ВИКОНАВЧА ДИРЕКЦІЯ ФОНДУ ГАРАНТУВАННЯ ВКЛАДІВ ФІЗИЧНИХ ОСІБ

Затверджено
Рішення виконавчої дирекції
Фонду гарантування вкладів
фізичних осіб
30.12.2013 N 41

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 січня 2014 р. за N 155/24932

Зміни
до Положення про порядок накладання Фондом гарантування
вкладів фізичних осіб адміністративних штрафів

1. У розділі I:

у пункті 1.1:

після слова "статей" доповнити цифрами "166-7,";

слово та цифри "статтею 166-19" замінити словом та цифрами "статтями 166-7, 166-19";

у пункті 1.3 слово та цифри "стаття 166-19" замінити словом та цифрами "статтями 166-7, 166-19";

в абзаці другому пункту 1.4 слово та цифри "статтею 166-19" замінити словом та цифрами "статтями 166-7, 166-19".

2. У розділі ІІ:

пункт 2.1 доповнити новим абзацом такого змісту:

"Підставами для притягнення будь-якої особи до адміністративної відповідальності є створення перешкод для доступу уповноваженої особи Фонду до банку при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації, до його активів, книг, записів, документів, баз даних (стаття 166-7 Кодексу).";

пункт 2.2 доповнити новим підпунктом 2.2.7 такого змісту:

"2.2.7. Під створенням перешкод будь-якою особою для доступу уповноваженої особи Фонду до банку при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації (стаття 166-7 Кодексу) слід розуміти недопуск чи надання часткового допуску працівниками банку, у тому числі його членами органів управління та контролю, до приміщень за місцезнаходженням банку, у тому числі його відокремлених підрозділів, для здійснення уповноваженою особою Фонду тимчасової адміністрації або ліквідації банку.

Створенням перешкод будь-якою особою для доступу уповноваженої особи Фонду до банку при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації тягне за собою накладення на таку особу штрафу в розмірі від 300 до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Під створенням перешкод будь-якою особою для доступу уповноваженої особи Фонду при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації до активів банку, його книг, записів, документів, баз даних (стаття 166-7 Кодексу) слід розуміти ненадання, несвоєчасне надання та/або надання не в повному обсязі будь-якою особою доступу уповноваженої особи Фонду при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації до активів банку, його книг, записів, документів, баз даних.

Створення перешкод будь-якою особою для доступу уповноваженої особи Фонду при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації до активів банку, його книг, записів, документів, баз даних тягне за собою накладення штрафу на таку особу штрафу від 300 до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.";

пункт 2.3 доповнити новим абзацом такого змісту:

"До адміністративної відповідальності притягується одна із зазначених у абзаці першому цього пункту осіб.".

3. У пункті 3.2 розділу III:

слово та цифри "стаття 166-19" замінити словом та цифрами "статтями 166-7, 166-19";

слова ", а також порядку подання відомостей про виконання рішень Фонду (стаття 24 Закону)," виключити.

4. У розділі IV:

у пункті 4.1:

в абзаці першому:

після слів "пов’язаного з" доповнити словами "протидією тимчасовій адміністрації та ліквідації та";

доповнити абзац другим реченням такого змісту: "Протокол має бути складений не пізніше 15 робочих днів з дати виявлення порушення.";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Уповноважена особа Фонду при здійсненні тимчасової адміністрації або ліквідації банку має право складати протоколи про адміністративні правопорушення при створенні перешкод будь-якою особою для доступу такої особи до банку, його активів, книг, записів, документів, баз даних.";

у пункті 4.7 слова "(у разі виявлення порушення під час інспекційної перевірки протокол реєструється у перший робочий день після прибуття інспекційної групи до Фонду)" виключити.

5. Пункт 5.1 розділу V поповнити новими абзацами такого змісту:

"Особа, яка притягається до адміністративної відповідальності, має підтвердити свою присутність на розгляді справи шляхом проставляння підпису в Журналі реєстрації присутніх осіб на розгляді справи (додаток 3).

У разі відсутності на розгляді справи особи, що притягається до адміністративної відповідальності, про це робиться відповідний запис у Журналі реєстрації присутніх осіб на розгляді справи.".

6. У розділі VI:

у пункті 6.2:

у підпункті "а" цифру "3" замінити цифрою "4";

у підпункті "б" цифру "4" замінити цифрою "5";

у пункті 6.4:

в абзаці першому слова "та реєстраційного номера вихідної кореспонденції Фонду, який зазначається через косу лінію" виключити;

в абзаці другому цифру "5" замінити цифрою "6".

7. У розділі VII:

у пункті 7.7:

у підпункті "г" слово та цифри "статтею 166-19" замінити словом та цифрами "статтями 166-7, 166-19";

в абзаці шостому цифру "6" замінити цифрою "7".

8. У розділі IX:

абзац перший пункту 9.1 викласти в такій редакції:

"9.1. Ведення справи про адміністративне правопорушення забезпечує відокремлений структурний підрозділ Фонду, у якому працює посадова особа, яка склала протокол про адміністративне правопорушення.";

у пункті 9.2 цифру "7" замінити цифрою "8".

9. Додаток 1 до Положення викласти в новій редакції (додається).

10. Доповнити новим додатком 3 (додається).

У зв’язку з цим додатки 3 - 7 уважати відповідно додатками 4 - 8.

11. У додатку 4 до Положення після слів "через установи банку до" слова "Фонду гарантування вкладів фізичних осіб" замінити словами "Державного бюджету України".

12. У додатку 5 до Положення:

після слів "пов’язаного з" доповнити словами "протидією тимчасовій адміністрації та ліквідації банку та";

цифри та абревіатуру "166-19 КУпАП" замінити цифрами та абревіатурою "166- КУпАП".

Начальник відділу стратегії та
нормативно-методологічного
забезпечення Н.О. Лапаєва

Додаток 1
до Положення про порядок
накладання Фондом гарантування
вкладів фізичних осіб
адміністративних штрафів
(пункт 4.1 розділ IV)

Протокол
про вчинення адміністративного правопорушення

З Додатком 1 можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Рішення".

Додаток 3
до Положення про порядок
накладання Фондом гарантування
вкладів фізичних осіб
адміністративних штрафів
(пункт 5.1 розділ V)

Журнал
реєстрації присутніх осіб на розгляді справи