ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 144 від 08.05.2001
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 червня 2001 р. за N 518/5709
Про здійснення державного контролю за діяльністю
фондових бірж
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 14 від 30.01.2004
N 469 від 17.11.2004
N 1824 від 14.08.2007
N 1477 від 21.09.2010
Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
N 853 від 02.07.2014 )
Відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007 )
1. Затвердити Положення про державних представників на фондових біржах (додається). ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
2. Скасувати рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.07.99 N 140 "Про здійснення державного контролю за діяльністю фондових бірж, депозитаріїв та торговельно-інформаційних систем".
( Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
3. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.
Голова Комісії О. Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 8 травня 2001 р. N 28
Затверджено
Рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
08.05.2001 N 144
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
15 червня 2001 р. за N 518/5709
Положення
про державних представників
на фондових біржах
( Заголовок в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
( У тексті Положення слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку" у всіх відмінках замінено словами "Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку" у відповідних відмінках, слово "угод" замінено словами
"контрактів (договорів)"; у заголовку та тексті Положення слова "та депозитарій",
"у депозитарій" та слово "депозитарій" у всіх відмінках та числах виключено згідно
з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" ( 448/96-ВР ). Положення визначає порядок призначення та повноваження державних представників на фондових біржах, що функціонують в Україні. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007, N 1477 від 21.09.2010, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
1. Державний представник на фондовій біржі (далі - державний представник) призначається відповідним рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку зі складу уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
2. Державний представник здійснює контроль від імені держави за додержанням положень статуту і правил фондових бірж. ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
3. Державний представник має право:
3.1. Бути присутнім на загальних зборах (конференціях тощо) акціонерів (учасників) фондової біржі, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь у роботі ради та інших органів управління фондової біржі.
3.2. Уносити на розгляд ради та інших органів управління фондової біржі питання, що є обов'язковими для розгляду цими органами управління. Результати розгляду питань оформлюються письмово та надаються державному представнику. ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.2 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 469 від 17.11.2004 )
3.3. Отримувати в установленому чинним законодавством порядку та в межах компетенції інформацію для здійснення контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, зокрема інформацію:
- що має пряме відношення до діяльності членів та/ або учасників фондової біржі, брокерів (трейдерів, уповноважених осіб), працівників комітетів (комісій, секцій);
- про діяльність інфраструктурних установ, які обслуговують торгівлю цінними паперами;
- про діяльність з надання послуг із зберігання цінних паперів та/ або обліку прав власності на цінні папери, а також з обслуговування угод з цінними паперами;
- про емітентів, цінні папери яких уведені до продажу та обслуговуються фондовою біржею; ( Абзац п’ятий підпункту 3.3 пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
- щодо цінних паперів, які допущені до торгів на фондовій біржі. ( Частину першу пункту доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 )
Державний представник має право вимагати систематичного надання:
- інформації про щоденні операції, виконані фондовою біржею;
- повідомлень про курси цінних паперів;
- підсумкових щоквартальних даних про діяльність фондової біржі відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
На вимогу державного представника, крім регулярної інформації, фондова біржа повинні надавати іншу інформацію, розкриття якої не суперечить чинному законодавству України.
3.4. У разі порушення фондовою біржею законодавства про цінні папери, статуту та правил фондової біржі припиняти торгівлю на ній до усунення таких порушень відповідно до закону. ( Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
3.5. Припиняти торги на фондовій біржі в разі:
торгівлі на фондовій біржі цінними паперами, випуск яких не зареєстровано відповідно до законодавства України;
унесення цінних паперів до біржового реєстру без ініціативи емітента цих цінних паперів;
перебування цінних паперів одного виду одного емітента в двох рівнях лістингу одночасно на одній фондовій біржі;
використання фондовою біржею незареєстрованих у Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку Правил фондової біржі або змін до них. ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
3.6. Зупиняти торги на фондовій біржі до усунення порушень у разі:
укладання біржових угод за заявками, які подав один учасник біржових торгів;
укладання на фондовій біржі нестандартних біржових угод;
виявлення ознак маніпулювання під час проведення торгів ( Пункт 3 доповнено підпунктом 3.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1824 від 14.08.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 853 від 02.07.2014 )
3.7. Призначати тимчасово (на строк до двох місяців) керівників фондових бірж та інших установ інфраструктури фондового ринку, зупиняти або припиняти допуск цінних паперів на фондові біржі або торгівлю ними на будь-якій фондовій біржі, зупиняти кліринг та укладання договорів купівлі-продажу на певний строк для захисту інтересів держави, інвесторів відповідно до закону. ( Пункт 3 доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 14 від 30.01.2004 ) ( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1477 від 21.09.2010 )
4. Дії державного представника можуть бути оскаржені до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та в судовому порядку.
5. Організаційне забезпечення діяльності державного представника здійснює апарат, чисельність якого визначає Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
6. Фондова біржа, торговельно-інформаційна система на період та з метою реалізації функцій державного представника та його апарату забезпечують їх обладнаними приміщеннями, потрібними технічними засобами та засобами зв'язку.
Начальник управління регулювання та
розвитку ринку цінних паперів А. Рибальченко