НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
25.10.2016 N 1024

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 листопада 2016 р. за N 1472/29602

Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року N 1707

Відповідно до статті 2, пункту 18 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", з урахуванням Закону України "Про санкції", з метою забезпечення виконання учасниками фондового ринку України рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), уведених в дію відповідними Указами Президента України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року N 1707 "Щодо виконання учасниками фондового ринку рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за N 1325/27770 (далі - Рішення N 1707), такі зміни:

1) заголовок викласти в такій редакції:

"Щодо порядку виконання учасниками фондового ринку рішень Ради
національної безпеки і оборони України про застосування персональних
спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)";

2) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Професійні учасники фондового ринку після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до такого рішення Ради національної безпеки і оборони України (далі - санкційний список):";

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) мають встановлювати наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі - власники), фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких згідно з цим рішенням Ради національної безпеки і оборони України застосовуються обмежувальні заходи (санкції): "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)";

3) у пункті 2:

абзац перший викласти в такій редакції:

"2. Депозитарним установам після набрання чинності Указом Президента України, яким уведено в дію певне рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - Указ):";

у підпункті 1 слова "у п’ятиденний строк із дня набрання чинності цим рішенням" замінити словами "у п’ятиденний строк із дня набрання чинності Указом", слова та цифри "станом на дату набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року N 549 та станом на дату набрання чинності цим рішенням" замінити словами "станом на дату набрання чинності Указом";

в абзацах другому та третьому підпункту 2 слова "цим рішенням" замінити словом "Указом".

2. У разі якщо Указ Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), набрав чинності раніше, ніж набрало чинності це рішення, депозитарні установи повинні виконати дії, передбачені підпунктом 1 та абзацом другим підпункту 2 пункту 2 Рішення N 1707, у п’ятиденний строк з дня набрання чинності цим рішенням, а також надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відомості про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, до яких застосовані санкції "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", станом на дату набрання чинності цим Указом та станом на дату набрання чинності цим рішенням.

3. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Департаменту інформаційних технологій забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

Голова Комісії Т. Хромаєв