ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 89 від 16.07.98
м.Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
19 серпня 1998 р. за N 526/2966
( Рішення відмінено згідно Рішення
Держкомісціннихпаперів
N 352 від 29.11.2001 )
Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням
Держкомісціннихпаперів
N 53 від 11.05.2000 )
Згідно з абз.4 ст.18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Установити перелік посад працівників прямих учасників Національної депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі обов'язки:
керівники депозитаріїв, зберігачів, реєстраторів власників іменних цінних паперів та їхні заступники;
керівники структурних підрозділів та їхні заступники;
начальники відділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі управлінь та їхні заступники (у разі наявності таких заступників);
начальники підвідділів та прирівнених до них структурних підрозділів у складі самостійних відділів та їхні заступники (у разі наявності таких заступників);
помічники керівників та заступників керівників або посадові особи, прирівнені до них. ( Пункт 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 53 від 11.05.2000 )
2. Установити перелік посад працівників державних органів, які за своїм службовим становищем можуть безпосередньо впливати на прямих учасників Національної депозитарної системи, а також які при здійсненні функцій регулювання та контролю мають доступ до інформації, що надходить до державних органів від прямих учасників Національної депозитарної системи і є суттєвою, але не оприлюднена, а саме:
керівники Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, Міністерства фінансів України, Антимонопольного комітету України, Державної податкової адміністрації України, Фонду державного майна України і їхніх територіальних органів;
заступники керівників Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, Міністерства фінансів України, Антимонопольного комітету України, Державної податкової адміністрації України, Фонду державного майна України і їхніх територіальних органів;
начальники управлінь, самостійних відділів (підвідділів) та інші прирівняні до них посадові особи;
заступники начальників управлінь, самостійних відділів (підвідділів) та інші прирівняні до них посадові особи;
головні спеціалісти, провідні спеціалісти, спеціалісти і категорії, спеціалісти II категорії та спеціалісти. ( Пункт 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 53 від 11.05.2000 )
3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв:
зберігання та облік глобальних сертифікатів;
обслуговування емісії цінних паперів;
обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;
зберігання цінних паперів, що передані депозитарію зберігачами;
обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв;
складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів;
розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними паперами;
ведення обліку цінних паперів;
формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів.
4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів:
зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками;
проведення знерухомлення цінних паперів;
відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників;
облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних паперів;
відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.
5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів власників іменних цінних паперів:
ведення складання реєстру на дату обліку;
особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;
складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщених емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та передані номінальним утримувачам;
здійснення записів у системі реєстру про підтвердження переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом операцій з випущеними ним цінними паперами (анулювання, зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною умов випуску цінних паперів);
підготовка загальних зборів акціонерного товариства за дорученням емітента.
6. Порядок надання інформації встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Голова Комісії О.МОЗГОВИЙ