Увага! Це є застаріла редакція документа. На останню редакцію
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
04.12.2008 N 1418
Про затвердження плану роботи
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України на 2009 рік
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 32 від 29.01.2009
N 93 від 19.02.2009
N 227 від 02.04.2009
N 258 від 16.04.2009 )
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити план роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік (додається).
2. Заступникам Голови, директорам департаментів, керівникам структурних підрозділів забезпечити безумовне виконання плану.
3. Контроль за виконанням плану покласти на першого заступника Голови.
Голова Комісії В.Альошин
Протокол засідання Комісії
від 4 грудня 2008 р. N 448
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
04.12.2008 N 1418
(у редакції розпорядження Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг України
від 2 квітня 2009 р. N 227)
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України на 2009 рік
------------------------------------------------------------------------------
| N |Найменування завдань| Підстава (мета, | Відповідальні | Термін |
| з/п | (робіт, заходів, | обґрунтування) | за виконання | виконання |
| | питань) | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 1 | Забезпечення супроводження проектів законів України, внесених |
| | Кабінетом Міністрів України до Верховної Ради України |
| | (назва проекту закону, N та дата реєстрації) |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 1.1 |Про ломбарди і | - " - |Департамент | постійно |
| |ломбардну | |нагляду за | |
| |діяльність | |фінансовими | |
| | | |компаніями | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.2 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |страхування" (нова | |регулювання та | |
| |редакція) (N 4087 | |розвитку ринків| |
| |від 15.10.2007) | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.3 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |фінансові послуги та| |регулювання та | |
| |державне регулювання| |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових | |фінансових | |
| |послуг" (об'єднаний)| |послуг | |
| |(N 3124 від | | | |
| |08.09.2008) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.4 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |державного | |
| |актів України щодо | |регулювання та | |
| |факторингу (N 2638 | |розвитку ринків| |
| |від 12.06.2008) | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.5 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |страхування" | |регулювання та | |
| |(аграрне | |розвитку ринків| |
| |страхування) | |фінансових | |
| |(N 4073 від | |послуг | |
| |05.10.2007) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.6 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |державного | |
| |актів України (щодо | |регулювання та | |
| |вдосконалення | |розвитку ринків| |
| |державного | |фінансових | |
| |регулювання у сфері | |послуг | |
| |будівництва житла) | | | |
| |(N 2464 від | | | |
| |12.05.2008) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.7 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |фінансові послуги та| |регулювання та | |
| |державне регулювання| |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових | |фінансових | |
| |послуг" (щодо | |послуг | |
| |здійснення операцій | | | |
| |з фінансовими | | | |
| |активами) | | | |
| |(N 2177 від | | | |
| |06.03.2008) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.8 |Про довірче | - " - |Департамент | - " - |
| |управління | |нагляду за | |
| |фінансовими активами| |фінансовими | |
| |(N 2692 від | |компаніями | |
| |07.12.2006) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.9 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |нагляду за | |
| |актів України з | |кредитними | |
| |питань діяльності | |установами | |
| |системи кредитної | | | |
| |кооперації | | | |
| |(N 2256 від | | | |
| |20.03.2008) | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2 | Орієнтовний план підготовки проектів нормативних актів |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2.1 | Погодження проектів законів України |
|------+---------------------------------------------------------------------|
|2.1.1 |Проект Закону |Ініціативне, |Юридичний | березень |
| |України "Про |з метою усунення |департамент | |
| |внесення зміни до |неузгодженості, яка| | |
| |статті 3 Закону |ускладнює примусове| | |
| |України "Про |виконання | | |
| |виконавче |розпоряджень | | |
| |провадження" |Держфінпослуг про | | |
| | |відсторонення | | |
| | |керівництва від | | |
| | |управління | | |
| | |фінансовою | | |
| | |установою та | | |
| | |призначення | | |
| | |тимчасової | | |
| | |адміністрації | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.2 |Проект Закону |Ініціативне, з |Юридичний | квітень |
| |України "Про |метою врегулювання |департамент | |
| |внесення змін до |питання повернення | | |
| |Цивільного кодексу |вкладів відповідно | | |
| |України" |до умов укладених | | |
| | |договорів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.3 |Проект Закону |Пункт 121 |Юридичний | липень |
| |України "Про |розпорядження |департамент | |
| |внесення змін до |Кабінету Міністрів |Управління | |
| |деяких законодавчих |України від |розвитку ринків| |
| |актів України з |18.02.2009 N 185-р |фінансових | |
| |питання обміну та | "Про |послуг та | |
| |збереження |затвердження плану |європейської і | |
| |інформації у рамках |законопроектних |євроатлантичної| |
| |міжнародного |робіт на 2009 рік" |інтеграції | |
| |співробітництва у | |Департамент | |
| |сфері ринків | |страхового | |
| |фінансових послуг" | |нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.4 |Концепція закону про|Абзац дванадцятий |Департамент | листопад |
| |створення Фонду |підпункту 1 пункту |державного | |
| |гарантування |5 Основних заходів |регулювання та | |
| |страхових виплат за |щодо реалізації |розвитку ринків| |
| |договорами |Концепції розвитку |фінансових | |
| |страхування життя |страхового ринку |послуг | |
| | |України до 2010 |Департамент | |
| | |року, затвердженого|страхового | |
| | |розпорядженням |нагляду | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від 23 | | |
| | |серпня 2005 року | | |
| | |N 369-р | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.5 |Проект Закону |Ініціативне, з |Юридичний | квітень |
| |України "Про |метою попередження |департамент | |
| |внесення змін до |та мінімізації | | |
| |деяких законів |негативного впливу | | |
| |України" |кризових явищ на | | |
| | |існуючі фінансові | | |
| | |установи та захисту| | |
| | |інтересів | | |
| | |споживачів | | |
| | |фінансових послуг | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2.2 | Погодження проектів актів Кабінету Міністрів України |
|------+---------------------------------------------------------------------|
|2.2.1 |Проект постанови |Доручення Кабінету |Департамент | березень |
| |Кабінету Міністрів |Міністрів України |державного | |
| |України "Про |від 07.04.2008 |регулювання та | |
| |внесення змін до |N 45486/5/1-07 |розвитку ринків| |
| |деяких постанов |щодо врегулювання |фінансових | |
| |Кабінету Міністрів |питань з |послуг | |
| |України з питань |обов'язкового |Департамент | |
| |обов'язкового |державного |страхового | |
| |державного |страхування та |нагляду | |
| |страхування" |внесення | | |
| | |відповідних | | |
| | |проектів рішень у | | |
| | |встановленому | | |
| | |порядку згідно з | | |
| | |компетенцією | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.2 |Проект постанови |Приведення у |Департамент | серпень |
| |Кабінету Міністрів |відповідність із |державного | |
| |України "Про |Законом України |регулювання та | |
| |внесення змін до |"Про страхування" |розвитку ринків| |
| |Порядку та вимог |( 85/96-ВР ) у |фінансових | |
| |щодо здійснення |зв'язку із вступом |послуг | |
| |перестрахування у |України до СОТ |Департамент | |
| |страховика | |страхового | |
| |(перестраховика) | |нагляду | |
| |нерезидента" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.3 |Проект постанови |Підпункт "б" |Управління | вересень |
| |Кабінету Міністрів |пункту 3 Указу |розвитку ринків| |
| |України "Про |Президента України |фінансових | |
| |затвердження проекту|від 20.07.2007 |послуг та | |
| |Стратегії розвитку |N 659/2007 |європейської і | |
| |фінансового сектору | "Про |євроатлантичної| |
| |України на період до|рішення Ради |інтеграції | |
| |2015 року" |національної | | |
| | |безпеки і оборони | | |
| | |України від | | |
| | |15 червня | | |
| | |2007 року "Про хід | | |
| | |виконання рішень | | |
| | |Ради національної | | |
| | |безпеки і оборони | | |
| | |України щодо | | |
| | |поліпшення | | |
| | |інвестиційного | | |
| | |клімату в Україні" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.4 |Проект розпорядження|Абзац другий пункту|Управління | жовтень |
| |Кабінету Міністрів |7 розділу 5 |розвитку ринків| |
| |України "Про |Концепції розвитку |фінансових | |
| |схвалення Концепції |страхового ринку |послуг та | |
| |державної цільової |України до 2010 |європейської і | |
| |програми |року, схваленої |євроатлантичної| |
| |інформування |розпорядженням |інтеграції | |
| |населення через |Кабінету Міністрів |Департамент | |
| |засоби масової |України від |страхового | |
| |інформації про |23.08.2005 N 369-р |нагляду | |
| |діяльність ринків |; |Департамент | |
| |небанківських |абзац четвертий |нагляду за | |
| |фінансових послуг, |частини третьої |недержавними | |
| |їх стан та |розділу "Реалізація|пенсійними | |
| |перспективи |Стратегії у |фондами | |
| |розвитку, переваги, |2006-2009 роках |Департамент | |
| |умови та ризики |(короткострокова |нагляду за | |
| |отримання фінансових|перспектива)" |кредитними | |
| |послуг" |Стратегії розвитку |установами | |
| | |пенсійної системи, |Департамент | |
| | |схваленої |нагляду за | |
| | |розпорядженням |фінансовими | |
| | |Кабінету Міністрів |компаніями | |
| | |України від | | |
| | |15.12.2005 N 525-р;| | |
| | |частина четверта та| | |
| | |абзац чотирнадцятий| | |
| | |частини шостої | | |
| | |розділу "Шляхи | | |
| | |реалізації | | |
| | |Концепції" | | |
| | |Концепції розвитку | | |
| | |системи кредитної | | |
| | |кооперації, | | |
| | |схваленої | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від | | |
| | |07.06.2006 N 321-р | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.5 |Проект постанови |Пункт 3 Плану |Департамент | квітень |
| |Кабінету |організації |державного | |
| |Міністрів |підготовки проектів|регулювання | |
| |України "Про |актів, необхідних |та розвитку | |
| |затвердження |для забезпечення |ринків | |
| |Методики |реалізації Закону |фінансових | |
| |розрахунку |України від |послуг | |
| |вартості чистих |18 грудня 2008 року|Департамент | |
| |активів фондів |N 692-VI |нагляду за | |
| |операцій з |"Про внесення змін |фінансовими | |
| |нерухомістю" |до деяких |компаніями | |
| | |законодавчих актів |Юридичний | |
| | |України щодо |департамент | |
| | |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр-міністром | | |
| | |України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N10807/1/1-09 | | |
| | |від 31.03.2009) | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2.3 | Прийняття нормативно-правових актів Державної комісії |
| | з регулювання ринків фінансових послуг України |
|------+---------------------------------------------------------------------|
|2.3.1 |Про віднесення |Пункт 6 частини |Департамент | лютий |
| |операцій з |першої статті 28 |державного | |
| |фінансовими активами|Закону України |регулювання та | |
| |до фінансових |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |послуг |послуги та |фінансових | |
| | |державне |послуг | |
| | |регулювання ринків |Департамент | |
| | |фінансових послуг" |нагляду за | |
| | |( 2664-14 ) |фінансовими | |
| | | |компаніями | |
| | | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |кредитними | |
| | | |установами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.2 |Про внесення змін до|Приведення у |Департамент | березень |
| |Переліку внутрішніх |відповідність до |нагляду за | |
| |положень та процедур|вимог Положення про|кредитними | |
| |кредитної спілки, |Державний реєстр |установами | |
| |затвердженого |фінансових установ,| | |
| |розпорядженням |затвердженого | | |
| |Держфінпослуг від |розпорядженням | | |
| |11.11.2003 N 116 |Держфінпослуг від | | |
| | |28.08.2003 N 41 | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.3 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | березень |
| |Ліцензійних умов |державного |нагляду за | |
| |провадження |регулювання |кредитними | |
| |діяльності кредитних|діяльності |установами | |
| |спілок з надання |кредитних спілок, | | |
| |фінансових послуг, |захист прав | | |
| |затверджених |споживачів | | |
| |розпорядженням |фінансових послуг | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |02.12.2003 N 146 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.4 |Про внесення змін до|Приведення у |Департамент | березень |
| |Положення про |відповідність між |нагляду за | |
| |внесення інформації |собою норм, |кредитними | |
| |про кредитні спілки |викладених в |установами | |
| |до Державного |зазначеному | | |
| |реєстру фінансових |Положенні, а також | | |
| |установ, |розширення підстав | | |
| |затвердженого |для виключення | | |
| |розпорядженням |кредитної спілки з | | |
| |Держфінпослуг від |Державного реєстру | | |
| |22.06.2004 N 1099 |фінансових установ | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.5 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | березень |
| |Положення про |державного |нагляду за | |
| |фінансові нормативи |регулювання |кредитними | |
| |діяльності кредитних|діяльності |установами | |
| |спілок та об'єднаних|кредитних спілок, | | |
| |кредитних спілок, |внесення змін до | | |
| |затвердженого |порядку розрахунку | | |
| |розпорядженням |нормативу | | |
| |Держфінпослуг від |короткострокової | | |
| |16.01.2004 N 7, |ліквідності | | |
| | |кредитних спілок | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.6 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | березень |
| |Положення про |переліку норм, які |нагляду за | |
| |внесення інформації |мають містити |кредитними | |
| |про кредитні |внутрішні положення|установами | |
| |установи до |кредитних установ з| | |
| |Державного реєстру |метою захисту прав | | |
| |фінансових установ, |споживачів | | |
| |затвердженого |фінансових послуг | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |27.03.2008 N 417 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.7 |Про внесення змін до|Для приведення у |Юридичний | березень |
| |Положення про |відповідність |департамент | |
| |застосування |пункту 6.4 | | |
| |Державною комісією з|Положення про | | |
| |регулювання ринків |застосування | | |
| |фінансових послуг |Держфінпослуг | | |
| |України заходів |заходів впливу до | | |
| |впливу, |пункту 1 частини | | |
| |затвердженого |першої статті 17, | | |
| |розпорядженням |частини другої | | |
| |Держфінпослуг від |статті 99, | | |
| |13.11.2003 N 125 |статті 100 Кодексу | | |
| | |адміністративного | | |
| | |судочинства | | |
| | |України | | |
| | |( 2747-15 ) та | | |
| | |пункту 13 | | |
| | |Прикінцевих та | | |
| | |перехідних | | |
| | |положень Кодексу, | | |
| | |узагальнення | | |
| | |удосконалення | | |
| | |практики | | |
| | |правозастосування | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.8 |Про затвердження |У зв'язку з |Департамент | березень |
| |змін до |необхідністю |нагляду за | |
| |розпорядження |перенесення строків|кредитними | |
| |Держфінпослуг від |подання кредитними |установами | |
| |25.12.2003 N 177 |спілками звітних | | |
| | та про |даних за новими | | |
| |скасування деяких |формами з першого | | |
| |нормативно-правових |кварталу 2009 року | | |
| |актів Держфінпослуг |на перший квартал | | |
| | |2010 року та | | |
| | |відповідно до листа| | |
| | |Державного комітету| | |
| | |України з питань | | |
| | |регуляторної | | |
| | |політики та | | |
| | |підприємництва від | | |
| | |25.12.2008 N 10995.| | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.9 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | квітень |
| |Положення про |процедури внесення |нагляду за | |
| |внесення до |інформації про |недержавними | |
| |Державного реєстру |адміністраторів |пенсійними | |
| |фінансових установ |фондів та їхні |фондами | |
| |інформації про |відокремлені | | |
| |адміністраторів |підрозділи до | | |
| |недержавних |Державного реєстру | | |
| |пенсійних фондів, |фінансових установ | | |
| |затвердженого | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |22.02.2005 N 3617 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.10|Про внесення змін до|Удосконалення вимог|Департамент | квітень |
| |Ліцензійних умов |до адміністраторів |нагляду за | |
| |провадження |недержавних |недержавними | |
| |діяльності з |пенсійних фондів та|пенсійними | |
| |адміністрування |процедури отримання|фондами | |
| |недержавних |ними ліцензій на | | |
| |пенсійних фондів, |провадження | | |
| |затверджених |діяльності з | | |
| |розпорядженням |адміністрування | | |
| |Держфінпослуг від |недержавних | | |
| |13.11.2003 N 118 |пенсійних фондів | | |
| |(у | | | |
| |редакції | | | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |29.12.2005 N 5226) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.11|Про внесення змін до|У зв'язку із |Департамент | квітень |
| |Ліцензійних умов |внесенням змін до |нагляду за | |
| |провадження |Положення про |фінансовими | |
| |діяльності із |внесення інформації|компаніями | |
| |залучення коштів |щодо фінансових |Департамент | |
| |установників |компаній до |державного | |
| |управління майном |Державного реєстру |регулювання та | |
| |для фінансування |фінансових установ |розвитку ринків| |
| |об'єктів будівництва|та встановлення |фінансових | |
| |житла та/або |вимог до облікової |послуг | |
| |здійснення операцій |та реєструючої |Юридичний | |
| |з нерухомістю |систем фінансових |департамент | |
| | |компаній | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.12|Про внесення змін до|У зв'язку зі |Департамент | травень |
| |Положення про видачу|змінами до |нагляду за | |
| |небанківській |Ліцензійних умов |фінансовими | |
| |фінансовій установі |провадження |компаніями | |
| |- управителю дозволу|діяльності із | | |
| |на право прийняття |залучення коштів | | |
| |на себе комерційних |фізичних осіб - | | |
| |ризиків при |установників | | |
| |створенні фонду |управління майном | | |
| |фінансування |для фінансування | | |
| |будівництва виду Б |об'єктів | | |
| |та/або дозволу на |будівництва та/або | | |
| |право здійснення |здійснення | | |
| |емісії сертифікатів |операцій з | | |
| |фонду операцій з |нерухомістю | | |
| |нерухомістю |(в | | |
| | |редакції | | |
| | |розпорядження | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |19.06.2007 N 7494) | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.13|Про внесення змін до|Для відповідності |Департамент | травень |
| |розпорядження від |договорів |страхового | |
| |03.06.2005 N 4123 |перестрахування |нагляду | |
| | "Про |законодавству про | | |
| |затвердження Порядку|страхову | | |
| |погодження в |діяльність, в тому | | |
| |Державній комісії з |числі положенням | | |
| |регулювання ринків |статті 2 Закону | | |
| |фінансових послуг |України "Про | | |
| |України договорів |страхування" | | |
| |перестрахування з |( 85/96-ВР ) щодо | | |
| |перестраховиками- |умов допуску | | |
| |нерезидентами для |страховиків- | | |
| |перерахування |нерезидентів до | | |
| |(купівлі) іноземної |здійснення | | |
| |валюти страховиками-|страхової | | |
| |резидентами та |діяльності в | | |
| |страховими |Україні | | |
| |(перестраховими) | | | |
| |брокерами- | | | |
| |резидентами" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.14|Про внесення змін до|Для передбачення |Юридичний | травень |
| |Правил проведення |порядку участі |департамент | |
| |перевірок Державною |працівників | | |
| |комісією з |Держфінпослуг у | | |
| |регулювання ринків |перевірках, що | | |
| |фінансових послуг |проводяться іншими | | |
| |України, |органами державної | | |
| |затверджених |влади, та | | |
| |розпорядженням |оформлення | | |
| |Держфінпослуг від |результатів таких | | |
| |28.10.2003 N 96 |перевірок, порядку | | |
| | |залучення | | |
| | |зовнішніх | | |
| | |експертів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.15|Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | травень |
| |Порядку складання та|державного |нагляду за | |
| |подання звітності |регулювання |кредитними | |
| |кредитними |діяльності |установами | |
| |установами до |кредитних установ- | | |
| |Державної комісії з |юридичних осіб | | |
| |регулювання ринків |публічного права, | | |
| |фінансових послуг |спрощення порядку | | |
| |України, |їх звітування | | |
| |затвердженого | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |19.02.2007 N 6832 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.16|Про внесення змін до|Підпункт 3 пункту |Департамент | травень |
| |Порядку ведення |1 статті 15 Закону |державного | |
| |реєстру аудиторів, |України "Про |регулювання та | |
| |які можуть |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| |проводити |та державне |фінансових | |
| |аудиторські |регулювання ринків |послуг | |
| |перевірки фінансових|фінансових послуг" | | |
| |установ |( 2664-14 ); | | |
| | |пункт 4 Положення | | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |Указом Президента | | |
| | |України від | | |
| | |04.04.2003 N 292 | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.17|Про затвердження |У зв'язку з |Департамент | травень |
| |змін до Ліцензійних |удосконаленням |державного | |
| |умов провадження |порядку |регулювання та | |
| |діяльності з надання|ліцензування |розвитку ринків| |
| |фінансових кредитів |кредитних установ, |фінансових | |
| |за рахунок залучених|зокрема щодо |послуг | |
| |коштів кредитними |діяльності їх |Департамент | |
| |установами, |відокремлених |нагляду за | |
| |затверджених |підрозділів та |кредитними | |
| |розпорядженням |незатвердженням |установами | |
| |Держфінпослуг від |Комісією |Департамент | |
| |18.10.2005 N 4802 |Ліцензійних умов |нагляду за | |
| | |провадження |фінансовими | |
| | |діяльності з |компаніями | |
| | |надання фінансових |Юридичний | |
| | |кредитів за |департамент | |
| | |рахунок залучених | | |
| | |коштів ломбардами, | | |
| | |підготовленого на | | |
| | |виконання | | |
| | |п. 2.3.26 Плану | | |
| | |роботи | | |
| | |Держфінпослуг на | | |
| | |2008 рік, а також | | |
| | |з метою надання | | |
| | |можливості | | |
| | |більшості | | |
| | |учасників ринку | | |
| | |ломбардних послуг | | |
| | |отримувати | | |
| | |ліцензії на цей | | |
| | |вид діяльності | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.18|Про повноваження, що|Розпорядження |Заступник | червень |
| |можуть бути |Держфінпослуг від |Голови Комісії | |
| |делеговані |21.08.2008 N 1000 |С.Михайленко | |
| |об'єднанню | "Про |Департамент | |
| |страховиків та умови|затвердження |страхового | |
| |делегування окремих |Положення про |нагляду | |
| |повноважень |делегування | | |
| | |Державною комісією | | |
| | |з регулювання | | |
| | |ринків фінансових | | |
| | |послуг України | | |
| | |окремих | | |
| | |повноважень | | |
| | |об'єднанню | | |
| | |страховиків", | | |
| | |стаття 16 Закону | | |
| | |України "Про | | |
| | |фінансові послуги | | |
| | |та державне | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ), | | |
| | |стаття 13 Закону | | |
| | |України "Про | | |
| | |страхування" | | |
| | |( 85/96-ВР ). | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.19|Про внесення змін до|Пункт 7 частини |Департамент | червень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |встановлення |Закону України |регулювання та | |
| |обмежень на |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |суміщення діяльності|послуги та |фінансових | |
| |фінансових установ з|державне |послуг | |
| |надання певних видів|регулювання ринків |Юридичний | |
| |фінансових послуг |фінансових послуг" |департамент | |
| | |( 2664-14 ) |Наглядові | |
| | | |департаменти | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.20|Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | червень |
| |розпорядження про |державного |нагляду за | |
| |встановлення плати |регулювання |кредитними | |
| |за видачу ліцензій |діяльності |установами | |
| |(в частині |кредитних спілок, | | |
| |підвищення плати за |захист прав | | |
| |видачу ліцензії на |споживачів | | |
| |здійснення |фінансових послуг | | |
| |діяльності по | | | |
| |залученню внесків | | | |
| |(вкладів) членів | | | |
| |кредитної спілки на | | | |
| |депозитні рахунки) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.21|Про визнання таким, |У зв'язку із |Департамент | червень |
| |що втратило |прийняттям |державного | |
| |чинність, |розпорядження від |регулювання та | |
| |розпорядження від |28.08.2007 N 7924 |розвитку ринків| |
| |03.12.2004 N 2885 | "Про |фінансових | |
| | "Про |затвердження Вимог |послуг | |
| |затвердження Вимог |до рейтингу |Департамент | |
| |до рейтингів |фінансової |страхового | |
| |фінансової |надійності |нагляду | |
| |надійності |(стійкості) | | |
| |(стійкості) |страховика- | | |
| |страховиків та |нерезидента, який | | |
| |перестраховиків- |має право | | |
| |нерезидентів" |здійснювати | | |
| | |страхову діяльність| | |
| | |в Україні" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.22|Про внесення змін до|У зв'язку з |Департамент | червень |
| |розпорядження від |набранням чинності |державного | |
| |28.05.2004 N 736 |змін до Закону |регулювання та | |
| | "Про |України "Про |розвитку ринків| |
| |затвердження |страхування" |фінансових | |
| |Положення про |( 85/96-ВР ) |послуг | |
| |реєстрацію страхових| |Департамент | |
| |та перестрахових | |страхового | |
| |брокерів і ведення | |нагляду | |
| |державного реєстру | | | |
| |страхових та | | | |
| |перестрахових | | | |
| |брокерів" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.23|Про затвердження |Постанова Правління|Департамент | червень |
| |Порядку засвідчення |Національного банку|державного | |
| |відбитком печатки |України від |регулювання та | |
| |Державної комісії з |24.09.2007 N 343 |розвитку ринків| |
| |регулювання ринків | "Про |фінансових | |
| |фінансових послуг |затвердження Змін |послуг | |
| |України довідок про |до Положення про |Департамент | |
| |перестрахове |застосування |страхового | |
| |відшкодування |іноземної валюти в |нагляду | |
| |(виплату) за |страховій |Управління | |
| |договором |діяльності" |розвитку ринків| |
| |перестрахування, | |фінансових | |
| |укладеним з | |послуг та | |
| |перестрахувальником-| |європейської і | |
| |нерезидентом | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.24|Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | червень |
| |Положення про |порядку проведення |державного | |
| |порядок навчання |навчання |регулювання та | |
| |працівників та |(підвищення |розвитку ринків| |
| |керівників |кваліфікації) |фінансових | |
| |підрозділів |працівників |послуг | |
| |фінансових установ, |фінансових | | |
| |відповідальних за |установ, | | |
| |проведення |відповідальних за | | |
| |внутрішнього |проведення | | |
| |фінансового |внутрішнього | | |
| |моніторингу |фінансового | | |
| | |моніторингу, | | |
| | |шляхом | | |
| | |впорядкування | | |
| | |процесу навчання | | |
| | |цих працівників у | | |
| | |спеціалізованому | | |
| | |навчальному | | |
| | |закладі | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.25|Про внесення змін до|Необхідність |Департамент | липень |
| |Ліцензійних умов |визначення поняття |державного | |
| |здійснення переказу |фінансової послуги |регулювання та | |
| |коштів |з переказу коштів, |розвитку ринків| |
| |небанківськими |встановлення вимог |фінансових | |
| |фінансовими |до небанківських |послуг | |
| |установами |фінансових |Департамент | |
| | |установ, що |нагляду за | |
| | |отримали |фінансовими | |
| | |відповідну |компаніями | |
| | |ліцензію |Департамент | |
| | |Держфінпослуг, |нагляду за | |
| | |встановлення |кредитними | |
| | |чіткого переліку |установами | |
| | |фінансових |Юридичний | |
| | |операцій, що |департамент | |
| | |розуміються під | | |
| | |здійсненням | | |
| | |надання послуг з | | |
| | |переказу коштів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.26|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | липень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |обов'язкові критерії|Закону України |регулювання та | |
| |та нормативи |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |достатності |послуги та |фінансових | |
| |капіталу, |державне |послуг | |
| |диверсифікованості |регулювання |Департамент | |
| |та якості активів |ринків фінансових |страхового | |
| |страховика |послуг" ( 2664-14 )|нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.27|Про внесення змін до|Усунення недоліків |Департамент | липень |
| |Порядку складання |та неузгодженостей |страхового | |
| |звітних даних |між звітними |нагляду | |
| |страховиків, |формами, введення |Департамент | |
| |затверджених |нових показників, |державного | |
| |розпорядженням |приведення у |регулювання та | |
| |Держфінпослуг від |відповідність до |розвитку ринків| |
| |03.02.2004 N 39 |змін у |фінансових | |
| |(у |законодавстві |послуг | |
| |редакції | | | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |15.09.2005 N 4619) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.28|Про зміни до Правил |Внесення змін |Департамент | вересень |
| |формування, обліку |необхідне для |державного | |
| |та розміщення |вдосконалення |регулювання та | |
| |страхових резервів |методик формування |розвитку ринків| |
| |за видами |страхових резервів |фінансових | |
| |страхування, іншими,|за видами |послуг | |
| |ніж страхування |страхування, |Департамент | |
| |життя, затверджених |іншими, ніж |страхового | |
| |розпорядженням |страхування життя |нагляду | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |17.12.2004 N 3104 | | | |
| |, | | | |
| |зареєстрованих в | | | |
| |Міністерстві юстиції| | | |
| |України 10.01.2005 | | | |
| |за N 19/10299 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.29|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | вересень |
| |змін до Положення |першої статті 28 |нагляду за | |
| |про порядок надання |Закону України |фінансовими | |
| |фінансових послуг |"Про фінансові |компаніями | |
| |ломбардами |послуги та |Департамент | |
| | |державне |державного | |
| | |регулювання ринків |регулювання та | |
| | |фінансових послуг" |розвитку ринків| |
| | |( 2664-14 ), |фінансових | |
| | |підпункт 11 пункту |послуг | |
| | |4 та підпункт 17 |Юридичний | |
| | |пункту 6 Положення |департамент | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.30|Про внесення змін до|Удосконалення форм |Департамент | вересень |
| |Положення про |звітності з |нагляду за | |
| |подання |недержавного |недержавними | |
| |адміністратором |пенсійного |пенсійними | |
| |недержавного |забезпечення для |фондами | |
| |пенсійного фонду |більш повного | | |
| |звітності з |розкриття у ній | | |
| |недержавного |інформації про | | |
| |пенсійного |діяльність | | |
| |забезпечення, |недержавного | | |
| |затвердженого |пенсійного фонду та| | |
| |розпорядженням |адміністратора | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |22.06.2004 N 1100 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.31|Про внесення змін до|Встановлення |Департамент | жовтень |
| |Ліцензійних умов |додаткових вимог |державного | |
| |провадження |до страховиків, що |регулювання та | |
| |обов'язкового |укладають договори |розвитку ринків| |
| |страхування |обов'язкового |фінансових | |
| |цивільно-правової |страхування |послуг | |
| |відповідальності |цивільно-правової |Департамент | |
| |власників наземних |відповідальності |страхового | |
| |транспортних |власників наземних |нагляду | |
| |засобів |транспортних | | |
| | |засобів на | | |
| | |індивідуальних | | |
| | |умовах з | | |
| | |підвищеними | | |
| | |лімітами | | |
| | |відповідальності | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.32|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | жовтень |
| |Положення про |першої статті 28 |нагляду за | |
| |критерії та |Закону України |фінансовими | |
| |фінансові нормативи |"Про фінансові |компаніями | |
| |діяльності |послуги та державне|Департамент | |
| |фінансових компаній,|регулювання ринків |державного | |
| |які надають послуги |фінансових послуг" |регулювання та | |
| |фінансового лізингу,|( 2664-14 ), |розвитку ринків| |
| |факторингу, позики, |підпункт 11 пункту |фінансових | |
| |кредити за власні |4 та підпункт 17 |послуг | |
| |кошти та ін. |пункту 6 Положення |Юридичний | |
| | |про Державну |департамент | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |встановлення | | |
| | |критеріїв, | | |
| | |пов'язана з | | |
| | |необхідністю | | |
| | |забезпечення | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.33|Про внесення змін до|Частина перша |Департамент | жовтень |
| |Критеріїв оцінки |статті 52 Закону |нагляду за | |
| |фінансового стану |України "Про |недержавними | |
| |недержавного |недержавне |пенсійними | |
| |пенсійного фонду, |пенсійне |фондами | |
| |затверджених |забезпечення" | | |
| |розпорядженням |( 1057-15 ) | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |27.06.2006 N 5945 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.34|Про затвердження |Частина п'ята |Департамент | жовтень |
| |характеристики та |статті 6 Закону |державного | |
| |класифікаційних |України "Про |регулювання та | |
| |ознак видів |страхування" |розвитку ринків| |
| |добровільного |( 85/96-ВР ) |фінансових | |
| |страхування | |послуг | |
| | | |Департамент | |
| | | |страхового | |
| | | |нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.35|Про внесення змін до|З метою |Департамент | листопад |
| |Кваліфікаційних |вдосконалення |державного | |
| |вимог до осіб, які |існуючих вимог до |регулювання та | |
| |можуть займатися |осіб, які можуть |розвитку ринків| |
| |актуарними |займатись |фінансових | |
| |розрахунками |актуарними |послуг | |
| | |розрахунками та |Департамент | |
| | |посвідчувати їх, |страхового | |
| | |вирішення питання |нагляду | |
| | |щодо подальшої | | |
| | |роботи працюючих | | |
| | |на страховому | | |
| | |ринку актуаріїв та | | |
| | |встановлення вимог | | |
| | |до відповідальності| | |
| | |актуаріїв, вимоги | | |
| | |до процедури | | |
| | |сталого | | |
| | |професійного | | |
| | |розвитку (CPD), | | |
| | |опрацювання | | |
| | |додатків тощо | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.36|Про внесення змін до|Для вдосконалення |Департамент | грудень |
| |Методики формування |існуючих вимог до |державного | |
| |резервів із |формування |регулювання та | |
| |страхування життя, |страхових |розвитку ринків| |
| |затвердженої |резервів зі |фінансових | |
| |розпорядженням |страхування життя |послуг | |
| |Держфінпослуг від | |Департамент | |
| |27.01.2004 року N 24| |страхового | |
| | | |нагляду | |
| |зареєстрованої в | | | |
| |Міністерстві юстиції| | | |
| |України 16.02.2004 | | | |
| |р. за N 198/8797 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.37|Про затвердження |Стаття 97 Закону |Департамент | грудень |
| |складу та форми |України "Про |державного | |
| |інформації про |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |накопичувальний |державне пенсійне |розвитку ринків| |
| |фонд, яка підлягає |страхування" |фінансових | |
| |щорічному офіційному|( 1058-15 ) |послуг | |
| |оприлюдненню | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.38|Про затвердження |Частина перша |Департамент | грудень |
| |форми та порядку |статті 86 Закону |державного | |
| |складання звітів |України "Про |регулювання та | |
| |компаніями з |загальнообов'язкове|розвитку ринків| |
| |управління активами |пенсійне |фінансових | |
| |про склад, структуру|страхування" |послуг | |
| |та ліквідність |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |пенсійних активів і | |нагляду за | |
| |здійснення операції | |недержавними | |
| |щодо розміщення і | |пенсійними | |
| |управління ними | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.39|Про затвердження |Стаття 98 Закону |Департамент | грудень |
| |Порядку надання |України "Про |державного | |
| |застрахованій особі |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |інформації про стан |пенсійне |розвитку ринків| |
| |пенсійних активів, |страхування" |фінансових | |
| |облікованих на |( 1058-15 ) |послуг | |
| |накопичувальному | |Департамент | |
| |пенсійному рахунку | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.40|Про затвердження |Статті 96, 97 та |Департамент | грудень |
| |Порядку оприлюднення|пункт 6 статті 104 |державного | |
| |виконавчою дирекцією|Закону України "Про|регулювання та | |
| |Пенсійного фонду |загальнообов'язкове|розвитку ринків| |
| |інформації про стан |державне пенсійне |фінансових | |
| |пенсійних активів |страхування" |послуг | |
| |накопичувального |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |фонду | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|----------------------------------------------------------------------------|
| Розробка та подання на розгляд Комісії проектів нормативно- |
| правових актів Держфінпослуг |
|----------------------------------------------------------------------------|
| 3. |Про затвердження |Підпункти 4.4, 4.5 |Департамент | квітень |
| |Положення про |пункту 4 Плану |нагляду за | |
| |порядок |організації |фінансовими | |
| |підготовки та |підготовки |компаніями | |
| |надання |проектів актів, |Департамент | |
| |забудовником |необхідних для |державного | |
| |управителю фонду |забезпечення |регулювання | |
| |фінансування |реалізації |та розвитку | |
| |будівництва |Закону України від |ринків | |
| |звітності за |18 грудня 2008 року|фінансових | |
| |кожним об'єктом |N 692-VI |послуг | |
| |будівництва, |"Про внесення змін |Юридичний | |
| |фінансування |до деяких |департамент | |
| |спорудження якого |законодавчих актів | | |
| |здійснюється з |України щодо | | |
| |використанням |вдосконалення | | |
| |недержавних коштів, |фінансових | | |
| |залучених від |механізмів | | |
| |фізичних та |здійснення | | |
| |юридичних осіб |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр- | | |
| | |міністром України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N10807/1/1-09 | | |
| | |від 31.03.2009) | | |
| | |до 12 травня | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4. |Про затвердження |Підпункт 4.7 пункту|Департамент | квітень |
| |Положення про |4 Плану організації|державного | |
| |Будівельний |підготовки проектів|регулювання | |
| |страховий пул |актів, необхідних |та розвитку | |
| | |для забезпечення |ринків | |
| | |реалізації Закону |фінансових | |
| | |України від |послуг | |
| | |18 грудня 2008 року|Департамент | |
| | |N 692-VI |страхового | |
| | |"Про внесення змін |нагляду | |
| | |до деяких |Юридичний | |
| | |законодавчих актів |департамент | |
| | |України щодо | | |
| | |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр- | | |
| | |міністром України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N 10807/1/1-09 | | |
| | |від 31.03.2009) | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 5. |Про внесення |На виконання |Юридичний | квітень |
| |змін до деяких |довідки |департамент | |
| |нормативно- |Міністерства | | |
| |правових актів |юстиції України | | |
| |Державної |за результатами | | |
| |комісії з |перевірки | | |
| |регулювання |Державної комісії | | |
| |ринків |з регулювання | | |
| |фінансових |ринків фінансових | | |
| |послуг України |послуг України | | |
| | |щодо дотримання | | |
| | |законодавства | | |
| | |про державну | | |
| | |реєстрацію | | |
| | |нормативно- | | |
| | |правових актів | | |
| | |від 06.03.2009 | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6. |Про затвердження |Статі 31 та 36 |Департамент | травень |
| |змін до Правил |Закону України |державного | |
| |розміщення |"Про страхування", |регулювання | |
| |страхових |статті 27 та 28 |та розвитку | |
| |резервів із |Закону України |ринків | |
| |страхування життя |"Про фінансові |фінансових | |
| | |послуги та державне|послуг | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ) та з | | |
| | |метою вдосконалення| | |
| | |державного | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг, | | |
| | |забезпечення | | |
| | |стабільності | | |
| | |діяльності | | |
| | |страховиків і | | |
| | |захисту прав | | |
| | |споживачів послуг у| | |
| | |сфері страхування | | |
| | |життя. | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 3 | Методичне забезпечення діяльності фінансових установ |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 3.1 |Розпорядження "Про |З метою вироблення |Департамент | липень |
| |затвердження |єдиних підходів у |страхового | |
| |Методичних |розумінні |нагляду | |
| |рекомендацій щодо |показників |Департамент | |
| |заповнення |страхової |державного | |
| |страховиками форм |діяльності, |регулювання та | |
| |звітності та |виявлення та |розвитку ринків| |
| |облікової політики" |усунення недоліків |фінансових | |
| | |для удосконалення |послуг | |
| | |нагляду | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.2 |Розпорядження |Стаття 55, 56 |Департамент | серпень |
| |Держфінпослуг "Про |Закону України "Про|державного | |
| |затвердження заходів|загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |щодо нормативного та|пенсійне |розвитку ринків| |
| |методичного |страхування" |фінансових | |
| |забезпечення |( 1058-15 ) |послуг | |
| |здійснення пенсійних| |Департамент | |
| |виплат з коштів | |нагляду за | |
| |Накопичувального | |недержавними | |
| |фонду" | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.3 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | вересень |
| |затвердження |Закону України |державного | |
| |Методичних |"Про |регулювання та | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |розвитку ринків| |
| |бухгалтерського |облік та фінансову |фінансових | |
| |обліку основних |звітність України" |послуг | |
| |операцій фінансових |( 996-14 ). |Департамент | |
| |установ, що надають |З метою |нагляду за | |
| |послуги факторингу" |встановлення |фінансовими | |
| | |галузевих |компаніями | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.4 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | листопад |
| |затвердження |Закону України |державного | |
| |Методичних |"Про |регулювання та | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |розвитку ринків| |
| |бухгалтерського |облік та |фінансових | |
| |обліку основних |фінансову |послуг | |
| |операцій |звітність України" |Департамент | |
| |страховиків, що |( 996-14 ). |страхового | |
| |здійснюють |З метою |нагляду | |
| |страхування, інше |встановлення | | |
| |ніж страхування |галузевих | | |
| |життя" |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, | | |
| | |що здійснюють | | |
| | |страхування, інше | | |
| | |ніж страхування | | |
| | |життя. | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.5 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | грудень |
| |затвердження |Закону України |державного | |
| |Методичних |"Про |регулювання та | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |розвитку ринків| |
| |бухгалтерського |облік та фінансову |фінансових | |
| |обліку основних |звітність України" |послуг | |
| |операцій |( 996-14 ). |Департамент | |
| |страховиків, що |З метою |страхового | |
| |здійснюють |встановлення |нагляду | |
| |страхування життя" |галузевих | | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, | | |
| | |що здійснюють | | |
| | |страхування життя. | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.6 |Розпорядження "Про |З метою |Департамент | грудень |
| |внесення змін до |вдосконалення |державного | |
| |Методики формування |Методики та на |регулювання та | |
| |небанківськими |підставі врахування|розвитку ринків| |
| |фінансовими |пропозицій |фінансових | |
| |установами резерву |учасників ринку |послуг | |
| |для покриття ризиків| |Департамент | |
| |неповернення | |нагляду за | |
| |основного боргу за | |фінансовими | |
| |кредитами, | |компаніями | |
| |гарантіями, | |Департамент | |
| |поруками, | |нагляду за | |
| |придбаними цінними | |кредитними | |
| |паперами, іншими | |установами | |
| |видами | | | |
| |заборгованості, | | | |
| |визнаними | | | |
| |нестандартними, | | | |
| |затвердженої | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |04.06.2004 N 912" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.7 |Про внесення |Підпункт 4.8 |Департамент | квітень |
| |змін до |пункту 4 Плану |нагляду за | |
| |Примірних правил |організації |фінансовими | |
| |фонду |підготовки проектів|компаніями | |
| |фінансування |актів, необхідних |Департамент | |
| |будівництва, |для забезпечення |державного | |
| |затверджених |реалізації Закону |регулювання | |
| |розпорядженням |України від |та розвитку | |
| |Держфінпослуг |18 грудня 2008 року|ринків | |
| |від 30.11.2006 |N 692-VI |фінансових | |
| |N 6473 |"Про внесення змін |послуг | |
| | |до деяких |Юридичний | |
| | |законодавчих |департамент | |
| | |актів України щодо | | |
| | |вдосконалення | | |
| | |фінансових | | |
| | |механізмів | | |
| | |здійснення | | |
| | |інвестицій у | | |
| | |будівництво житла",| | |
| | |затвердженого | | |
| | |Першим віце- | | |
| | |прем'єр-міністром | | |
| | |України | | |
| | |О.Турчиновим | | |
| | |30 березня | | |
| | |2009 року | | |
| | |(N 10807/1/1-09 | | |
| | |від 31.03.2009) | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 4 | Методичне забезпечення діяльності з державного регулювання |
| | ринків фінансових послуг |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 4.1 |Наказ Голови "Про |Удосконалення |Департамент | березень |
| |затвердження змін до|нагляду за |нагляду за | |
| |Методичних |діяльністю |фінансовими | |
| |рекомендацій з |ломбардів на ринку |компаніями | |
| |проведення перевірок|фінансових послуг |Департамент | |
| |ломбардів" | |державного | |
| | | |регулювання та | |
| | | |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.2 |Наказ Голови "Про |Вдосконалення |Юридичний | березень |
| |затвердження |порядку проведення |департамент | |
| |примірного акта |перевірок | | |
| |перевірки з питань |фінансових установ | | |
| |запобігання та |з питань | | |
| |протидії легалізації|запобігання та | | |
| |(відмиванню) |протидії | | |
| |доходів, одержаних |легалізації | | |
| |злочинним шляхом" |(відмиванню) | | |
| | |доходів, одержаних | | |
| | |злочинним шляхом | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.3 |Наказ "Про |Удосконалення |Юридичний | квітень |
| |затвердження |правозастосування |департамент | |
| |Методичних |до фінансових |Наглядові | |
| |рекомендацій щодо |установ та їх |департаменти | |
| |складання актів |посадових осіб | | |
| |інспекцій, актів за | | | |
| |результатами | | | |
| |перевірки дотримання| | | |
| |фінансовою установою| | | |
| |законодавства про | | | |
| |запобігання та | | | |
| |протидії легалізації| | | |
| |(відмиванню) | | | |
| |доходів, одержаних | | | |
| |злочинним шляхом, | | | |
| |порядку формування | | | |
| |справ за матеріалами| | | |
| |інспекцій | | | |
| |(перевірок) тощо, а | | | |
| |також застосування | | | |
| |адміністративних | | | |
| |штрафів | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.4 |Наказ Голови "Про |З метою виконання |Юридичний | квітень |
| |затвердження порядку|пункту 1.4 |департамент | |
| |обміну інформацією |Положення |Наглядові | |
| |про розгляд справ" |про застосування |департаменти | |
| | |Державною комісією | | |
| | |з регулювання | | |
| | |ринків фінансових | | |
| | |послуг України | | |
| | |заходів впливу | | |
| | | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.5 |Розпорядження "Про |Приведення у |Департамент | травень |
| |внесення змін до |відповідність до |нагляду за | |
| |Типової програми |положень чинних |кредитними | |
| |перевірок кредитних |нормативно-правових|установами | |
| |спілок, затвердженої|актів Держфінпослуг| | |
| |розпорядженням |з питань діяльності| | |
| |Держфінпослуг від |кредитних спілок | | |
| |17.06.2005 N 4184" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.6 |Наказ Голови "Про |З метою виконання |Юридичний | травень |
| |затвердження порядку|пункту 1.4 |департамент | |
| |взаємодії |Положення про |Наглядові | |
| |працівників та |застосування |департаменти | |
| |структурних |Державною комісією | | |
| |підрозділів |з регулювання | | |
| |Держфінпослуг при |ринків фінансових | | |
| |застосуванні заходів|послуг України | | |
| |впливу" |заходів впливу | | |
| | | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.7 |Підготовка та |Удосконалення |Наглядові | до 30 |
| |направлення |перевірочної роботи|департаменти | червня, |
| |оглядових листів до |працівників | |до 31 грудня|
| |територіальних |територіальних | | |
| |управлінь щодо |управлінь | | |
| |аналізу проведеної | | | |
| |перевірочної роботи,| | | |
| |прикладів найбільш | | | |
| |характерних порушень| | | |
| |законодавства, на | | | |
| |які необхідно | | | |
| |звернути увагу при | | | |
| |проведенні | | | |
| |перевірок | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 5 | Розгляд на засіданнях Комісії питань оцінки ефективності та |
| | координації діяльності по регулюванню і нагляду за ринками |
| | фінансових послуг |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 5.1. |Про результати |Підпункту 9 пункту |Зведений сектор| квітень |
| |виконання плану |6 Положення про |з координації | |
| |перевірок суб'єктів |Державну комісію з |нагляду в | |
| |нагляду |регулювання ринків |регіонах | |
| | |фінансових послуг |Наглядові | |
| | |України |департаменти | |
| | | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 5.2 |Про ефективність та |Частина друга | | |
| |координацію |статті 28 Закону | | |
| |діяльності з |України "Про | | |
| |державного |фінансові послуги | | |
| |регулювання та |та державне | | |
| |нагляду за окремими |регулювання ринків | | |
| |ринками фінансових |фінансових послуг" | | |
| |послуг: | | | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.1|ринку послуг з | |Департамент | квітень |
| |управління фондами | |нагляду за | |
| |фінансування | |фінансовими | |
| |будівництва та | |компаніями | |
| |фондами операцій з | | | |
| |нерухомістю | | | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.2|ринку недержавного | |Департамент | червень |
| |пенсійного | |нагляду за | |
| |забезпечення | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.3|ринків з надання | |Департамент | вересень |
| |кредитів (крім | |нагляду за | |
| |системи кредитної | |фінансовими | |
| |кооперації), позик, | |компаніями | |
| |факторингу, | |Департамент | |
| |фінансового | |нагляду за | |
| |лізингу, гарантій та| |кредитними | |
| |поручительств | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |державного | |
| | | |регулювання та | |
| | | |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.4|ринку страхування | |Департамент | жовтень |
| |життя | |страхового | |
| | | |нагляду | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 6 | Інші питання для розгляду на засіданнях Комісії |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 6.1 |Про стан виконання |На виконання пункту|Управління |до 15 січня |
| |Плану роботи |24 розділу II |організаційно- |до 15 квітня|
| |Державної комісії з |Регламенту роботи |аналітичного |до 15 липня |
| |регулювання ринків |Держфінпослуг, |забезпечення |до 15 жовтня|
| |фінансових послуг |затвердженого |роботи | |
| |України на 2009 рік |розпорядженням |керівника | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |20.11.2007 N 8279 | | |
| | |(зі змінами та | | |
| | |доповненнями) | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.2 |Про стан виконання |На виконання |Відділ | лютий |
| |завдань, визначених |постанови Кабінету |діловодства і | |
| |актами |Міністрів України |контролю | |
| |законодавства, |від 17.10.97 | | |
| |актами та |N 1153 | | |
| |дорученнями | "Про | | |
| |Президента України |затвердження | | |
| |та Кабінету |Примірної | | |
| |Міністрів України, у|інструкції | | |
| |2008 році |з діловодства у | | |
| | |міністерствах, | | |
| | |інших центральних | | |
| | |органах виконавчої | | |
| | |влади, Раді | | |
| | |міністрів | | |
| | |Автономної | | |
| | |Республіки Крим, | | |
| | |місцевих органах | | |
| | |виконавчої влади" | | |
| | |та наказу Голови | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |04.08.2003 N 80 | | |
| | |"Про затвердження | | |
| | |інструкції з | | |
| | |діловодства у | | |
| | |Державній комісії | | |
| | |з регулювання | | |
| | |ринків фінансових | | |
| | |послуг України" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.3 |Про роботу |На виконання Указу |Відділ | лютий |
| |Держфінпослуг зі |Президента від |діловодства і | |
| |зверненнями громадян|07.02.2008 |контролю | |
| |у 2008 році |N 109/2008 | | |
| | | | | |
| | |"Про першочергові | | |
| | |заходи щодо | | |
| | |забезпечення | | |
| | |реалізації та | | |
| | |гарантування | | |
| | |конституційного | | |
| | |права на звернення | | |
| | |до органів | | |
| | |державної влади та | | |
| | |органів місцевого | | |
| | |самоврядування" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.4 |Про стан |Доручення КМУ від |Юридичний | березень |
| |забезпечення |16.12.2004 |департамент | серпень |
| |законного та |N 5422/0/1. |Управління | |
| |ефективного |З метою |бухгалтерського| |
| |використання |забезпечення |обліку та | |
| |бюджетних коштів, |законного та |матеріально- | |
| |усунення фінансових |ефективного |технічного | |
| |порушень, причин і |використання |забезпечення | |
| |умов, які їм |бюджетних коштів. | | |
| |сприяли | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.5 |Про попередні | |Управління | квітень |
| |підсумки діяльності | |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових | |фінансових | |
| |послуг України за | |послуг та | |
| |2008 рік | |європейської і | |
| | | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.6 |Про затвердження |Регламент Державної|Управління | червень |
| |Звіту про роботу |комісії з |розвитку ринків| |
| |Державної комісії з |регулювання ринків |фінансових | |
| |регулювання ринків |фінансових послуг |послуг та | |
| |фінансових послуг |України |європейської і | |
| |України у 2008 році | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.7 |Про забезпечення |Доручення Кабінету |Управління |до 20 червня|
| |відкритості і |Міністрів України |організаційно- |до 20 грудня|
| |прозорості в |від 25.04.2005 |аналітичного | |
| |діяльності Державної|N 21482/1/1-05. |забезпечення | |
| |комісії з |З метою |роботи | |
| |регулювання ринків |забезпечення |керівника | |
| |фінансових послуг |відкритості і | | |
| |України та роботу |прозорості в | | |
| |офіційного сайту |діяльності | | |
| | |Держфінпослуг, | | |
| | |функціонування та | | |
| | |наповнення | | |
| | |офіційного сайту | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.8 |Про затвердження |Регламент Державної|Управління | серпень |
| |Стратегічного плану |комісії з |розвитку ринків| |
| |роботи Державної |регулювання ринків |фінансових | |
| |комісії з |фінансових послуг |послуг та | |
| |регулювання ринків |України |європейської і | |
| |фінансових послуг | |євроатлантичної| |
| |України на період до| |інтеграції | |
| |2014 року | |Самостійні | |
| | | |структурні | |
| | | |підрозділи | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.9 |Про підсумки |На виконання абзацу|Управління | грудень |
| |здійснення |3 пункту 12 та |розвитку ринків| |
| |міжнародної |абзацу 3 пункту 13 |фінансових | |
| |діяльності та |Указу Президента |послуг та | |
| |використання |України "Про заходи|європейської і | |
| |міжнародної |щодо вдосконалення |євроатлантичної| |
| |технічної допомоги |координації |інтеграції | |
| | |діяльності органів | | |
| | |виконавчої влади у | | |
| | |сфері зовнішніх | | |
| | |відносин" від | | |
| | |18.09.96 N 841/96 | | |
| | | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 7 | Основні заходи міжнародного співробітництва |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 7.1 |Приєднання до |Розпорядження |Управління | вересень |
| |Багатостороннього |Кабінету Міністрів |розвитку ринків| |
| |Меморандуму IAIS про|України від |фінансових | |
| |взаємодію та обмін |26.09.2007 N 797-р |послуг та | |
| |інформацією | |європейської і | |
| | |"Питання участі в |євроатлантичної| |
| | |Міжнародній |інтеграції | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації | | |
| | |органів нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 7.2 |Участь у роботі |Розпорядження |Управління | жовтень |
| |щорічної конференції|Кабінету Міністрів |розвитку ринків| |
| |Міжнародної |України від |фінансових | |
| |асоціації органів |26.09.2007 N 797-р |послуг та | |
| |страхового нагляду | |європейської і | |
| |(IAIS) |"Питання участі в |євроатлантичної| |
| | |Міжнародній |інтеграції | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації | | |
| | |органів нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 7.3 |Участь у роботі |Розпорядження |Управління | жовтень |
| |щорічної конференції|Кабінету Міністрів |розвитку ринків| |
| |Міжнародної |України від |фінансових | |
| |організації органів |26.09.2007 N 797-р |послуг та | |
| |пенсійного нагляду | |європейської і | |
| |(IOPS) |"Питання участі в |євроатлантичної| |
| | |Міжнародній |інтеграції | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації | | |
| | |органів нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 7.4 |Укладення |Закон України "Про |Управління | протягом |
| |двосторонніх |страхування" |розвитку ринків| року |
| |меморандумів з |( 85/96-ВР ) |фінансових | |
| |регуляторами ринків | |послуг та | |
| |фінансових послуг | |європейської і | |
| |іноземних країн | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 8 | Основні наради, семінари та інші заходи |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 8.1 |Проведення семінарів|Покращення |Зведений сектор| травень |
| |з працівниками |перевірочної |з координації | грудень |
| |територіальних |роботи, |нагляду в | |
| |управлінь з питань |фахових навичок |регіонах | |
| |реалізації |працівників |Наглядові | |
| |наглядових |територіальних |департаменти | |
| |повноважень |управлінь |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 8.2 |Проведення |Постанова Кабінету |Відділ кадрів, | протягом |
| |внутрішнього та |Міністрів України |державної | року |
| |сертифікаційного |від 11.05.2006 |служби та | |
| |аудиту впровадження |N 614 |протоколу | |
| |системи управління | | | |
| |якістю в |"Про затвердження | | |
| |Держфінпослуг |Програми | | |
| |відповідно до вимог |запровадження | | |
| |ДСТУ ISO-9001-2001 |системи управління | | |
| | |якістю в органах | | |
| | |виконавчої влади" | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 9 | Реєстраційні та дозвільні процедури |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 9.1 |Внесення інформації | |Наглядові | постійно |
| |до Державного | |департаменти | |
| |реєстру фінансових | |(згідно з | |
| |установ | |компетенцією) | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 9.2 |Здійснення | |Наглядові | постійно |
| |ліцензування та | |департаменти | |
| |інших дозвільних | |(згідно з | |
| |процедур | |компетенцією) | |
------------------------------------------------------------------------------
( План із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 32 від 29.01.2009, N 93 від 19.02.2009; в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 227 від 02.04.2009; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 258 від 16.04.2009 )
Голова Комісії В.Альошин