МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
НАКАЗ
09.04.2015 N 407
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 квітня 2015 р. за N 480/26925
Про затвердження Порядку обміну інформацією
між Державною службою фінансового моніторингу України
і Національною комісією, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг для підвищення
ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами
первинного фінансового моніторингу вимог законодавства
з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму
та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
Відповідно до пунктів 6, 7 та 15 частини другої статті 14, пункту 4 частини першої та пункту 15 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", підпункту 5 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року N 375, та з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 02 квітня 2013 року N 440 "Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 22 квітня 2013 року за N 658/23190.
3. Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) та Департаменту координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Гаєвський І.М.) у встановленому порядку забезпечити:
подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього наказу.
4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Ковальчука А.Т.
В.о. Міністра І. Уманський
Затверджено
Наказ Міністерства фінансів України
09.04.2015 N 407
Розпорядження
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
09.04.2015 N 688
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 квітня 2015 р. за N 480/26925
Порядок
обміну інформацією між Державною службою фінансового
моніторингу України і Національною комісією,
що здійснює державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, для підвищення ефективності
здійснення нагляду за додержанням суб’єктами
первинного фінансового моніторингу вимог законодавства
з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню
тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
I. Загальні положення
1. Цей Порядок розроблено відповідно до пунктів 6, 7 та 15 частини другої статті 14, пункту 4 частини першої та пункту 15 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
2. Цей Порядок визначає обсяг та порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг) та суб’єктом державного фінансового моніторингу - Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг), для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - Суб’єкти), нагляд за якими здійснюється Нацкомфінпослуг.
II. Інформація, що надається Держфінмоніторингом
1. Держфінмоніторинг надає Нацкомфінпослуг інформацію щодо ефективності заходів, що вживаються Суб’єктами, нагляд за якими здійснює Нацкомфінпослуг, для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:
статистичні дані щодо фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, які отримані Держфінмоніторингом від Суб’єктів;
статистичні дані щодо помилок, допущених Суб’єктами при поданні інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
інформацію про стан обліку Суб’єктів у Держфінмоніторингу;
інформацію про виявлені Держфінмоніторингом факти, що можуть свідчити про порушення Суб’єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
інформацію про складені Держфінмоніторингом протоколи про адміністративні правопорушення, вчинені посадовими особами Суб’єктів, та результати їх розгляду;
відомості про аналіз Держфінмоніторингом методів та фінансових схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
2. Відомості, які містять інформацію з обмеженим доступом, надаються у випадках та в порядку, передбачених законодавством.
3. Обмін інформацією між Держфінмоніторингом та Нацкомфінпослуг здійснюється з дотриманням заходів, що виключають сторонній доступ до інформації або документів під час їх надання, з урахуванням обмежень, встановлених законодавством.
4. Інформація, що передається Держфінмоніторингом Нацкомфінпослуг, використовується нею виключно в службових цілях при здійсненні нагляду за додержанням Суб’єктами вимог законодавства і не може підлягати розголошенню.
III. Інформація, що надається Нацкомфінпослуг
1. Нацкомфінпослуг надає Держфінмоніторингу інформацію щодо підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням Суб’єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а саме:
інформацію про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Суб’єктами та заходи, вжиті для їх усунення;
узагальнену інформацію про дотримання Суб’єктами, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Нацкомфінпослуг, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті для їх усунення;
інформацію (за наявності) про припинення діяльності Суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Нацкомфінпослуг.
2. Обмін інформацією між Нацкомфінпослуг та Держфінмоніторингом здійснюється з дотриманням положень пунктів 2 - 4 розділу ІІ цього Порядку.
IV. Терміни надання інформації
1. Нацкомфінпослуг надає Держфінмоніторингу визначену інформацію:
відповідно до абзацу другого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом;
відповідно до абзацу третього пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щороку, не пізніше січня наступного за звітним року;
відповідно до абзацу четвертого пункту 1 розділу ІІІ цього Порядку - щокварталу до 15 числа наступного місяця, що настає за звітним кварталом.
2. Держфінмоніторинг надає Нацкомфінпослуг визначену інформацію:
відповідно до абзаців другого - четвертого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - щокварталу до 20 числа місяця, що настає за звітним кварталом;
відповідно до абзацу п’ятого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - протягом місяця з дня виявлення таких фактів;
відповідно до абзацу шостого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - протягом трьох робочих днів після надсилання протоколу до судового органу та отримання інформації від нього про результати розгляду справи про адміністративне правопорушення;
відповідно до абзацу сьомого пункту 1 розділу ІІ цього Порядку - щороку до 01 березня року, що настає за звітним.
Директор Департаменту податкової, митної політики
та методології бухгалтерського обліку М.О. Чмерук
Директор Департаменту розвитку ринків фінансових
послуг та міжнародного співробітництва А.А. Сидоренко