Увага! Це є застаріла редакція документа. На останню редакцію
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
19.11.2012 N 1059
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми
адміністративних даних щодо діяльності торговців
цінними паперами відповідно до Положення про порядок
складання та подання адміністративних даних
щодо діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року N 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 червня 2011 року за N 658/19396, та з метою упорядкування складання торговцями цінних паперів електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року N 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за N 1737/22049, НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається торговцями цінних паперів (далі - Торговці) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року N 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за N 1737/22049.
2. Електронна форма адміністративних даних Торговців складається з файлу в електронному вигляді:
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartTrds.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregTrds.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
Голова Комісії Д. Тевелєв
Затверджено
Наказ Голови Комісії
19.11.2012 N 1059
Описи
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних торговця:
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?> | Заголовочний тег файлу |
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds QwartTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='False' TTYPE = '003'> | Відкриття головного тегу |
| <z:Fin> | Тег відкриття блоку структур "Fin" |
| Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd" | Блоки даних структур "Fin" |
| </z:Fin> | Заключний тег блоку структур "Fin" |
| <z:DTSAGROPEN> | Тег відкриття структури "AGROPEN" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ /> |
Дані структури "AGROPEN" |
| </z:DTSAGROPEN> | Заключний тег структури "AGROPEN" |
| <z:DTSALLCONTR> | Тег відкриття структури "ALLCONTR" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "ALLCONTR" |
| </z:DTSALLCONTR> | Заключний тег структури "ALLCONTR" |
| <z:DTSCOMPANY> | Тег відкриття структури "COMPANY" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "COMPANY" |
| </z:DTSCOMPANY> | Заключний тег структури "COMPANY" |
| <z:DTSCPAPERS> | Тег відкриття структури "CPAPERS" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "CPAPERS" |
| </z:DTSCPAPERS> | Заключний тег структури "CPAPERS" |
| <z:DTSFINANS> | Тег відкриття структури "FINANS" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ /> |
Дані структури "FINANS" |
| </z:DTSFINANS> | Заключний тег структури "FINANS" |
| <z:DTSFININSTR> | Тег відкриття структури "FININSTR" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "FININSTR" |
| </z:DTSFININSTR> | Заключний тег структури "FININSTR" |
| <z:DTSGODREP> | Тег відкриття структури "GODREP" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "GODREP" |
| </z:DTSGODREP> | Заключний тег структури "GODREP" |
| <z:DTSLICVID> | Тег відкриття структури "LICVID" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "LICVID" |
| </z:DTSLICVID> | Заключний тег структури "LICVID" |
| <z:DTSLICVID2> | Тег відкриття структури "LICVID2" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "LICVID2" |
| </z:DTSLICVID2> | Заключний тег структури "LICVID2" |
| <z:DTSREPAGRNR> | Тег відкриття структури "REPAGRNR" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ /> |
Дані структури "REPAGRNR" |
| </z:DTSREPAGRNR> | Заключний тег структури "REPAGRNR" |
| <z:DTSSuprovod> | Тег відкриття структури "Suprovod" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "Suprovod" |
| </z:DTSSuprovod> | Заключний тег структури "Suprovod" |
| </z:root> | Заключний тег файлу |
Файл схеми: "QwartTrds.xsd"**
__________
** Опис структури даних "AGROPEN" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
| Назва елемента | Зміст |
| AGRCAT | Вид договору 2) |
| DATESTART | Дата укладання договору |
| AGRNUM | Номер договору/разового замовлення |
| OPERPART | Частина операції за договором РЕПО: "1"- перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| CONTRTYPE | Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами 3) |
| CONTRACT | Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами 4) |
| CONTRACTTCP | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 5) |
| OSEDRPOU | Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
| OSNAME | Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
| OKODNEREZ | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
| OSEDRISI | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| PIRNAME | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| OS_F | Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| OS_I | Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| OS_O | По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
| O_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| OCOUNTRY | Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами 6) |
| ACTTCP | Вид діяльності торговця цінними паперами 5) |
| FININSTR | Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором 7) |
| ISINORCFI | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| BILLSERIYA | Серія векселя |
| BILLNUMBER | Номер векселя |
| BILLDATE | Дата видачі векселя |
| BILLENDDATE | Дата погашення векселя |
| MARKETTYPE | Вид ринку 8) |
| MARKETTYPEOPER | Види ринку за характером проведення операцій 9) |
| NOMINAL | Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності) |
| BILLSUM | Сума векселя |
| IPSERTBORG | Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| OPCSERTPREMIYA | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| CURRENCYTYPE | Вид валюти 10) |
| MARKETTYPE2 | Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів 11) |
| EMIT | Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3 |
| EMITSIGN | Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EM_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| EMMITNAME | Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EMEDRISI | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| EMKODNEREZ | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір |
| EMCOUNTRY | Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір 6) |
| PAPSC | Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.) |
| STARTSUM | Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.) 12) |
| CODEVAL | Вид валюти 10) |
| FAVOURTAPE | Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
| CALCTYPE | Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "ALLCONTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період.
| Назва елемента | Зміст |
| CODEVAL | Вид валюти 2) |
| FININSTR | Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - векселі, "6" - деривативи, "7" - інші фінансові інструменти) |
| AC_03_1 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| AS_03_1 | Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3) |
| AC_03_2 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| AS_03_2 | Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4) |
| AC_03_2ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_2ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_2NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_2NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_3 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| AS_03_3 | Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3) |
| AC_03_4 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| AS_03_4 | Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4) |
| AC_03_4ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_4ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_4NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_4NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_4ORG2 | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
| AS_03_4ORG2 | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_4NORG2 | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
| AS_03_4NORG2 | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_5 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| AS_03_5 | Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3) |
| AC_03_6 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| AS_03_6 | Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4) |
| AC_03_6ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_6ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_6NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_6NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_6ORG2 | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
| AS_03_6ORG2 | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_6NORG2 | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.) |
| AS_03_6NORG2 | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_7 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
| AS_03_7 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
| AC_03_8 | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_8 | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_8ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.) |
| AS_03_8ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_8NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.) |
| AS_03_8NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_8NORG2 | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.) |
| AS_03_8NORG2 | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_03_9 | Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі |
| AS_03_9 | Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4) |
| AC_03_10 | Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.) |
| AS_03_10 | Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4) |
| AC_03_11 | Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
| AS_03_11 | Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3) |
| AC_03 | Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
| AS_03 | Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "COMPANY" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про торговця цінними паперами.
| Назва елемента | Зміст |
| PIBKERIVNIKA | Прізвище, ім'я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов'язки |
| OPF | Організаційно-правова форма 1) |
| REGION | Область 2) |
| SUBREGION | Район |
| INDEX | Поштовий індекс |
| TOWN | Населений пункт |
| STREET | Вулиця, будинок |
| AP | Кімната, квартира |
| PHONE | Контактний телефон |
| Електронна адреса | |
| WEB | Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет |
| STCAPITAL | Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн.) |
| BANKNAME | Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
| ACCOUNT | Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами |
| BANKMFO | МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
| LICSERIAB | Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
| LIAGRNUMB | Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
| LICDATESTARTB | Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
| LICDATEENDB | Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності) |
| LICSERIAD | Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
| LIAGRNUMD | Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
| LICDATESTARTD | Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
| LICDATEENDD | Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності) |
| LICSERIAA | Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
| LIAGRNUMA | Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
| LICDATESTARTA | Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
| LICDATEENDA | Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності) |
| LICSERIAY | Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
| LIADRNUMY | Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
| LICDATESTARTY | Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
| LICDATEENDY | Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності) |
| REGNUM | Реєстраційний номер/номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
| REGDATE | Дата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
| GLIADRNUM | Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
| GLICDATEST | Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "CPAPERS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про цінні папери та/або грошові кошти, які знаходяться в управлінні торговця цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
| Назва елемента | Зміст |
| OBJECT | Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти |
| FININSTR | Вид фінансового інструмента 2) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| VSERIA | Серія векселя |
| VNUM | Номер векселя |
| EMMITTYPE | Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EM_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| EMMITNAME | Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EMCOUNTRY | Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3) |
| EMEDRISI | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
| PAPERCOUNT | Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
| MONEY | Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
__________
** Опис структури даних "GODREP" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговця цінними паперами за рік.
| Назва елемента | Зміст |
| CODEVAL | Вид валюти 2) |
| GR_01 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| GR_02 | Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3 |
| GR_03 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| GR_04 | Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4) |
| GR_06 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| GR_07 | Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3) |
| GR_08 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| GR_09 | Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4) |
| GR_10 | Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| GR_11 | Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3) |
| GR_12 | Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| GR_13 | Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4) |
| Z_PRYM | Примітки |
** Опис структури даних "FINANS" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків).
| Назва елемента | Зміст |
| RZKAL | Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
| PZKRA | Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів |
| RZKP_A | Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
__________
** Опис структури даних "LICVID" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про дотримання показників ліквідності торговцем цінними паперами.
| Назва елемента | Зміст |
| LC_1_01 | Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності |
| LC_1_02 | Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності |
| LC_1_03 | Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності |
| LC_1_04 | Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності |
| LC_1_05 | Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу |
| LC_1_06 | Загальна сума відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу |
| LC_1_07 | Розмір статутного капіталу торговця цінними паперами (грн.) |
| LC_1_08 | Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з іншими торговцями цінних паперів при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| LC_1_09 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| LC_1_10 | Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами з юридичними та фізичними особами при здійсненні брокерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| LC_1_11 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| LC_1_12 | Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| LC_1_13 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| LC_1_14 | Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської та дилерської діяльності, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| LC_1_15 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| LC_1_16 | Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| LC_1_17 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| LC_1_18 | Співвідношення загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при здійсненні брокерської, дилерської діяльності та андеррайтингу, до розміру статутного капіталу торговця цінними паперами |
| LC_1_19 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| Z_PRYM | Примітки |
** Опис структури даних "FININSTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків).
| FININSTR | Вид фінансового інструмента 2) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
| VSERIA | Серія векселя |
| VNUM | Номер векселя |
| EMMITTYPE | Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EM_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| EMMITNAME | Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EMCOUNTRY | Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3) |
| EMEDRISI | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
| PAPERCOUNT | Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "LICVID2" до файлу схеми "QwartTrds. xsd". Довідка про дотримання показників капіталу та інвестування торговцем цінними паперами.
| LC_2_01 | Мінімальний розмір власних коштів торговців цінними паперами |
| LC_2_02 | Відхилення від нормативу (+, -) |
| LC_2_03 | Показник адекватності власних коштів 1) |
| LC_2_04 | Відхилення від нормативу (+, -) 1) |
| LC_2_05 | Показник адекватності основного капіталу 1) |
| LC_2_06 | Відхилення від нормативу (+, -) 1) |
| LC_2_07 | Максимальне значення показника інвестування в цінні папери окремо за кожним товариством 1) |
| LC_2_08 | Максимальне відхилення від нормативу (+, -) 1) |
| LC_2_09 | Показник загальної суми інвестування 1) |
| LC_2_10 | Відхилення від нормативу (+, -) 1) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "REPAGRNR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами з нерезидентами за звітний період.
| Назва елемента | Зміст |
| CODEVAL | Вид валюти 2) |
| AC_04_1 | Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| AS_04_1 | Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3) |
| AC_04_2 | Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| AS_04_2 | Сума виконаних договорів при здійсненні андерайтингу (грн.) 4) |
| AC_04_3 | Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| AS_04_3 | Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3) |
| AC_04_4 | Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| AS_04_4 | Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4) |
| AS_04_5 | Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| AC_04_5 | Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3) |
| AS_04_6 | Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| AC_04_6 | Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4) |
| AC_04_7 | Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
| AC_04_8 | Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
| AC_04_9 | Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
| AS_04_9 | Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3) |
| AC_04 | Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.) |
| AS_04 | Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4) |
| AC_04_2ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
| AS_04_2ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4) |
| AC_04_2NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андерайтингу (шт.) |
| AS_04_2NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4) |
| AC_04_4ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| AS_04_4ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4) |
| AC_04_4NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
| AS_04_4NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4) |
| AC_04_6ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| AS_04_6ORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4) |
| AC_04_6NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
| AS_04_6N0RG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4) |
| AC_04_8ORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
| AS_04_8ORG | Сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн.) 4) |
| AC_04_8NORG | Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
| AS_04_8NORG | Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн.) 4) |
| AC_04_9ORG | Загальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (шт.) |
| AS_04_9ORG | Загальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4) |
| AC_04_9NORG | Загальна кількість виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.) |
| AS_04_9NORG | Загальна сума виконаних договорів, здійснених торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4) |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "QwartTrds.xsd".
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу "Report.xml" нерегулярних даних торговця:
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?> | Заголовочний тег файлу |
| <?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds IrregTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/IrregTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='True' TTYPE= '003'> | Відкриття головного тегу |
| <z:DTSNREGAGR> | Тег відкриття структури "NREGAGR" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ___________________________________________________________ /> |
Дані структури "NREGAGR" |
| </z:DTSNREGAGR> | Заключний тег структури "NREGAGR" |
| <z:DTSSuprovod> | Тег відкриття структури "Suprovod" |
| <z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /> <z:row ____________________________________________________________ /> |
Дані структури "Suprovod" |
| </z:DTSSuprovod> | Заключний тег структури "Suprovod" |
| </z:root> | Заключний тег файлу |
Файл схеми: "IrregTrds.xsd"***
| Назва елемента | Зміст |
| AGRCAT | Вид договору 2) |
| DATESTART | Дата укладання договору |
| FINISHDATE | Дата виконання договору |
| REJECTDATE | Дата розірвання договору (дата виконання, сума виконання, інформація про особу, що обліковує перехід прав власності тощо не заповнюється) |
| AGRNUM | Номер договору |
| OPERPART | Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО |
| CTYPE | Вид договору, на виконання якого укладений договір на виконання 2), 3) |
| AGRNUMN | Номер договору, на виконання якого укладений договір на виконання 3) |
| AGRDATE | Дата укладання договору, на виконання якого укладений договір на виконання 3) |
| AGRPERFDATE | Дата виконання договору, на виконання якого укладений договір на виконання 3) |
| AGRNUMRZ | Номер разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування) |
| ZAMBRDS | Дата надання/отримання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування) 3) |
| ZAMBRDF | Дата виконання разового замовлення (заповнюється при посиланні на договір на брокерське обслуговування) 3) |
| ACTIVTYPE | Вид діяльності торговця цінними паперами 4) |
| CONTRTYPE | Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами 5) |
| CONTRACT | Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами 6) |
| CONTRACTTCP | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 7) |
| OSEDRPOU | Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
| OSNAME | Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
| OKODNEREZ | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
| OSEDRISI | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| PIFNAME | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
| O_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| OS_F | Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| OS_I | Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| OS_O | По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
| OCOUNTRY | Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами 8) |
| FININSTR | Вид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором 9) |
| ISIN | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструмента |
| VSERIA | Серія векселя |
| VNUM | Номер векселя |
| VDATE | Дата видачі векселя |
| VENDDATE | Дата погашення векселя |
| MARKETTYPE | Вид ринку 10) |
| MARKETTYPEOPER | Види ринку за характером проведення операцій 11) |
| NOMINAL | Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту |
| VSUM | Сума векселя |
| IPSERTBORG | Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
| PREMIYA | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| CODEVAL | Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту 12) |
| KEPEERTYPE | Ознака особи, що обліковує перехід прав власності на підставі розпорядження торговця цінними паперами або його клієнта |
| KEPEDRPOU | Код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності |
| KEPERNAME | Найменування особи, що обліковує перехід прав власності |
| EMMITTYPE | Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
| EMEDRPOU | Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EMKODNEREZ | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, що розмістила/видала цінний папір - нерезидента |
| EM_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
| EMMITNAME | Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| EDRISI | Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
| EMCOUNTRY | Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір 8) |
| KLIENTTYPE | Вид клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання 5) |
| KLIENTACTTYPE | Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 7) |
| TEDRPOU | Код за ЄДРПОУ клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання - юридичної особи - резидента |
| TNAME | Найменування клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання - юридичної особи |
| TKODNEREZ | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта т.ц.п., в інтересах якого укладено договір на виконання - нерезидента |
| TEDRISI | Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| T_PIFNAME | Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| T_IDN | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта - фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| T_F | Прізвище фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| T_I | Ім'я фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання |
| T_O | По батькові фізичної особи - клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання (у разі наявності) |
| TCOUNTRY | Країна реєстрації клієнта торговця цінними паперами, в інтересах якого укладено договір на виконання 8) |
| PAPSC | Кількість цінних паперів при укладанні договору (шт.) |
| PAPFC | Кількість цінних паперів при виконанні договору (шт.) |
| STARTSUM | Сума укладеного договору (грн.) 13) |
| CODEVALC | Вид валюти при укладанні договору 12) |
| FINISHSUM | Сума виконаного договору (грн.) 14) |
| CODEVALF | Вид валюти при виконанні договору 12) |
| KOMIS | Сума комісійної винагороди (грн.) 14) |
| KOMISCODEVAL | Комісійна винагорода (вид валюти) 12) |
| FAVOURTAPE | Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
| MOVTYPE | Вид події за договором: "1" - зарахування, "2" - списання |
| MOVBALD | Дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу |
| MONEYDATE | Дата зарахування/списання грошових коштів |
| DOGAGR | Наявність додаткових договорів, які вносять зміни до основного договору: "1" - так, "2" - ні |
| CALCTYPE | Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
| Z_PRYM | Примітки |
__________
*** Опис структури даних "NREGAGR" до файлу схеми "IrregTrds.xsd". Довідка про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку.
__________
*** Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "IrregTrds.xsd".
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
__________
Примітка.
Атрибути елементів входять до складу xml-файлів за наявності в них даних.