ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
18.01.2007 N 6662
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 лютого 2007 р. за N 158/13425
Про затвердження Вимог до формату
передачі даних системи персоніфікованого
обліку учасників недержавних пенсійних фондів
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної
комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012
N 712 від 05.03.2013 )
Відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, та інших нормативно-правових актів Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити Вимоги до формату передачі даних системи персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів (додаються).
2. Управлінню інформаційних технологій (Двойленко І.В.) та Юридичному департаменту (Ткаченко Г.П.) подати це розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації та на офіційному веб-сайті Держфінпослуг (www.dfp.gov.ua) після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.
Голова Комісії В.Альошин
Протокол засідання Комісії
від 18.01.2007 N 292
Погоджено:
В.о. Голови Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва К.Ващенко
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
18.01.2007 N 6662
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 лютого 2007 р. за N 158/13425
Вимоги
до формату передачі даних системи
персоніфікованого обліку учасників
недержавних пенсійних фондів
Цей нормативно-правовий акт, розроблений відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, установлює єдині вимоги до формату файлів при обміні інформацією щодо персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
1. Загальні положення
1.1. У цих Вимогах нижченаведений термін уживається в такому значені:
Обліковий період - останній період, за який було здійснено зарахування пенсійних внесків та розподіл інвестиційного прибутку (збитку) між учасниками фонду. Обліковий період визначається відповідно до внутрішніх документів кожного фонду, але не може бути меншим, ніж один місяць.
1.2. Інші терміни, що використовуються в цих Вимогах, уживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та інших нормативно-правових актів.
1.3. Інформаційні системи ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, які використовуються адміністраторами недержавних пенсійних фондів, повинні забезпечувати виконання функцій з адміністрування, передбачених Положенням про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 20.07.2004 N 1660, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.08.2004 за N 990/9589 (далі - Положення).
1.4. Програмні засоби, структура бази даних та інше технічне забезпечення, яке використовується адміністратором для ведення системи персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, повинні забезпечувати можливість обов'язкового збереження та експорту/імпорту даних з облікових карток, які ведуться адміністратором у системі персоніфікованого обліку, на індивідуальних пенсійних рахунках, у журналах операцій, та іншої інформації, визначеної в Положенні, з дотриманням норм Вимог до технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників недержавного пенсійного фонду, затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22.06.2004 N 1101, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 08.07.2004 за N 855/9454. ( Пункт 1.4 розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
1.5. Інформація із системи персоніфікованого обліку, що передається між адміністраторами, має бути підготовлена з використанням кодування WIN 1251 у форматі XML.
1.6. Структура і формати файлів, що експортуються, мають бути сформовані таким чином, щоб при експорті/імпорті даних передавалась уся обов'язкова інформація, визначена в Положенні.
1.7. Опис розділів структури XML-файлів наведено в додатку 1 до цих Вимог.
1.8. Опис показників структури XML-файлів наведено в додатку 2 до цих Вимог.
1.9. Реквізити типу "дата" в електронній формі заповнюються у форматі "дд.мм.рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотиризначне число, що визначає рік.
1.10. При експорті/імпорті даних адміністратор повинен зберегти та забезпечити відображення інформації про стан індивідуального пенсійного рахунку учасника, уключаючи розмір коштів на субрахунках індивідуального пенсійного рахунку учасника на дату передачі, окремо від обліку такої інформації на індивідуальному пенсійному рахунку учасника.
1.11. Реквізити типу "число з плаваючою комою" в електронних формах заповнюються у форматі "00,00".
1.12. Експорт/імпорт даних може здійснюватися адміністратором у таких випадках:
при передачі даних про учасника пенсійного фонду в разі переведення коштів учасника;
при передачі системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду між адміністраторами у випадках, визначених законодавством;
при передачі всієї системи персоніфікованого обліку між адміністраторами у випадках, визначених законодавством.
1.13. Для передачі інформації із системи персоніфікованого обліку адміністратор повинен сформувати електронні довідники у форматі, установленому додатком 3 до цих Вимог, та передати їх разом з іншою інформацією.
1.14. При експорті/імпорті інформації із системи персоніфікованого обліку, визначеної Положенням, адміністратори зобов'язані використовувати лише формат даних, визначений цими Вимогами. У разі експорту/імпорту іншої інформації для уникнення суперечностей та втрат даних адміністратори можуть дотримуватись формату даних, визначеного в цих Вимогах.
1.15. Інформація про залишки коштів на бухгалтерських рахунках фонду, яка передається в структурі XML-файлів, може формуватися адміністраторами з використанням даних бухгалтерського обліку недержавних пенсійних фондів.
1.16. Інформація про нерозподілення коштів на бухгалтерських рахунках фонду, яка передається в структурі XML-файлів, може формуватися адміністраторами з використанням даних бухгалтерського обліку недержавних пенсійних фондів.
1.17. При передачі системи персоніфікованого обліку адміністратори, які здійснюють передачу, та адміністратори, які здійснюють приймання системи персоніфікованого обліку, повинні узгодити перелік додаткових довідників, які будуть ними сформовані і використані в структурі XML-файлів у процесі передачі даних.
2. Передача даних про учасника пенсійного
фонду в разі переведення коштів учасника
2.1. У разі переведення коштів учасника до іншого фонду адміністратор передає в електронному вигляді інформацію, яка міститься на обліковій картці учасника, облікових картках заяв про визначення пенсійного віку, виду пенсійної виплати, обліковій картці договору про виплату пенсії на визначений строк, інформацію про облік коштів на його індивідуальному пенсійному рахунку.
2.2. Експорт/імпорт таких даних в електронному вигляді здійснюється у вигляді файла даних формату XML, опис структури якого наведено в додатку 4 до цих Вимог. Елементи XML-файла повинні відповідати даним облікових карток та даним індивідуального пенсійного рахунка учасника, визначеним законодавством.
2.3. При експорті/імпорті даних про учасника передається така інформація:
а) облікова картка учасника;
б) інформація про індивідуальний пенсійний рахунок учасника;
в) рух коштів за індивідуальним пенсійним рахунком учасника з моменту відкриття, а саме:
номер субрахунку індивідуального пенсійного рахунка
учасника фонду;
дата проведення операції;
код документа, на підставі якого проводилась операція
відповідно до Положення;
назва документа, на підставі якого проводилась операція;
реквізити документа, на підставі якого проводилась
операція:
дата;
номер;
номер виду операції відповідно до Положення;
назва операції;
сума за операцією;
г) облікова картка заяви про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати;
ґ) облікова картка договору про виплату пенсії на визначений строк.
2.4. Структуру XML-файла наведено в додатку 5 до цих Вимог.
3. Передача системи персоніфікованого обліку
окремого недержавного пенсійного фонду
3.1. Передача системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду між адміністраторами здійснюється у випадках, визначених законодавством.
3.2. При передачі системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду адміністратор повинен передати в електронному вигляді інформацію, визначену Положенням.
3.3. У разі наявності у фонду, система персоніфікованого обліку якого передається, вкладників, які сплачують пенсійні внески на користь кількох учасників з використанням відомості персоніфікації, адміністратор повинен передати також відомості персоніфікації такого вкладника в паперовому та електронному виді.
3.4. Експорт/імпорт даних при передачі системи персоніфікованого обліку окремого недержавного пенсійного фонду в електронному вигляді здійснюється у вигляді файла (файлів) даних формату XML, опис структури якого наведено в додатку 6 до цих Вимог. Елементи XML-файла повинні відповідати даним облікових карток, облікових журналів, індивідуальних пенсійних рахунків учасників та даним відомостей персоніфікацій (у разі їх наявності), визначених законодавством.
3.5. При експорті/імпорті даних системи персоніфікованого обліку недержавного пенсійного фонду передається така інформація:
а) облікова картка фонду;
б) облікова картка адміністратора;
в) облікові картки компанії з управління активами;
г) облікова картка зберігача;
ґ) облікові картки вкладників фонду;
д) облікові картки учасників;
е) відомості персоніфікації;
є) інформація про залишки коштів на бухгалтерських рахунках фонду;
ж) інформація про індивідуальний пенсійний рахунок учасника щодо кожного учасника;
з) рух коштів за індивідуальним пенсійним рахунком учасника (з моменту відкриття) щодо кожного учасника, а саме:
номер субрахунку індивідуального пенсійного рахунка
учасника фонду;
дата проведення операції;
код документа, на підставі якого проводиться операція
відповідно до Положення;
назва документа, на підставі якого проводиться операція;
реквізити документа, на підставі якого проводиться
операція:
дата;
номер;
номер виду операції відповідно до Положення;
назва операції;
сума за операцією;
и) облікові картки заяв учасників про визначення пенсійного віку та виду пенсійної виплати;
і) облікові картки договорів учасників про виплату пенсії на визначений строк;
ї) журнал обліку операцій.
3.6. Структуру XML-файла наведено в додатку 7 до цих Вимог.
4. Передача всієї системи персоніфікованого обліку
4.1. Передача всієї системи персоніфікованого обліку між адміністраторами здійснюється у випадках, визначених законодавством.
4.2. При передачі всієї системи персоніфікованого обліку адміністратор окремо передає систему персоніфікованого обліку кожного пенсійного фонду, з яким було укладено договір про адміністрування, у порядку, визначеному в розділі 3 цих Вимог.
5. Державний контроль
5.1. Державний контроль за дотриманням цих Вимог здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства. ( Пункт 5.1 розділу 5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
5.2. Контроль за дотриманням адміністратором цих Вимог може здійснюватися Нацкомфінпослуг шляхом проведення перевірки формату даних при експорті/імпорті інформації між адміністраторами в порядку, встановленому законодавством. ( Пункт 5.2 розділу 5 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 1
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фондів
ОПИС
розділів структури XML-файлів
------------------------------------------------------------------
|Control_Info |Контрольна інформація |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Adress_Birth |Місце народження |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Adress_Live |Місце проживання |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Adress_Location |Місцезнаходження |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Adress_Post |Поштова адреса |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Adress_Work |Місце основної роботи та посада (за наявності)|
|-----------------+----------------------------------------------|
|Bank |Банківські реквізити (за наявності) |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Category |Категорія особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Connection |Реквізити засобів зв'язку |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Control_Info |Контрольна інформація |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Data_Doc |Дані документа, що дають змогу встановити |
| |особу |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Data_Sharer |Ідентифікаційні дані учасника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Date_End_Account |Відомості про закриття індивідуального |
| |пенсійного рахунка |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Doc_Admin |Реквізити договору про адміністрування фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Doc_Keeper |Реквізити договору про обслуговування фонду |
| |зберігачем |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Doc_KYA |Реквізити договору про управління активами |
| |фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Doc_Pen_Acc |Реквізити документа, на підставі якого |
| |проводиться операція |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Document |Документ, на підставі якого проводиться |
| |операція |
|-----------------+----------------------------------------------|
|EDRPOY_Fond |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ правонаступника|
| |фонду, реорганізацію якого було проведено |
|-----------------+----------------------------------------------|
|First_Accountant |Відомості про головного бухгалтера |
|-----------------+----------------------------------------------|
|First_Chief |Відомості про першого керівника |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Fond_Council |Відомості про раду фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Founder_Fond |Відомості про засновників фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Gen_Reg_Fond |Загальні відомості про фонд |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Getting_Pay |Відомості про отримання одноразової виплати |
| |спадкоємцями учасника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Give_Rest |Інформація щодо передачі нерозподілених |
| |залишків пенсійних коштів |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Heir_Jur |Для спадкоємця - юридичної особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Heir_other |Для спадкоємця - іншого учасника цивільних |
| |відносин |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Heir_Phys |Для спадкоємця - фізичної особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Ind_Pens_Acc |Індивідуальний |
| |пенсійний рахунок учасника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Info_Reg_Card_Doc|Відомості про договір |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Juridical_Person |Щодо кожного засновника - юридичної особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Liquidation_Fond |Дата та підстава ліквідації фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Lisence_Admin |Реквізити ліцензії на провадження діяльності з|
| |адміністрування фондів |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Lisence_Keeper |Реквізити ліцензії на провадження професійної |
| |діяльності на ринку цінних паперів - |
| |депозитарної діяльності зберігача цінних |
| |паперів |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Lisence_KYA |Реквізити ліцензії на провадження професійної |
| |діяльності на ринку цінних паперів - |
| |діяльності з управління активами, а саме: |
| |управління активами пенсійних фондів (ліцензії|
| |на провадження професійної діяльності на ринку|
| |цінних паперів - діяльності з управління |
| |активами інституційних інвесторів (діяльності |
| |з управління активами) |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Member |Відомості про члена ради фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Member_Fond |Щодо кожного члена ради фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Name_Admin |Посада та прізвище, ім'я, по батькові |
| |відповідальної особи адміністратора, яка |
| |провела операцію |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Name_Phys |Відомості про фізичну особу |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Natural_Person |Щодо кожного для засновника - фізичної особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Number_Card_ |Номери (коди) облікової картки заяви про |
|Single |здійснення одноразової пенсійної виплати |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Number_Cont |Номери (коди) пенсійних контрактів за кожною |
| |пенсійною схемою |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Pay_Traslate |Відомості про переведення пенсійних коштів |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Pens_Pay |Відомості про здійснення одноразової пенсійної|
| |виплати учаснику фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Person |Вид особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Post |Посада |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Prop_Out |Відомості про вихід зі складу |
| |роботодавців-платників |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Admin_ |Облікова картка адміністратора фонду |
|Fond | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Dep_Fond|Облікова картка вкладника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Doc |Облікова картка договору про виплату пенсії на|
| |визначений строк |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Fond |Облікова картка фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Jur |Облікова картка вкладника фонду - юридичної |
| |особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Jur_Fond|Облікова картка учасника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Keeper_ |Облікова картка зберігача фонду |
|Fond | |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_KYA |Облікова картка особи, що здійснює управління |
| |активами фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Phys |Облікова картка вкладника фонду - фізичної |
| |особи |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_Phys_Int|Облікова картка вкладника фонду - фізичної |
| |особи підприємця |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Card_State |Облікова картка заяви про визначення |
| |пенсійного віку та виду пенсійної виплати |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Employer |Відомості про роботодавців-платників |
| |корпоративного фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Out |Відомості про вихід зі складу засновників |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_State |Відомості про заяву |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Translate_ |Відомості щодо кожного суб'єкта недержавного |
|Company |пенсійного забезпечення (страховика, банку або|
| |фонду), до якого переводяться пенсійні кошти |
| |учасника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Reg_Translate_ |Відомості про переведення пенсійних коштів |
|Member |учасника фонду до страховика, банку, іншого |
| |фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Region |Область |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Register |Журнал обліку операцій |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Respon |Прізвище, ім'я, по батькові відповідальної |
| |особи (представника) вкладника фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Ser_Num |Відомості свідоцтва про |
| |загальнообов'язкове державне соціальне |
| |страхування або серія та номер паспорта (у |
| |разі відсутності ідентифікаційного номера |
| |Державного реєстру фізичних осіб - платників |
| |податків та інших обов'язкових платежів) |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Settlement |Тип населеного пункту |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Sex |Стать |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Status_Card |Статус облікової картки |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Status_Ind_Pen |Статус індивідуального пенсійного рахунка |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Structural_Chief |Відомості про керівника структурного |
| |підрозділу |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Successor_Fond |Найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ|
| |правонаступника фонду, реорганізацію якого |
| |було проведено |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Type |Вид обраної пенсійної виплати |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Type_Fond |Вид фонду (відкритий, корпоративний, |
| |професійний) |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Type_Give |Тип передачі даних |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Unprofitable_Org |Реквізити рішення про внесення до Реєстру |
| |неприбуткових організацій (установ) (номер та |
| |дата видачі) фонду |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Certificate |Реквізити свідоцтва про право на спадщину |
|-----------------+----------------------------------------------|
|Contract |Реквізити договору (пенсійного контракту) |
------------------------------------------------------------------
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 712 від 05.03.2013 )
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 2
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фондів
ОПИС
показників
------------------------------------------------------------------
|Назва показника | Найменування показника | Тип |Розмір |
| | |формату| поля |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum_Traslate |Сума пенсійних коштів, що | char | 12 |
| |підлягають переведенню | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number |Номер | char | 30 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Cont_ |Номери (коди) пенсійних | char | 30 |
| Properties |контрактів та номери (коди) | | |
| |пенсійних схем за кожним | | |
| |пенсійним контрактом | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Doc |Номери (коди) договорів на | char | 30 |
| |виплату пенсії на визначений | | |
| |строк | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Adress_Birth_ |Місце народження (область# | char | 200 |
| Properties |район# тип населеного | | |
| |пункту# назва населеного | | |
| |пункту) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Adress_Live_ |Місце проживання (поштовий | char | 200 |
| Properties |індекс# область# район# тип | | |
| |населеного пункту# назва | | |
| |населеного пункту# вулиця# | | |
| |будинок# квартира) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| E-mail |Адреса електронної пошти | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Bank_Properties |Банківські реквізити | char | 200 |
| |(МФО# найменування банку# | | |
| |місцезнаходження# Номер | | |
| |поточного рахунку) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| House |Будинок | char | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Type_Fond |Вид фонду (відкритий, | char | 50 |
| |корпоративний, професійний) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Member_End |Відомості про закінчення | char | 200 |
| |(складання) повноважень членом | | |
| |ради фонду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Reg_Out_ |Відомості про вихід зі складу | char | 200 |
| Properties |засновників (дата# підстава | | |
| |виходу) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Member_End_ |Відомості про вихід зі складу | char | 200 |
| Properties |роботодавців-платників | | |
| |(дата# підстава виходу) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Prop_Out_ |Відомості про вихід зі складу | char | 200 |
| Properties |роботодавців-платників | | |
| |(дата# підстава виходу) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Certificate_ |Відомості свідоцтва про право | char | 20 |
| Properties |на спадщину (номер# дата) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Reg_Translate_ |Відомості щодо кожного суб'єкта| char | 50 |
| Company |недержавного пенсійного | | |
| |забезпечення (страховика, банку| | |
| |або фонду), до якого | | |
| |переводяться пенсійні кошти | | |
| |учасника фонду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Liquidation_ |Відомості щодо ліквідації фонду| char | 200 |
|Fond_Properties |(дата# підстава ліквідації | | |
| |фонду) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Successor_Fond_|Відомості щодо найменування та | char | 200 |
| Properties |ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | | |
| |правонаступника фонду, | | |
| |реорганізацію якого було | | |
| |проведено (найменування# | | |
| |ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)| | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Unprofitable_ |Відомості щодо рішення про | char | 50 |
| Org_Properties |внесення до Реєстру | | |
| |неприбуткових організацій | | |
| |(установ) (номер# дата видачі) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Reg_Certificate_|Відомості щодо свідоцтва про | char | 50 |
| Properties |реєстрацію фонду як фінансової | | |
| |установи (номер# серія# дата | | |
| |видачі) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Street |Вулиця | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Nationality |Громадянство | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Data_Doc_ |Дані документа, що дає змогу | date | 10 |
| Properties |встановити особу (вид | | |
| |документа, що посвідчує | | |
| |особу# серія# номер# ким видано| | |
| |документ) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Elec_Sign |Дані про електронний цифровий | char | 200 |
| |підпис (за наявності) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_End |Дата | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date |Дата | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Start_ |Дата відкриття індивідуального | date | 10 |
| Account |пенсійного рахунка | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Export |Дата експортування даних | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date |Дата зарахування коштів | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Create |Дата імпортування даних | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Birthday |Дата народження | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Card |Дата настання пенсійного віку | date | 10 |
| |учасника фонду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Member_Date |Дата обрання членом ради фонду | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Give |Дата передачі даних | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date |Дата подання заяви учасника | date | 10 |
| |фонду про переведення пенсійних| | |
| |коштів | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_State |Дата подання заяви учасника | date | 10 |
| |фонду про визначення пенсійного| | |
| |віку та виду пенсійної виплати | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Reform |Дата подання до адміністратора | date | 10 |
| |заяви спадкоємцем про | | |
| |оформлення права на спадщину | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Acc |Дата проведення операції | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Operation |Дата проведення операції в | date | 10 |
| |журналі обліку операцій | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Roerg |Дата реорганізації фонду | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Death |Дата смерті | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Doc |Дата укладення договору про | date | 10 |
| |виплату пенсії на визначений | | |
| |строк | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Sum_Start_Period|Загальна сума пенсійних коштів | char | 12 |
| |учасника фонду на початок | | |
| |облікового періоду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum_End_Period |Загальна сума пенсійних коштів | char | 12 |
| |учасника фонду на кінець | | |
| |облікового періоду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum_Receive |Загальна сума пенсійних коштів | char | 12 |
| |учасника фонду на дату передачі| | |
| |коштів | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Content |Зміст операції | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Oper |Зміст операції | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| ID |Значення |number | 2 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| EDRPOY |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | char | 12 |
| |(або ідентифікаційний код | | |
| |нерезидента в країні | | |
| |резиденції) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Ind_Code |Ідентифікаційний номер | char | 20 |
| |Державного реєстру фізичних | | |
| |осіб- платників податків та | | |
| |інших обов'язкових платежів (за| | |
| |наявності) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| First |Ім'я | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Apartment |Квартира |number | 4 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Date_End_Period |Кінець останнього облікового | date | 10 |
| |періоду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Type_Doc |Код виду документа | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Adress_Work_ |Місце основної роботи та посада| char | 200 |
| Properties |(вид особи# ідентифікаційний | | |
| |код за ЄДРПОУ# повне | | |
| |найменування місця основної | | |
| |роботи# посада) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Bank_Adress |Місцезнаходження | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Adress_Location_|Місцезнаходження (поштовий | char | 200 |
| Properties |індекс# область# район# тип | | |
| |населеного пункту# назва | | |
| |населеного пункту# вулиця# | | |
| |будинок# квартира) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| MFO |МФО | char | 6 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Document |Назва | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Doc |Назва | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Dictionary_Name |Назва | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Contract |Назва документа, на підставі | char | 200 |
| |якого здійснюється переведення | | |
| |коштів | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| City |Назва населеного пункту | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Full_Name_Heir |Найменування | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Name_Admin_Give |Найменування Адміністратора, | char | 200 |
| |який передає дані | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Admin_ |Найменування Адміністратора, | char | 200 |
| Receive |який приймає дані | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Bank_Name |Найменування банку | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Organ |Найменування органу або особи, | char | 200 |
| |що виступає від імені | | |
| |спадкоємця (є представником | | |
| |спадкоємця) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Member_Name |Найменування особи (осіб), яка | char | 200 |
| |делегувала члена ради фонду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Fond |Найменування правонаступника | char | 200 |
| |фонду, реорганізацію якого було| | |
| |проведено | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name_Heir |Найменування спадкоємця | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Card_ |Номер (код) облікової картки | char | 30 |
| Single_ |заяви про здійснення | | |
| Properties |одноразової пенсійної виплати | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Card_ |Номер (код) облікової картки | char | 30 |
| Member |учасника фонду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Type_Oper |Номер виду операції | char | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Info_Doc_ |Номер договору про виплату | char | 20 |
| Properties |пенсії на визначений строк# | | |
| |дата його укладення | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Doc |Номер договору про виплату | char | 30 |
| |пенсії на визначений строк та | | |
| |дата його укладення | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Account |Номер індивідуального | char | 30 |
| |пенсійного рахунка | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Pen_Acc |Номер субрахунку | char | 30 |
| |індивідуального пенсійного | | |
| |рахунка | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Number_Account_ |Номер рахунка, на якому | char | 30 |
| Rest |обліковують залишки пенсійних | | |
| |коштів | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Corporative_Doc |Номер та дата укладання | char | 50 |
| |договору про участь у | | |
| |корпоративному пенсійному фонді| | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Number_Card_ |Номери (коди) облікової картки | char | 30 |
| Properties |заяви про визначення пенсійного| | |
| |віку та виду пенсійної виплати | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Period_Pay |Періодичність пенсійних виплат | char | 50 |
| |на визначений строк | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Arg |Підстава | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Arg_End_Account |Підстава | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Cause |Підстава для здійснення | char | 200 |
| |одноразової пенсійної виплати | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Patronymic |По батькові | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Full_Name |Повне найменування | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Adress |Повне найменування місця | char | 200 |
| |основної роботи | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Full_Short_Name |Повне та скорочене (за | char | 200 |
| |наявності) найменування | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Post |Посада | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Office_In_Fond |Посада в раді фонду | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Post_Name_Giver |Посада та прізвище, ім'я, по | char | 200 |
| |батькові відповідальної особи, | | |
| |яка передає дані | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Post_Name_ |Посада, прізвище, ім'я та по | char | 250 |
| Properties |батькові (посада# прізвище# | | |
| |ім'я# по батькові) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Adress_Live |Постійне місце проживання | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Start_ |Початок останнього облікового | date | 10 |
| Period |періоду | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Index |Поштовий індекс | char | 5 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Note |Примітки | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Last |Прізвище | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Name |Прізвище, ім'я та по батькові | char | 150 |
| |(прізвище# ім'я# по батькові) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| District |Район | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Reg_Number_ |Реєстраційний номер, присвоєний| char | 8 |
| Admin_Receive |Нацкомфінпослуг Адміністратору,| | |
| |який приймає дані | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Reg_Number_ |Реєстраційний номер, присвоєний| char | 8 |
| Admin_Give |Нацкомфінпослуг Адміністратору,| | |
| |який передає дані | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Doc_Keeper_ |Реквізити договору про | char | 50 |
| Properties |обслуговування фонду зберігачем| | |
| |(номер договору# дата | | |
| |укладення# термін (строк) дії | | |
| |договору) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Contract_ |Реквізити договору (пенсійного | char | 200 |
| Properties |контракту) (назва документа, на| | |
| |підставі якого здійснюється | | |
| |переведення коштів# номер# дата| | |
| |укладення) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Doc_Admin_ |Реквізити договору про | char | 50 |
| Properties |адміністрування фонду | | |
| |(номер# дата укладення# термін | | |
| |(строк) дії договору) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Doc_KYA_ |Реквізити договору про | char | 50 |
| Properties |управління активами фонду | | |
| |(номер договору# дата | | |
| |укладення# термін (строк) його | | |
| |дії) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Document_ |Реквізити документа, на | char | 200 |
| Properties |підставі якого проводиться | | |
| |операція (назва# номер# дата) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Connection_ |Реквізити засобів зв'язку | char | 200 |
| Properties |(номер контактного телефону# | | |
| |факсу# адреса електронної | | |
| |пошти) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Lisence_KYA_ |Реквізити ліцензії на | char | 50 |
| Properties |провадження професійної | | |
| |діяльності на ринку цінних | | |
| |паперів - діяльності з | | |
| |управління активами, а саме: | | |
| |управління активами пенсійних | | |
| |фондів (ліцензії на провадження| | |
| |професійної діяльності на ринку| | |
| |цінних паперів - діяльності з | | |
| |управління активами | | |
| |інституційних інвесторів | | |
| |(діяльності з управління | | |
| |активами) (номер# серія# дата | | |
| |видачі# термін дії) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Lisence_Keeper_|Реквізити ліцензії на | char | 50 |
| Properties |провадження професійної | | |
| |діяльності на ринку цінних | | |
| |паперів - депозитарної | | |
| |діяльності зберігача цінних | | |
| |паперів (номер# серія# дата | | |
| |видачі# строк її дії) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Lisence_Admin_ |Реквізити ліцензії на | char | 50 |
| Properties |провадження діяльності з | | |
| |адміністрування фондів | | |
| |(номер# серія# дата видачі# | | |
| |строк її дії) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Activity |Рід професійної діяльності | char | 50 |
| |(занять) (тільки для | | |
| |професійного пенсійного фонду) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Account |Номер поточного рахунку | char | 20 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Series |Серія | char | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Ser_Num_ |Серія, номер та дата видачі | char | 50 |
| Properties |свідоцтва про | | |
| |загальнообов'язкове державне | | |
| |соціальне страхування або серія| | |
| |та номер паспорта (у разі | | |
| |відсутності ідентифікаційного | | |
| |номера Державного реєстру | | |
| |фізичних осіб - платників | | |
| |податків та інших обов'язкових | | |
| |платежів) (номер# серія# дата | | |
| |видачі) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
|Series_Account_ |Серія рахунка, на якому | char | 10 |
| Rest |обліковують залишки пенсійних | | |
| |коштів | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Short_Name |Скорочене (за наявності) | char | 100 |
| |найменування | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum |Сума | char | 12 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum_Oper |Сума за операцією | char | 12 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum_Heir |Сума пенсійних коштів учасника | char | 12 |
| |фонду, що належать спадкоємцю | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Sum_Pens |Сума пенсійних коштів учасника | char | 12 |
| |фонду, що виплачена як | | |
| |одноразова пенсійна виплата | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Phone |Телефон | char | 20 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Termin_Pay |Термін виплати пенсії на | char | 20 |
| |визначений строк | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_Start |Термін дії з | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_End |Термін дії по | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Type_Give |Тип передачі даних | char | 50 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Fax |Факс | char | 20 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Document |Вид документа, що посвідчує | char | 50 |
| |особу | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Doc_Pen_Acc_ |Відомості документа, на | char | 200 |
| Properties |підставі якого проводиться | | |
| |операція (назва# номер# дата) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Give_Rest_ |Відомості про передачу (номер | char | 200 |
| Properties |рахунка, на якому обліковують | | |
| |залишки пенсійних коштів# серія| | |
| |рахунка, на якому обліковують | | |
| |залишки пенсійних коштів# дата | | |
| |зарахування коштів# сума) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date |Дата видачі | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date_End_ |Дата та підстава закриття | date | 10 |
| Account_ |індивідуального пенсійного | | |
| Properties |рахунка (дата# підстава | | |
| |закриття індивідуального | | |
| |пенсійного рахунку) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Date |Дата укладання | date | 10 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Publisher |Ким видано документ | char | 200 |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Adress_Post_ |Поштова адреса (поштовий | char | 200 |
| Properties |індекс# область# район# тип | | |
| |населеного пункту# назва | | |
| |населеного пункту# вулиця# | | |
| |будинок# квартира) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| Status_Ind_Pen |Статус індивідуального | char | 10 |
| |пенсійного рахунка | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| EDRPOY_Fond |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | char | 15 |
| |правонаступника фонду, | | |
| |реорганізацію якого було | | |
| |проведено | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| EDRPOY_ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | char | 15 |
| Juridical_ |(або ідентифікаційний код | | |
| Person |нерезидента в країні | | |
| |резиденції) | | |
|----------------+-------------------------------+-------+-------|
| EDRPOY_Reg_ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | char | 15 |
| Employer |(або ідентифікаційний код | | |
| |нерезидента в країні | | |
| |резиденції) (для юридичної | | |
| |особи) | | |
------------------------------------------------------------------
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012, N 712 від 05.03.2013 )
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 3
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фондів
ОПИС
довідників
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 4
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фондів
ПЕРЕДАЧА
даних про учасника пенсійного фонду
в разі переведення коштів учасника
Опис структури XML-файла
( Додаток 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 5
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фондів
ПЕРЕДАЧА
даних про учасника пенсійного фонду
в разі переведення коштів учасника
Структура XML-файла
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 6
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фонді
ПЕРЕДАЧА
системи персоніфікованого обліку
окремого недержавного пенсійного фонду
Опис структури XML-файла
З Додатком 6 (зі змінами від 05.03.2013 р.) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Розпорядження".
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012, N 712 від 05.03.2013 )
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко
Додаток 7
до Вимог до формату передачі
даних системи
персоніфікованого обліку
учасників недержавних
пенсійних фондів
ПЕРЕДАЧА
системи персоніфікованого обліку
окремого недержавного пенсійного фонду
Структура XML-файла
З Додатками 3, 4, 5, 7 (зі змінами від 27.11.2012 р.) можна ознайомитись: розділ "Довідники", підрозділ "Додатки до документів", папка "Розпорядження".
Начальник Управління інформаційних технологій І.Двойленко