НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
26.11.2015 N 1921

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
14 грудня 2015 р. за N 1563/28008

Про внесення змін до Положення про порядок надання звітності
про провадження клірингової діяльності до Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року N 2994, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 січня 2014 року за N 144/24921 (зі змінами), такі зміни:

1) пункт 9 розділу І викласти у такій редакції:

"9. Розрахунок особами, що провадять клірингову діяльність, пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні клірингової діяльності.";

2) у розділі ІІ:

у пункті 2 слова та цифру "довідки про дотримання пруденційного нормативу покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 9)" виключити;

пункт 3 викласти у такій редакції:

"3. Щомісячні Дані особи, яка провадить клірингову діяльність (крім банку), складаються з:

1) довідки про пруденційні нормативи особи, що провадить клірингову діяльність (додаток 9);

2) довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов’язань учасників клірингу (додаток 10);

3) довідки про вихідні дані для розрахунку показника мінімального розміру регулятивного капіталу (додаток 11);

4) довідки про вихідні дані для розрахунку вартості високоліквідних активів (додаток 12);

5) довідки про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта фінансової стійкості, коефіцієнта загальної ліквідності та коефіцієнта абсолютної ліквідності (додаток 13).

Щомісячні Дані Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках як особи, що провадить клірингову діяльність, складаються з довідки про розрахунок коефіцієнта покриття зобов'язань учасників клірингу (додаток 10).";

3) додатки 9 та 10 викласти у новій редакції, що додаються;

4) доповнити Положення новими додатками 11-13, що додаються.

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І.Курочкіна) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2016 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

Голова Комісії Т. Хромаєв

Додаток 9
до Положення про порядок надання звітності
про провадження клірингової діяльності до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (пункт 3 розділу II)

Довідка
про пруденційні нормативи особи, що
провадить клірингову діяльність

__________

1 Зазначається з округленням до двох знаків після коми.

² Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

3 Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.

Додаток 10
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (пункт 3 розділу II)

Довідка
про розрахунок коефіцієнта покриття
зобов’язань учасників клірингу

__________

¹ Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 11
до Положення про порядок надання звітності
про провадження клірингової діяльності до
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (пункт 3 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку показника
мінімального розміру регулятивного капіталу

__________

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 12
до Положення про порядок надання звітності
про провадження клірингової діяльності до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (пункт 3 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку вартості високоліквідних активів1

__________

¹ Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.

Додаток 13
до Положення про порядок надання
звітності про провадження клірингової
діяльності до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (пункт 3 розділу II)

Довідка
про вихідні дані для розрахунку коефіцієнта фінансової
стійкості, коефіцієнта загальної ліквідності
та коефіцієнта абсолютної ліквідності1

__________

¹ Заповнюється тільки особою, що провадить клірингову діяльність та здійснює функції центрального контрагента.

Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.