ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
від 16 липня 1998р. N 89
м. Київ

( Рішення відмінено згідно Рішення
Держкомісціннихпаперів
N 352 від 29.11.2001 )

Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками
прямих учасників національної депозитарної системи та державних органів,
які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи

Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери

Згідно з абз.4 ст. 18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Установити перелік посад прямих учасників Національної депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі обов'язки:

керівників прямих учасників Національної депозитарної системи та їх заступників;

членів виконавчого органу, голів ревізійної комісії, а в товариствах, де створена рада товариства (спостережна рада), - голів та членів ради товариства (спостережної ради);

керівників структурних підрозділів та їх заступників.

2. Установити перелік посад керівників та працівників державних органів, які за своїм службовим становищем можуть безпосередньо впливати на прямих учасників Національної депозитарної системи, а також, які при здійсненні функцій регулювання та контролю мають доступ до інформації, що надходить до державних органів від прямих учасників Національної депозитарної системи і є суттєвою та не оприлюднена:

керівників державних органів, їх заступників та прирівнених до них;

керівників структурних підрозділів та їх заступників;

начальників відділів у складі управління, підвідділів у складі самостійного відділу, помічників керівників державних органів;

головних спеціалістів управлінь, відділів;

провідних спеціалістів відділів.

3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв:

зберігання та облік глобальних сертифікатів;

обслуговування емісії цінних паперів;

обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;

зберігання цінних паперів, що передані депозитарію зберігачами;

обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв;

складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів;

розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними паперами;

ведення обліку цінних паперів;

формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів.

4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів:

зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками;

проведення знерухомлення цінних паперів;

відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників;

облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних паперів;

відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів власників іменних цінних паперів:

ведення складання реєстру на дату обліку;

особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщенних емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та передані номінальним утримувачам;

здійснення записів у системі реєстру про підтвердження переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом операцій з випущених ним цінних паперів (анулювання, зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною умов випуску цінних паперів);

підготовка загальних зборів акціонерного товариства за дорученням емітента.

6. Порядок надання інформації встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Голова Комісії О.МОЗГОВИЙ