НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ЛИСТ
13.03.2018 N 31-0007/14262
Банкам України
Про перевірку даних файлів C5, A7
та Форми N 613
Національний банк України надсилає для врахування в роботі інформацію щодо встановлення технічної перевірки даних, що подаються банками у файлах C51 та A72.
_________________________
1 Файл C5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів".
2 Файл A7 "Дані про структуру активів та пасивів за строками".
Крім того, в доповнення до листа від 22.01.2018 N 31-0007/4184 надаємо уточнення до технічної перевірки даних Форми N 6133.
____________________
3 Форма статистичної звітності N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов'язаними з банком особами".
Директор Департаменту статистики та звітності Ю. О. Половньов
Додаток 1
Інформація
щодо встановлення технічної перевірки даних файлів C5 та A7
зі звітної дати за станом на 01.04.2018
1. Забезпечити встановлення перевірки даних щодо залишків за рахунками, дані за якими подаються у файлі A7 за параметром S240 та у файлі C5 за параметром S245, а саме:
| N з./п. | Рахунки, інформація за якими подається за параметром S240 у файлі A7 | Рахунки, інформація за якими подається за параметром S245 у файлі C5 | |
| 1. | 1090, 1190, 1200, 1207, 1208, 1211, 1212, 1216, 1218, 1400, 1401, 1402, 1403, 1404, 1405, 1406, 1407, 1408, 1410, 1411, 1412, 1413, 1414, 1415, 1416, 1418, 1419, 1420, 1421, 1422, 1423, 1424, 1426, 1428, 1429, 1430, 1435, 1436, 1438, 1440, 1446, 1448, 1450, 1455, 1456, 1458, 1502, 1508, 1509, 1510, 1513, 1516, 1518, 1519, 1521, 1522, 1524, 1526, 1528, 1529, 1532, 1533, 1535, 1536, 1538, 1548, 1549, 1600, 1602, 1607, 1609, 1610, 1613, 1616, 1618, 1621, 1622, 1623, 1626, 1628, 1811, 1819, 1890, 2010, 2016, 2018, 2019, 2020, 2026, 2028, 2029, 2030, 2036, 2038, 2039, 2040, 2041, 2042, 2043, 2044, 2045, 2046, 2048, 2049, 2060, 2063, 2066, 2068, 2069, 2071, 2076, 2078, 2079, 2083, 2086, 2088, 2089, 2103, 2106, 2108, 2109, 2113, 2116, 2118, 2119, 2123, 2126, 2128, 2129, 2133, 2136, 2138, 2139, 2140, 2141, 2142, 2143, 2146, 2148, 2149, 2203, 2206, 2208, 2209, 2211, 2216, 2218, 2219, 2220, 2226, 2228, 2229, 2233, 2236, 2238, 2239, 2240, 2241, 2242, 2243, 2246, 2248, 2249, 2301, 2303, 2306, 2307, 2308, 2309, 2310, 2311, 2316, 2317, 2318, 2319, 2320, 2321, 2326, 2327, 2328, 2329, 2330, 2331, 2336, 2337, 2338, 2339, 2340, 2341, 2346, 2347, 2348, 2349, 2351, 2353, 2356, 2357, 2358, 2359, 2360, 2361, 2362, 2363, 2366, 2367, 2368, 2369, 2370, 2371, 2372, 2373, 2376, 2377, 2378, 2379, 2380, 2381, 2382, 2383, 2386, 2387, 2388, 2390, 2391, 2392, 2393, 2394, 2395, 2396, 2397, 2398, 2401, 2403, 2406, 2407, 2408, 2409, 2410, 2411, 2416, 2417, 2418, 2419, 2420, 2421, 2426, 2427, 2428, 2429, 2431, 2433, 2436, 2437, 2438, 2439, 2450, 2451, 2452, 2453, 2456, 2457, 2458, 2600, 2601, 2602, 2605, 2607, 2609, 2610, 2611, 2616, 2618, 2620, 2622, 2625, 2627, 2628, 2629, 2630, 2636, 2638, 2650, 2651, 2655, 2656, 2657, 2658, 2659, 2701, 2706, 2708, 2800, 2801, 2805, 2806, 2809, 2890, 2920, 2924, 3002, 3003, 3005, 3007, 3008, 3010, 3011, 3012, 3013, 3014, 3015, 3016, 3018, 3040, 3041, 3042, 3043, 3044, 3049, 3102, 3103, 3105, 3107, 3108, 3110, 3111, 3112, 3113, 3114, 3115, 3116, 3118, 3119, 3140, 3141, 3142, 3143, 3144, 3210, 3211, 3212, 3213, 3214, 3216, 3218, 3219, 3300, 3301, 3303, 3305, 3306, 3308, 3310, 3313, 3314, 3315, 3316, 3318, 3320, 3326, 3328, 3330, 3335, 3336, 3338, 3350, 3351, 3359, 3370, 3376, 3378, 3380, 3385, 3386, 3388, 3400, 3402, 3403, 3407, 3408, 3409, 3510, 3519, 3520, 3521, 3522, 3540, 3541, 3542, 3548, 3550, 3551, 3552, 3559, 3560, 3566, 3568, 3569, 3570, 3578, 3590, 3599, 3690, 3692, 3705, 3710, 3739, 4108, 4208, 4400, 4409, 4410, 4419, 4430, 4431, 9000, 9001, 9002, 9003, 9100, 9122, 9129, 9200, 9201, 9202, 9203, 9204, 9206, 9207, 9208, 9300, 9350, 9351, 9352, 9353, 9354, 9356, 9357, 9358, 9359 | ||
| 2. | Залишки за рахунками рядка 1 зі значеннями параметра S240 "1", "2", "I", "J", "K", "L", "M" у файлі A7 | = | Залишки за рахунками рядка 1 зі значенням параметра S245 "1" у файлі C5 |
| 3. | Залишки за рахунками рядка 1 зі значенням параметра S240 "Z" у файлі A7 | = | Залишки за рахунками рядка 1 зі значенням параметра S245 "2" у файлі C5 |
2. Забезпечити встановлення перевірки даних у файлі A7, а саме:
залишки за рахунками, дані щодо яких подаються у файлі A7, не можуть набувати значення "0" за параметром S240;
3. Забезпечити встановлення перевірки даних у файлі C5, а саме:
значення "9" за параметром S580 у файлі C5 можуть набувати залишки тільки за такими рахунками:
| 1216АП, 1406АП, 1416АП, 1419КА, 1426АП, 1429КА, 1436АП, 1446АП, 1456АП, 1509КА, 1516АП, 1519КА, 1526АП, 1529КА, 1536АП, 1546АП, 1549КА, 1602П, 1608АП, 1609КА, 1610П, 1613П, 1616АП, 1618АП, 1621П, 1622П, 1623П, 1626АП, 1628П, 1890КА, 2016АП, 2019КА, 2026АП, 2029КА, 2036АП, 2039КА, 2046АП, 2049АП, 2076АП, 2079КА, 2086АП, 2089КА, 2106АП, 2109КА, 2116АП, 2119КА, 2126АП, 2129КА, 2136АП, 2139КА, 2146АП, 2149АП, 2206АП, 2209КА, 2216АП, 2219КА, 2226АП, 2229КА, 2236АП, 2239КА, 2246АП, 2249АП, 2306АП, 2309АП, 2316АП, 2319АП, 2326АП, 2329АП, 2336АП, 2339АП, 2346АП, 2349АП, 2356АП, 2359АП, 2366АП, 2369АП, 2376АП, 2379АП, 2386АП, 2396АП, 2406АП, 2409АП, 2416АП, 2419АП, 2426АП, 2429АП, 2436АП, 2439АП, 2456АП, 2600АП, 2601П, 2602П, 2605АП, 2609КА, 2610П, 2611П, 2616АП, 2620АП, 2622П, 2625АП, 2628П, 2629КА, 2630П, 2636АП, 2638П, 2650АП, 2651П, 2655АП, 2656АП, 2658П, 2659КА, 2701П, 2706АП, 2708П, 2890КА, 2920АП, 2924АП, 3002А, 3003А, 3005А, 3007АП, 3008А, 3010А, 3011А, 3012А, 3013А, 3014А, 3015АП, 3016АП, 3018А, 3102А, 3103А, 3105А, 3107АП, 3108А, 3110А, 3111А, 3112А, 3113А, 3114А, 3115АП, 3116АП, 3118А, 3119КА, 3212А, 3216АП, 3218, 3219КА, 3300П, 3301П, 3303П, 3305П, 3306АП, 3308П, 3310П, 3313П, 3314П, 3315АП, 3316АП, 3318П, 3320П, 3326АП, 3328П, 3330П, 3335АП, 3336АП, 3338П, 3350П, 3351П, 3359П, 3370П, 3376АП, 3378П, 3380П, 3385АП, 3386АП, 3388П, 3412А, 3413А, 3415А, 3418А, 3422А, 3423А, 3425А, 3428А, 3560А, 3566АП, 3568А, 3569КА, 3690П, 3692П, 3705АП, 3739АП, 4102А, 4103А, 4105А, 4108А, 4202А, 4203А, 4205А, 4208А, 5004П, 5011АП, 5100П, 9210 П, 9500 А, 9782А |
Крім того, зі звітної дати станом на 21.03.2018 просимо:
у файлі C5 закрити рахунки, які не містить новий План рахунків банків України1 (2025, 2035, 2065, 2215);
________________________
1 План рахунків бухгалтерського обліку банків України, затверджений постановою Правління Національного банку України від 11.09.2017 N 89 (зі змінами).
у назві файлу A7 "Дані про структуру активів та пасивів за строками" слово "пасиви" змінити на слово "зобов'язань" з урахуванням змін у назві форми N 631 "Звіт про структуру активів та зобов'язань за строками", унесених Постановою N 1342.
_____________________
2 Постанова Правління Національного банку України від 20.12.2017 N 134 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
Додаток 2
Інформація
щодо внесення уточнюючих змін до технічної перевірки даних,
що подаються банками за Формою N 613, зі
звітної дати за станом на 01.03.2018
Встановлену на 01.02.2018 технічну перевірку даних щодо коефіцієнта PD та факторів дефолту:
| Якщо | то | ||
| Колонка 30 "Код щодо події дефолту" | Колонка 34 "Код ознаки дефолту контрагента / пов'язаної з банком особи, щодо якої банком доведено, що дефолту немає" | Значення коду класу у колонці 35 "Скоригований клас контрагента / пов'язаної з банком особи" | Значення PD у колонці 36 "Коефіцієнт (PD)" |
| 164216601 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216602 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216603 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216604 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216605 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216606 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216607 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216608 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
| 164216609 | не заповнена | J або Q, або L | 1 |
починаючи зі звітної дати станом на 01.03.2018 змінити на наступну:
| Якщо | то | ||
| Колонка 30 "Код щодо події дефолту" | Колонка 34 "Код ознаки дефолту контрагента / пов'язаної з банком особи, щодо якої банком доведено, що дефолту немає" | Значення коду класу у колонці 35 "Скоригований клас контрагента / пов'язаної з банком особи" | Значення PD у колонці 36 "Коефіцієнт (PD)" |
| 164216601 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216602 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216603 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216604 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216605 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216606 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216607 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216608 | не заповнена | J або Q | 1 |
| 164216609 | не заповнена | J або Q | 1 |