НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
12.03.2013 N 311
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 квітня 2013 р. за N 540/23072
Про затвердження Положення щодо порядку взаємодії осіб,
що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому
ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку на розміщення
інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про ринок цінних паперів
Про затвердження Положення щодо порядку взаємодії осіб,
що зобов’язані розкривати інформацію на фондовому
ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку на розміщення
інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних
Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про ринок цінних паперів
(Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1250 від 23.09.2014)
Відповідно до пункту 15 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов’язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, що додається.
1. Затвердити Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 грудня 2006 року N 1658 "Про затвердження Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов’язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за N 95/13362 (із змінами).
2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 грудня 2006 року N 1658 "Про затвердження Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за N 95/13362 (із змінами).
3. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А. Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Голова Комісії Д. Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 12.03.2013 N 12
Затверджено
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
12.03.2013 N 311
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 квітня 2013 р. за N 540/23072
Положення
щодо порядку взаємодії осіб, що зобов’язані розкривати
інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою
Національною комісією з цінних паперів та фондового
ринку на розміщення інформації в загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів
Положення
щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати
інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою
Національною комісією з цінних паперів та фондового
ринку на розміщення інформації в загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів
I. Загальні положення
1. Це Положення встановлює процедуру надання і прийому інформації особою, уповноваженою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - Уповноважена особа), для її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, порядок такого розміщення, обов’язки Уповноваженої особи, пов’язані з розміщенням інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, відповідальність за їх невиконання.
1. Це Положення встановлює процедуру надання і прийому інформації особою, уповноваженою Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - Уповноважена особа), для її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, порядок такого розміщення, обов'язки Уповноваженої особи, пов'язані з розміщенням інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, відповідальність за їх невиконання.
2. Уповноважена особа зобов'язана розміщувати інформацію в порядку, встановленому цим Положенням.
2. Уповноважена особа зобов’язана розміщувати інформацію в порядку, встановленому цим Положенням.
3. Розміщення інформації Уповноваженою особою в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) про ринок цінних паперів здійснюється у випадках і в терміни, передбачені нормативно-правовими актами Комісії.
4. У разі невиконання або неналежного виконання Уповноваженою особою обов'язків, передбачених цим Положенням, Комісія має право прийняти рішення про позбавлення Уповноваженої особи статусу особи, уповноваженої Комісією на отримання інформації від Суб'єктів розкриття та розміщення отриманої інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - Загальнодоступна інформаційна база даних про ринок цінних паперів).
4. У разі невиконання або неналежного виконання Уповноваженою особою обов’язків, передбачених цим Положенням, Комісія має право прийняти рішення про позбавлення Уповноваженої особи статусу особи, уповноваженої Комісією на отримання інформації від Суб’єктів розкриття та розміщення отриманої інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - Загальнодоступна інформаційна база даних про ринок цінних паперів).
5. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
Загальнодоступна інформаційна база даних про ринок цінних паперів - інформаційний ресурс, у якому Уповноважена особа розміщує Інформацію, отриману від Суб'єктів розкриття;
Загальнодоступна інформаційна база даних про ринок цінних паперів - інформаційний ресурс, у якому Уповноважена особа розміщує Інформацію, отриману від Суб’єктів розкриття;
Інформація - інформація, що підлягає розміщенню у Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів відповідно до вимог законодавства;
Код доступу - унікальний код, що присвоюється Уповноваженою особою Суб'єкту розкриття для доступу до Особистого кабінету;
Код доступу - унікальний код, що присвоюється Уповноваженою особою Суб’єкту розкриття для доступу до Особистого кабінету;
Особистий кабінет - веб-сторінка Суб’єкта розкриття на веб-сайті Загальнодоступної інформаційної бази даних про ринок цінних паперів, на якій містяться загальні відомості про Суб’єкта розкриття та його Інформація;
Особистий кабінет - веб-сторінка Суб'єкта розкриття на веб-сайті Загальнодоступної інформаційної бази даних про ринок цінних паперів, на якій містяться загальні відомості про Суб'єкта розкриття та його Інформація;
Організаційні листи - будь-які листи з боку Суб’єкта розкриття до Уповноваженої особи, що не містять Інформацію та направляються на адресу електронної пошти, визначену Уповноваженою особою, та будь-які листи з боку Уповноваженої особи Суб’єкту розкриття з метою інформування;
Суб'єкт розкриття - особа, що зобов'язана розкривати Інформацію на фондовому ринку відповідно до вимог законодавства.
Суб’єкт розкриття - особа, що зобов’язана розкривати Інформацію на фондовому ринку відповідно до вимог законодавства.
6. Документи (їх копії), які подаються відповідно до цього Положення та мають бути засвідчені печаткою (печатками), потребують такого засвідчення у разі наявності відповідної(их) печатки (печаток).
(Розділ І доповнено новим пунктом згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1250 від 23.09.2014)
II. Порядок реєстрації Суб’єкта розкриття в
Загальнодоступній інформаційній базі
даних про ринок цінних паперів
II. Порядок реєстрації Суб'єкта розкриття в
Загальнодоступній інформаційній базі
даних про ринок цінних паперів
1. Суб'єкт розкриття проходить процедуру реєстрації шляхом заповнення ідентифікаційного бланка Суб'єкта розкриття Інформації (далі - Ідентифікаційний бланк) на веб-сайті Загальнодоступної інформаційної бази даних про ринок цінних паперів у мережі Інтернет (додатки 1-3).
1. Суб’єкт розкриття проходить процедуру реєстрації шляхом заповнення ідентифікаційного бланка Суб’єкта розкриття Інформації (далі - Ідентифікаційний бланк) на веб-сайті Загальнодоступної інформаційної бази даних про ринок цінних паперів у мережі Інтернет (додатки 1-3).
Паперова форма Ідентифікаційного бланка, яка є друкованою копією електронної форми, засвідчується підписом керівника чи уповноваженого представника і печаткою Суб’єкта розкриття та подається або надсилається рекомендованим листом Уповноваженій особі. Інформація, зазначена в електронній та паперовій формах Ідентифікаційного бланка, повинна бути ідентичною.
Паперова форма Ідентифікаційного бланка, яка є друкованою копією електронної форми, засвідчується підписом керівника чи уповноваженого представника і печаткою Суб'єкта розкриття та подається або надсилається рекомендованим листом Уповноваженій особі. Інформація, зазначена в електронній та паперовій формах Ідентифікаційного бланка, повинна бути ідентичною.
2. У робочі дні протягом 24 годин після отримання Уповноваженою особою паперової форми Ідентифікаційного бланка Уповноважена особа надсилає на адресу електронної пошти Суб'єкта розкриття, вказану в пункті 15 Ідентифікаційного бланка (додаток 1), повідомлення про реєстрацію Суб'єкта розкриття в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів та присвоєний Код доступу до Особистого кабінету.
2. У робочі дні протягом 24 годин після отримання Уповноваженою особою паперової форми Ідентифікаційного бланка Уповноважена особа надсилає на адресу електронної пошти Суб’єкта розкриття, вказану в пункті 15 Ідентифікаційного бланка (додаток 1), повідомлення про реєстрацію Суб’єкта розкриття в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів та присвоєний Код доступу до Особистого кабінету.
3. У разі зміни відомостей, зазначених у Ідентифікаційному бланку, Суб'єкт розкриття протягом 24 годин з моменту їх виникнення змінює реєстраційні дані, використовуючи Особистий кабінет, у порядку, встановленому цим Положенням. Достовірність та повнота інформації, яка вноситься до реєстраційних даних, у такому випадку забезпечуються Суб’єктом розкриття.
3. У разі зміни відомостей, зазначених у Ідентифікаційному бланку, Суб’єкт розкриття протягом 24 годин з моменту їх виникнення змінює реєстраційні дані, використовуючи Особистий кабінет, у порядку, встановленому цим Положенням. Достовірність та повнота інформації, яка вноситься до реєстраційних даних, у такому випадку забезпечуються Суб’єктом розкриття.
4. Суб’єкт розкриття направляє Уповноваженій особі Інформацію для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів тільки після отримання повідомлення про реєстрацію Суб’єкта розкриття Уповноваженою особою. Суб’єкт розкриття під час відправлення Інформації для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів використовує Особистий кабінет у порядку, встановленому цим Положенням.
4. Суб'єкт розкриття направляє Уповноваженій особі Інформацію для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів тільки після отримання повідомлення про реєстрацію Суб'єкта розкриття Уповноваженою особою. Суб'єкт розкриття під час відправлення Інформації для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів використовує Особистий кабінет у порядку, встановленому цим Положенням.
5. Уповноважена особа та Суб'єкт розкриття вживають всіх необхідних заходів щодо нерозголошення Коду доступу з метою запобігання його використанню третіми особами. У випадку виникнення сумніву щодо правомірності використання Коду доступу Уповноважена особа має право вживати додаткових заходів щодо ідентифікації Суб'єкта розкриття (письмові та усні запити тощо).
5. Уповноважена особа та Суб’єкт розкриття вживають всіх необхідних заходів щодо нерозголошення Коду доступу з метою запобігання його використанню третіми особами. У випадку виникнення сумніву щодо правомірності використання Коду доступу Уповноважена особа має право вживати додаткових заходів щодо ідентифікації Суб’єкта розкриття (письмові та усні запити тощо).
6. Код доступу може бути змінений лише за умови письмового звернення Суб'єкта розкриття до Уповноваженої особи.
6. Код доступу може бути змінений лише за умови письмового звернення Суб’єкта розкриття до Уповноваженої особи.
III. Порядок надання Суб’єктом розкриття Інформації
для розміщення в Загальнодоступній інформаційній
базі даних про ринок цінних паперів
III. Порядок надання Суб'єктом розкриття Інформації
для розміщення в Загальнодоступній інформаційній
базі даних про ринок цінних паперів
1. Суб’єкт розкриття направляє Уповноваженій особі Інформацію для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів з дотриманням порядку та термінів, що визначені нормативно-правовими актами Комісії.
1. Суб'єкт розкриття направляє Уповноваженій особі Інформацію для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів з дотриманням порядку та термінів, що визначені нормативно-правовими актами Комісії.
Суб’єкт розкриття направляє Уповноваженій особі Інформацію шляхом відправлення її з Особистого кабінету.
Суб'єкт розкриття направляє Уповноваженій особі Інформацію шляхом відправлення її з Особистого кабінету.
2. Відправлення Інформації здійснюється за умови, що текст Інформації складений з використанням кодування Windows-1251.
3. За умови дотримання Суб'єктом розкриття порядку відправки Інформації Уповноважена особа протягом 60 хвилин з моменту одержання Інформації надсилає на адресу електронної пошти Суб'єкта розкриття, зазначену в пункті 15 Ідентифікаційного бланка (додаток 1), повідомлення, що підтверджує одержання Інформації, або про непридатність Інформації для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів. У цьому випадку Суб'єкт розкриття має право надіслати виправлену Інформацію.
3. За умови дотримання Суб’єктом розкриття порядку відправки Інформації Уповноважена особа протягом 60 хвилин з моменту одержання Інформації надсилає на адресу електронної пошти Суб’єкта розкриття, зазначену в пункті 15 Ідентифікаційного бланка (додаток 1), повідомлення, що підтверджує одержання Інформації, або про непридатність Інформації для розміщення в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів. У цьому випадку Суб’єкт розкриття має право надіслати виправлену Інформацію.
Суб'єкт розкриття має впевнитися у розміщенні Інформації в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів, використовуючи Особистий кабінет.
Суб’єкт розкриття має впевнитися у розміщенні Інформації в Загальнодоступній інформаційній базі даних про ринок цінних паперів, використовуючи Особистий кабінет.
4. Моментом отримання Уповноваженою особою Інформації вважається час надходження її на сервер Уповноваженої особи. Моментом відправлення Уповноваженою особою повідомлення вважається час його відправлення з поштового сервера Уповноваженої особи.
5. Суб’єкт розкриття має право отримати від Уповноваженої особи письмове (у паперовій формі) підтвердження одержання Інформації та/або її розміщення у випадку направлення Уповноваженій особі письмового (у паперовій формі) запиту. У цьому випадку Уповноважена особа зобов’язана протягом 10 днів з моменту одержання такого запиту направити Суб’єкту розкриття письмову відповідь способом, зазначеним у цьому запиті.
5. Суб'єкт розкриття має право отримати від Уповноваженої особи письмове (у паперовій формі) підтвердження одержання Інформації та/або її розміщення у випадку направлення Уповноваженій особі письмового (у паперовій формі) запиту. У цьому випадку Уповноважена особа зобов'язана протягом 10 днів з моменту одержання такого запиту направити Суб'єкту розкриття письмову відповідь способом, зазначеним у цьому запиті.
IV. Порядок відправлення Організаційних листів
1. Організаційні листи Суб’єктам розкриття направляються Уповноваженою особою на адресу електронної пошти, зазначену у пункті 15 Ідентифікаційного бланка (додаток 1). Організаційні листи мають бути складені українською мовою із використанням кодування Windows-1251.
2. Організаційні листи Уповноваженій особі направляються Суб’єктом розкриття на адресу електронної пошти, визначену Уповноваженою особою, з адреси електронної пошти Суб’єкта розкриття, зазначеної у пункті 15 Ідентифікаційного бланка (додаток 1).
Департамент корпоративного управління
та корпоративних фінансів А. Папаіка
Додаток 1
до Положення щодо порядку взаємодії осіб,
що зобов’язані розкривати інформацію на фондовому ринку,
з особою, уповноваженою Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку на розміщення інформації в
загальнодоступній інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів
Додаток 1
до Положення щодо порядку взаємодії осіб,
що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку,
з особою, уповноваженою Національною комісією з цінних
паперів та фондового ринку на розміщення інформації в
загальнодоступній інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів
Ідентифікаційний бланк
Суб’єкта розкриття Інформації
Ідентифікаційний бланк
Суб'єкта розкриття Інформації
1. Повне найменування із зазначенням організаційно-правової форми.
2. Скорочене найменування (за наявності).
3. Місцезнаходження.
4. Вид професійної діяльності на фондовому ринку, що здійснює Суб’єкт розкриття. Дата видачі та номери ліцензій на здійснення діяльності професійного учасника на ринку цінних паперів (у випадку розкриття професійним учасником Інформації на ринку цінних паперів) та МФО банку - Суб’єкта розкриття (у випадку розкриття Інформації Суб’єктом розкриття, який є банком).
5. Код за ЄДРПОУ.
6. Код території (КОАТУУ).
7. Дата внесення запису про державну реєстрацію юридичної особи у Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.
8. Реєструючий орган, що здійснив внесення запису про державну реєстрацію юридичної особи у Єдиний державний реєстр юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців.
9. Галузева приналежність (коди КВЕД).
10. Прізвище, ім’я, по батькові керівника Суб’єкта розкриття.
10. Прізвище, ім'я, по батькові керівника Суб'єкта розкриття.
11. Назва посади керівника Суб’єкта розкриття.
11. Назва посади керівника Суб'єкта розкриття.
12. Телефон керівника Суб'єкта розкриття.
12. Телефон керівника Суб’єкта розкриття.
13. Прізвище, ім’я, по батькові контактної особи, відповідальної за взаємодію з Уповноваженою особою.
13. Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи, відповідальної за взаємодію з Уповноваженою особою.
14. Телефон контактної особи.
15. Адреса електронної пошти Суб'єкта розкриття, на яку здійснюватиметься відправлення Організаційних листів. Адреса електронної пошти не повинна бути зареєстрована на безкоштовних поштових серверах.
15. Адреса електронної пошти Суб’єкта розкриття, на яку здійснюватиметься відправлення Організаційних листів. Адреса електронної пошти не повинна бути зареєстрована на безкоштовних поштових серверах.
Додаток 2
до Положення щодо порядку взаємодії осіб,
що зобов’язані розкривати інформацію на фондовому
ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку на розміщення
інформації в загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про ринок цінних паперів
Додаток 2
до Положення щодо порядку взаємодії осіб,
що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому
ринку, з особою, уповноваженою Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку на розміщення
інформації в загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про ринок цінних паперів
Ідентифікаційний бланк
Суб’єкта розкриття Інформації
Корпоративного інвестиційного фонду
Ідентифікаційний бланк
Суб'єкта розкриття Інформації
Корпоративного інвестиційного фонду
1. Повне найменування із зазначенням організаційно-правової форми.
2. Скорочене найменування (за наявності).
3. Вид інвестиційного фонду.
4. Тип інвестиційного фонду.
5. Код ЄДРІСІ та дата реєстрації.
6. Код за ЄДРПОУ.
7. Голова наглядової ради (прізвище, ім’я, по батькові, контактний телефон та адреса електронної пошти).
8. Найменування компанії з управління активами, з якою укладено договір про управління активами.
9. Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, з якою укладено договір про управління активами.
Додаток 3
до Положення щодо порядку взаємодії осіб, що
зобов’язані розкривати інформацію на фондовому ринку,
з особою, уповноваженою Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації
в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів
Додаток 3
до Положення щодо порядку взаємодії осіб, що
зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку,
з особою, уповноваженою Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації
в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів
Ідентифікаційний бланк
Суб’єкта розкриття Інформації
Пайового інвестиційного фонду
Ідентифікаційний бланк
Суб'єкта розкриття Інформації
Пайового інвестиційного фонду
1. Повне найменування.
2. Скорочене найменування (за наявності).
3. Вид інвестиційного фонду.
4. Тип інвестиційного фонду.
5. Код ЄДРІСІ та дата реєстрації.
6. Контактний телефон та адреса електронної пошти.
7. Найменування компанії з управління активами, з якою укладено договір про управління активами.
8. Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами, з якою укладено договір про управління активами.