ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
12.12.2006 N 1533
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 січня 2007 р. за N 29/13296
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 125 від 17.02.2009)
Про затвердження Змін до Положення про порядок
та умови передачі Державною комісією з цінних паперів
та фондового ринку частини повноважень саморегулівним
організаціям професійних учасників ринку цінних
паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки,
перепідготовки та попередньої сертифікації
фахівців фондового ринку
Відповідно до статей 48, 49 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. У заголовку та пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.09.2002 N 243 "Про затвердження Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.2002 за N 795/7083, слова "частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців" замінити словами "повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників".
2. Затвердити Зміни до Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 10.09.2002 N 243 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.2002 за N 795/7083 (далі - Положення), що додається.
3. Пункт 3 Змін до цього Положення набирає чинності з 13 квітня 2009 року.
4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Керівник апарату Комісії) М.Непрану забезпечити:
державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;
публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.
5. Контроль за виконанням рішення покласти на Керівника апарату Комісії М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 12 грудня 2006 року N 55
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
12.12.2006 N 1533
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 січня 2007 р. за N 29/13296
Зміни
до Положення про порядок та умови передачі
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку
частини повноважень саморегулівним організаціям
професійних учасників ринку цінних паперів
щодо передліцензійної роботи, підготовки,
перепідготовки та попередньої сертифікації
фахівців фондового ринку
1. Заголовок Положення викласти в такій редакції:
"Положення про порядок та умови передачі Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку".
2. У преамбулі Положення слова "частини повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників ринку цінних паперів (далі - СРО) щодо передліцензійної роботи, підготовки, перепідготовки та попередньої сертифікації фахівців фондового ринку (далі - Положення)" замінити словами "повноважень саморегулівним організаціям професійних учасників фондового ринку (далі - СРО)".
3. Пункт 1.1 викласти в такій редакції:
"1.1. СРО утворюється за принципом: одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів. Така саморегулівна організація повинна об'єднувати більше 50 відсотків професійних учасників фондового ринку за одним з видів професійної діяльності".
4. Назву розділу 2 викласти у такій редакції:
"2. Умови передачі Комісією повноважень до СРО".
5. Пункт 2.1 Положення викласти в такій редакції:
"2.1. Саморегулівній організації з кожного виду професійної діяльності Комісія може делегувати такі повноваження:
збирання, узагальнення та аналітичне оброблення даних щодо провадження відповідного виду професійної діяльності;
проведення перевірок провадження відповідного виду професійної діяльності, дотримання вимог законодавства про цінні папери, правил, стандартів професійної поведінки;
подання до саморегулівної організації обов'язкового для розгляду клопотання про припинення (зупинення) дії ліцензії на провадження професійним учасником фондового ринку певного виду діяльності;
сертифікація фахівців фондового ринку;
видача ліцензій особам, які здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку.
Комісія, згідно цього Положення, може делегувати інші повноваження саморегулівним організаціям.
Комісія делегує вищезазначені повноваження лише тим саморегулівним організаціям, які відповідають вимогам законодавства та умовам передачі Комісією повноважень до саморегулівних організацій, викладеним в розділі 2 цього Положення".
6. Розділ 2 після пункту 2.1 доповнити пунктом 2.2 такого змісту:
"2.2. Комісія може прийняти рішення щодо делегування повноважень саморегулівній організації (претенденту) за умови:
наявності правил і стандартів професійної діяльності на фондовому ринку, що є обов'язковими для виконання всіма членами саморегулівної організації;
статусу непідприємницької організації;
наявності у власності для забезпечення статутної діяльності активів у розмірі не менше ніж 600 тисяч гривень".
У зв'язку з цим пункти 2.2-2.5 уважати відповідно пунктами 2.3-2.6.
7. Пункт 4.2 викласти в такій редакції:
"4.2. За наслідками розгляду поданих документів Комісією приймається рішення:
про делегування повноважень саморегулівній організації;
про відмову в делегуванні саморегулівній організації повноважень.
У рішенні про делегування саморегулівній організації повноважень зазначаються:
найменування саморегулівної організації, якій делегуються повноваження;
перелік повноважень, які делегуються;
строк, на який делегуються повноваження;
порядок державного контролю за здійсненням делегованих повноважень".
8. Пункт 4.3 викласти в такій редакції:
"4.3. Рішення приймається у строк не пізніше 30 календарних днів з дати надходження до Комісії документів, передбачених пунктом 3.1 цього Положення".
9. Розділ 4 після пункту 4.3 доповнити пунктом 4.4 такого змісту:
"4.4. Рішення про делегування саморегулівній організації повноважень підлягає державній реєстрації в Міністерстві юстиції України та оприлюдненню відповідно до законодавства".
У зв'язку з цим пункти 4.4-4.9 уважати відповідно пунктами 4.5-4.10.
10. Пункт 4.5 викласти в такій редакції:
"4.5. Підставою для відмови в делегуванні повноважень саморегулівній організації може бути:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
наявність у поданих документах недостовірних даних;
подання неповного переліку документів, передбачених пунктом 3.1 цього Положення;
виявлення у процесі розгляду документів заявника фактів порушення заявником вимог законодавства щодо цінних паперів та діяльності СРО".
11. Розділ 4 доповнити пунктами 4.11 та 4.12 такого змісту:
"4.11. Строк делегованих саморегулівній організації повноважень продовжується у порядку, встановленому для їх отримання, на строк дії не більший, ніж строк дії Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації.
4.12. Саморегулівна організація має право подавати заяву про делегування їй додаткових повноважень лише за умови задовільного виконання раніше делегованих повноважень".
Директор департаменту методології регулювання ринку цінних паперів О.Тарасенко