ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
02.04.2009 N 227
Про внесення змін до Плану роботи
Держфінпослуг на 2009 рік
Відповідно до підпункту 9 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, статті 7 Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" ( 1160-15 ) та враховуючи пропозиції членів Комісії і керівників самостійних структурних підрозділів щодо внесення змін до Плану роботи Держфінпослуг на 2009 рік, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Внести зміни до Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2009 рік, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.12.2008 N 1418 (зі змінами та доповненнями), виклавши його в новій редакції (додається).
2. Директорам департаментів, керівникам інших структурних підрозділів забезпечити виконання планових завдань у встановлені терміни.
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 2 квітня 2009 р. N 468
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
04.12.2008 N 1418
(у редакції розпорядження Державної комісії
з регулювання ринків фінансових послуг України
від 2 квітня 2009 р. N 227)
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання
ринків фінансових послуг України на 2009 рік
------------------------------------------------------------------------------
| N |Найменування завдань| Підстава (мета, | Відповідальні | Термін |
| з/п | (робіт, заходів, | обґрунтування) | за виконання | виконання |
| | питань) | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 1 | Забезпечення супроводження проектів законів України, внесених |
| | Кабінетом Міністрів України до Верховної Ради України |
| | (назва проекту закону, N та дата реєстрації) |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 1.1 |Про ломбарди і | - " - |Департамент | постійно |
| |ломбардну | |нагляду за | |
| |діяльність | |фінансовими | |
| | | |компаніями | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.2 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |страхування" (нова | |регулювання та | |
| |редакція) (N 4087 | |розвитку ринків| |
| |від 15.10.2007) | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.3 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |фінансові послуги та| |регулювання та | |
| |державне регулювання| |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових | |фінансових | |
| |послуг" (об'єднаний)| |послуг | |
| |(N 3124 від | | | |
| |08.09.2008) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.4 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |державного | |
| |актів України щодо | |регулювання та | |
| |факторингу (N 2638 | |розвитку ринків| |
| |від 12.06.2008) | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.5 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |страхування" | |регулювання та | |
| |(аграрне | |розвитку ринків| |
| |страхування) | |фінансових | |
| |(N 4073 від | |послуг | |
| |05.10.2007) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.6 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |державного | |
| |актів України (щодо | |регулювання та | |
| |вдосконалення | |розвитку ринків| |
| |державного | |фінансових | |
| |регулювання у сфері | |послуг | |
| |будівництва житла) | | | |
| |(N 2464 від | | | |
| |12.05.2008) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.7 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |Закону України "Про | |державного | |
| |фінансові послуги та| |регулювання та | |
| |державне регулювання| |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових | |фінансових | |
| |послуг" (щодо | |послуг | |
| |здійснення операцій | | | |
| |з фінансовими | | | |
| |активами) | | | |
| |(N 2177 від | | | |
| |06.03.2008) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.8 |Про довірче | - " - |Департамент | - " - |
| |управління | |нагляду за | |
| |фінансовими активами| |фінансовими | |
| |(N 2692 від | |компаніями | |
| |07.12.2006) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 1.9 |Про внесення змін до| - " - |Департамент | - " - |
| |деяких законодавчих | |нагляду за | |
| |актів України з | |кредитними | |
| |питань діяльності | |установами | |
| |системи кредитної | | | |
| |кооперації | | | |
| |(N 2256 від | | | |
| |20.03.2008) | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2 | Орієнтовний план підготовки проектів нормативних актів |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2.1 | Погодження проектів законів України |
|------+---------------------------------------------------------------------|
|2.1.1 |Проект Закону |Ініціативне, |Юридичний | березень |
| |України "Про |з метою усунення |департамент | |
| |внесення зміни до |неузгодженості, яка| | |
| |статті 3 Закону |ускладнює примусове| | |
| |України "Про |виконання | | |
| |виконавче |розпоряджень | | |
| |провадження" |Держфінпослуг про | | |
| | |відсторонення | | |
| | |керівництва від | | |
| | |управління | | |
| | |фінансовою | | |
| | |установою та | | |
| | |призначення | | |
| | |тимчасової | | |
| | |адміністрації | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.2 |Проект Закону |Ініціативне, з |Юридичний | квітень |
| |України "Про |метою врегулювання |департамент | |
| |внесення змін до |питання повернення | | |
| |Цивільного кодексу |вкладів відповідно | | |
| |України" |до умов укладених | | |
| | |договорів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.3 |Проект Закону |Пункт 121 |Юридичний | липень |
| |України "Про |розпорядження |департамент | |
| |внесення змін до |Кабінету Міністрів |Управління | |
| |деяких законодавчих |України від |розвитку ринків| |
| |актів України з |18.02.2009 N 185-р |фінансових | |
| |питання обміну та |"Про |послуг та | |
| |збереження |затвердження плану |європейської і | |
| |інформації у рамках |законопроектних |євроатлантичної| |
| |міжнародного |робіт на 2009 рік" |інтеграції | |
| |співробітництва у | |Департамент | |
| |сфері ринків | |страхового | |
| |фінансових послуг" | |нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.1.4 |Концепція закону про|Абзац дванадцятий |Департамент | листопад |
| |створення Фонду |підпункту 1 пункту |державного | |
| |гарантування |5 Основних заходів |регулювання та | |
| |страхових виплат за |щодо реалізації |розвитку ринків| |
| |договорами |Концепції розвитку |фінансових | |
| |страхування життя |страхового ринку |послуг | |
| | |України до 2010 |Департамент | |
| | |року, затвердженого|страхового | |
| | |розпорядженням |нагляду | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від 23 | | |
| | |серпня 2005 року | | |
| | |N 369-р | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2.2 | Погодження проектів актів Кабінету Міністрів України |
|------+---------------------------------------------------------------------|
|2.2.1 |Проект постанови |Доручення Кабінету |Департамент | березень |
| |Кабінету Міністрів |Міністрів України |державного | |
| |України "Про |від 07.04.2008 |регулювання та | |
| |внесення змін до |N 45486/5/1-07 |розвитку ринків| |
| |деяких постанов |щодо врегулювання |фінансових | |
| |Кабінету Міністрів |питань з |послуг | |
| |України з питань |обов'язкового |Департамент | |
| |обов'язкового |державного |страхового | |
| |державного |страхування та |нагляду | |
| |страхування" |внесення | | |
| | |відповідних | | |
| | |проектів рішень у | | |
| | |встановленому | | |
| | |порядку згідно з | | |
| | |компетенцією | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.2 |Проект постанови |Приведення у |Департамент | серпень |
| |Кабінету Міністрів |відповідність із |державного | |
| |України "Про |Законом України |регулювання та | |
| |внесення змін до |"Про страхування" |розвитку ринків| |
| |Порядку та вимог |( 85/96-ВР ) у |фінансових | |
| |щодо здійснення |зв'язку із вступом |послуг | |
| |перестрахування у |України до СОТ |Департамент | |
| |страховика | |страхового | |
| |(перестраховика) | |нагляду | |
| |нерезидента" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.3 |Проект постанови |Підпункт "б" |Управління | вересень |
| |Кабінету Міністрів |пункту 3 Указу |розвитку ринків| |
| |України "Про |Президента України |фінансових | |
| |затвердження проекту|від 20.07.2007 |послуг та | |
| |Стратегії розвитку |N 659/2007 |європейської і | |
| |фінансового сектору | "Про |євроатлантичної| |
| |України на період до|рішення Ради |інтеграції | |
| |2015 року" |національної | | |
| | |безпеки і оборони | | |
| | |України від | | |
| | |15 червня | | |
| | |2007 року "Про хід | | |
| | |виконання рішень | | |
| | |Ради національної | | |
| | |безпеки і оборони | | |
| | |України щодо | | |
| | |поліпшення | | |
| | |інвестиційного | | |
| | |клімату в Україні" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.2.4 |Проект розпорядження|Абзац другий пункту|Управління | жовтень |
| |Кабінету Міністрів |7 розділу 5 |розвитку ринків| |
| |України "Про |Концепції розвитку |фінансових | |
| |схвалення Концепції |страхового ринку |послуг та | |
| |державної цільової |України до 2010 |європейської і | |
| |програми |року, схваленої |євроатлантичної| |
| |інформування |розпорядженням |інтеграції | |
| |населення через |Кабінету Міністрів |Департамент | |
| |засоби масової |України від |страхового | |
| |інформації про |23.08.2005 N 369-р |нагляду | |
| |діяльність ринків | |Департамент | |
| |небанківських |абзац четвертий |нагляду за | |
| |фінансових послуг, |частини третьої |недержавними | |
| |їх стан та |розділу "Реалізація|пенсійними | |
| |перспективи |Стратегії у |фондами | |
| |розвитку, переваги, |2006-2009 роках |Департамент | |
| |умови та ризики |(короткострокова |нагляду за | |
| |отримання фінансових|перспектива)" |кредитними | |
| |послуг" |Стратегії розвитку |установами | |
| | |пенсійної системи, |Департамент | |
| | |схваленої |нагляду за | |
| | |розпорядженням |фінансовими | |
| | |Кабінету Міністрів |компаніями | |
| | |України від | | |
| | |15.12.2005 N 525-р | | |
| | |частина четверта та| | |
| | |абзац чотирнадцятий| | |
| | |частини шостої | | |
| | |розділу "Шляхи | | |
| | |реалізації | | |
| | |Концепції" | | |
| | |Концепції розвитку | | |
| | |системи кредитної | | |
| | |кооперації, | | |
| | |схваленої | | |
| | |розпорядженням | | |
| | |Кабінету Міністрів | | |
| | |України від | | |
| | |07.06.2006 N 321-р | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 2.3 | Прийняття нормативно-правових актів Державної комісії |
| | з регулювання ринків фінансових послуг України |
|------+---------------------------------------------------------------------|
|2.3.1 |Про віднесення |Пункт 6 частини |Департамент | лютий |
| |операцій з |першої статті 28 |державного | |
| |фінансовими активами|Закону України |регулювання та | |
| |до фінансових |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |послуг |послуги та |фінансових | |
| | |державне |послуг | |
| | |регулювання ринків |Департамент | |
| | |фінансових послуг" |нагляду за | |
| | |( 2664-14 ) |фінансовими | |
| | | |компаніями | |
| | | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |кредитними | |
| | | |установами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.2 |Про внесення змін до|Приведення у |Департамент | березень |
| |Переліку внутрішніх |відповідність до |нагляду за | |
| |положень та процедур|вимог Положення про|кредитними | |
| |кредитної спілки, |Державний реєстр |установами | |
| |затвердженого |фінансових установ,| | |
| |розпорядженням |затвердженого | | |
| |Держфінпослуг від |розпорядженням | | |
| |11.11.2003 N 116 |Держфінпослуг від | | |
| | |28.08.2003 N 41 | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.3 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | березень |
| |Ліцензійних умов |державного |нагляду за | |
| |провадження |регулювання |кредитними | |
| |діяльності кредитних|діяльності |установами | |
| |спілок з надання |кредитних спілок, | | |
| |фінансових послуг, |захист прав | | |
| |затверджених |споживачів | | |
| |розпорядженням |фінансових послуг | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |02.12.2003 N 146 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.4 |Про внесення змін до|Приведення у |Департамент | березень |
| |Положення про |відповідність між |нагляду за | |
| |внесення інформації |собою норм, |кредитними | |
| |про кредитні спілки |викладених в |установами | |
| |до Державного |зазначеному | | |
| |реєстру фінансових |Положенні, а також | | |
| |установ, |розширення підстав | | |
| |затвердженого |для виключення | | |
| |розпорядженням |кредитної спілки з | | |
| |Держфінпослуг від |Державного реєстру | | |
| |22.06.2004 N 1099 |фінансових установ | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.5 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | березень |
| |Положення про |державного |нагляду за | |
| |фінансові нормативи |регулювання |кредитними | |
| |діяльності кредитних|діяльності |установами | |
| |спілок та об'єднаних|кредитних спілок, | | |
| |кредитних спілок, |внесення змін до | | |
| |затвердженого |порядку розрахунку | | |
| |розпорядженням |нормативу | | |
| |Держфінпослуг від |короткострокової | | |
| |16.01.2004 N 7 |ліквідності | | |
| | |кредитних спілок | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.6 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | березень |
| |Положення про |переліку норм, які |нагляду за | |
| |внесення інформації |мають містити |кредитними | |
| |про кредитні |внутрішні положення|установами | |
| |установи до |кредитних установ з| | |
| |Державного реєстру |метою захисту прав | | |
| |фінансових установ, |споживачів | | |
| |затвердженого |фінансових послуг | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |27.03.2008 N 417 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.7 |Про внесення змін до|Для приведення у |Юридичний | березень |
| |Положення про |відповідність |департамент | |
| |застосування |пункту 6.4 | | |
| |Державною комісією з|Положення про | | |
| |регулювання ринків |застосування | | |
| |фінансових послуг |Держфінпослуг | | |
| |України заходів |заходів впливу до | | |
| |впливу, |пункту 1 частини | | |
| |затвердженого |першої статті 17, | | |
| |розпорядженням |частини другої | | |
| |Держфінпослуг від |статті 99, | | |
| |13.11.2003 N 125 |статті 100 Кодексу | | |
| | |адміністративного | | |
| | |судочинства | | |
| | |України | | |
| | |( 2747-15 ) та | | |
| | |пункту 13 | | |
| | |Прикінцевих та | | |
| | |перехідних | | |
| | |положень Кодексу, | | |
| | |узагальнення | | |
| | |удосконалення | | |
| | |практики | | |
| | |правозастосування | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.8 |Про затвердження |У зв'язку з |Департамент | березень |
| |змін до |необхідністю |нагляду за | |
| |розпорядження |перенесення строків|кредитними | |
| |Держфінпослуг від |подання кредитними |установами | |
| |25.12.2003 N 177 |спілками звітних | | |
| |та про |даних за новими | | |
| |скасування деяких |формами з першого | | |
| |нормативно-правових |кварталу 2009 року | | |
| |актів Держфінпослуг |на перший квартал | | |
| | |2010 року та | | |
| | |відповідно до листа| | |
| | |Державного комітету| | |
| | |України з питань | | |
| | |регуляторної | | |
| | |політики та | | |
| | |підприємництва від | | |
| | |25.12.2008 N 10995.| | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.9 |Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | квітень |
| |Положення про |процедури внесення |нагляду за | |
| |внесення до |інформації про |недержавними | |
| |Державного реєстру |адміністраторів |пенсійними | |
| |фінансових установ |фондів та їхні |фондами | |
| |інформації про |відокремлені | | |
| |адміністраторів |підрозділи до | | |
| |недержавних |Державного реєстру | | |
| |пенсійних фондів, |фінансових установ | | |
| |затвердженого | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |22.02.2005 N 3617 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.10|Про внесення змін до|Удосконалення вимог|Департамент | квітень |
| |Ліцензійних умов |до адміністраторів |нагляду за | |
| |провадження |недержавних |недержавними | |
| |діяльності з |пенсійних фондів та|пенсійними | |
| |адміністрування |процедури отримання|фондами | |
| |недержавних |ними ліцензій на | | |
| |пенсійних фондів, |провадження | | |
| |затверджених |діяльності з | | |
| |розпорядженням |адміністрування | | |
| |Держфінпослуг від |недержавних | | |
| |13.11.2003 N 118 |пенсійних фондів | | |
| |(у | | | |
| |редакції | | | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |29.12.2005 N 5226) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.11|Про внесення змін до|У зв'язку із |Департамент | квітень |
| |Ліцензійних умов |внесенням змін до |нагляду за | |
| |провадження |Положення про |фінансовими | |
| |діяльності із |внесення інформації|компаніями | |
| |залучення коштів |щодо фінансових |Департамент | |
| |установників |компаній до |державного | |
| |управління майном |Державного реєстру |регулювання та | |
| |для фінансування |фінансових установ |розвитку ринків| |
| |об'єктів будівництва|та встановлення |фінансових | |
| |житла та/або |вимог до облікової |послуг | |
| |здійснення операцій |та реєструючої |Юридичний | |
| |з нерухомістю |систем фінансових |департамент | |
| | |компаній | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.12|Про внесення змін до|У зв'язку зі |Департамент | травень |
| |Положення про видачу|змінами до |нагляду за | |
| |небанківській |Ліцензійних умов |фінансовими | |
| |фінансовій установі |провадження |компаніями | |
| |- управителю дозволу|діяльності із | | |
| |на право прийняття |залучення коштів | | |
| |на себе комерційних |фізичних осіб - | | |
| |ризиків при |установників | | |
| |створенні фонду |управління майном | | |
| |фінансування |для фінансування | | |
| |будівництва виду Б |об'єктів | | |
| |та/або дозволу на |будівництва та/або | | |
| |право здійснення |здійснення | | |
| |емісії сертифікатів |операцій з | | |
| |фонду операцій з |нерухомістю (в | | |
| |нерухомістю | | | |
| | |редакції | | |
| | |розпорядження | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |19.06.2007 N 7494) | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.13|Про внесення змін до|Для відповідності |Департамент | травень |
| |розпорядження від |договорів |страхового | |
| |03.06.2005 N 4123 |перестрахування |нагляду | |
| |"Про |законодавству про | | |
| |затвердження Порядку|страхову | | |
| |погодження в |діяльність, в тому | | |
| |Державній комісії з |числі положенням | | |
| |регулювання ринків |статті 2 Закону | | |
| |фінансових послуг |України "Про | | |
| |України договорів |страхування" | | |
| |перестрахування з |( 85/96-ВР ) щодо | | |
| |перестраховиками- |умов допуску | | |
| |нерезидентами для |страховиків- | | |
| |перерахування |нерезидентів до | | |
| |(купівлі) іноземної |здійснення | | |
| |валюти страховиками-|страхової | | |
| |резидентами та |діяльності в | | |
| |страховими |Україні | | |
| |(перестраховими) | | | |
| |брокерами- | | | |
| |резидентами" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.14|Про внесення змін до|Для передбачення |Юридичний | травень |
| |Правил проведення |порядку участі |департамент | |
| |перевірок Державною |працівників | | |
| |комісією з |Держфінпослуг у | | |
| |регулювання ринків |перевірках, що | | |
| |фінансових послуг |проводяться іншими | | |
| |України, |органами державної | | |
| |затверджених |влади, та | | |
| |розпорядженням |оформлення | | |
| |Держфінпослуг від |результатів таких | | |
| |28.10.2003 N 96 |перевірок, порядку | | |
| | |залучення | | |
| | |зовнішніх | | |
| | |експертів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.15|Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | травень |
| |Порядку складання та|державного |нагляду за | |
| |подання звітності |регулювання |кредитними | |
| |кредитними |діяльності |установами | |
| |установами до |кредитних установ- | | |
| |Державної комісії з |юридичних осіб | | |
| |регулювання ринків |публічного права, | | |
| |фінансових послуг |спрощення порядку | | |
| |України, |їх звітування | | |
| |затвердженого | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |19.02.2007 N 6832 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.16|Про внесення змін до|Підпункт 3 пункту |Департамент | травень |
| |Порядку ведення |1 статті 15 Закону |державного | |
| |реєстру аудиторів, |України "Про |регулювання та | |
| |які можуть |фінансові послуги |розвитку ринків| |
| |проводити |та державне |фінансових | |
| |аудиторські |регулювання ринків |послуг | |
| |перевірки фінансових|фінансових послуг" | | |
| |установ |( 2664-14 ); | | |
| | |пункт 4 Положення | | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України, | | |
| | |затвердженого | | |
| | |Указом Президента | | |
| | |України від | | |
| | |04.04.2003 N 292 | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.17|Про затвердження |У зв'язку з |Департамент | травень |
| |змін до Ліцензійних |удосконаленням |державного | |
| |умов провадження |порядку |регулювання та | |
| |діяльності з надання|ліцензування |розвитку ринків| |
| |фінансових кредитів |кредитних установ, |фінансових | |
| |за рахунок залучених|зокрема щодо |послуг | |
| |коштів кредитними |діяльності їх |Департамент | |
| |установами, |відокремлених |нагляду за | |
| |затверджених |підрозділів та |кредитними | |
| |розпорядженням |незатвердженням |установами | |
| |Держфінпослуг від |Комісією |Департамент | |
| |18.10.2005 N 4802 |Ліцензійних умов |нагляду за | |
| | |провадження |фінансовими | |
| | |діяльності з |компаніями | |
| | |надання фінансових |Юридичний | |
| | |кредитів за |департамент | |
| | |рахунок залучених | | |
| | |коштів ломбардами, | | |
| | |підготовленого на | | |
| | |виконання | | |
| | |п. 2.3.26 Плану | | |
| | |роботи | | |
| | |Держфінпослуг на | | |
| | |2008 рік, а також | | |
| | |з метою надання | | |
| | |можливості | | |
| | |більшості | | |
| | |учасників ринку | | |
| | |ломбардних послуг | | |
| | |отримувати | | |
| | |ліцензії на цей | | |
| | |вид діяльності | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.18|Про повноваження, що|Розпорядження |Заступник | червень |
| |можуть бути |Держфінпослуг від |Голови Комісії | |
| |делеговані |21.08.2008 N 1000 |С.Михайленко | |
| |об'єднанню |"Про |Департамент | |
| |страховиків та умови|затвердження |страхового | |
| |делегування окремих |Положення про |нагляду | |
| |повноважень |делегування | | |
| | |Державною комісією | | |
| | |з регулювання | | |
| | |ринків фінансових | | |
| | |послуг України | | |
| | |окремих | | |
| | |повноважень | | |
| | |об'єднанню | | |
| | |страховиків", | | |
| | |стаття 16 Закону | | |
| | |України "Про | | |
| | |фінансові послуги | | |
| | |та державне | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг" | | |
| | |( 2664-14 ), | | |
| | |стаття 13 Закону | | |
| | |України "Про | | |
| | |страхування" | | |
| | |( 85/96-ВР ). | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.19|Про внесення змін до|Пункт 7 частини |Департамент | червень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |встановлення |Закону України |регулювання та | |
| |обмежень на |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |суміщення діяльності|послуги та |фінансових | |
| |фінансових установ з|державне |послуг | |
| |надання певних видів|регулювання ринків |Юридичний | |
| |фінансових послуг |фінансових послуг" |департамент | |
| | |( 2664-14 ) |Наглядові | |
| | | |департаменти | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.20|Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | червень |
| |розпорядження про |державного |нагляду за | |
| |встановлення плати |регулювання |кредитними | |
| |за видачу ліцензій |діяльності |установами | |
| |(в частині |кредитних спілок, | | |
| |підвищення плати за |захист прав | | |
| |видачу ліцензії на |споживачів | | |
| |здійснення |фінансових послуг | | |
| |діяльності по | | | |
| |залученню внесків | | | |
| |(вкладів) членів | | | |
| |кредитної спілки на | | | |
| |депозитні рахунки) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.21|Про визнання таким, |У зв'язку із |Департамент | червень |
| |що втратило |прийняттям |державного | |
| |чинність, |розпорядження від |регулювання та | |
| |розпорядження від |28.08.2007 N 7924 |розвитку ринків| |
| |03.12.2004 N 2885 |"Про |фінансових | |
| |"Про |затвердження Вимог |послуг | |
| |затвердження Вимог |до рейтингу |Департамент | |
| |до рейтингів |фінансової |страхового | |
| |фінансової |надійності |нагляду | |
| |надійності |(стійкості) | | |
| |(стійкості) |страховика- | | |
| |страховиків та |нерезидента, який | | |
| |перестраховиків- |має право | | |
| |нерезидентів" |здійснювати | | |
| | |страхову діяльність| | |
| | |в Україні" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.22|Про внесення змін до|У зв'язку з |Департамент | червень |
| |розпорядження від |набранням чинності |державного | |
| |28.05.2004 N 736 |змін до Закону |регулювання та | |
| |"Про |України "Про |розвитку ринків| |
| |затвердження |страхування" |фінансових | |
| |Положення про |( 85/96-ВР ) |послуг | |
| |реєстрацію страхових| |Департамент | |
| |та перестрахових | |страхового | |
| |брокерів і ведення | |нагляду | |
| |державного реєстру | | | |
| |страхових та | | | |
| |перестрахових | | | |
| |брокерів" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.23|Про затвердження |Постанова Правління|Департамент | червень |
| |Порядку засвідчення |Національного банку|державного | |
| |відбитком печатки |України від |регулювання та | |
| |Державної комісії з |24.09.2007 N 343 |розвитку ринків| |
| |регулювання ринків |"Про |фінансових | |
| |фінансових послуг |затвердження Змін |послуг | |
| |України довідок про |до Положення про |Департамент | |
| |перестрахове |застосування |страхового | |
| |відшкодування |іноземної валюти в |нагляду | |
| |(виплату) за |страховій |Управління | |
| |договором |діяльності" |розвитку ринків| |
| |перестрахування, | |фінансових | |
| |укладеним з | |послуг та | |
| |перестрахувальником-| |європейської і | |
| |нерезидентом | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.24|Про внесення змін до|Удосконалення |Департамент | червень |
| |Положення про |порядку проведення |державного | |
| |порядок навчання |навчання |регулювання та | |
| |працівників та |(підвищення |розвитку ринків| |
| |керівників |кваліфікації) |фінансових | |
| |підрозділів |працівників |послуг | |
| |фінансових установ, |фінансових | | |
| |відповідальних за |установ, | | |
| |проведення |відповідальних за | | |
| |внутрішнього |проведення | | |
| |фінансового |внутрішнього | | |
| |моніторингу |фінансового | | |
| | |моніторингу, | | |
| | |шляхом | | |
| | |впорядкування | | |
| | |процесу навчання | | |
| | |цих працівників у | | |
| | |спеціалізованому | | |
| | |навчальному | | |
| | |закладі | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.25|Про внесення змін до|Необхідність |Департамент | липень |
| |Ліцензійних умов |визначення поняття |державного | |
| |здійснення переказу |фінансової послуги |регулювання та | |
| |коштів |з переказу коштів, |розвитку ринків| |
| |небанківськими |встановлення вимог |фінансових | |
| |фінансовими |до небанківських |послуг | |
| |установами |фінансових |Департамент | |
| | |установ, що |нагляду за | |
| | |отримали |фінансовими | |
| | |відповідну |компаніями | |
| | |ліцензію |Департамент | |
| | |Держфінпослуг, |нагляду за | |
| | |встановлення |кредитними | |
| | |чіткого переліку |установами | |
| | |фінансових |Юридичний | |
| | |операцій, що |департамент | |
| | |розуміються під | | |
| | |здійсненням | | |
| | |надання послуг з | | |
| | |переказу коштів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.26|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | липень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |обов'язкові критерії|Закону України |регулювання та | |
| |та нормативи |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |достатності |послуги та |фінансових | |
| |капіталу, |державне |послуг | |
| |диверсифікованості |регулювання |Департамент | |
| |та якості активів |ринків фінансових |страхового | |
| |страховика |послуг" ( 2664-14 )|нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.27|Про внесення змін до|Усунення недоліків |Департамент | липень |
| |Порядку складання |та неузгодженостей |страхового | |
| |звітних даних |між звітними |нагляду | |
| |страховиків, |формами, введення |Департамент | |
| |затверджених |нових показників, |державного | |
| |розпорядженням |приведення у |регулювання та | |
| |Держфінпослуг від |відповідність до |розвитку ринків| |
| |03.02.2004 N 39 |змін у |фінансових | |
| |(у |законодавстві |послуг | |
| |редакції | | | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |15.09.2005 N 4619) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.28|Про зміни до Правил |Внесення змін |Департамент | вересень |
| |формування, обліку |необхідне для |державного | |
| |та розміщення |вдосконалення |регулювання та | |
| |страхових резервів |методик формування |розвитку ринків| |
| |за видами |страхових резервів |фінансових | |
| |страхування, іншими,|за видами |послуг | |
| |ніж страхування |страхування, |Департамент | |
| |життя, затверджених |іншими, ніж |страхового | |
| |розпорядженням |страхування життя |нагляду | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |17.12.2004 N 3104 | | | |
| |зареєстрованих в | | | |
| |Міністерстві юстиції| | | |
| |України 10.01.2005 | | | |
| |за N 19/10299 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.29|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | вересень |
| |змін до Положення |першої статті 28 |нагляду за | |
| |про порядок надання |Закону України |фінансовими | |
| |фінансових послуг |"Про фінансові |компаніями | |
| |ломбардами |послуги та |Департамент | |
| | |державне |державного | |
| | |регулювання ринків |регулювання та | |
| | |фінансових послуг" |розвитку ринків| |
| | |( 2664-14 ), |фінансових | |
| | |підпункт 11 пункту |послуг | |
| | |4 та підпункт 17 |Юридичний | |
| | |пункту 6 Положення |департамент | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| |Ліцензійних умов |визначення поняття |державного | |
| |здійснення переказу |фінансової послуги |регулювання та | |
| |коштів |з переказу коштів, |розвитку ринків| |
| |небанківськими |встановлення вимог |фінансових | |
| |фінансовими |до небанківських |послуг | |
| |установами |фінансових |Департамент | |
| | |установ, що |нагляду за | |
| | |отримали |фінансовими | |
| | |відповідну |компаніями | |
| | |ліцензію |Департамент | |
| | |Держфінпослуг, |нагляду за | |
| | |встановлення |кредитними | |
| | |чіткого переліку |установами | |
| | |фінансових |Юридичний | |
| | |операцій, що |департамент | |
| | |розуміються під | | |
| | |здійсненням | | |
| | |надання послуг з | | |
| | |переказу коштів | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.26|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | липень |
| |Положення про |першої статті 28 |державного | |
| |обов'язкові критерії|Закону України |регулювання та | |
| |та нормативи |"Про фінансові |розвитку ринків| |
| |достатності |послуги та |фінансових | |
| |капіталу, |державне |послуг | |
| |диверсифікованості |регулювання |Департамент | |
| |та якості активів |ринків фінансових |страхового | |
| |страховика |послуг" ( 2664-14 )|нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.27|Про внесення змін до|Усунення недоліків |Департамент | липень |
| |Порядку складання |та неузгодженостей |страхового | |
| |звітних даних |між звітними |нагляду | |
| |страховиків, |формами, введення |Департамент | |
| |затверджених |нових показників, |державного | |
| |розпорядженням |приведення у |регулювання та | |
| |Держфінпослуг від |відповідність до |розвитку ринків| |
| |03.02.2004 N 39 |змін у |фінансових | |
| |(у |законодавстві |послуг | |
| |редакції | | | |
| |розпорядження | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |15.09.2005 N 4619) | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.28|Про зміни до Правил |Внесення змін |Департамент | вересень |
| |формування, обліку |необхідне для |державного | |
| |та розміщення |вдосконалення |регулювання та | |
| |страхових резервів |методик формування |розвитку ринків| |
| |за видами |страхових резервів |фінансових | |
| |страхування, іншими,|за видами |послуг | |
| |ніж страхування |страхування, |Департамент | |
| |життя, затверджених |іншими, ніж |страхового | |
| |розпорядженням |страхування життя |нагляду | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |17.12.2004 N 3104 | | | |
| |зареєстрованих в | | | |
| |Міністерстві юстиції| | | |
| |України 10.01.2005 | | | |
| |за N 19/10299 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.29|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | вересень |
| |змін до Положення |першої статті 28 |нагляду за | |
| |про порядок надання |Закону України |фінансовими | |
| |фінансових послуг |"Про фінансові |компаніями | |
| |ломбардами |послуги та |Департамент | |
| | |державне |державного | |
| | |регулювання ринків |регулювання та | |
| | |фінансових послуг" |розвитку ринків| |
| | |( 2664-14 ), |фінансових | |
| | |підпункт 11 пункту |послуг | |
| | |4 та підпункт 17 |Юридичний | |
| | |пункту 6 Положення |департамент | |
| | |про Державну | | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.30|Про внесення змін до|Удосконалення форм |Департамент | вересень |
| |Положення про |звітності з |нагляду за | |
| |подання |недержавного |недержавними | |
| |адміністратором |пенсійного |пенсійними | |
| |недержавного |забезпечення для |фондами | |
| |пенсійного фонду |більш повного | | |
| |звітності з |розкриття у ній | | |
| |недержавного |інформації про | | |
| |пенсійного |діяльність | | |
| |забезпечення, |недержавного | | |
| |затвердженого |пенсійного фонду та| | |
| |розпорядженням |адміністратора | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |22.06.2004 N 1100 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.31|Про внесення змін до|Встановлення |Департамент | жовтень |
| |Ліцензійних умов |додаткових вимог |державного | |
| |провадження |до страховиків, що |регулювання та | |
| |обов'язкового |укладають договори |розвитку ринків| |
| |страхування |обов'язкового |фінансових | |
| |цивільно-правової |страхування |послуг | |
| |відповідальності |цивільно-правової |Департамент | |
| |власників наземних |відповідальності |страхового | |
| |транспортних |власників наземних |нагляду | |
| |засобів |транспортних | | |
| | |засобів на | | |
| | |індивідуальних | | |
| | |умовах з | | |
| | |підвищеними | | |
| | |лімітами | | |
| | |відповідальності | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.32|Про затвердження |Пункт 4 частини |Департамент | жовтень |
| |Положення про |першої статті 28 |нагляду за | |
| |критерії та |Закону України |фінансовими | |
| |фінансові нормативи |"Про фінансові |компаніями | |
| |діяльності |послуги та державне|Департамент | |
| |фінансових компаній,|регулювання ринків |державного | |
| |які надають послуги |фінансових послуг" |регулювання та | |
| |фінансового лізингу,|( 2664-14 ), |розвитку ринків| |
| |факторингу, позики, |підпункт 11 пункту |фінансових | |
| |кредити за власні |4 та підпункт 17 |послуг | |
| |кошти та ін. |пункту 6 Положення |Юридичний | |
| | |про Державну |департамент | |
| | |комісію з | | |
| | |регулювання ринків | | |
| | |фінансових послуг | | |
| | |України | | |
| | |( 292/2003 ), | | |
| | |необхідність | | |
| | |встановлення | | |
| | |критеріїв, | | |
| | |пов'язана з | | |
| | |необхідністю | | |
| | |забезпечення | | |
| | |зменшення ризиків | | |
| | |для клієнтів | | |
| | |фінансових установ | | |
| | |та встановлення | | |
| | |адекватних правил | | |
| | |щодо надання ними | | |
| | |відповідних | | |
| | |фінансових послуг | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.33|Про внесення змін до|Частина перша |Департамент | жовтень |
| |Критеріїв оцінки |статті 52 Закону |нагляду за | |
| |фінансового стану |України "Про |недержавними | |
| |недержавного |недержавне |пенсійними | |
| |пенсійного фонду, |пенсійне |фондами | |
| |затверджених |забезпечення" | | |
| |розпорядженням |( 1057-15 ) | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |27.06.2006 N 5945 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.34|Про затвердження |Частина п'ята |Департамент | жовтень |
| |характеристики та |статті 6 Закону |державного | |
| |класифікаційних |України "Про |регулювання та | |
| |ознак видів |страхування" |розвитку ринків| |
| |добровільного |( 85/96-ВР ) |фінансових | |
| |страхування | |послуг | |
| | | |Департамент | |
| | | |страхового | |
| | | |нагляду | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.35|Про внесення змін до|З метою |Департамент | листопад |
| |Кваліфікаційних |вдосконалення |державного | |
| |вимог до осіб, які |існуючих вимог до |регулювання та | |
| |можуть займатися |осіб, які можуть |розвитку ринків| |
| |актуарними |займатись |фінансових | |
| |розрахунками |актуарними |послуг | |
| | |розрахунками та |Департамент | |
| | |посвідчувати їх, |страхового | |
| | |вирішення питання |нагляду | |
| | |щодо подальшої | | |
| | |роботи працюючих | | |
| | |на страховому | | |
| | |ринку актуаріїв та | | |
| | |встановлення вимог | | |
| | |до відповідальності| | |
| | |актуаріїв, вимоги | | |
| | |до процедури | | |
| | |сталого | | |
| | |професійного | | |
| | |розвитку (CPD), | | |
| | |опрацювання | | |
| | |додатків тощо | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.36|Про внесення змін до|Для вдосконалення |Департамент | грудень |
| |Методики формування |існуючих вимог до |державного | |
| |резервів із |формування |регулювання та | |
| |страхування життя, |страхових |розвитку ринків| |
| |затвердженої |резервів зі |фінансових | |
| |розпорядженням |страхування життя |послуг | |
| |Держфінпослуг від | |Департамент | |
| |27.01.2004 року N 24| |страхового | |
| | | |нагляду | |
| |зареєстрованої в | | | |
| |Міністерстві юстиції| | | |
| |України 16.02.2004 | | | |
| |р. за N 198/8797 | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.37|Про затвердження |Стаття 97 Закону |Департамент | грудень |
| |складу та форми |України "Про |державного | |
| |інформації про |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |накопичувальний |державне пенсійне |розвитку ринків| |
| |фонд, яка підлягає |страхування" |фінансових | |
| |щорічному офіційному|( 1058-15 ) |послуг | |
| |оприлюдненню | |Департамент | |
| | | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.38|Про затвердження |Частина перша |Департамент | грудень |
| |форми та порядку |статті 86 Закону |державного | |
| |складання звітів |України "Про |регулювання та | |
| |компаніями з |загальнообов'язкове|розвитку ринків| |
| |управління активами |пенсійне |фінансових | |
| |про склад, структуру|страхування" |послуг | |
| |та ліквідність |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |пенсійних активів і | |нагляду за | |
| |здійснення операції | |недержавними | |
| |щодо розміщення і | |пенсійними | |
| |управління ними | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.39|Про затвердження |Стаття 98 Закону |Департамент | грудень |
| |Порядку надання |України "Про |державного | |
| |застрахованій особі |загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |інформації про стан |пенсійне |розвитку ринків| |
| |пенсійних активів, |страхування" |фінансових | |
| |облікованих на |( 1058-15 ) |послуг | |
| |накопичувальному | |Департамент | |
| |пенсійному рахунку | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
|2.3.40|Про затвердження |Статті 96, 97 та |Департамент | грудень |
| |Порядку оприлюднення|пункт 6 статті 104 |державного | |
| |виконавчою дирекцією|Закону України "Про|регулювання та | |
| |Пенсійного фонду |загальнообов'язкове|розвитку ринків| |
| |інформації про стан |державне пенсійне |фінансових | |
| |пенсійних активів |страхування" |послуг | |
| |накопичувального |( 1058-15 ) |Департамент | |
| |фонду | |нагляду за | |
| | | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 3 | Методичне забезпечення діяльності фінансових установ |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 3.1 |Розпорядження "Про |З метою вироблення |Департамент | липень |
| |затвердження |єдиних підходів у |страхового | |
| |Методичних |розумінні |нагляду | |
| |рекомендацій щодо |показників |Департамент | |
| |заповнення |страхової |державного | |
| |страховиками форм |діяльності, |регулювання та | |
| |звітності та |виявлення та |розвитку ринків| |
| |облікової політики" |усунення недоліків |фінансових | |
| | |для удосконалення |послуг | |
| | |нагляду | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.2 |Розпорядження |Стаття 55, 56 |Департамент | серпень |
| |Держфінпослуг "Про |Закону України "Про|державного | |
| |затвердження заходів|загальнообов'язкове|регулювання та | |
| |щодо нормативного та|пенсійне |розвитку ринків| |
| |методичного |страхування" |фінансових | |
| |забезпечення |( 1058-15 ) |послуг | |
| |здійснення пенсійних| |Департамент | |
| |виплат з коштів | |нагляду за | |
| |Накопичувального | |недержавними | |
| |фонду" | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.3 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | вересень |
| |затвердження |Закону України |державного | |
| |Методичних |"Про |регулювання та | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |розвитку ринків| |
| |бухгалтерського |облік та фінансову |фінансових | |
| |обліку основних |звітність України" |послуг | |
| |операцій фінансових |( 996-14 ). |Департамент | |
| |установ, що надають |З метою |нагляду за | |
| |послуги факторингу" |встановлення |фінансовими | |
| | |галузевих |компаніями | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.4 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | листопад |
| |затвердження |Закону України |державного | |
| |Методичних |"Про |регулювання та | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |розвитку ринків| |
| |бухгалтерського |облік та |фінансових | |
| |обліку основних |фінансову |послуг | |
| |операцій |звітність України" |Департамент | |
| |страховиків, що |( 996-14 ). |страхового | |
| |здійснюють |З метою |нагляду | |
| |страхування, інше |встановлення | | |
| |ніж страхування |галузевих | | |
| |життя" |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, | | |
| | |що здійснюють | | |
| | |страхування, інше | | |
| | |ніж страхування | | |
| | |життя. | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.5 |Розпорядження "Про |Пункт 6 статті 6 |Департамент | грудень |
| |затвердження |Закону України |державного | |
| |Методичних |"Про |регулювання та | |
| |рекомендацій з |бухгалтерський |розвитку ринків| |
| |бухгалтерського |облік та фінансову |фінансових | |
| |обліку основних |звітність України" |послуг | |
| |операцій |( 996-14 ). |Департамент | |
| |страховиків, що |З метою |страхового | |
| |здійснюють |встановлення |нагляду | |
| |страхування життя" |галузевих | | |
| | |особливостей | | |
| | |ведення | | |
| | |бухгалтерського | | |
| | |обліку | | |
| | |страховиками, | | |
| | |що здійснюють | | |
| | |страхування життя. | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 3.6 |Розпорядження "Про |З метою |Департамент | грудень |
| |внесення змін до |вдосконалення |державного | |
| |Методики формування |Методики та на |регулювання та | |
| |небанківськими |підставі врахування|розвитку ринків| |
| |фінансовими |пропозицій |фінансових | |
| |установами резерву |учасників ринку |послуг | |
| |для покриття ризиків| |Департамент | |
| |неповернення | |нагляду за | |
| |основного боргу за | |фінансовими | |
| |кредитами, | |компаніями | |
| |гарантіями, | |Департамент | |
| |поруками, | |нагляду за | |
| |придбаними цінними | |кредитними | |
| |паперами, іншими | |установами | |
| |видами | | | |
| |заборгованості, | | | |
| |визнаними | | | |
| |нестандартними, | | | |
| |затвердженої | | | |
| |розпорядженням | | | |
| |Держфінпослуг від | | | |
| |04.06.2004 N 912" | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 4 | Методичне забезпечення діяльності з державного регулювання |
| | ринків фінансових послуг |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 4.1 |Наказ Голови "Про |Удосконалення |Департамент | березень |
| |затвердження змін до|нагляду за |нагляду за | |
| |Методичних |діяльністю |фінансовими | |
| |рекомендацій з |ломбардів на ринку |компаніями | |
| |проведення перевірок|фінансових послуг |Департамент | |
| |ломбардів" | |державного | |
| | | |регулювання та | |
| | | |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
| | | |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.2 |Наказ Голови "Про |Вдосконалення |Юридичний | березень |
| |затвердження |порядку проведення |департамент | |
| |примірного акта |перевірок | | |
| |перевірки з питань |фінансових установ | | |
| |запобігання та |з питань | | |
| |протидії легалізації|запобігання та | | |
| |(відмиванню) |протидії | | |
| |доходів, одержаних |легалізації | | |
| |злочинним шляхом" |(відмиванню) | | |
| | |доходів, одержаних | | |
| | |злочинним шляхом | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.3 |Наказ "Про |Удосконалення |Юридичний | квітень |
| |затвердження |правозастосування |департамент | |
| |Методичних |до фінансових |Наглядові | |
| |рекомендацій щодо |установ та їх |департаменти | |
| |складання актів |посадових осіб | | |
| |інспекцій, актів за | | | |
| |результатами | | | |
| |перевірки дотримання| | | |
| |фінансовою установою| | | |
| |законодавства про | | | |
| |запобігання та | | | |
| |протидії легалізації| | | |
| |(відмиванню) | | | |
| |доходів, одержаних | | | |
| |злочинним шляхом, | | | |
| |порядку формування | | | |
| |справ за матеріалами| | | |
| |інспекцій | | | |
| |(перевірок) тощо, а | | | |
| |також застосування | | | |
| |адміністративних | | | |
| |штрафів | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.4 |Наказ Голови "Про |З метою виконання |Юридичний | квітень |
| |затвердження порядку|пункту 1.4 |департамент | |
| |обміну інформацією |Положення |Наглядові | |
| |про розгляд справ" |про застосування |департаменти | |
| | |Державною комісією | | |
| | |з регулювання | | |
| | |ринків фінансових | | |
| | |послуг України | | |
| | |заходів впливу | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.5 |Розпорядження "Про |Приведення у |Департамент | травень |
| |внесення змін до |відповідність до |нагляду за | |
| |Типової програми |положень чинних |кредитними | |
| |перевірок кредитних |нормативно-правових|установами | |
| |спілок, затвердженої|актів Держфінпослуг| | |
| |розпорядженням |з питань діяльності| | |
| |Держфінпослуг від |кредитних спілок | | |
| |17.06.2005 N 4184" | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.6 |Наказ Голови "Про |З метою виконання |Юридичний | травень |
| |затвердження порядку|пункту 1.4 |департамент | |
| |взаємодії |Положення про |Наглядові | |
| |працівників та |застосування |департаменти | |
| |структурних |Державною комісією | | |
| |підрозділів |з регулювання | | |
| |Держфінпослуг при |ринків фінансових | | |
| |застосуванні заходів|послуг України | | |
| |впливу" |заходів впливу | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 4.7 |Підготовка та |Удосконалення |Наглядові | до 30 |
| |направлення |перевірочної роботи|департаменти | червня, |
| |оглядових листів до |працівників | |до 31 грудня|
| |територіальних |територіальних | | |
| |управлінь щодо |управлінь | | |
| |аналізу проведеної | | | |
| |перевірочної роботи,| | | |
| |прикладів найбільш | | | |
| |характерних порушень| | | |
| |законодавства, на | | | |
| |які необхідно | | | |
| |звернути увагу при | | | |
| |проведенні | | | |
| |перевірок | | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 5 | Розгляд на засіданнях Комісії питань оцінки ефективності та |
| | координації діяльності по регулюванню і нагляду за ринками |
| | фінансових послуг |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 5.1. |Про результати |Підпункту 9 пункту |Зведений сектор| квітень |
| |виконання плану |6 Положення про |з координації | |
| |перевірок суб'єктів |Державну комісію з |нагляду в | |
| |нагляду |регулювання ринків |регіонах | |
| | |фінансових послуг |Наглядові | |
| | |України |департаменти | |
| | |( 292/2003 ) | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 5.2 |Про ефективність та |Частина друга | | |
| |координацію |статті 28 Закону | | |
| |діяльності з |України "Про | | |
| |державного |фінансові послуги | | |
| |регулювання та |та державне | | |
| |нагляду за окремими |регулювання ринків | | |
| |ринками фінансових |фінансових послуг" | | |
| |послуг: |( 2664-14 ) | | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.1|ринку послуг з | |Департамент | квітень |
| |управління фондами | |нагляду за | |
| |фінансування | |фінансовими | |
| |будівництва та | |компаніями | |
| |фондами операцій з | | | |
| |нерухомістю | | | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.2|ринку недержавного | |Департамент | червень |
| |пенсійного | |нагляду за | |
| |забезпечення | |недержавними | |
| | | |пенсійними | |
| | | |фондами | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.3|ринків з надання | |Департамент | вересень |
| |кредитів (крім | |нагляду за | |
| |системи кредитної | |фінансовими | |
| |кооперації), позик, | |компаніями | |
| |факторингу, | |Департамент | |
| |фінансового | |нагляду за | |
| |лізингу, гарантій та| |кредитними | |
| |поручительств | |установами | |
| | | |Департамент | |
| | | |державного | |
| | | |регулювання та | |
| | | |розвитку ринків| |
| | | |фінансових | |
| | | |послуг | |
|------+--------------------| |---------------+------------|
| 5.2.4|ринку страхування | |Департамент | жовтень |
| |життя | |страхового | |
| | | |нагляду | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 6 | Інші питання для розгляду на засіданнях Комісії |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 6.1 |Про стан виконання |На виконання пункту|Управління |до 15 січня |
| |Плану роботи |24 розділу II |організаційно- |до 15 квітня|
| |Державної комісії з |Регламенту роботи |аналітичного |до 15 липня |
| |регулювання ринків |Держфінпослуг, |забезпечення |до 15 жовтня|
| |фінансових послуг |затвердженого |роботи | |
| |України на 2009 рік |розпорядженням |керівника | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |20.11.2007 N 8279 | | |
| | |(зі змінами та | | |
| | |доповненнями) | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.2 |Про стан виконання |На виконання |Відділ | лютий |
| |завдань, визначених |постанови Кабінету |діловодства і | |
| |актами |Міністрів України |контролю | |
| |законодавства, |від 17.10.97 | | |
| |актами та |N 1153 | | |
| |дорученнями |"Про | | |
| |Президента України |затвердження | | |
| |та Кабінету |Примірної | | |
| |Міністрів України, у|інструкції | | |
| |2008 році |з діловодства у | | |
| | |міністерствах, | | |
| | |інших центральних | | |
| | |органах виконавчої | | |
| | |влади, Раді | | |
| | |міністрів | | |
| | |Автономної | | |
| | |Республіки Крим, | | |
| | |місцевих органах | | |
| | |виконавчої влади" | | |
| | |та наказу Голови | | |
| | |Держфінпослуг від | | |
| | |04.08.2003 N 80 | | |
| | |"Про затвердження | | |
| | |інструкції з | | |
| | |діловодства у | | |
| | |Державній комісії | | |
| | |з регулювання | | |
| | |ринків фінансових | | |
| | |послуг України" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.3 |Про роботу |На виконання Указу |Відділ | лютий |
| |Держфінпослуг зі |Президента від |діловодства і | |
| |зверненнями громадян|07.02.2008 |контролю | |
| |у 2008 році |N 109/2008 | | |
| | |"Про першочергові | | |
| | |заходи щодо | | |
| | |забезпечення | | |
| | |реалізації та | | |
| | |гарантування | | |
| | |конституційного | | |
| | |права на звернення | | |
| | |до органів | | |
| | |державної влади та | | |
| | |органів місцевого | | |
| | |самоврядування" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.4 |Про стан |Доручення КМУ від |Юридичний | березень |
| |забезпечення |16.12.2004 |департамент | серпень |
| |законного та |N 5422/0/1. |Управління | |
| |ефективного |З метою |бухгалтерського| |
| |використання |забезпечення |обліку та | |
| |бюджетних коштів, |законного та |матеріально- | |
| |усунення фінансових |ефективного |технічного | |
| |порушень, причин і |використання |забезпечення | |
| |умов, які їм |бюджетних коштів. | | |
| |сприяли | | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.5 |Про попередні | |Управління | квітень |
| |підсумки діяльності | |розвитку ринків| |
| |ринків фінансових | |фінансових | |
| |послуг України за | |послуг та | |
| |2008 рік | |європейської і | |
| | | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.6 |Про затвердження |Регламент Державної|Управління | червень |
| |Звіту про роботу |комісії з |розвитку ринків| |
| |Державної комісії з |регулювання ринків |фінансових | |
| |регулювання ринків |фінансових послуг |послуг та | |
| |фінансових послуг |України |європейської і | |
| |України у 2008 році | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.7 |Про забезпечення |Доручення Кабінету |Управління |до 20 червня|
| |відкритості і |Міністрів України |організаційно- |до 20 грудня|
| |прозорості в |від 25.04.2005 |аналітичного | |
| |діяльності Державної|N 21482/1/1-05. |забезпечення | |
| |комісії з |З метою |роботи | |
| |регулювання ринків |забезпечення |керівника | |
| |фінансових послуг |відкритості і | | |
| |України та роботу |прозорості в | | |
| |офіційного сайту |діяльності | | |
| | |Держфінпослуг, | | |
| | |функціонування та | | |
| | |наповнення | | |
| | |офіційного сайту | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.8 |Про затвердження |Регламент Державної|Управління | серпень |
| |Стратегічного плану |комісії з |розвитку ринків| |
| |роботи Державної |регулювання ринків |фінансових | |
| |комісії з |фінансових послуг |послуг та | |
| |регулювання ринків |України |європейської і | |
| |фінансових послуг | |євроатлантичної| |
| |України на період до| |інтеграції | |
| |2014 року | |Самостійні | |
| | | |структурні | |
| | | |підрозділи | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 6.9 |Про підсумки |На виконання абзацу|Управління | грудень |
| |здійснення |3 пункту 12 та |розвитку ринків| |
| |міжнародної |абзацу 3 пункту 13 |фінансових | |
| |діяльності та |Указу Президента |послуг та | |
| |використання |України "Про заходи|європейської і | |
| |міжнародної |щодо вдосконалення |євроатлантичної| |
| |технічної допомоги |координації |інтеграції | |
| | |діяльності органів | | |
| | |виконавчої влади у | | |
| | |сфері зовнішніх | | |
| | |відносин" від | | |
| | |18.09.96 N 841/96 | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 7 | Основні заходи міжнародного співробітництва |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 7.1 |Приєднання до |Розпорядження |Управління | вересень |
| |Багатостороннього |Кабінету Міністрів |розвитку ринків| |
| |Меморандуму IAIS про|України від |фінансових | |
| |взаємодію та обмін |26.09.2007 N 797-р |послуг та | |
| |інформацією | |європейської і | |
| | |"Питання участі в |євроатлантичної| |
| | |Міжнародній |інтеграції | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації | | |
| | |органів нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 7.2 |Участь у роботі |Розпорядження |Управління | жовтень |
| |щорічної конференції|Кабінету Міністрів |розвитку ринків| |
| |Міжнародної |України від |фінансових | |
| |асоціації органів |26.09.2007 N 797-р |послуг та | |
| |страхового нагляду | |європейської і | |
| |(IAIS) |"Питання участі в |євроатлантичної| |
| | |Міжнародній |інтеграції | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації | | |
| | |органів нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 7.3 |Участь у роботі |Розпорядження |Управління | жовтень |
| |щорічної конференції|Кабінету Міністрів |розвитку ринків| |
| |Міжнародної |України від |фінансових | |
| |організації органів |26.09.2007 N 797-р |послуг та | |
| |пенсійного нагляду | |європейської і | |
| |(IOPS) |"Питання участі в |євроатлантичної| |
| | |Міжнародній |інтеграції | |
| | |асоціації органів | | |
| | |страхового нагляду | | |
| | |та Міжнародній | | |
| | |організації | | |
| | |органів нагляду за | | |
| | |пенсійними | | |
| | |фондами" | | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 7.4 |Укладення |Закон України "Про |Управління | протягом |
| |двосторонніх |страхування" |розвитку ринків| року |
| |меморандумів з |( 85/96-ВР ) |фінансових | |
| |регуляторами ринків | |послуг та | |
| |фінансових послуг | |європейської і | |
| |іноземних країн | |євроатлантичної| |
| | | |інтеграції | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 8 | Основні наради, семінари та інші заходи |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 8.1 |Проведення семінарів|Покращення |Зведений сектор| травень |
| |з працівниками |перевірочної |з координації | грудень |
| |територіальних |роботи, |нагляду в | |
| |управлінь з питань |фахових навичок |регіонах | |
| |реалізації |працівників |Наглядові | |
| |наглядових |територіальних |департаменти | |
| |повноважень |управлінь |Юридичний | |
| | | |департамент | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 8.2 |Проведення |Постанова Кабінету |Відділ кадрів, | протягом |
| |внутрішнього та |Міністрів України |державної | року |
| |сертифікаційного |від 11.05.2006 |служби та | |
| |аудиту впровадження |N 614 |протоколу | |
| |системи управління | | | |
| |якістю в |"Про затвердження | | |
| |Держфінпослуг |Програми | | |
| |відповідно до вимог |запровадження | | |
| |ДСТУ ISO-9001-2001 |системи управління | | |
| | |якістю в органах | | |
| | |виконавчої влади" | | |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 9 | Реєстраційні та дозвільні процедури |
|------+---------------------------------------------------------------------|
| 9.1 |Внесення інформації | |Наглядові | постійно |
| |до Державного | |департаменти | |
| |реєстру фінансових | |(згідно з | |
| |установ | |компетенцією) | |
|------+--------------------+-------------------+---------------+------------|
| 9.2 |Здійснення | |Наглядові | постійно |
| |ліцензування та | |департаменти | |
| |інших дозвільних | |(згідно з | |
| |процедур | |компетенцією) | |
------------------------------------------------------------------------------
Голова Комісії В.Суслов