Рішення : Про затвердження Змін до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
05.08.2014 N 1017

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2014 р. за N 1009/25786

Про затвердження Змін
до Положення про сертифікацію фахівців
з питань фондового ринку

Відповідно до пункту 17 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою забезпечення контролю за діяльністю осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) від 13 серпня 2013 року N 1464, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за N 1572/24104, що додаються.

2. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

3. Департаменту аналізу, стратегії та розвитку законодавства (М. Лібанов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.

5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті НКЦПФР.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Мозгового.

Голова Комісії Д. Тевелєв

Затверджено
Рішення Національної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
05.08.2014 N 1017

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2014 р. за N 1009/25786

Зміни
до Положення про сертифікацію фахівців
з питань фондового ринку

1. Абзац другий пункту 6 розділу I викласти у такій редакції:

"керівник юридичної особи (крім банків, за наявності заступника керівника банку або члена виконавчого органу, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів банку відповідає за здійснення банком професійної діяльності на фондовому ринку);".

2. У розділі II:

1) пункти 2, 3 викласти у такій редакції:

"2. Документи на сертифікацію подаються у картонному швидкозшивачі, на якому має бути зазначена така інформація: прізвище, ім'я, по батькові; місце реєстрації, адреса для листування та контактний телефон заявника.

Зазначені документи подаються особисто, через уповноважену особу або надсилаються поштою до структурного підрозділу, відповідального за реєстрацію вхідної кореспонденції в Комісії.

Копії документів, які подаються на сертифікацію, та підписи заявника на документах мають бути засвідчені юридичною особою - роботодавцем або в установленому законодавством порядку.

3. Для отримання сертифіката фізична особа подає до Комісії такі документи:

1) роздруковану форму заяви-анкети, яка заповнюється на сайті Комісії (http://cert.nssmc.gov.ua/) за встановленим форматом згідно з додатком 2 до цього Положення, підписану заявником на кожному аркуші зазначеної заяви-анкети;

2) копію кваліфікаційного посвідчення фахівця з відповідного виду діяльності, яке видається у порядку, встановленому Комісією;

3) копії першої та другої сторінок паспорта (для осіб без громадянства - копію документа, що його замінює);

4) копію трудової книжки заявника (у разі наявності) за останні три роки (або витяг з трудової книжки). Якщо особа на одному й тому самому місці роботи має трудовий стаж більше трьох років, така особа має надати копію сторінки трудової книжки з останнім записом про прийняття;

5) за наявності роботи за сумісництвом - копію документа (наказ, договір підряду тощо), що підтверджує трудові відносини з юридичною особою, що має ліцензію Комісії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, або з Центральним депозитарієм;

6) копію документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків (фізичні особи, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідні контролюючі органи і мають відмітку у паспорті, надають копію сторінки паспорта з відповідною відміткою);

7) оригінал або копію платіжного документа про перерахування плати на відповідні рахунки, визначені в установленому законодавством порядку на дату здійснення такої оплати, за видачу сертифіката особі, що здійснює дії, пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку;

8) копію чинного сертифіката за відповідним видом діяльності (у разі наявності);

9) фото в електронному вигляді.";

2) підпункт 2 пункту 8 викласти у такій редакції:

"2) оригінал або копію платіжного документа про перерахування плати на рахунки, визначені законодавством на дату здійснення такої оплати, за видачу дубліката сертифіката, засвідчену в установленому законодавством порядку.";

3) пункт 9 виключити.

У зв'язку з цим пункт 10 вважати пунктом 9.

3. У розділі III:

1) абзац перший пункту 6 викласти в такій редакції:

"6. При отриманні сертифіката заявник пред'являє свій паспорт або інший документ, який посвідчує особу, відповідно до законодавства. Якщо сертифікат отримує уповноважена особа заявника, така особа має надати оригінал або копію довіреності на вчинення таких дій, засвідчену в установленому законодавством порядку, а також пред'явити свій паспорт або інший документ, який посвідчує особу. У цьому випадку така довіреність або її копія підшивається до справи.";

2) у пункті 7:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) невідповідність поданих документів вимогам законодавства, у тому числі вимогам цього Положення;";

у підпункті 2 слова "та/або неповнота" виключити;

підпункт 6 викласти у такій редакції:

"6) обіймання посади керівника ліцензіата, якому за правопорушення на ринку цінних паперів була анульована ліцензія Комісії (якщо таке правопорушення було вчинено під час безпосередньої діяльності керівника та підтверджується постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, за винятком тих постанов, які були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду), та якщо на дату подання документів на сертифікацію пройшло менше двох років з дня анулювання ліцензії.";

3) пункт 9 викласти у такій редакції:

"9. Підставою для повернення документів заявнику без розгляду є:

подання неповного пакета документів, передбаченого пунктом 3 розділу ІІ цього Положення;

відсутність підпису/підписів заявника на документах, як передбачено пунктом 3 розділу ІІ цього Положення;

копії документів, які подаються на сертифікацію, та підпис/підписи заявника незасвідчений/незасвідчені в порядку, передбаченому пунктом 2 розділу ІІ цього Положення;

документи, подані на отримання сертифіката, заповнені з порушенням вимог пункту 3 розділу ІІ цього Положення.

У разі наявності таких підстав пакет документів повертається заявнику без розгляду протягом 10 робочих днів з дня їх надходження до Комісії.".

4. Розділ IV викласти у такій редакції:

"ІV. Порядок надання інформації про зміни у відомостях
стосовно трудової діяльності

1. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності фізична особа, яка має сертифікат, якщо вона входить до переліку сертифікованих осіб ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, повинна протягом п'яти робочих днів з дня виникнення таких змін розкрити інформацію на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) згідно з додатком 6 до цього Положення.

2. Сертифікована особа відповідає за достовірність інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності, яку розкриває на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/).".

5. У пункті 1 розділу V:

1) підпункт 2 виключити.

У зв'язку з цим підпункти 3 - 8 вважати відповідно підпунктами 2 - 7;

2) підпункти 5, 6 викласти в такій редакції:

"5) неподання та/або несвоєчасне подання інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності тричі протягом строку дії сертифіката;

6) невиконання сертифікованою особою - керівником ліцензіата двох та більше постанов про накладення санкцій в строки, визначені цими постановами, винесених щодо такого ліцензіата, за винятком тих постанов, які були скасовані чи визнані нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду, протягом строку дії сертифіката";

3) абзац четвертий підпункту 7 виключити.

6. Додаток 2 викласти у новій редакції, що додається.

7. Додатки 3 - 5 виключити.

У зв'язку з цим додаток 6 вважати відповідно додатком 3. У тексті Положення посилання на додаток 6 замінити посиланням на додаток 3.

Директор департаменту аналізу, стратегії та розвитку законодавства М. Лібанов

Додаток 2
до Положення
про сертифікацію фахівців
з питань фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу ІІ)

Заява-анкета
на отримання сертифіката на право здійснення
дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням
професійної діяльності на фондовому ринку

З Додатком 2 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".