ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
17.02.2009 N 125
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2009 р. за N 458/16474
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1925 від 27.12.2012)
Про затвердження Положення про саморегулівні
організації професійних учасників фондового ринку
Відповідно до статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 2, 47-49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
наказ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 329 "Про затвердження Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 26.12.96 за N 749/1774;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.97 N 45 "Про затвердження нової редакції Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів";
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.03.2002 N 107 "Про затвердження Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 27.09.2002 за N 787/7075;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.09.2002 N 243 "Про затвердження Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.10.2002 за N 795/7083;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.06.2003 N 234 "Про затвердження змін та доповнень до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 24.06.2003 за N 508/7829;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2004 N 415 "Про затвердження Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, яка об'єднує компанії з управління активами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.10.2004 за N 1333/9932;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.05.2005 N 247 "Про затвердження Доповнень до Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11.08.2005 за N 878/11158;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.11.2005 N 600 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про саморегульовану організацію ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 23.11.2005 за N 1417/11697;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.11.2006 N 1347 "Про затвердження Змін до Положення про діяльність саморегулівної організації ринку цінних паперів, яка об'єднує компанії з управління активами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 14.12.2006 за N 1308/13182;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.12.2006 N 1533 "Про затвердження Змін до Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.01.2007 за N 29/13296;
рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.05.2007 N 1169 "Про внесення змін до Положення про діяльність саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку, яка об'єднує компанії з управління активами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 20.06.2007 за N 688/13955.
3. Це рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.
4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренку Ю.М. забезпечити:
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
публікацію цього рішення відповідно до законодавства.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Назаренка Ю.М.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
17.02.2009 N 4
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
17.02.2009 N 125
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
25 травня 2009 р. за N 458/16474
Положення
про саморегулівні організації професійних
учасників фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення, розроблене відповідно до статей 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та до статей 2, 47-49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), визначає основні засади та вимоги до функціонування саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку.
2. Саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку (далі - СРО) - неприбуткове об'єднання учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, депозитарну діяльність (діяльність реєстраторів та зберігачів), утворене відповідно до критеріїв та вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
3. СРО утворюється в організаційно-правових формах, передбачених для об'єднань підприємств, діє на основі Статуту та правил СРО.
4. СРО утворюються за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності.
II. Основні функції СРО
1. Основними функціями СРО є:
розроблення і затвердження правил та стандартів провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку;
розробка та прийняття кодексу професійної етики та здійснення контролю за його дотриманням членами організації; установлення вимог до професійної кваліфікації працівників членів СРО;
організація професійної підготовки та підвищення кваліфікації працівників членів СРО;
розміщення на веб-сайті СРО інформації щодо законодавства України про цінні папери та змін до нього;
упровадження ефективних механізмів розв'язання спорів між СРО і членами СРО та їх клієнтами;
ініціювання вдосконалення законодавства України;
представлення інтересів членів СРО в органах державної влади, судах, інших організаціях та захист їх інтересів; сприяння захисту прав інвесторів.
2. СРО може здійснювати інші функції відповідно до законодавства.
III. Набуття та позбавлення статусу СРО
1. СРО створюється відповідно до законодавства України з метою захисту інтересів своїх членів та набуває статусу СРО за рішенням Комісії з дати внесення запису про неї до реєстру СРО, який веде Комісія.
2. Для набуття статусу СРО ресурси об'єднання мають відповідати таким вимогам:
наявність відокремленого приміщення від приміщень інших юридичних осіб у власності або користуванні, розмір якого повинен відповідати санітарним нормам щодо площі приміщення на одного працівника;
наявність комп'ютерної техніки (не менше трьох комп'ютерів) та ліцензованого програмного забезпечення;
наявність окремого телефонного, факсового, електронного зв'язку, у тому числі електронної пошти;
наявність веб-сайту та забезпечення його роботи в цілодобовому режимі;
чисельність персоналу не менше трьох сертифікованих осіб за відповідним видом професійної діяльності, які мають досвід роботи на фондовому ринку не менше одного року. Документами, що підтверджують досвід роботи, як правило, є трудова книжка, у разі відсутності відповідних записів у трудовій книжці - копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку;
керівник та заступники керівника виконавчого органу СРО, керівники структурних підрозділів СРО не можуть перебувати у трудових відносинах із членами СРО та прямо або опосередковано бути пов'язаними відносинами контролю з членами СРО.
3. Позбавлення статусу СРО здійснюється за рішенням Комісії у таких випадках:
на підставі заяви СРО про скасування Комісією Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (далі - Свідоцтво СРО);
невідповідності ресурсів, вказаних у пункті 2 цього розділу;
вчинення СРО правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР );
наявності невиконаних СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії.
IV. Порядок видачі Свідоцтва СРО
або продовження строку його дії
1. Для отримання Свідоцтва СРО або продовження строку його дії до Комісії надаються такі документи:
заява про видачу (продовження строку дії) Свідоцтва СРО (додаток 1);
нотаріально засвідчена копія свідоцтва про державну реєстрацію об'єднання;
нотаріально засвідчена копія статуту;
копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи об'єднання;
оригінали або копії правил та положень СРО, засвідчені підписом та печаткою уповноваженої особи об'єднання;
копія рішення відповідного органу об'єднання щодо реєстрації його як СРО;
фінансова звітність, підтверджена аудитором, за попередній рік та за останній квартал, що передує поданню документів (крім новостворених об'єднань);
висновок аудитора (аудиторської фірми) щодо складу активів СРО;
копія рішення податкового органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ);
копія рішення Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії;
перелік професійних учасників фондового ринку - членів об'єднання, яке подало документи на отримання статусу СРО;
список керівного складу об'єднання, який повинен містити інформацію про керівника, його заступників, головного бухгалтера, із зазначенням таких даних: прізвище, ім'я та по батькові, займана посада, освіта, стаж роботи, у тому числі на фондовому ринку засоби зв'язку (телефон, факс, e-mail), інформацію щодо наявності (відсутності) судимості за корисливі та посадові злочини;
відомості про накладені на об'єднання санкції за господарські правопорушення органами державної влади протягом трьох останніх років до моменту подання заяви або з моменту створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкції, стану виконання санкції на дату подання заяви.
2. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються заявником, не можуть за датою видачі перевищувати двох місяців та мають бути засвідчені підписом керівника та печаткою об'єднання, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.
3. За наслідками розгляду поданих документів Комісія приймає одне з таких рішень:
про видачу Свідоцтва СРО строком на 5 років;
про відмову у видачі Свідоцтва СРО;
про продовження строку дії Свідоцтва СРО;
про відмову в продовженні строку дії Свідоцтва СРО.
4. Підставою для відмови у видачі або продовженні строку дії Свідоцтва СРО можуть бути:
невідповідність поданих документів та даних, які вони містять, вимогам цього Положення;
наявність невиконаних СРО рішень Комісії, постанов уповноважених осіб Комісії (при відмові у продовженні строку дії Свідоцтва СРО).
5. У рішенні про відмову у видачі або продовженні строку дії Свідоцтва СРО мають бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову у видачі або продовженні строку дії Свідоцтва СРО з обґрунтуванням причин такої відмови має бути направлене заявнику в письмовій формі.
6. Комісія приймає рішення про видачу, продовження строку дії або відмову у видачі, продовженні строку дії Свідоцтва СРО протягом 30 календарних днів з дня одержання заяви та необхідних документів.
7. Рішення Комісії про видачу, продовження строку дії або відмову у видачі, продовженні строку дії Свідоцтва СРО публікується в офіційному друкованому виданні Комісії.
8. Плата за реєстрацію СРО справляється в розмірі, встановленому Комісією за погодженням з Кабінетом Міністрів України.
9. Після прийняття рішення про реєстрацію СРО заявнику видається Свідоцтво СРО, зразок якого наведено в додатку 2. Свідоцтво СРО отримує представник заявника за довіреністю, виданою заявником (крім керівника об'єднання), надавши копію платіжного документа та пред'явивши документ, що посвідчує особу представника заявника.
10. Діяльність організації як СРО після закінчення строку дії Свідоцтва не допускається.
11. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження СРО необхідно подати до Комісії заяву про заміну Свідоцтва СРО та нотаріально засвідчену копію свідоцтва про державну реєстрацію об'єднання.
V. Права та обов'язки СРО
1. У процесі здійснення своєї діяльності СРО має право:
ініціювати вдосконалення законодавства України;
ініціювати та брати участь у підготовці проектів законодавчих та інших нормативно-правових актів, державних програм з питань, пов'язаних із розвитком фондового ринку та саморегулювання, а також направляти до органів державної влади висновки за результатами проведених ними незалежних експертиз проектів актів;
направляти запити й одержувати в межах законодавства від органів державної влади й органів місцевого самоврядування статистичну, нормативно-технічну та іншу інформацію, необхідну для виконання СРО покладених на них завдань;
здійснювати перевірки членів на відповідність їх діяльності правилам СРО, стандартам професійної діяльності, кодексу етики. При перевірках своїх членів СРО може звернутися до Комісії з метою залучення фахівців Комісії до таких перевірок;
за результатами перевірок членів СРО застосовувати заходи впливу: попередження, тимчасове припинення членства, виключення зі складу СРО;
від свого імені оскаржувати у встановленому законодавством порядку будь-які акти та (або) дії (бездіяльність) органів державної влади, органів місцевого самоврядування, що порушують права і інтереси СРО, кожного з її учасників окремо або групи учасників;
створювати третейські суди відповідно до законодавства України;
здійснювати відповідно до вимог законодавства України делеговані Комісією повноваження.
2. СРО, її органи управління зобов'язані:
дотримуватися вимог законодавства, статуту СРО, правил і стандартів СРО;
створювати рівні умови для вступу до СРО та виходу з неї будь-якого професійного учасника;
повідомляти членів СРО та надавати інформацію до Комісії про дату проведення загальних зборів членів СРО за 30 днів до їх проведення;
у разі застосування всіх заходів впливу СРО до свого члена СРО зобов'язана позбавити його членства в СРО та повідомити про це Комісію.
3. СРО зобов'язана розкривати інформацію про:
склад членів;
прийняття нових членів до СРО та припинення членства в СРО із зазначенням підстав припинення членства в СРО;
умови участі в СРО;
структуру органів управління та їх компетенцію;
подані СРО позови, заяви, скарги, у розгляді яких бере участь СРО;
іншу інформацію, передбачену правилами СРО.
4. СРО подають щокварталу до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, до Комісії адміністративні дані:
про здійснення перевірок членів із зазначенням виявлених порушень правил, положень СРО за звітний період та надання матеріалів щодо таких перевірок до Комісії;
довідку про розмір та склад активів СРО, завірену головним бухгалтером і керівником об'єднання та засвідчену печаткою;
зміни до переліку керівних осіб та персоналу СРО (додаток 3);
про персональний склад виборних органів СРО;
про прийняття нових та виключення членів СРО.
5. Комісія встановлює порядок, склад, формат та терміни подання інформації СРО.
6. СРО при здійсненні своєї діяльності не може обмежувати конкуренцію між членами СРО.
7. СРО та її органи управління не вправі здійснювати діяльність і дії, що призводять до виникнення або створюють загрозу виникнення конфлікту інтересів СРО з інтересами об'єднаних у її складі членів.
8. СРО подає до Комісії затверджений загальними зборами річний звіт про діяльність СРО протягом 10 календарних днів з дати його затвердження загальними зборами та повний список членів організації на дату прийняття звіту. Річний звіт оприлюднюється на веб-сайті СРО.
9. СРО письмово повідомляє Комісію про проведення семінарів, презентацій, конференцій, "круглих столів" з питань фондового ринку.
10. У триденний строк з дати виявлення ознак порушення законодавства щодо цінних паперів членами СРО виконавчий орган організації зобов'язаний надати інформацію до Комісії про виявлені порушення членами СРО законодавства та внутрішніх документів СРО, їх суть та прийняте відповідними органами СРО рішення за результатами розгляду таких справ.
11. СРО подає до Комісії у триденний строк інформацію щодо прийняття її відповідним органом рішення про реорганізацію або ліквідацію СРО.
VI. Вимоги до правил функціонування СРО
1. Правила СРО повинні бути спрямовані на створення конкурентного, відкритого й упорядкованого фондового ринку, забезпечення практики чесного ведення діяльності на фондовому ринку членами СРО, підтримання належного балансу між інтересами членів СРО та громадськості.
2. Правила СРО повинні забезпечувати представництво інтересів кожного з її членів у висуванні кандидатів на керівні посади й виборах до органів управління та участі в управлінні СРО.
3. Правила СРО є обов'язковими для виконання всіма членами СРО.
4. Правила СРО повинні містити положення, що зобов'язують її учасників діяти відповідно до законодавства.
5. Правила СРО щонайменше повинні містити:
порядок набуття статусу члена СРО та припинення статусу члена СРО;
права і обов'язки члена СРО;
порядок ведення обліку членів СРО;
порядок надання інформації членами СРО;
порядок розкриття інформації;
кодекс професійної етики членів СРО;
порядок розгляду спорів за участю членів СРО;
порядок контролю за діяльністю СРО органами управління СРО;
порядок розгляду порушення або невиконання членами СРО вимог внутрішніх документів, стандартів, рішень СРО.
6. Правила СРО не повинні містити норм, що можуть призвести до:
дискримінації прав членів СРО або їх клієнтів;
безпідставного обмеження на вступ до СРО та вихід із неї;
обмежень, що перешкоджають розвитку добросовісної конкуренції або не допускають конкуренції між її членами.
7. Правила СРО повинні містити вимоги щодо забезпечення членами СРО доступу до інформації для перевірок, які проводяться за ініціативою СРО, здійснення контролю з боку СРО, застосування заходів впливу.
8. Правилами СРО мають бути передбачені заходи впливу, що застосовуються цією організацією до своїх членів у разі порушення ними вимог правил СРО, а саме: попередження; тимчасове припинення членства в СРО; виключення з її складу.
9. Заходи впливу, що застосовуються до члена СРО, повинні відповідати характеру порушення. Правилами СРО повинно бути передбачено, що перед застосуванням будь-якого заходу впливу СРО інформує члена про такий намір. СРО повинна надати можливість члену дати відповідні пояснення.
Після підтвердження фактів правопорушення СРО повинна звернутися до Комісії з поданням щодо накладання відповідних санкцій.
10. У разі застосування СРО заходів впливу до свого члена або у разі наміру звернення до Комісії про застосування відповідних санкцій СРО повинна надіслати члену СРО копію рішення відповідного органу СРО про застосування заходів впливу або копію звернення до Комісії. Копія такого рішення надається до Комісії.
11. Правила СРО та зміни до правил і внутрішніх документів СРО набирають чинності після отримання дозволу Антимонопольного комітету України на узгоджені дії та після погодження їх у Комісії.
VII. Членство у СРО
1. СРО приймає до складу своїх членів юридичних осіб, які мають відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, видану у порядку, встановленому Комісією, відповідають вимогам правил СРО та засвідчили свою згоду виконувати правила СРО.
2. Обов'язки члена СРО:
діяти відповідно до законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Комісії та внутрішніх документів СРО;
сплачувати внески, розміри яких встановлюються СРО та оприлюднюються на веб-сайті СРО.
3. Член СРО має право:
вносити пропозиції щодо внесення змін до прийнятих документів або скасування документів СРО;
висувати кандидатів на керівні посади та обиратися до органів управління СРО;
брати участь в управлінні справами СРО;
оскаржувати рішення СРО про застосування до члена СРО заходів впливу:
до відповідного органу СРО, до компетенції якого належить розгляд спорів;
до Комісії;
до суду у встановленому законодавством України порядку.
4. СРО веде облік членів СРО.
5. Облік членів СРО ведеться у журналі (електронному або паперовому), в якому мають бути зазначені такі дані:
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена СРО;
місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена СРО;
номер, дата видачі та строк дії відповідної ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
дата набуття статусу члена СРО, перелік працівників членів СРО - сертифікованих осіб із зазначенням прізвища, ім'я, по батькові, номера, дати видачі та строку дії сертифіката.
VIII. Порядок погодження Комісією змін
до правил СРО, у тому числі погодження
нової редакцій правил СРО
1. СРО зобов'язана подавати до Комісії на погодження всі зміни, що вносяться до правил СРО, у тому числі нові редакції правил СРО, у строк, який не перевищує 10 днів з дати отримання рішення Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії.
Усі зміни до правил СРО, у тому числі нові редакції правил СРО, подаються до Комісії у двох примірниках (оригінали) і повинні бути затверджені відповідним органом СРО, до компетенції якого належить їх затвердження.
Кожен документ, наданий СРО, має бути засвідчений підписом керівника та печаткою СРО, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.
2. Для погодження змін до правил СРО, у тому числі нових редакцій правил СРО, до Комісії подаються такі документи:
заява про погодження змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО (додаток 4);
обґрунтування причин внесення змін;
зміни до правил СРО, у тому числі нові редакції правил СРО;
порівняльна таблиця старої та нової редакцій з урахуванням змін;
копія рішення Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії.
3. За наслідками розгляду заяви та поданих документів Комісією приймається рішення:
про погодження змін до правил, у тому числі нової редакції правил СРО;
про відмову в погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО.
4. Рішення приймається у строк, не більший за 15 робочих днів з дати одержання Комісією документів.
У разі прийняття Комісією рішення про погодження змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, така СРО має право здійснювати діяльність з урахуванням внесених змін від дати прийняття відповідного рішення Комісії. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка Комісії про погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення Комісії, засвідчується підписом Голови Комісії або уповноваженої посадової особи Комісії та печаткою.
5. Підставою для відмови у погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, можуть бути:
невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;
рішення Антимонопольного комітету України про відмову у наданні дозволу на такі узгоджені дії;
невиконання СРО зобов'язань, що містяться у рішенні Антимонопольного комітету України про надання дозволу на узгоджені дії.
У разі подання неповного пакета документів, перелік яких передбачено в пункті 2 цього розділу, документи не розглядаються і повертаються заявнику разом з супровідним листом Комісії.
6. У разі наявності у Комісії зауважень до змісту поданих документів вона має право протягом 15 робочих днів з дати прийняття заяви та документів на погодження змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, повернути заявнику документи, подані до Комісії, з повідомленням про необхідність урахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до Комісії в порядку, установленому пунктом 2 цього розділу.
7. У рішенні про відмову в погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО мають бути вказані підстави відмови.
8. Про прийняте рішення Комісії щодо погодження або відмови в погодженні змін до правил СРО, у тому числі нової редакції правил СРО, Комісія направляє до СРО повідомлення в письмовій формі та копію відповідного рішення Комісії протягом 10 робочих днів від дати прийняття рішення.
IX. Порядок формування, ведення та користування
відомостями реєстру СРО
1. Формування та ведення реєстру СРО (далі - Реєстр) здійснюється Комісією.
2. Реєстр є сукупністю відомостей про СРО, визначених цим Положенням, та забезпечує зберігання інформації, що становить систему Реєстру, та її надання.
3. До Реєстру вносяться такі відомості:
повне найменування СРО;
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;
номер свідоцтва про державну реєстрацію об'єднання як СРО;
місцезнаходження СРО (поштовий індекс, область, район, місто, вулиця, будинок);
номер телефону, номер факсу, електронна поштова адреса СРО;
адреса веб-сторінки СРО;
прізвище, ім'я та по батькові керівника і головного бухгалтера;
за наявності номер та дата рішення податкового органу про внесення організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ);
номер та дата Свідоцтва СРО, виданого Комісією;
дата продовження дії Свідоцтва СРО, виданого Комісією;
дата внесення (виключення) СРО до (з) Реєстру;
інформація щодо кількісного складу членів СРО за видами професійної діяльності на фондовому ринку.
4. Зміни до Реєстру вносяться відповідно до змін відомостей, які наповнюють Реєстр.
5. Комісія розміщує Реєстр на своєму офіційному веб-сайті та один раз на рік публікує його в офіційних друкованих виданнях Комісії.
X. Порядок та умови передачі Комісією
повноважень до СРО
1. Комісія може делегувати СРО повноваження, які передбачено Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).
2. Комісія делегує повноваження тим СРО, які мають у власності для забезпечення статутної діяльності активи у розмірі не менше ніж 600 тисяч гривень та відповідають вимогам щодо передачі Комісією повноважень до саморегулівних організацій, викладеним у цьому Положенні.
3. Передача повноважень Комісії до СРО здійснюється на підставі рішення Комісії за кожним повноваженням окремо.
4. На момент передачі Комісією окремого повноваження СРО повинна відповідати вимогам, визначеним у пункті 2 розділу III цього Положення.
Крім того, СРО має відповідати таким вимогам:
мати в наявності охоронну сигналізацію (або цілодобову охорону приміщення);
мати в наявності металеві шафи для зберігання особових справ членів СРО, які мають позначку "для службового користування";
керівник та заступники керівника виконавчого органу, керівники структурних підрозділів СРО повинні мати сертифікат на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів встановленого Комісією зразка за тими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, які здійснюються членами цієї СРО, та стаж роботи на ринку цінних паперів або за відповідним фахом в органах виконавчої влади або СРО не менше трьох років;
керівник юридичної служби СРО повинен мати вищу юридичну освіту.
5. СРО повинна розробити й подати до Комісії документи СРО щодо реалізації делегованих повноважень.
XI. Порядок надання документів для прийняття
Комісією рішення про делегування повноважень до СРО
1. Для прийняття Комісією рішення про передачу певного повноваження СРО подає до Комісії такі документи:
заяву за формою (додаток 5);
копію рішення уповноваженого органу про звернення до Комісії щодо делегування повноваження;
фінансову звітність за попередній рік, підтверджену аудиторською фірмою (аудитором), разом з аудиторським висновком, та фінансову звітність за останній квартал, що передує даті подання документів;
довідку про керівників та заступників керівника виконавчого органу та керівників структурних підрозділів, керівника юридичної служби, головного бухгалтера СРО (додаток 6);
інформацію про структуру СРО;
довідку згідно з додатком 7 про наявність ресурсного забезпечення діяльності СРО та виконання інших вимог, передбачених пунктом 2 розділу III цього Положення;
довідку про кількість своїх членів на дату подання документів;
порядок здійснення делегованого повноваження;
довідку про стан виконання СРО делегованих Комісією повноважень (додаток 8).
2. Документи для делегування Комісією повноважень можуть надсилатися поштою або подаватися особисто до Комісії.
3. Кожен документ, наданий СРО, має бути засвідчений підписом керівника та печаткою СРО, а ті документи, які займають більше ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.
4. Супровідний лист складається на офіційному бланку СРО із зазначенням вихідного реєстраційного номера й дати, підписується керівником СРО та засвідчується печаткою СРО.
XII. Порядок розгляду документів для отримання
згоди на передачу повноважень до СРО
1. Після отримання Комісією повного комплекту документів вони перевіряються на достовірність даних, зазначених у них, та на відповідність вимогам цього Положення.
З метою перевірки відомостей, зазначених у документах СРО, Комісія може запросити для перевірки додаткові документи та необхідну інформацію за змістом документів, наданих СРО до Комісії.
2. За наслідками розгляду поданих документів Комісією приймається рішення:
про делегування повноважень СРО;
про відмову в делегуванні СРО повноважень.
3. У рішенні про делегування СРО повноважень зазначаються:
найменування СРО, якій делегуються повноваження;
повноваження, яке делегується;
строк, на який делегується повноваження;
порядок державного контролю за здійсненням делегованих повноважень.
4. Рішення приймається у строк не пізніше 30 календарних днів з дати надходження до Комісії документів, передбачених пунктом 1 розділу XI цього Положення.
5. Рішення про делегування СРО повноважень Комісії підлягає погодженню з Антимонопольним комітетом України та державній реєстрації у Міністерстві юстиції України та оприлюдненню відповідно до законодавства України.
6. Підставою для відмови в делегуванні повноважень СРО можуть бути:
невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;
виконання не в повному обсязі попередньо делегованого повноваження.
7. Рішення про відмову в передачі повноважень СРО обов'язково повинно містити конкретні підстави, за якими прийнято рішення.
8. Повідомлення про прийняте Комісією рішення про згоду або відмову в передачі повноважень надсилається СРО у письмовій формі протягом п'яти календарних днів від дати прийняття рішення, до повідомлення додається копія відповідного рішення Комісії.
9. СРО, якій було відмовлено в наданні згоди на передачу повноважень, має право оскаржити прийняте рішення відповідно до законодавства України.
10. Відмова у наданні згоди на передачу повноважень не є підставою для відмови у наданні згоди при повторному наданні тією ж СРО документів після усунення причин, що були підставою для відмови.
11. Строк делегованих СРО повноважень визначається рішенням Комісії та не може бути більший за строк дії Свідоцтва СРО. Строк делегованих СРО повноважень продовжується у порядку, встановленому для їх отримання.
12. СРО має право подавати заяву про делегування їй додаткових повноважень лише за умови задовільного виконання раніше делегованих повноважень.
13. СРО повинна щокварталу надавати до Комісії інформацію щодо стану виконання делегованих Комісією повноважень у обсязі показників не менше ніж вказані у додатку 8.
XIII. Повноваження Комісії щодо здійснення
регулювання та контролю за діяльністю СРО
1. Комісія здійснює регулювання та контроль за діяльністю СРО згідно із законодавством України.
2. Комісія має право:
призначати представника для участі в засіданнях ради СРО, який бере участь у засіданні з правом дорадчого голосу;
надавати СРО обов'язкові до виконання розпорядження та вимагати звіт про їх виконання в межах делегованих повноважень;
порушувати питання перед загальними зборами членів СРО про звільнення з посад керівників СРО в разі виявлення у їх роботі особистої зацікавленості у вирішенні питань, що належать до компетенції СРО, та з метою захисту членів СРО, їх клієнтів, учасників фондового ринку;
розглядати скарги професійних учасників фондового ринку про відмову в прийнятті до складу СРО;
розглядати скарги членів СРО щодо заходів впливу, застосованих до них СРО;
здійснювати самостійно або спільно з іншими відповідними органами перевірки СРО;
здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації СРО та її відповідністю встановленим вимогам;
вимагати від СРО усунення порушень законодавства України про цінні папери та надання необхідних документів відповідно до законодавства;
приймати рішення про позбавлення статусу СРО;
встановлювати в межах, передбачених законодавством, обов'язкові для виконання вимоги щодо функціонування СРО;
вимагати від СРО дотримання затвердженого порядку ведення документації та її зберігання протягом строку, який не може бути меншим ніж 5 років;
у разі порушень СРО законодавства, Статуту, правил чи інших документів, які регламентують її діяльність, надсилати письмові вимоги про усунення виявлених недоліків чи порушень, а також застосовувати інші санкції в межах, визначених законодавством.
Директор департаменту методології регулювання ринку цінних паперів О.Тарасенко
Додаток 1
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАЯВА
про видачу (продовження строку дії) Свідоцтва
про реєстрацію об'єднання як саморегулівної
організації професійних учасників фондового ринку
Прошу видати (продовжити строк дії) Свідоцтво(а) про
реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних
учасників фондового ринку
_________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
за видом професійної діяльності
_________________________________________________________________
(вказується вид професійної діяльності на фондовому ринку)
Місцезнаходження ____________________________________________
Телефон _________________ Телефакс __________________________
Електронна адреса __________________________
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
З Положенням про саморегулівні організації професійних
учасників фондового ринку, затвердженим рішенням Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від 17.02.2009 N 125 та
зареєстрованим у Міністерстві юстиції України ___.____.2009 за
N _________, ознайомлений.
"____" _________ 20___ року __________________________________
(посада,підпис,прізвище, ім'я,
по батькові керівника)
Реєстраційний N _______________
"____" ______________ 20 ___ року
(дата реєстрації заяви)
Додаток 2
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію об'єднання як саморегулівної
організації професійних учасників фондового ринку
"____"______________20___ року
N __________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(найменування об'єднання, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________
(місцезнаходження, телефон, телефакс, електронна адреса)
має право здійснювати діяльність як саморегулівна організація
професійних учасників фондового ринку за видом професійної
діяльності _______________________________________________________
__________________________________________________________________
на території України.
Термін дії свідоцтва (продовжений) до "__" _________ 20___ року
Голова Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку ________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 3
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ЗМІНИ
до переліку керівних осіб та персоналу
саморегулівної організації професійних
учасників фондового ринку
станом на "___" ____________ 20__ року
Дата складання довідки:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Посада| Освіта (із | Стаж | Засоби |Сертифікат | Інформація |Інформація |
|з/п|ім'я, по | | зазначенням |роботи на| зв'язку | (номер, | щодо | щодо |
| |батькові | |кваліфікації)|фондовому|(телефон,| дата | наявності |перебування|
| | | | | ринку |телефакс,| видачі, |(відсутності)|у трудових |
| | | | | | e-mail) |строк дії, | судимості |відносинах |
| | | | | | | вид | |з членами |
| | | | | | |професійної| |об'єднання |
| | | | | | |діяльності | | |
| | | | | | | на | | |
| | | | | | | фондовому | | |
| | | | | | | ринку) | | |
|---+---------+------+-------------+---------+---------+-----------+-------------+-----------|
| 1 | | | | | | | | |
|---+---------+------+-------------+---------+---------+-----------+-------------+-----------|
| 2 | | | | | | | | |
|---+---------+------+-------------+---------+---------+-----------+-------------+-----------|
| 3 | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
_________________________________________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника)
Додаток 4
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ЗАЯВА
про погодження змін до правил СРО,
у тому числі нової редакції правил СРО
_________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ________________
Телефон ___________ Телефакс _____________ E-mail _______________
Керівник ________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу погодити __________________________________________________
_________________________________________________________________
(вказуються документи, які потребують погодження)
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
"___" ____________ 20__ року _________________________________
(дата подання заяви) (посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника)
М.П.
Додаток 5
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ЗАЯВА
про делегування Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку повноважень
саморегулівній організації професійних
учасників фондового ринку
_________________________________________________________________
(повне найменування заявника)
_________________________________________________________________
(місцезнаходження заявника)
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ ______________________
Телефон _____________ Телефакс _____________ E-mail _____________
Керівник ________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Прошу делегувати саморегулівній організації професійних
учасників фондового ринку ________________________________________
(повне найменування заявника)
повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо: ______________________________________________________
(вказати повноваження, яке має намір отримати заявник)
До заяви додаються:
1. ________________
2. ________________
"___" ____________ 20__ року _________________________________
(дата подання заяви) (посада, підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника)
М.П.
Додаток 6
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ДОВІДКА
про керівників та заступників керівника
виконавчого органу та керівників структурних
підрозділів, керівника юридичної служби,
головного бухгалтера саморегулівної організації
професійних учасників фондового ринку
(станом на "___" ____________ 20__ року)
Дата складання довідки:
-----------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Посада| Освіта (із | Стаж | Засоби |Сертифікат | Інформація | Інформація |
|з/п|ім'я, по | | зазначенням |роботи | зв'язку | (номер, | щодо | щодо |
| |батькові | |кваліфікації)| на |(телефон, | дата | наявності |перебування/ |
| | | | | ринку | факс, | видачі, |(відсутності)|неперебування|
| | | | |цінних |електронна|строк дії, | судимості | у трудових |
| | | | |паперів| адреса) | вид | |відносинах з |
| | | | | | |професійної| | членами |
| | | | | | |діяльності | | об'єднання |
| | | | | | | на | | |
| | | | | | | фондовому | | |
| | | | | | | ринку) | | |
|---+---------+------+-------------+-------+----------+-----------+-------------+-------------|
| 1 | | | | | | | | |
|---+---------+------+-------------+-------+----------+-----------+-------------+-------------|
| 2 | | | | | | | | |
|---+---------+------+-------------+-------+----------+-----------+-------------+-------------|
| 3 | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
"____" __________ 20___ року __________________________________
(посада,підпис, прізвище, ім'я,
по батькові керівника)
М.П.
Додаток 7
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ДОВІДКА
про наявність ресурсного забезпечення
діяльності саморегулівної організації
професійних учасників фондового ринку
_____________________________________________________
(повне найменування об'єднання, ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ, місцезнаходження, телефон, телефакс,
електронна адреса)
Станом на "___" ____________ 20__ року
1. Активи СРО ________тис.грн.
2. Власне приміщення _____ кв.м,
кількість приміщень (кімнат) _____ та їх розмір у кв.м _____;
Приміщення, що перебуває в користуванні за адресою:
________________________________________________________________,
розмір _____ кв.м, кількість приміщень (кімнат) _____ та їх
розмір у кв.м _____. (1)
3. Комп'ютери:
Кількість: ____ шт.;
Дата виготовлення: ______________________;
(місяць, рік)
Дата введення в експлуатацію ______________________;
(місяць, рік)
Залишкова вартість: _________ грн.
Програмне забезпечення:
_________________________________________________________________
(найменування, ліцензія, за якою розповсюджується,
ліцензійний договір тощо) (2)
4. Адреса веб-сайту та наявність/відсутність забезпечення
інформування у режимі on-line у цілодобовому режимі.
5. Кількість телефонних апаратів ____ шт.
Кількість факсових апаратів ____ шт.
6. Кількість металевих вогнетривких шаф ____ шт.
7. Наявність (відсутність) охоронної сигналізації, кількість
приміщень, забезпечених сигналізацією.
8. Наявність (відсутність) цілодобової охорони приміщень.
________________________________________________________________;
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника)
_________________________________________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові
головного бухгалтера)
М.П.
_______________
(1) Копія відповідного договору додається.
(2) Надається копія ліцензії або ліцензійного договору тощо.
Додаток 8
до Положення про
саморегулівні організації
професійних учасників
фондового ринку
ДОВІДКА
про стан виконання саморегулівною організацією
професійних учасників фондового ринку
делегованих Державною комісією з цінних
паперів та фондового ринку повноважень
станом на ______________ 20____ року
1. Найменування делегованого повноваження, рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку від ________ N ______.
2. Документи, якими керується СРО при виконанні делегованого
повноваження.
3. Кількість членів саморегулівної організації професійних
учасників фондового ринку.
4. Звітування про стан виконання делегованих повноважень
(періодичність, дата, копії надання звітів, дії щодо виконання
делегованих повноважень, наслідки делегованого повноваження -
вказати перелік наслідків).
5. Причини, що перешкоджають якісному та у повному обсязі
виконанню делегованого повноваження (вказати перелік причин).
6. Прийняття заходів щодо усунення причин, що перешкоджають
виконанню делегованого повноваження (вказати перелік заходів).
_________________________________________________________
(посада, підпис, прізвище, ім'я, по батькові керівника)
"___" ____________ 20__ року
(дата складання довідки)