ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
12.10.2004 N 2534
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
1 листопада 2004 р. за N 1399/9998
(Розпорядження втратило чинність з 14.07.2014 р. на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових послуг
N 4368 від 28.11.2013)
Про затвердження Положення про внесення інформації
про недержавні пенсійні фонди до Державного
реєстру фінансових установ
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної
комісії з регулювання ринків фінансових послуг
N 420 від 27.03.2008
N 968 від 16.12.2010
N 413 від 30.06.2011
Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012
N 712 від 05.03.2013 )
Відповідно до вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Положення про внесення інформації про недержавні пенсійні фонди до Державного реєстру фінансових установ (далі - Положення), що додається.
2. Визнати таким, що втратило чинність, Положення про порядок державної реєстрації недержавних пенсійних фондів, затверджене розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 29.12.2003 N 186 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 за N 80/8679 (із змінами та доповненнями).
3. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
4. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Степашкіна О.А) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
5. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 12 жовтня 2004 р. N 90
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
12.10.2004 N 2534
Зареєстровано в
Міністерстві юстиції України
1 листопада 2004 р. за N 1399/9998
Положення
про внесення інформації про недержавні пенсійні
фонди до Державного реєстру фінансових установ
( У тексті Положення, крім абзацу четвертого
пункту 2.1 глави 2, абзацу третього підпункту 3.1.9 пункту 3.1 глави 3,
пункту 7.3 глави 7, слово "Держфінпослуг" замінено словом
"Нацкомфінпослуг" згідно з Розпорядженням Національної
комісії, що здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
N 2421 від 27.11.2012 )
Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 N 41 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16.01.2007 N 6640), (із змінами та доповненнями) (далі - Положення про Реєстр), та інших нормативно-правових актів, які регулюють відносини у сфері надання фінансових послуг. ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008, Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
1. Загальні положення
1.1. Це Положення визначає вимоги до недержавного пенсійного фонду (далі - пенсійний фонд) для набуття ним статусу фінансової установи та порядок унесення Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, відповідної інформації про пенсійний фонд до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр). ( Пункт 1.1 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
( Пункт 1.2 глави 1 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
1.2. У цьому Положенні наведені нижче поняття вживаються в такому значенні:
заявник - пенсійний фонд, що подає документи для внесення інформації в Реєстр, унесення змін до Реєстру, видачі свідоцтва про реєстрацію фінансової установи або його дубліката, для переоформлення свідоцтва про реєстрацію фінансової установи або для виключення з Реєстру фінансових установ та анулювання свідоцтва про реєстрацію фінансової установи;
уповноважена особа заявника - голова ради пенсійного фонду або уповноважена особа з числа членів ради пенсійного фонду, яка має право вчиняти юридичні дії від імені пенсійного фонду на підставі доручення голови ради пенсійного фонду, оформленого згідно із законодавством, у тому числі підписувати документи, які подаються пенсійним фондом до Нацкомфінпослуг для набуття ним статусу фінансової установи. ( Абзац третій пункту 1.2 глави 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
Інші поняття вживаються у цьому Положенні відповідно до вимог Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про інформацію" ( 2657-12 ), "Про захист інформації в автоматизованих системах" ( 80/94-ВР ), Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070, та Положення про Реєстр. ( Абзац четвертий пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
1.3. Набуття пенсійним фондом статусу фінансової установи, переоформлення та видача дубліката свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (далі - Свідоцтво), виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва здійснюються відповідно до Положення про Реєстр з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням.
1.4. Свідоцтво оформлюється Нацкомфінпослуг та видається без зазначення в ньому строку дії і втрачає чинність після прийняття Нацкомфінпослуг рішення про виключення пенсійного фонду з Реєстру та анулювання Свідоцтва.
1.5. Право на провадження діяльності з недержавного пенсійного забезпечення пенсійний фонд набуває з моменту його реєстрації в Нацкомфінпослуг як фінансової установи шляхом унесення відповідної інформації про пенсійний фонд до Реєстру та отримання пенсійним фондом Свідоцтва в порядку, установленому цим Положенням. ( Пункт 1.5 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
1.6. Діяльність пенсійного фонду з надання фінансових послуг після виключення його з Реєстру не допускається.
1.7. Пенсійний фонд має відповідати вимогам цього Положення як на дату подання заяви про внесення інформації до Реєстру, так і протягом усього строку перебування інформації про нього в Реєстрі.
2. Вимоги до недержавного пенсійного фонду для набуття
статусу фінансової установи
2.1. Пенсійний фонд для набуття статусу фінансової установи повинен відповідати таким вимогам:
статут пенсійного фонду (у тому числі пенсійні схеми) зі всіма змінами повинен бути зареєстрований у Нацкомфінпослуг відповідно до вимог законодавства;
пройти державну реєстрацію як юридична особа відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 );
члени ради пенсійного фонду повинні набути повноважень відповідно до Порядку погодження Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг членів ради недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003 N 169 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.01.2004 за N 22/8621. ( Абзац четвертий пункту 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
2.2. Організаційно-правова форма пенсійного фонду повинна бути визначена як недержавний пенсійний фонд, що підтверджується довідкою з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України. ( Глава 2 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3. Документи, що подаються для внесення інформації про
пенсійний фонд до Реєстру
3.1. Для набуття статусу фінансової установи пенсійний фонд подає (надсилає) до Нацкомфінпослуг заяву про внесення інформації до Реєстру, складену згідно з додатком 2 до Положення про Реєстр.
До заяви про внесення інформації до Державного реєстру фінансових установ додаються такі документи:
3.1.1. Реєстраційна картка юридичної особи (далі - реєстраційна картка), складена згідно з додатком 3 до Положення про Реєстр з урахуванням особливостей, установлених пунктом 4.7 цього Положення, у паперовій та електронній формах у форматі, який встановлюється Нацкомфінпослуг. Електронна форма реєстраційної картки складається та подається через web-інтерфейс на офіційному сайті Нацкомфінпослуг у режимі on-line. ( Підпункт 3.1.1 пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Підпункт 3.1.2 пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 712 від 05.03.2013 )
3.1.2 друковані сторінки з веб-сайту Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців з інформацією про заявника, завізовані керівником (подається заявником за бажанням) недержавного пенсійного фонду, та засновників пенсійного фонду (якщо засновники - юридичні особи). ( Підпункт пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008; в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 712 від 05.03.2013 )
3.1.3. Витяг з торгового (банківського) реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземного учасника в країні, у якій зареєстровано головний офіс іноземного інвестора, легалізований за місцем видачі (якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент). Правильність перекладу такого документа повинна бути нотаріально засвідчена.
3.1.4. Засвідчена в нотаріальному порядку копія рішення про створення пенсійного фонду, оформленого відповідно до пункту 4.2 цього Положення. ( Підпункт пункту 3.1 глави 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3.1.5. Нотаріально засвідчені копії установчих документів засновників пенсійного фонду. ( Підпункт пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3.1.6. Засвідчена в нотаріальному порядку копія рішення про внесення неприбуткової організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ). ( Підпункт пункту 3.1 глави 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3.1.7. Відомості про посадових осіб засновників та пов'язаних осіб пенсійного фонду, складені відповідно до пункту 4.3 цього Положення. ( Підпункт пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3.1.8. Відомості про результати фінансово-господарської діяльності засновників пенсійного фонду за останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів для внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру, складені відповідно до пункту 4.4 цього Положення (крім випадку, якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка). ( Абзац перший підпункту пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
У разі якщо засновником пенсійного фонду є професійна спілка, до Нацкомфінпослуг подається копія звіту про використання коштів неприбуткових організацій та установ, засвідчена підписом керівника професійної спілки та скріплена її печаткою. Звіт про використання коштів неприбуткових організацій та установ складається за станом на останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів на реєстрацію пенсійного фонду як фінансової установи. ( Абзац другий підпункту пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
У разі якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент, надається засвідчена в установленому порядку за місцем видачі копія висновку іноземної аудиторської організації про фінансовий стан іноземного інвестора на кінець останнього повного фінансового (звітного) року. Висновок складається на підставі поданої таким засновником інформації про фінансовий стан та має бути засвідчений аудитором, інформація про якого внесена до реєстру аудиторів відповідно до Порядку ведення реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 19.02.2004 N 86 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 489/9088.
3.1.9. Стратегія діяльності пенсійного фонду, що містить відомості, передбачені пунктом 4.5 цього Положення. ( Підпункт пункту 3.1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3.2. Заяву про внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру разом з усіма необхідними документами пенсійний фонд направляє поштою або подає до Нацкомфінпослуг через уповноважену особу. У разі подання до Нацкомфінпослуг документів через уповноважену особу вона пред'являє паспорт або документ, що його замінює, та документ, що засвідчує її повноваження, завірений у встановленому законодавством порядку. ( Пункт 3.2 глави 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
3.3. Документи, подані пенсійним фондом до Нацкомфінпослуг, приймаються за описом. Опис складається пенсійним фондом у двох примірниках, один з яких повертається йому з відміткою про дату надходження документів.
4. Вимоги до документів, які подаються для внесення
інформації про недержавний пенсійний фонд до Реєстру
4.1. Заява про внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру та всі документи, що додаються до неї, належать до категорії документів довгострокового зберігання. Заява та всі документи, що додаються до заяви, повинні відповідати таким вимогам:
бути викладеними державною мовою. До документів, складених іншою мовою, крім державної, мають додаватись їх переклади державною мовою, правильність яких повинна бути засвідчена в нотаріальному порядку;
бути легалізованими в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, у яких бере участь Україна, не передбачено інше. Документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставлення апостилю, передбаченого статтею 4 Гаазької конвенції, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05.10.61. Копії документів мають бути засвідченими в нотаріальному порядку;
містити достовірну інформацію на дату складання заяви;
бути підписаними уповноваженими посадовими особами;
бути виготовленими друкованим способом, не містити виправлень, підчисток;
бути наскрізно пронумеровані, прошнуровані та засвідчені відбитком печатки та підписом керівника заявника і подаються у швидкозшивачі. Опис (перелік) поданих документів повинен містити посилання на номери сторінок згідно з наскрізною нумерацією. ( Абзац сьомий пункту 4.1 глави 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 968 від 16.12.2010 )
документи на двох і більше сторінках мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені печаткою. ( Пункт 4.1 глави 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 4.2 глави 4 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
4.2. Рішення засновника (засновників) про створення пенсійного фонду оформлюється протоколом установчих зборів (за наявності кількох засновників) або рішенням уповноваженого органу засновника (за наявності одного засновника). В установчих документах засновників повинно бути зазначене право на створення (заснування) юридичних осіб, а також до компетенції якого органу управління віднесене право прийняття рішення про створення (заснування) юридичних осіб.
4.3. Відомості про посадових осіб засновника (засновників) та пов'язаних осіб пенсійного фонду мають бути складені згідно з додатком 1 до цього Положення, засвідчені підписом уповноваженої особи заявника та скріплені печаткою пенсійного фонду.
У пункті 2.3 додатка 1 до цього Положення у частині інформації про пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду - фізичних осіб зазначається інформація про членів ради пенсійного фонду. ( Пункт 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
4.4. Відомості про результати фінансово-господарської діяльності засновників складаються з форми 1 "Баланс" та форми 2 "Звіт про фінансові результати" відповідно до Положень (стандартів) бухгалтерського обліку та підтверджуються оригіналом висновку аудитора або завіреною ним копією висновку за останній фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів для внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру. ( Абзац перший пункту 4.4 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
У разі, якщо засновником пенсійного фонду є юридична особа - нерезидент, зазначені в абзаці третьому підпункту 3.1.9 пункту 3.1 цього Положення документи, що стосуються такої особи, мають подаватися мовою оригіналу, до них додається їх переклад державною мовою, засвідчений в нотаріальному порядку. ( Абзац другий пункту 4.4 глави 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
4.5. Стратегія діяльності пенсійного фонду повинна бути завірена підписом уповноваженої особи заявника та скріплена печаткою пенсійного фонду.
Стратегія діяльності пенсійного фонду складається в довільній формі та обов'язково повинна містити такі розділи:
1) стислий опис стратегії діяльності пенсійного фонду.
У цьому розділі мають бути відображені такі відомості:
- обґрунтування необхідності і доцільності заснування пенсійного фонду, у тому числі обґрунтування економічного та соціального ефекту створення та діяльності пенсійного фонду;
- порядок і критерії відбору осіб, які здійснюватимуть обслуговування пенсійного фонду, а саме: адміністратора, осіб, що здійснюватимуть управління активами, зберігача, аудитора.
2) відомості про засновника (засновників) пенсійного фонду.
У цьому розділі мають бути відображені такі відомості:
- дата державної реєстрації;
- предмет і види діяльності, що визначені установчими документами засновника;
- історія розвитку та діяльності;
- стислий огляд подій діяльності засновника (засновників) за останні два роки до дати подання документів. У розділі зазначаються інформація про події, що сталися, підсумки роботи (основні показники фінансового стану) за цей період діяльності юридичної особи тощо. У разі збитковості юридичної особи за останній звітний рік та/або за останній звітний період, що передує даті подання документів, необхідно надати пояснення щодо причин виникнення збитків (за винятком засновників корпоративного пенсійного фонду);
- фактори, що можуть впливати (впливають) на діяльність;
3) відомості про потенційних вкладників (учасників) пенсійного фонду. Методи залучення та принципи організації роботи з потенційними вкладниками (учасниками);
4) перелік методів, а також конкретні заходи, які дають змогу захистити права та інтереси учасників пенсійного фонду;
5) принципи організації рекламної кампанії щодо надання послуг пенсійного фонду. ( Підпункт 5 пункту 4.5 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
4.6. При заповненні таблиць та форм реєстраційної картки, складеної згідно з додатком 3 до Положення про Реєстр, пенсійний фонд не заповнює таблицю, що відображає інформацію про статутний капітал, та таблицю, що відображає інформацію про проведення внутрішнього фінансового моніторингу.
У таблицю, що відображає відомості про керівництво юридичної особи, пенсійний фонд уносить інформацію про голову ради пенсійного фонду. Поле з інформацією про осіб, які мають право вчиняти юридичні дії від імені юридичної особи без довіреності, не заповнюється. ( Пункт 4.6 глави 4 доповнено абзацом згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
При поданні заяви про внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру пенсійний фонд також не заповнює таблицю про банківські реквізити юридичної особи та відомості про головного бухгалтера або осіб, на яких покладено ведення бухгалтерського обліку. Ці дані заповнюються після укладання радою пенсійного фонду договорів про обслуговування пенсійного фонду зберігачем та про адміністрування пенсійного фонду адміністратором недержавного пенсійного фонду та подаються згідно з главою 6 цього Положення. ( Пункт 4.6 глави 4 доповнено абзацом згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 ) ( Пункт 4.6 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008, N 413 від 30.06.2011 )
5. Унесення інформації про пенсійний фонд
до Реєстру
( Назва глави 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
5.1. Порядок та строки внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру, а також підстави залишення заяви без розгляду або відмови в унесенні інформації до Реєстру визначаються Положенням про Реєстр. ( Пункт 5.1 глави 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 5.2 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 5.3 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 5.4 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
5.2. У разі необхідності підтвердження достовірності інформації в документах, поданих для внесення інформації до Реєстру, Нацкомфінпослуг має право вимагати від пенсійного фонду надання додаткових документів та пояснень.
( Пункт 5.6 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 5.7 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 5.8 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
( Пункт 5.9 глави 5 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
5.3. Свідоцтво видається уповноваженій особі заявника при пред'явленні паспорта або документа, який його замінює, та документа, що засвідчує повноваження особи.
5.4. У разі залишення заяви заявника про внесення інформації до Реєстру без розгляду Нацкомфінпослуг може повернути документи, які додавалися до заяви про внесення інформації до Реєстру, у разі письмового звернення заявника про повернення таких документів, якщо він письмово погодився з підставами, зазначеними в рішенні Нацкомфінпослуг про залишення заяви без розгляду. ( Главу 5 доповнено пунктом 5.4 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
6. Порядок унесення змін до інформації про пенсійний
фонд до Реєстру
6.1. Пенсійний фонд протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення змін до інформації, яка міститься в документах, поданих для внесення інформації про нього до Реєстру, зобов'язаний надіслати до Нацкомфінпослуг письмове повідомлення про ці зміни згідно з додатком 2 до цього Положення і надати відповідну реєстраційну картку (у паперовому та електронному вигляді) та документи, які підтверджують такі зміни, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою пенсійного фонду.
6.2. Реєстраційна картка та/або відомості про посадових осіб засновника (засновників) та пов'язаних осіб пенсійного фонду подаються лише в тому разі, якщо вносились зміни до інформації, яка зазначається в таких документах.
6.3. У разі виявлення Нацкомфінпослуг порушень в оформленні документів, зазначених у пунктах 6.1 та 6.2, або якщо документи подані не в повному обсязі, Нацкомфінпослуг має право повернути такі документи пенсійному фонду на доопрацювання із зазначенням підстав такого повернення. У такому випадку пенсійний фонд повинен протягом п'яти робочих днів з дня отримання листа усунути виявлені порушення та надіслати Нацкомфінпослуг виправлені документи. ( Положення доповнено главою 6 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
7. Порядок виключення пенсійного фонду з Реєстру та
анулювання Свідоцтва
7.1. Виключення пенсійного фонду з Реєстру та анулювання Свідоцтва здійснюються за наявності підстав, зазначених у пункті 1 розділу VIII Положення про Реєстр. ( Пункт 7.1 глави 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
7.2. Підставою для виключення інформації про пенсійний фонд з Реєстру та анулювання Свідоцтва також може бути неукладання радою фонду договорів про адміністрування пенсійного фонду, управління активами пенсійного фонду та обслуговування пенсійного фонду зберігачем протягом одного року з дня внесення до Реєстру інформації про набуття пенсійним фондом статусу фінансової установи. ( Главу 7 доповнено пунктом 7.2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
7.3. У разі виключення з Реєстру та анулювання Свідоцтва за заявою (додаток 9 до Положення про Реєстр пенсійний фонд подає разом із нею документи, визначені пунктом 8.2 Положення про Реєстр (крім копії документа відповідного органу управління фінансової установи, що підтверджує факт прийняття рішення про звернення до Держфінпослуг щодо виключення з Реєстру), а також:
- у випадках, передбачених законодавством, - рішення засновників або правонаступників засновників пенсійного фонду про ліквідацію пенсійного фонду, погоджене Держфінпослуг;
- для корпоративного пенсійного фонду - завірену в установленому законодавством порядку копію затверджених змін до колективного договору, якщо створення такого фонду було передбачене цим документом;
- звіт ліквідаційної комісії про проведення ліквідації пенсійного фонду, засвідчений в установленому законодавством порядку;
- інші документи, передбачені нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг для пенсійних фондів. ( Абзац п'ятий пункту 7.3 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 2421 від 27.11.2012 )
7.4. Протягом 5 робочих днів з дати прийняття рішення про виключення пенсійного фонду з Реєстру та анулювання Свідоцтва Нацкомфінпослуг повідомляє про прийняте рішення пенсійний фонд та державного реєстратора, яким здійснено реєстрацію пенсійного фонду як юридичної особи. ( Пункт 7.4 глави 7 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
7.5. У разі виключення пенсійного фонду з Реєстру та анулювання Свідоцтва на підставі пункту 7.2 цього розділу та абзацу четвертого пункту 1 розділу VIII Положення про Реєстр пенсійний фонд зобов'язаний протягом п'яти робочих днів з дати отримання від Нацкомфінпослуг повідомлення про прийняття такого рішення повернути Нацкомфінпослуг оригінал анульованого Свідоцтва. ( Главу 7 доповнено пунктом 7.5 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
8. Контроль за додержанням вимог цього Положення
8.1. Контроль за додержанням вимог цього Положення здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства України.
( Пункт 8.2 глави 8 виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )
8.2. За неподання, несвоєчасне подання або подання свідомо недостовірних відомостей до Нацкомфінпослуг пенсійний фонд несе відповідальність, передбачену законодавством України.
8.3. У разі виявлення порушень при здійсненні контролю за додержанням вимог цього Положення застосовуються заходи впливу, передбачені законодавством України.
Член Комісії - директор департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами А.А.Рибальченко
Додаток 1
до Положення
про внесення інформації
про недержавні пенсійні
фонди до Державного реєстру
фінансових установ
Відомості про посадових осіб засновника (засновників)
та пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду
_____________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду)
1. Інформація про посадових осіб засновника (засновників)
недержавного пенсійного фонду
-------------------------------------------------------------------------------
| N | П. I. Б. посадових | Паспортні дані | Посада, яку займає особа в |
|з/п | осіб засновників | посадових осіб |засновника пенсійного фонду |
| | пенсійного фонду | засновників | |
| | | пенсійного фонду | |
|----+----------------------+--------------------+----------------------------|
| | | | |
|----+----------------------+--------------------+----------------------------|
| | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
2. Відомості про пов'язаних осіб недержавного пенсійного
фонду
2.1. Інформація про пов'язаних осіб недержавного пенсійного
фонду*
-------------------------------------------------------------------------------
| N | Код за ЄДРПОУ юридичної | Повне найменування | Місцезнаходження |
|з/п | особи або | юридичної особи чи | юридичної особи чи |
| | ідентифікаційний номер |П.І.Б. фізичної особи - | місце проживання |
| | фізичної особи - | пов'язаних осіб | фізичної особи, щодо|
| | пов'язаних осіб | пенсійного фонду | якої подається |
| | пенсійного фонду | | інформація |
|----+-------------------------+------------------------+---------------------|
| | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація про засновників недержавного пенсійного фонду.
2.2. Інформація про юридичних осіб, у яких пов'язані особи
недержавного пенсійного фонду беруть участь
-------------------------------------------------------------------------------
| N |Код за ЄДРПОУ | Символ | Код за | Повне | Місце- |Частка |
|з/п |або ідентифі- | юридичної | ЄДРПОУ | найменува-|знаходження | в |
| |каційний номер|особи, щодо| юридичної |ння юридич-| юридичної |статут-|
| | пов'язаної |якої існує |особи, щодо | ної особи,|особи, щодо |ному |
| | особи | пов'яза- | якої існує | щодо якої | якої існує |капіта-|
| | | ність* |пов'язаність| існує по- |пов'язаність|лі, % |
| | | | |в'язаність | | |
|----+--------------+-----------+------------+-----------+------------+-------|
| | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
________________
* п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами,
з - зберігачі, к - компанія з управління активами, а - аудитори,
адм - адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка
особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
2.3. Інформація про пов'язаних осіб недержавного пенсійного
фонду - фізичних осіб
-------------------------------------------------------------------------------
| N |П.І.Б. |Іден- |Пас- | Символ |Код за | Повна |Місце- |Частка |Посада|
|з/п|пов'я- |тифі- |портні|юридичної|ЄДРПОУ | назва |знаход- | в | в |
| |заної |кацій-|дані | особи, |юридич-|юридичної|ження |статут- |пов'я-|
| |особи | ний |пов'я-|щодо якої|ної | особи, |юридич- |ному |заній |
| |фонду -|номер |заної | існує |особи, |щодо якої|ної осо-|капіталі|особі |
| |фізич- | |особи |пов'яза- |щодо | існує |би, щодо|пов'я- | |
| |ної | | | ність* |якої |пов'яза- |якої |заної | |
| |особи | | | |існує | ність |існує |особи, | |
| | | | | |пов'я- | |пов'яза-| % | |
| | | | | |заність| |ність | | |
|---+-------+------+------+---------+-------+---------+--------+--------+------|
| | | | | | | | | | |
|---+-------+------+------+---------+-------+---------+--------+--------+------|
| | Усього| | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
_______________
* п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами,
з - зберігачі, к - компанія з управління активами, а - аудитори,
адм - адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка
особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
2.4. Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль
за пов'язаними особами (юридичними особами) недержавного
пенсійного фонду
-------------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Код за | Код за ЄДРПОУ | Повне |Місцезнаходже-| Частка у |
| | ЄДРПОУ | або | найменування |ння юридичної | статутному |
| | юридичної |ідентифікацій- | юридичної | особи, |капіталі осо-|
| |особи, щодо| ний номер - | особи або |паспортні дані|би, щодо якої|
| |якої існує | пов'язаної | П.І.Б. |фізичної особи| існує |
| | пов'яза- | особи | фізичної осо-| - пов'язаної |пов'язаність,|
| | ність | | би - пов'я- | особи | % |
| | | | заної особи | | |
|-----+-----------+---------------+--------------+--------------+-------------|
| | | | | | |
|-----+-----------+---------------+--------------+--------------+-------------|
| | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
Достовірність поданих даних про посадових осіб засновників та
пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду засвідчую
(засвідчуємо).
"___" _______ 200_ року Підпис уповноваженої
особи заявника ___________________
М.П. (П.І.Б.)
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 413 від 30.06.2011 )
Додаток 2
до Положення про внесення
інформації про недержавні
пенсійні фонди до Державного
реєстру фінансових установ
ПОВІДОМЛЕННЯ
про зміни в інформації,
яка надавалася для внесення інформації
щодо заявника до Державного реєстру
фінансових установ
Заявник__________________________________________________________,
(повне найменування)
_________________________________________________________________,
(місцезнаходження)
_________________________________________________________________,
(ідентифікаційний код за ЄДРПОУ)
дата прийняття та номер рішення про видачу свідоцтва про
реєстрацію фінансової установи
_________________________________________________________________,
серія та номер свідоцтва про реєстрацію фінансової
установи_________________________________________________________,
повідомляє про зміни в інформації, яка подавалася для внесення
інформації щодо заявника до Державного реєстру фінансових установ,
а саме:
__________________________________________________________________
(указати перелік змін,
__________________________________________________________________
які відбулися в документах заявника)
При цьому надає:
реєстраційну картку в паперовому та електронному вигляді
на ____ арк.
(подається у разі внесення змін до інформації, яка
зазначається в реєстраційній картці);
відомості про посадових осіб засновника (засновників) та
пов'язаних осіб пенсійного фонду на ______ арк.
(подається у разі внесення змін до інформації, яка
зазначається у відомостях)
та такі документи, що підтверджують вищезазначені зміни:
____________________________________________________ на _____ арк.
(зазначити перелік підтверджувальних документів)
____________________________________________________ на _____ арк.
усього _______ арк. (указати загальну кількість аркушів)
________________________________ _________ _____________________
(уповноважена особа заявника, (підпис) (прізвище, ініціали)
посада)
"____" ________________ ______ року М.П.
( Положення доповнено Додатком 2 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 420 від 27.03.2008 )