НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ
У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
22.12.2015 N 3378
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 січня 2016 р. за N 54/28184
Про забезпечення реалізації
персональних спеціальних економічних та
інших обмежувальних заходів (санкцій)
(Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 948 від 06.04.2017)
Відповідно до статті 4 Закону України "Про санкції", підпункту 4 пункту 4, пункту 13 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, Указу Президента України від 16 вересня 2015 року N 549 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, ПОСТАНОВИЛА:
1. Фінансовим установам та страховим посередникам, нагляд за якими здійснює Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг:
1) у місячний строк із дня набрання чинності цим розпорядженням надати до Нацкомфінпослуг відомості про наявність серед фізичних та юридичних осіб, зазначених урішенні Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі - санкційний список), до яких застосовано санкції "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", кінцевих бенефіціарів фінансових установ та страхових посередників станом на дату подання інформації Нацкомфінпослуг;
2) у місячний строк із дня набрання чинності цим розпорядженням надати до Нацкомфінпослуг відомості про наявність ділових контактів з фізичними та юридичними особами, зазначеними у санкційному списку, до яких застосовано санкції "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", станом на дату подання інформації Нацкомфінпослуг;
3) щомісяця до 10 числа місяця, наступного за звітним, надавати до Нацкомфінпослуг відомості про спроби проведення фінансових операцій фізичними та юридичними особами, зазначеними у санкційному списку, до яких застосовано санкції "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань";
4) відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів";
5) зупинити проведення фінансових операцій особам, зазначеним у санкційному списку, до яких застосовано санкцію "зупинення фінансових операцій";
6) зупинити виконання фінансових зобов’язань на користь осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", - у повному обсязі, а на користь осіб, до яких застосовано санкцію "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", - в частині переліку заходів, визначених санкцією: надання кредитів, у тому числі через купівлю цінних паперів, позик, фінансової допомоги, гарантій; придбання цінних паперів;
7) інформувати Нацкомфінпослуг про фінансові операції на користь осіб, пов’язаних з банками, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції) згідно з рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеним у дію Указом Президента України від 15 березня 2017 року N 63 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", з урахуванням положень частини першої статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність", протягом трьох робочих днів з дня здійснення таких фінансових операцій.
(Пункт 1 доповнено новим підпунктом 7 згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 948 від 06.04.2017)
2. Суб’єктам господарювання, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Нацкомфінпослуг та у статутних капіталах яких є корпоративні права держави, здійснювати свою діяльність з урахуванням заборони розміщувати кошти у банках, до яких застосовуються обмежувальні заходи (санкції) згідно з рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", уведеним у дію Указом Президента України від 15 березня 2017 року N 63 "Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 15 березня 2017 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)".
(Розпорядження доповнено новим пунктом 2 згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 948 від 06.04.2017)
3. Департаменту юридичного забезпечення та ведення реєстру фінансових установ забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
4. Сектору зв’язків з громадськістю та протоколу забезпечити оприлюднення цього розпорядження після його державної реєстрації.
5. Це розпорядження набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, та діє протягом строку застосування санкцій.
6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Максимчук О.В.
Голова Комісії І. Пашко