МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
НАКАЗ
28.11.2013 N 980
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Міністерства фінансів України
N 1155 від 21.11.2014)
Про розподіл ліцензіатів за ступенем ризику
Відповідно до статті 5 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та постанови Кабінету Міністрів України від 03 червня 2009 року N 546 "Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності та визначається періодичність здійснення планових заходів державного нагляду (контролю)" та з метою визначення ступенів ризику від провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Розподіл підприємств - ліцензіатів Міністерства фінансів України, які провадять господарську діяльність, відповідно до критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів (далі - Розподіл), що додається.
2. Департаменту державної політики у сфері пробірного нагляду, документів суворої звітності та лотерейної діяльності (Клепчуков В. П.) згідно із Розподілом, затвердженим цим наказом, підготувати План перевірок ліцензіатів на 2014 рік.
3. Управлінню комунікацій (Прес-служба) (Косарчук В.П.) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Міністерства фінансів України.
4. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 18 грудня 2012 року N 1369 "Про розподіл ліцензіатів за ступенем ризику".
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра - керівника апарату Шевченка Ю.І.
В.о. Міністра А. Мярковський
Затверджено
Наказ Міністерства
фінансів України
28.11.2013 N 980
Розподіл
підприємств - ліцензіатів Міністерства
фінансів України, які провадять господарську
діяльність, відповідно до критеріїв,
за якими оцінюється ступінь ризику
від провадження господарської діяльності
з виготовлення бланків цінних паперів
| N з/п | Найменування юридичної особи (ліцензіата) | Серія, номер ліцензії та строк її дії | Високий ступінь ризику | Середній ступінь ризику | Незначний ступінь ризику | Оцінка (визначення ступеня ризику) | ||||
| за технічними та кваліфікаційними можливостями мають право виготовляти бланки цінних паперів або документів суворої звітності (від 15 і більше найменувань) | допустили порушення схеми захисту окремого виду бланка цінного папера або документа суворої звітності під час їх виготовлення | у процесі провадження господарської діяльності з виготовлення бланків цінних паперів, документів суворої звітності допустили порушення Ліцензійних умов та/або Правил виготовлення бланків | за технічними та кваліфікаційними можливостями мають право виготовляти бланки документів суворої звітності (до 15 найменувань) | у процесі провадження господарської діяльності з виготовлення бланків документів суворої звітності допустили порушення Ліцензійних умов та/або Правил виготовлення бланків, але протягом п'яти робочих днів з дати складення акта перевірки усунули виявлені порушення | за технічними та кваліфікаційними можливостями мають право виготовляти бланки документів суворої звітності (до 5 найменувань) | у процесі провадження господарської діяльності з виготовлення бланків документів суворої звітності за результатами попередньої перевірки не допустили порушень Ліцензійних умов та Правил виготовлення бланків | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1. | Державне підприємство "Поліграфічний комбінат "Україна" по виготовленню цінних паперів" | Серія АВ N553026 04.09.2011 - 04.09.2016 |
Має право на виготовлення всього переліку бланків цінних паперів та документів суворої звітності | Порушень схеми захисту не встановлено | Порушень Ліцензійних умов та Правил виготовлення бланків не встановлено (Акт перевірки від 01.11.2013 N 13020-18/2) | - | - | - | - | Високий Наступна планова перевірка у 2014 році |
| 2. | Державне підприємство "Київська офсетна фабрика" | Серія АВ N553027 04.09.2011 - 04.09.2016 |
Має право на виготовлення всього переліку бланків цінних паперів та документів суворої звітності | Порушень схеми захисту не встановлено | Порушень Ліцензійних умов - 1 (Акт перевірки від 27.09.2013 N 13020-18/1) | - | - | - | - | Високий Наступна планова перевірка у 2014 році |
Директор Департаменту державної політики
у сфері пробірного нагляду, документів суворої
звітності та лотерейної діяльності В.П. Клепчуков