НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент реєстраційних питань та ліцензування

ЛИСТ
28.04.2015 N 24-00011/28918

Незалежній асоціації банків України, Асоціації
українських банків, Асоціації "Український
кредитно-банківський союз", банкам України,
територіальним управлінням Національного банку
України, генеральним департаментам, самостійним
управлінням Національного банку України

(Лист відкликано на підставі Листа
Національного банку України
N 27-0006/475140 від 03.09.2018)

Щодо необхідності приведення банками своєї діяльності у
відповідність до Закону України "Про банки і банківську діяльність"
в частині складу ради банку

Національний банк України звертає увагу на необхідність приведення банками своєї діяльності у відповідність до Закону України "Про банки і банківську діяльність" (далі - Закон) в частині складу ради банку.

Законом України "Про внесення змін до Закону України "Про банки і банківську діяльність" щодо визначення особливостей корпоративного управління в банках" від 4 липня 2014 року N 1587-VII (надалі - Закон N 1587-VII) були внесені зміни в тому числі до ст. 39 Закону, у відповідності до яких рада банку (крім кооперативного банку) не менш як на одну четверту має складатися з незалежних членів.

У відповідності до вимог розділу II "Прикінцеві положення" Закон N 1587-VII набирає чинності через шість місяців з дня його опублікування, а банки зобов'язані протягом шести місяців з дня набрання ним чинності привести свою діяльність у відповідність з його вимогами. Закон N 1587-VII був опублікований в газеті "Голос України" 10.07.2014 N 129. Отже, банки зобов'язані до 10.07.2015 р. забезпечити обрання до складу ради банку незалежних членів ради банку в кількості не менш ніж одна четверта її складу.

У відповідності до ст. 9 Закону член ради банку, який є асоційованою особою члена правління банку, представником споріднених або афілійованих осіб банку, акціонером банку або його представником, не може вважатися незалежним. Зокрема, не можуть вважатись незалежними чинні члени ради банку, попередньо обрані до її складу як представники акціонерів. Інших обмежень щодо незалежності членів ради банку Закон не містить.

Враховуючи викладене вище, банки зобов'язані до 10.07.2015 р. забезпечити обрання до складу ради банку незалежних членів ради банку в кількості не менш ніж одна четверта її складу та у відповідності до вимог ст. 42 Закону та вимог глави 4 розділу III Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів, затвердженого постановою Правління Національного банку України N 306 від 08.09.2011 р., подати до Національного банку України документи для визначення їх професійної придатності та ділової репутації.

Крім того, Національний банк України звертає увагу банків, що Верховною Радою України у другому читанні та в цілому прийнятий законопроект "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо захисту прав інвесторів" (реєстр. N 2259), яким окремо внесено зміни до Закону України "Про акціонерні товариства", в тому числі щодо визначення незалежного члена наглядової ради (незалежного директора). У відповідності до вказаного законопроекту незалежний член наглядової ради (незалежний директор) (далі - незалежний директор) - фізична особа, яка обрана членом наглядової ради товариства, і при цьому така особа:

1) не є і не була протягом попередніх п'яти років афілійованою особою акціонерів та/або товариства або дочірнього підприємства, та/або посадовою особою цього товариства або дочірнього підприємства;

2) не одержує і не одержувала в минулому істотну додаткову винагороду від товариства або дочірнього підприємства, крім плати, отриманої у якості незалежного директора;

3) не має і не мала протягом минулого року істотних ділових відносин з товариством або дочірнім підприємством;

4) не є і не була протягом попередніх 3 років працівником існуючого або колишнього незалежного аудитора товариства або дочірнього підприємства;

5) не є і не була головою або членом виконавчого органу іншого товариства, яке є афілійованим до цього товариства;

6) не повинна бути близьким членом родини виконавчого або управляючого директора або осіб у ситуаціях, перелічених у попередніх пунктах.

Національний банк планує з метою гармонізації законодавства ініціювати відповідні зміни і до Закону "Про банки і банківську діяльність" щодо аналогічного визначення незалежного члена ради банку із введенням цих змін синхронно із набранням чинності вищевказаними змінами до Закону України "Про акціонерні товариства" для акціонерних товариств, акції яких включено до біржового реєстру, тобто з 1 травня 2016 року.

Перший заступник Голови Національного банку України О. В. Писарук