МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
НАКАЗ
27.05.2015 N 521/796/5
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 червня 2015 р. за N 689/27134
Про затвердження Порядку обміну інформацією
між Державною службою фінансового моніторингу України і
Міністерством юстиції України для підвищення ефективності
здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного
фінансового моніторингу вимог законодавства з питань
запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення
Відповідно до пунктів 6, 7, 15 частини другої статті 14 та пункту 15 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року N 375, та з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення НАКАЗУЄМО:
1. Затвердити Порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України, Міністерства юстиції України від 28 березня 2013 року N 434/567/5 "Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 16 квітня 2013 року за N 616/23148.
3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) та Департаменту координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Гаєвський І.М.) в установленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього наказу.
4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Ковальчука А.Т. та заступника Міністра юстиції України - керівника апарату Іванченко О.П.
Міністр фінансів України Н. Яресько
Міністр юстиції України П. Петренко
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України,
Міністерства юстиції України
27.05.2015 N 521/796/5
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 червня 2015 р. за N 689/27134
Порядок
обміну інформацією між Державною службою фінансового
моніторингу України і Міністерством юстиції України
для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням
суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог
законодавства з питань запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,
фінансуванню тероризму та фінансуванню
розповсюдження зброї масового знищення
I. Загальні положення
1. Цей Порядок розроблено відповідно до пунктів 6, 7, 15 частини другої статті 14 та пункту 15 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
2. Цей Порядок визначає механізм обміну інформацією між Держфінмоніторингом та суб’єктом державного фінансового моніторингу - Мін’юстом з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення нотаріусами, адвокатами, адвокатськими бюро та об’єднаннями і суб’єктами господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, що надають послуги у рамках трудових правовідносин), - суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - Суб’єкти), нагляд за якими здійснює Мін’юст.
II. Інформація, що надається Держфінмоніторингом
1. Держфінмоніторинг надає Мін’юсту інформацію щодо ефективності заходів, що вживаються Суб’єктами, нагляд за якими здійснює Мін’юст, для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:
статистичні дані щодо фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, які отримані Держфінмоніторингом від Суб’єктів;
статистичні дані щодо помилок, допущених Суб’єктами при поданні інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
інформацію про стан обліку Суб’єктів у Держфінмоніторингу;
інформацію про виявлені Держфінмоніторингом факти, що можуть свідчити про порушення Суб’єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
відомості про аналіз Держфінмоніторингом методів та фінансових схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
2. Відомості, які містять інформацію з обмеженим доступом, надаються у випадках та в порядку, передбачених законодавством.
3. Обмін інформацією між Держфінмоніторингом та Мін’юстом здійснюється з дотриманням заходів, що виключають сторонній доступ до інформації або документів під час їх надання, з урахуванням обмежень, встановлених законодавством.
4. Інформація, що передається Держфінмоніторингом Мін’юсту, використовується ним виключно в службових цілях при здійсненні нагляду за додержанням Суб’єктами вимог законодавства і не може підлягати розголошенню.
III. Інформація, що надається Мін’юстом
1. Мін’юст надає Держфінмоніторингу інформацію щодо підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням Суб’єктами вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:
інформацію про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Суб’єктами та заходи, вжиті для їх усунення;
узагальнену інформацію про дотримання Суб’єктами, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Мін’юст, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті для їх усунення;
інформацію (за наявності) про припинення діяльності Суб’єктів, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Мін’юст;
інформацію про Суб’єктів, включених до квартальних планів перевірок Мін’юсту та його територіальних органів.
2. Обмін інформацією між Мін’юстом та Держфінмоніторингом здійснюється з дотриманням положень пунктів 2 - 4 розділу ІІ цього Порядку.
IV. Терміни надання інформації
1. Мін’юст подає Держфінмоніторингу визначену інформацію:
відповідно до абзацу другого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом;
відповідно до абзацу третього пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щороку, не пізніше січня року, що настає за звітним;
відповідно до абзацу четвертого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом;
відповідно до абзацу п’ятого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - протягом 15 днів з дати затвердження планів проведення перевірок суб’єктів.
2. Держфінмоніторинг надає Мін’юсту визначену інформацію:
відповідно до абзаців другого - четвертого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - щокварталу до 20 числа місяця, що настає за звітним кварталом;
відповідно до абзацу п’ятого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - протягом місяця з дня виявлення таких фактів;
відповідно до абзацу шостого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - щороку до 01 березня року, що настає за звітним.
Директор Департаменту податкової, митної політики
та методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Директор Департаменту нотаріату та фінансового моніторингу Т.В. Зусік