 85/96-ВР ) |фінансовими | |
| | | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |реєстрації, | |
| | | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.45 |Про внесення змін до |З метою |Департамент | листопад |
| |Кваліфікаційних вимог до|вдосконалення |стандартів | |
| |осіб, які можуть |існуючих вимог до |регулювання та | |
| |займатися актуарними |осіб, які можуть |нагляду за | |
| |розрахунками |займатись |фінансовими | |
| | |актуарними |установами | |
| | |розрахунками та |Департамент | |
| | |посвідчувати їх, |реєстрації, | |
| | |вирішення питання |ліцензування | |
| | |щодо подальшої |та дозвільних | |
| | |роботи працюючих на|процедур | |
| | |страховому ринку | | |
| | |актуаріїв та | | |
| | |встановлення вимог | | |
| | |до відповідальності| | |
| | |актуаріїв, вимоги | | |
| | |до процедури | | |
| | |сталого | | |
| | |професійного | | |
| | |розвитку (CPD), | | |
| | |опрацювання | | |
| | |додатків тощо | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.46 |Про внесення змін до |Для вдосконалення |Департамент | грудень |
| |Методики формування |існуючих вимог до |стандартів | |
| |резервів із страхування |формування |регулювання та | |
| |життя, затвердженої |страхових резервів |нагляду за | |
| |розпорядженням |зі страхування |фінансовими | |
| |Держфінпослуг від |життя |установами | |
| |27.01.2004 року N 24 | |Департамент | |
| | | |пруденційного | |
| |зареєстрованої в | |нагляду | |
| |Міністерстві юстиції | | | |
| |України 16.02.2004 р. за| | | |
| |N 198/8797 | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.47 |Про затвердження складу |Стаття 97 Закону |Департамент | грудень |
| |та форми інформації про |України "Про |стандартів | |
| |накопичувальний фонд, |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |яка підлягає щорічному |державне пенсійне |нагляду за | |
| |офіційному оприлюдненню |страхування" |фінансовими | |
| | |( 1058-15 ) |установами | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.48 |Про затвердження форми |Частина перша |Департамент | грудень |
| |та порядку складання |статті 86 Закону |стандартів | |
| |звітів компаніями з |України "Про |регулювання та | |
| |управління активами про |загальнообов'язкове|нагляду за | |
| |склад, структуру та |пенсійне |фінансовими | |
| |ліквідність пенсійних |страхування" |установами | |
| |активів і здійснення |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |операції щодо розміщення| |пруденційного | |
| |і управління ними | |нагляду | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.49 |Про затвердження Порядку|Стаття 98 Закону |Департамент | грудень |
| |надання застрахованій |України "Про |стандартів | |
| |особі інформації про |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |стан пенсійних активів, |пенсійне |нагляду за | |
| |облікованих на |страхування" |фінансовими | |
| |накопичувальному |( 1058-15 ) |установами | |
| |пенсійному рахунку | |Департамент | |
| | | |пруденційного | |
| | | |нагляду | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.50 |Про затвердження Порядку|Статті 96, 97 та |Департамент | грудень |
| |оприлюднення виконавчою |пункт 6 статті 104 |стандартів | |
| |дирекцією Пенсійного |Закону України "Про|регулювання та | |
| |фонду інформації про |загальнообов'язкове|нагляду за | |
| |стан пенсійних активів |державне пенсійне |фінансовими | |
| |накопичувального фонду |страхування" |установами | |
| | |( 1058-15 ) |Департамент | |
| | | |пруденційного | |
| | | |нагляду | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.51 |Про затвердження |Статті 8 та 9 |Департамент |протягом місяця |
| |Ліцензійних умов |Закону України "Про|реєстрації, |з дати внесення |
| |провадження |ліцензування певних|ліцензування |змін до переліку|
| |господарської |видів господарської|та дозвільних |органів |
| |діяльності, пов'язаної |діяльності" |процедур |ліцензування, |
| |із збиранням, |( 1775-14 ), Закон |Департамент |затвердженого |
| |обробленням, |України "Про |стандартів |постановою КМУ |
| |зберіганням, захистом, |організацію |регулювання та |від 14.11.2000 |
| |використанням |формування та обігу|нагляду за |N 1698 |
| |інформації, яка складає |кредитних історій" |фінансовими | |
| |кредитну історію |( 2704-15 ) |установами | |
| |(спільний акт з | |Управління | |
| |Держкомпідприємництвом) | |правового | |
| | | |забезпечення | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
|2.3.52 |Про затвердження Порядку|Статті 8 та 20 |Департамент |протягом місяця |
| |контролю за додержанням |Закону України "Про|реєстрації, |з дати внесення |
| |Ліцензійних умов |ліцензування певних|ліцензування |змін до переліку|
| |провадження |видів господарської|та дозвільних |органів |
| |господарської |діяльності" |процедур |ліцензування, |
| |діяльності, пов'язаної |( 1775-14 ), стаття|Департамент |затвердженого |
| |із збиранням, |16 Закону України |стандартів |постановою КМУ |
| |обробленням, |"Про організацію |регулювання та |від 14.11.2000 |
| |зберіганням, захистом, |формування та обігу|нагляду за |N 1698 |
| |використанням |кредитних історій" |фінансовими | |
| |інформації, яка складає |( 2704-15 ) |установами | |
| |кредитну історію | |Управління | |
| |(спільний акт з | |правового | |
| |Держкомпідприємництвом) | |забезпечення | |
| | | |Інспекційний | |
| | | |департамент | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 3 | Методичне забезпечення діяльності фінансових установ |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 3.1 |Розпорядження |Стаття 55, 56 |Департамент | серпень |
| |Держфінпослуг "Про |Закону України "Про|стандартів | |
| |затвердження заходів |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |щодо нормативного та |пенсійне |нагляду за | |
| |методичного забезпечення|страхування" |фінансовими | |
| |здійснення пенсійних |( 1058-15 ) |установами | |
| |виплат з коштів | | | |
| |Накопичувального фонду" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 3.2 |Розпорядження "Про |Підпункт 4.8 пункту|Департамент | серпень |
| |внесення змін до |4 Плану організації|реєстрації, | |
| |Примірних правил фонду |підготовки проектів|ліцензування | |
| |фінансування |актів, необхідних |та дозвільних | |
| |будівництва, |для забезпечення |процедур | |
| |затверджених |реалізації Закону | | |
| |розпорядженням |України від | | |
| |Держфінпослуг від |18 грудня | | |
| |30.11.2006 N 6473" |2008 року N 692-VI | | |
| | |"Про | | |
| | |внесення змін до | | |
| | |деяких законодавчих| | |
| | |актів України щодо | | |
| | |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр-міністром | | |
| | |України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N 10807/1/1-09 | | |
| | |від 31.03.2009) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 3.3 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | вересень |
| |затвердження Методичних |Закону України "Про|стандартів | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |регулювання та | |
| |бухгалтерського обліку |облік та фінансову |нагляду за | |
| |основних операцій |звітність України" |фінансовими | |
| |фінансових установ, що |( 996-14 ). |установами | |
| |надають послуги |З метою |Департамент | |
| |факторингу" |встановлення |пруденційного | |
| | |галузевих |нагляду | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 3.4 |Розпорядження "Про |З метою вироблення |Департамент | вересень |
| |затвердження Методичних |єдиних підходів у |пруденційного | |
| |рекомендацій щодо |розумінні |нагляду | |
| |заповнення страховиками |показників | | |
| |форм звітності та |страхової | | |
| |облікової політики" |діяльності, | | |
| | |виявлення та | | |
| | |усунення недоліків | | |
| | |для удосконалення | | |
| | |нагляду | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 3.5 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | листопад |
| |затвердження Методичних |Закону України "Про|стандартів | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |регулювання та | |
| |бухгалтерського обліку |облік та фінансову |нагляду за | |
| |основних операцій |звітність України" |фінансовими | |
| |страховиків, що |( 996-14 ). |установами | |
| |здійснюють страхування, |З метою | | |
| |інше ніж страхування |встановлення | | |
| |життя" |галузевих | | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, що | | |
| | |здійснюють | | |
| | |страхування, інше | | |
| | |ніж страхування | | |
| | |життя. | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 3.6 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | грудень |
| |затвердження Методичних |Закону України "Про|стандартів | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |регулювання та | |
| |бухгалтерського обліку |облік та фінансову |нагляду за | |
| |основних операцій |звітність України" |фінансовими | |
| |страховиків, що |( 996-14 ). |установами | |
| |здійснюють страхування |З метою | | |
| |життя" |встановлення | | |
| | |галузевих | | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, що | | |
| | |здійснюють | | |
| | |страхування життя. | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 3.7 |Розпорядження "Про |З метою |Департамент | грудень |
| |внесення змін до |вдосконалення |стандартів | |
| |Методики формування |Методики та на |регулювання та | |
| |небанківськими |підставі врахування|нагляду за | |
| |фінансовими установами |пропозицій |фінансовими | |
| |резерву для покриття |учасників ринку |установами | |
| |ризиків неповернення | |Департамент | |
| |основного боргу за | |реєстрації, | |
| |кредитами, гарантіями, | |ліцензування | |
| |поруками, придбаними | |та дозвільних | |
| |цінними паперами, іншими| |процедур | |
| |видами заборгованості, | | | |
| |визнаними | | | |
| |нестандартними, | | | |
| |затвердженої | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |04.06.2004 N 912" | | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 4 |Методичне забезпечення діяльності з державного регулювання ринків фінансових |
| | послуг |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 4.1 |Наказ Голови "Про |Удосконалення |Департамент | березень |
| |затвердження змін до |нагляду за |нагляду за | |
| |Методичних рекомендацій |діяльністю |фінансовими | |
| |з проведення перевірок |ломбардів на ринку |компаніями | |
| |ломбардів" |фінансових послуг |Департамент | |
| | | |державного | |
| | | |регулювання та | |
| | | |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.2 |Наказ Голови "Про |Вдосконалення |Юридичний | березень |
| |затвердження примірного |порядку проведення |департамент | |
| |акта перевірки з питань |перевірок | | |
| |запобігання та протидії |фінансових установ | | |
| |легалізації (відмиванню)|з питань | | |
| |доходів, одержаних |запобігання та | | |
| |злочинним шляхом" |протидії | | |
| | |легалізації | | |
| | |(відмиванню) | | |
| | |доходів, одержаних | | |
| | |злочинним шляхом | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.3 |Наказ "Про затвердження |Удосконалення |Юридичний | квітень |
| |Методичних рекомендацій |правозастосування |департамент | |
| |щодо складання актів |до фінансових |Наглядові | |
| |інспекцій, актів за |установ та їх |департаменти | |
| |результатами перевірки |посадових осіб | | |
| |дотримання фінансовою | | | |
| |установою законодавства | | | |
| |про запобігання та | | | |
| |протидії легалізації | | | |
| |(відмиванню) доходів, | | | |
| |одержаних злочинним | | | |
| |шляхом, порядку | | | |
| |формування справ за | | | |
| |матеріалами інспекцій | | | |
| |(перевірок) тощо, а | | | |
| |також застосування | | | |
| |адміністративних | | | |
| |штрафів | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.4 |Розпорядження "Про |Приведення у |Інспекційний | липень |
| |внесення змін до Типової|відповідність до |департамент | |
| |програми перевірок |положень чинних |Управління | |
| |кредитних спілок, |нормативно-правових|правового | |
| |затвердженої |актів Держфінпослуг|забезпечення | |
| |розпорядженням |з питань діяльності| | |
| |Держфінпослуг від |кредитних спілок | | |
| |17.06.2005 N 4184" | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.5 |Розпорядження "Про |Розпорядження |Інспекційний | липень |
| |затвердження Методичних |Держфінпослуг "Про |департамент | |
| |рекомендацій з питань |затвердження Плану |Управління | |
| |нагляду за дотриманням |антикризових |правового | |
| |фінансовими установами |заходів у сфері |забезпечення | |
| |зобов'язань перед |діяльності | | |
| |споживачами їхніх послуг|небанківських | | |
| |та застосування заходів |фінансових установ,| | |
| |впливу за виявлені |піднаглядних | | |
| |порушення у цій сфері" |Держфінпослуг" від | | |
| |(за кожним видом |24.04.2009 N 276 | | |
| |піднаглядних установ) | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.6 |Наказ Голови "Про |З метою виконання |Управління | липень |
| |затвердження порядку |пункту 1.4 |правового | |
| |взаємодії працівників та|Положення про |забезпечення | |
| |структурних підрозділів |застосування |Наглядові | |
| |Держфінпослуг при |Державною комісією |департаменти | |
| |застосуванні заходів |з регулювання | | |
| |впливу" |ринків фінансових | | |
| | |послуг України | | |
| | |заходів впливу | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.7 |Розпорядження "Про |Розпорядження |Департамент | липень |
| |затвердження плану |Держфінпослуг "Про |стандартів | |
| |переходу небанківських |затвердження Плану |регулювання та | |
| |фінансових установ на |антикризових |нагляду за | |
| |міжнародні стандарти |заходів у сфері |фінансовими | |
| |фінансової звітності" |діяльності |установами | |
| | |небанківських |Наглядові | |
| | |фінансових установ,|департаменти | |
| | |піднаглядних | | |
| | |Держфінпослуг" від | | |
| | |24.04.2009 N 276 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 4.8 |Наказ Голови "Про |Розпорядження |Департамент | вересень |
| |затвердження програми |Держфінпослуг "Про |тимчасового | |
| |навчання тимчасових |затвердження Плану |адміністрування| |
| |адміністраторів |антикризових |фінансово- | |
| |небанківських фінансових|заходів у сфері |кредитних | |
| |установ" (у сфері |діяльності |установ | |
| |діяльності страхових |небанківських | | |
| |компаній, кредитних |фінансових установ,| | |
| |спілок) |піднаглядних | | |
| | |Держфінпослуг" від | | |
| | |24.04.2009 N 276 | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 5 | Розгляд на засіданнях Комісії питань оцінки ефективності та координації |
| | діяльності по регулюванню і нагляду за ринками фінансових послуг |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 5.1 |Про результати виконання|Підпункту 9 пункту |Зведений сектор| квітень |
| |плану перевірок |6 Положення про |з координації | |
| |суб'єктів нагляду |Державну комісію з |нагляду в | |
| | |регулювання ринків |регіонах | |
| | |фінансових послуг |Наглядові | |
| | |України |департаменти | |
| | |( 292/2003 ) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 5.2 |Про ефективність та |Частина друга | | |
| |координацію діяльності з|статті 28 Закону | | |
| |державного регулювання |України "Про | | |
| |та нагляду за окремими |фінансові послуги | | |
| |ринками фінансових |та державне | | |
| |послуг: |регулювання ринків | | |
|-------+------------------------|фінансових послуг" |---------------+----------------|
| 5.2.1 |ринку послуг з |( 2664-14 ) |Департамент | квітень |
| |управління фондами | |нагляду за | |
| |фінансування будівництва| |фінансовими | |
| |та фондами операцій з | |компаніями | |
| |нерухомістю | | | |
|-------+------------------------| |---------------+----------------|
| 5.2.2 |ринку недержавного | |Департамент | червень |
| |пенсійного забезпечення | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|-------+------------------------| |---------------+----------------|
| 5.2.3 |ринків з надання | |Департамент | вересень |
| |кредитів (крім системи | |пруденційного | |
| |кредитної кооперації), | |нагляду | |
| |позик, факторингу, | |Інспекційний | |
| |фінансового лізингу, | |департамент | |
| |гарантій та | |Департамент | |
| |поручительств | |реєстрації, | |
| | | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
| | | |Департамент | |
| | | |тимчасового | |
| | | |адміністрування| |
| | | |фінансово- | |
| | | |кредитних | |
| | | |установ | |
|-------+------------------------| |---------------+----------------|
| 5.2.4 |ринку страхування життя | |Департамент | жовтень |
| | | |пруденційного | |
| | | |нагляду | |
| | | |Інспекційний | |
| | | |департамент | |
| | | |Департамент | |
| | | |реєстрації, | |
| | | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
| | | |Департамент | |
| | | |тимчасового | |
| | | |адміністрування| |
| | | |фінансово- | |
| | | |кредитних | |
| | | |установ | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 6 | Інші питання для розгляду на засіданнях Комісії |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 6.1 |Про стан виконання Плану|На виконання пункту|Управління | до 15 січня |
| |роботи Державної комісії|24 розділу II |організаційно- | до 15 квітня |
| |з регулювання ринків |Регламенту роботи |аналітичного | до 15 липня |
| |фінансових послуг |Держфінпослуг, |забезпечення | до 15 жовтня |
| |України на 2009 рік |затвердженого |роботи | |
| | |розпорядженням |керівника | |
| | |Держфінпослуг | | |
| | |від 20.11.2007 | | |
| | |N 8279 (зі змінами | | |
| | |та доповненнями) | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.2 |Про стан виконання |На виконання |Відділ | лютий |
| |завдань, визначених |постанови Кабінету |діловодства і | |
| |актами законодавства, |Міністрів України |контролю | |
| |актами та дорученнями |від 17.10.97 N 1153| | |
| |Президента України та |"Про | | |
| |Кабінету Міністрів |затвердження | | |
| |України, у 2008 році |Примірної | | |
| | |інструкції з | | |
| | |діловодства у | | |
| | |міністерствах, | | |
| | |інших центральних | | |
| | |органах виконавчої | | |
| | |влади, Раді | | |
| | |міністрів | | |
| | |Автономної | | |
| | |Республіки Крим, | | |
| | |місцевих органах | | |
| | |виконавчої влади" | | |
| | |та наказу Голови | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |04.08.2003 N 80 | | |
| | |"Про затвердження | | |
| | |інструкції з | | |
| | |діловодства у | | |
| | |Державній комісії з| | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.3 |Про роботу Держфінпослуг|На виконання Указу |Відділ | лютий |
| |зі зверненнями громадян |Президента від |діловодства і | |
| |у 2008 році |07.02.2008 |контролю | |
| | |N 109/2008 | | |
| | |"Про | | |
| | |першочергові заходи| | |
| | |щодо забезпечення | | |
| | |реалізації та | | |
| | |гарантування | | |
| | |конституційного | | |
| | |права на звернення | | |
| | |до органів | | |
| | |державної влади та | | |
| | |органів місцевого | | |
| | |самоврядування" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.4 |Про стан забезпечення |Доручення КМУ від |Юридичний | березень |
| |законного та ефективного|16.12.2004 |департамент | серпень |
| |використання бюджетних |N 5422/0/1. |Управління | |
| |коштів, усунення |З метою |бухгалтерського| |
| |фінансових порушень, |забезпечення |обліку та | |
| |причин і умов, які їм |законного та |матеріально- | |
| |сприяли |ефективного |технічного | |
| | |використання |забезпечення | |
| | |бюджетних коштів. | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.5 |Про підсумки діяльності |Наказ Голови |Управління | травень |
| |ринків фінансових послуг|Держфінпослуг від |розвитку ринків| |
| |України за 2008 рік та |23.03.2009 N 48 |фінансових | |
| |затвердження Звіту про |Службова записка |послуг та | |
| |роботу Державної комісії|управління розвитку|європейської і | |
| |з регулювання ринків |ринків фінансових |євроатлантичної| |
| |фінансових послуг |послуг та |інтеграції | |
| |України у 2008 році |європейської і | | |
| | |євроатлантичної | | |
| | |інтеграції від | | |
| | |23.04.2009 | | |
| | |N 209/15-3/01 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.6 |Звіт про виконання |На виконання абзацу|Департамент | травень |
| |проекту міжнародної |3 пункту 12 та |страхового | |
| |технічної допомоги |абзацу 3 |нагляду | |
| |"Підтримка розвитку |пункту 13 Указу |Департамент | |
| |страхового сектору" |Президента України |державного | |
| | |"Про заходи щодо |регулювання та | |
| | |вдосконалення |розвитку ринків| |
| | |координації |фінансових | |
| | |діяльності органів |послуг | |
| | |виконавчої влади у |Управління | |
| | |сфері зовнішніх |розвитку ринків| |
| | |відносин" від |фінансових | |
| | |18.09.96 N 841/96 |послуг та | |
| | | |європейської і | |
| | | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.7 |Про затвердження |Регламент Державної|Управління | вересень |
| |Стратегічного плану |комісії з |європейської і | |
| |роботи Державної комісії|регулювання ринків |євроатлантичної| |
| |з регулювання ринків |фінансових послуг |інтеграції і | |
| |фінансових послуг |України |управління | |
| |України на період до | |проектами | |
| |2014 року | | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.8 |Про забезпечення |Доручення Кабінету |Сектор зв'язків| вересень |
| |відкритості і прозорості|Міністрів України |з громадськістю| грудень |
| |в діяльності Державної |від 25.04.2005 |та протоколу | |
| |комісії з регулювання |N 21482/1/1-05. | | |
| |ринків фінансових послуг|З метою | | |
| |України та роботу |забезпечення | | |
| |офіційного сайту |відкритості і | | |
| | |прозорості в | | |
| | |діяльності | | |
| | |Держфінпослуг, | | |
| | |функціонування та | | |
| | |наповнення | | |
| | |офіційного сайту | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.9 |Про стан кадрової роботи|Закон України "Про |Відділ | жовтень |
| |в Держфінпослуг та |державну службу" |кадрового | |
| |заходи по підвищенню її |( 3723-12 ) |забезпечення і | |
| |ефективності |Протокольне |державної | |
| | |доручення Голови |служби | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |27.04.2009 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.10 |Про підсумки здійснення |На виконання абзацу|Управління | грудень |
| |міжнародної діяльності |3 пункту 12 та |європейської і | |
| |та використання |абзацу 3 |євроатлантичної| |
| |міжнародної технічної |пункту 13 Указу |інтеграції і | |
| |допомоги |Президента України |управління | |
| | |"Про заходи щодо |проектами | |
| | |вдосконалення | | |
| | |координації | | |
| | |діяльності органів | | |
| | |виконавчої влади у | | |
| | |сфері зовнішніх | | |
| | |відносин" від | | |
| | |18.09.96 N 841/96 | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 6.11 |Про хід виконання |На виконання абзацу|Управління | грудень |
| |проектів технічної |3 пункту 12 та |європейської і | |
| |допомоги в 2009 році |абзацу 3 |євроатлантичної| |
| | |пункту 13 Указу |інтеграції і | |
| | |Президента України |управління | |
| | |"Про заходи щодо |проектами | |
| | |вдосконалення | | |
| | |координації | | |
| | |діяльності органів | | |
| | |виконавчої влади у | | |
| | |сфері зовнішніх | | |
| | |відносин" від | | |
| | |18.09.96 N 841/96 | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 7 | Основні заходи міжнародного співробітництва |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 7.1 |Приєднання до |Розпорядження |Управління | вересень |
| |Багатостороннього |Кабінету Міністрів |європейської і | |
| |Меморандуму IAIS про |України від |євроатлантичної| |
| |взаємодію та обмін |26.09.2007 N 797-р |інтеграції і | |
| |інформацією | |управління | |
| | |"Питання участі в |проектами | |
| | |Міжнародній | | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації органів| | |
| | |нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 7.2 |Участь у роботі щорічної|Розпорядження |Управління | жовтень |
| |конференції Міжнародної |Кабінету Міністрів |європейської і | |
| |асоціації органів |України від |євроатлантичної| |
| |страхового нагляду |26.09.2007 N 797-р |інтеграції і | |
| |(IAIS) | |управління | |
| | |"Питання участі в |проектами | |
| | |Міжнародній | | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації органів| | |
| | |нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 7.3 |Участь у роботі щорічної|Розпорядження |Управління | жовтень |
| |конференції Міжнародної |Кабінету Міністрів |європейської і | |
| |організації органів |України від |євроатлантичної| |
| |пенсійного нагляду |26.09.2007 N 797-р |інтеграції і | |
| |(IOPS) | |управління | |
| | |"Питання участі в |проектами | |
| | |Міжнародній | | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації органів| | |
| | |нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 7.4 |Укладення двосторонніх |Закон України "Про |Управління | протягом року |
| |меморандумів з |страхування" |європейської і | |
| |регуляторами ринків |( 85/96-ВР ) |євроатлантичної| |
| |фінансових послуг | |інтеграції і | |
| |іноземних країн | |управління | |
| | | |проектами | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 8 | Основні наради, семінари та інші заходи |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 8.1 |Проведення внутрішнього |Постанова Кабінету |Відділ | протягом року |
| |та сертифікаційного |Міністрів України |кадрового | |
| |аудиту впровадження |від 11.05.2006 |забезпечення і | |
| |системи управління |N 614 |державної | |
| |якістю в Держфінпослуг |"Про |служби | |
| |відповідно до вимог |затвердження | | |
| |ДСТУ ISO-9001-2001 |Програми | | |
| | |запровадження | | |
| | |системи управління | | |
| | |якістю в органах | | |
| | |виконавчої влади" | | |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 9 | Реєстраційні та дозвільні процедури |
|-------+-----------------------------------------------------------------------------|
| 9.1 |Внесення інформації до | |Департамент | постійно |
| |Державного реєстру | |реєстрації, | |
| |фінансових установ | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
|-------+------------------------+-------------------+---------------+----------------|
| 9.2 |Здійснення ліцензування | |Департамент | постійно |
| |та інших дозвільних | |реєстрації, | |
| |процедур | |ліцензування | |
| | | |та дозвільних | |
| | | |процедур | |
---------------------------------------------------------------------------------------
Голова Комісії В.Суслов