Документ втратив чиннiсть!
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
04.06.2003 N 233
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 червня 2003 р. за N 457/7778
(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 373 від 18.08.2016)
Про затвердження Складу реквізитів та структури
файлів інформаційного обміну між спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади з питань
фінансового моніторингу та банками (філіями)
( Із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку
N 164 від 25.05.2011 )
З метою забезпечення реалізації норм Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 та зареєстрованого Міністерством юстиції України 20.05.2003 за N 381/7702, Правління Національного банку України постановляє:
1. Затвердити Склад реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями) (додається).
2. Департаменту інформатизації (Савченко А.С.) після державної реєстрації цієї постанови в Міністерстві юстиції України довести її зміст та формалізований опис файлів інформаційного обміну до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків України для використання в роботі.
3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Шлапака О.В. і Департамент інформатизації (Савченко А.С.)
Голова С.Л.Тігіпко
Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
04.06.2003 N 233
(у редакції постанови
Правління Національного
банку України
25.05.2011 N 164)
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
9 червня 2003 р. за N 457/7778
Склад
реквізитів та структури файлів інформаційного
обміну між спеціально уповноваженим органом
виконавчої влади з питань фінансового
моніторингу та банками (філіями)
1. Загальні положення
1.1. Вимоги цього Складу реквізитів та структур файлів поширюються на банки, філії іноземних банків та відокремлені підрозділи банків.
1.2. Інформаційний обмін в електронному вигляді між банками/філіями іноземних банків/відокремленими підрозділами банків і центральним органом виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу (далі - Спеціально уповноважений орган) здійснюється шляхом обміну відповідними файлами з використанням засобів захисту інформації, розроблених Національним банком України (далі - Національний банк).
1.3. Усі файли інформаційного обміну мають формуватися як XML-документи. Структура XML-документа має відповідати формалізованому опису, що визначається Департаментом інформаційних технологій Національного банку і міститься у відповідних файлах DTD (Document Type Definition), які доводяться до відома учасників інформаційного обміну окремим листом. Посилання на відповідний зовнішній файл DTD у другому рядку кожного файла інформаційного обміну є обов'язковим. Це посилання має вигляд XML-директиви ,
де name_str - ім'я головної структури відповідного файла, змінна;
file_dtd - ім'я відповідного зовнішнього файла DTD, змінна.
Директиви з іменами головних структур і файлів DTD для кожного типу файлів інформаційного обміну наведені нижче.
1.4. Якщо інформація від відокремленого підрозділу банку до Спеціально уповноваженого органу передається через банк - юридичну особу, то захист такої інформації під час її передавання від відокремленого підрозділу банку до банку - юридичної особи забезпечується власними програмними засобами банку.
Якщо в банку немає власних засобів захисту інформації, то банк може звернутися до Національного банку для вирішення цього питання.
1.5. Один файл-повідомлення може містити декілька повідомлень про фінансові операції, але кількість повідомлень в одному файлі не повинна перевищувати 100.
1.6. У повідомленні про фінансову операцію щонайменше один з тегів OPR_VID2 та OPR_VID3 має бути заповненим.
1.7. Повідомлення про фінансову операцію формується в банку/філії іноземного банку/відокремленому підрозділі банку за місцем реєстрації цієї операції в реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (далі - реєстр), і підписується шляхом накладання електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) відповідальним працівником цього банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки.
Якщо інформація від відокремленого підрозділу банку до Спеціально уповноваженого органу передається через банк - юридичну особу, то файл-повідомлення, який формується в банку - юридичній особі й містить повідомлення про фінансові операції, що надійшли від відокремлених підрозділів банку для подальшого передавання до Спеціально уповноваженого органу, підписується відповідальним працівником банку - юридичної особи або особою, яка тимчасово виконує його обов'язки.
1.8. Правила формування імен файлів, типи файлів інформаційного обміну та позначення форматів даних визначаються Спеціально уповноваженим органом і погоджуються Національним банком.
2. Порядок накладання/перевіряння ЕЦП
2.1. ЕЦП складається із 64 байтів. У файлах інформаційного обміну ЕЦП має бути поданий у вигляді 64 пар символів, кожна з яких є позначенням числа, що міститься у відповідному байті ЕЦП, у шістнадцятковій системі числення (використовуються символи від 0 до 9, великі латинські літери від A до F).
2.2. Для підпису інформації щодо кожної фінансової операції та файла в цілому в процесі обміну інформацією між Спеціально уповноваженим органом та банками/філіями іноземних банків/відокремленими підрозділами банків уведено в дію тип ключа "Х", який підлягає сертифікації в Центрі сертифікації ключів Національного банку. Кількість ключів має відповідати кількості працівників, відповідальних за проведення фінансового моніторингу (далі - відповідальні працівники), та осіб, які тимчасово виконують їх обов'язки.
Для генерації ключів потрібно запустити генератор ключів з таким командним рядком:
Gensep.exe a X nn,
де nn - номер робочого місця (цифри та латинські літери).
Порядок розподілу сертифікатів ключів - загальний, який діє для інших інформаційних задач.
2.3. ЕЦП накладається і перевіряється за допомогою програмного забезпечення банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку із вбудованими бібліотеками накладання/перевіряння ЕЦП Національного банку, які вже використовуються в системах автоматизації банків.
В одному файлі може бути два типи ЕЦП: ЕЦП на кожний екземпляр структури, зокрема INF_STR, INF_ERR, INF_ZAP, INF_OTV, та ЕЦП на файл у цілому.
2.4. Для накладання ЕЦП на екземпляр структури потрібно зробити виклик функції накладання ЕЦП на буфер пам'яті, де розмістити всі значення тегів та атрибутів цього екземпляра, крім значення атрибута "Черговий номер екземпляра структури у файлі". Найменування тегів та атрибутів до цього буфера не включаються.
2.5. Для накладання ЕЦП на файл у цілому формується буфер з початку і до кінця файла, уключаючи повний зміст файла. Перед накладанням ЕЦП атрибут "ЕЦП файла" має містити 128 пробілів.
2.6. Перевірка ЕЦП здійснюється за допомогою програмного забезпечення Спеціально уповноваженого органу та програмного забезпечення банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку.
Для перевіряння ЕЦП щодо екземпляра структури потрібно сформувати буфер з усіх значень тегів та атрибутів цього екземпляра, за винятком значення атрибутів "ЕЦП файла" та "Черговий номер екземпляра структури у файлі".
Для перевіряння ЕЦП файла потрібно зберегти значення атрибута "ЕЦП файла", заповнити цей атрибут у файлі 128 пробілами та сформувати буфер з початку до кінця файла.
Для перевіряння ЕЦП файла, що квитується, потрібно зробити побітове порівняння з ЕЦП цього файла, яке зберігається в системі автоматизації банку.
3. Перелік реквізитів файла-повідомлення
про облік, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Головна структура transport-file |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл-повідомлення про облік (головна структура file-meta-data) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |file-name |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |file-date |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |file-time |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |id-key |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |file-signature |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Картка реєстрації банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку та відповідальних працівників |
|(структура fm7) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Ідентифікаційні дані про банк/філію іноземного банку (підструктура ident структури fm7) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|6 |subj-id |Код за ЄДРПОУ | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|7 |subj-mfo |Код банку | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|8 |subj-name-shortcut |Скорочене найменування | C(254) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|9 |date-card |Дата повідомлення | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|10 |opr-act |Вид повідомлення | N(1) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів видів |
| | | | | |повідомлень (K_DFM06), |
| | | | | |затвердженим наказом |
| | | | | |Державного комітету |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |України від 26.08.2010 N 148|
| | | | | |зареєстрованим |
| | | | | |у Міністерстві юстиції |
| | | | | |України 06.10.2010 за |
| | | | | |N 891/18186 (далі - наказ |
| | | | | |N 148 Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|11 |id-key-ddfm |Обліковий ідентифікатор | C(6) | + | |
| | |суб'єкта | |(якщо реквізит| |
| | | | | "Вид пові- | |
| | | | | домлення" | |
| | | | | набуває | |
| | | | | значення | |
| | | | | "коригуюче") | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|12 |id-key-bank |Внутрішньобанківський | C(20) | + | |
| | |реєстраційний код | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про банк/філію іноземного банку (підструктура ustanova структури fm7) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|13 |subj-name |Повне найменування | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|14 |subj-name-shortcut |Скорочене найменування | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|15 |ust-type |Тип суб'єкта | N(1) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів типів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM07), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|16 |ust-vid |Вид суб'єкта | N(4) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів видів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM05), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|17 |comment-ust-vid |Коментар до виду суб'єкта| C(1000) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Місцезнаходження банку/філії іноземного банку (підструктура addr структури ustanova) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|18 |addr-state-id |Код країни | C(3) | |Зазначається цифровий код |
| | | | | |країни згідно з |
| | | | | |Класифікацією країн світу, |
| | | | | |затвердженою наказом |
| | | | | |Державного комітету |
| | | | | |статистики України від |
| | | | | |22.12.2010 N 527 |
| | | | | |(далі - |
| | | | | |наказ N 527 Держстату |
| | | | | |України) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|19 |addr-postal-code |Поштовий індекс | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|20 |addr-obl-id |Код області | N(2) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів областей |
| | | | | |України (K_DFM11), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|21 |addr-city |Населений пункт і район | C(254) | | |
| | |області | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|22 |addr-streat |Вулиця | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|23 |addr-bud |Будинок | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|24 |addr-kor |Корпус (споруда) | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|25 |addr-ofis |Офіс | C(10) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Додаткові відомості про банк/філію іноземного банку (підструктура ustanova-dod структури fm7) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Адреса тимчасового перебування банку/філії іноземного банку (підструктура addr структури ustanova-dod) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|26 |addr-state-id |Код країни | C(3) | |Зазначається цифровий код |
| | | | | |країни згідно з |
| | | | | |Класифікацією країн світу, |
| | | | | |затвердженою наказом N 527 |
| | | | | |Держстату |
| | | | | |України |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|27 |addr-postal-code |Поштовий індекс | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|28 |addr-obl-id |Код області | N(2) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів областей |
| | | | | |України (K_DFM11), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|29 |addr-city |Населений пункт і район | C(254) | | |
| | |області | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|30 |addr-streat |Вулиця | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|31 |addr-bud |Будинок | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|32 |addr-kor |Корпус (споруда) | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|33 |addr-ofis |Офіс | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|34 |addr-tlf |Номер телефону | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|35 |addr-email |Адреса е-mail | C(50) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про відокремлений підрозділ банку (підструктура department структури fm7) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|36 |subj-id |Код за ЄДРПОУ | C(12) | |У разі відсутності |
| | | | | |зазначається код за ЄДРПОУ |
| | | | | |банку - юридичної особи, |
| | | | | |якому підпорядкований |
| | | | | |підрозділ |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|37 |subj-mfo |Код банку | C(6) | |У разі відсутності |
| | | | | |зазначається код банку - |
| | | | | |юридичної особи, якому |
| | | | | |підпорядкований підрозділ |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|38 |id-key-bank |Внутрішньобанківський | C(20) | | |
| | |реєстраційний код | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|39 |id-key-ddfm |Обліковий ідентифікатор | C(6) | | |
| | |суб'єкта | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|40 |subj-name |Повне найменування | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|41 |subj-name-shortcut |Скорочене найменування | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|42 |ust-type |Тип суб'єкта | N(1) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів типів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM07), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|43 |ust-vid |Вид суб'єкта | N(4) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів видів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM05), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|44 |comment-ust-vid |Коментар до виду суб'єкта| C(1000) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Місцезнаходження відокремленого підрозділу банку (підструктура addr структури department) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|45 |addr-state-id |Код країни | C(3) | |Зазначається цифровий код |
| | | | | |країни згідно з |
| | | | | |Класифікацією країн світу, |
| | | | | |затвердженою наказом N 527 |
| | | | | |Держстату |
| | | | | |України |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|46 |addr-postal-code |Поштовий індекс | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|47 |addr-obl-id |Код області | N(2) | |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів областей |
| | | | | |України (K_DFM11), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|48 |addr-city |Населений пункт і район | C(254) | | |
| | |області | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|49 |addr-streat |Вулиця | C(254) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|50 |addr-bud |Будинок | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|51 |addr-kor |Корпус (споруда) | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|52 |addr-ofis |Офіс | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|53 |addr-tlf |Номер телефону | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|54 |addr-email |Адреса е-mail | C(50) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (підструктура vdp структури fm7) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про призначення відповідального працівника (підструктура vdp-assignment структури vdp) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|55 |vdp-pos |Посада | C(100) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|56 |vdp-name-pr |Прізвище | C(50) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|57 |vdp-name-i |Ім'я | C(30) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|58 |vdp-name-pb |По батькові | C(30) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|59 |vdp-nm |Номер наказу про | C(20) | | |
| | |призначення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|60 |vdp-date |Дата наказу про | D(8) | | |
| | |призначення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|61 |vdp-date-assignment |Дата призначення на | D(8) | | |
| | |посаду | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|62 |vdp-tlf |Номер телефону | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|63 |vdp-email |Адреса е-mail | C(50) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника (підструктура |
|vdp-temp-assignment структури vdp) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|64 |vdp-pos |Посада | C(100) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|65 |vdp-name-pr |Прізвище | C(50) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|66 |vdp-name-i |Ім'я | C(30) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|67 |vdp-name-pb |По батькові | C(30) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|68 |vdp-nm |Номер наказу про | C(20) | | |
| | |призначення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|69 |vdp-date |Дата наказу про | D(8) | | |
| | |призначення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|70 |vdp-date-assignment |Дата призначення на | D(8) | | |
| | |посаду | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|71 |vdp-tlf |Номер телефону | C(10) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|72 |vdp-email |Адреса е-mail | C(50) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки |
|(підструктура vdp-clear структури vdp) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|73 |vdp-name-pr |Прізвище | C(50) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|74 |vdp-name-i |Ім'я | C(30) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|75 |vdp-name-pb |По батькові | C(30) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|76 |vdp-nm |Номер наказу про | C(20) | | |
| | |звільнення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|77 |vdp-date |Дата наказу про | D(8) | | |
| | |звільнення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|78 |vdp-date-clear |Дата звільнення від | D(8) | | |
| | |виконання обов'язків | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
3.1. Під час формування файла-повідомлення про облік слід дотримуватися таких загальних правил:
реквізити, що мають бути заповнені за допомогою кодів, заповнюються з використанням відповідних довідників кодів, затверджених наказами Спеціально уповноваженого органу та Державної служби статистики України;
реквізити, що містять дані відповідних документів (наказів, ліцензій, дозволів, свідоцтв тощо), заповнюються тільки на підставі та мовою цих документів;
усі інші реквізити, що містять текстову інформацію, заповнюються українською мовою.
3.2. Реквізити 6-12 заповнюються в усіх випадках надання файла-повідомлення про облік до Спеціально уповноваженого органу.
Реквізити 13-35 заповнюються повністю лише під час першого подання файла-повідомлення про облік для реєстрації банку/філії іноземного банку. У разі зміни загальних та/або додаткових відомостей заповнюються лише ті реквізити з групи 13-35, у яких відбулися зміни.
Реквізити 36-54 заповнюються повністю під час першого подання інформації про відокремлений підрозділ банку. Реквізити 36-44 заповнюються завжди під час подання інформації про відокремлений підрозділ банку. Реквізити 45-54 заповнюються під час першого надання інформації про відокремлений підрозділ банку та в разі зміни відомостей про нього. В останньому випадку заповнюються тільки ті реквізити з групи 45-54, у яких відбулися зміни.
Реквізити 55-78 заповнюються в разі потреби надання інформації про відповідального працівника або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки. У разі призначення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, та їх звільнення відповідні реквізити з групи 55-78 заповнюються повністю. У разі зміни відомостей про відповідального працівника або особу, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються тільки ті реквізити з групи 55-72, у яких відбулися зміни.
3.3. Під час надання інформації про реєстрацію банку/філії іноземного банку та про призначення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-35 та 55-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "первинне". Обов'язковими для заповнення є реквізити 55-63. Допускається одночасне заповнення реквізитів 55-78 у разі одночасного призначення відповідального працівника та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки.
3.4. Під час надання інформації про реєстрацію відокремленого підрозділу банку та про призначення відповідального працівника або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, у цьому підрозділі заповнюються реквізити 6-12 та 36-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "первинне". Обов'язковими для заповнення є реквізити 55-63. Допускається одночасне заповнення реквізитів 55-78 у разі одночасного призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки.
3.5. Під час надання інформації про призначення відповідального працівника банку/філії іноземного банку (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються реквізити 6-12 і 55-63. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.6. Під час надання інформації про призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку (у разі звільнення попереднього відповідального працівника) заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 55-63. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.7. Під час надання інформації про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника банку/філії іноземного банку, заповнюються реквізити 6-12 і 55-63. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.8. Під час надання інформації про призначення особи, яка тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника відокремленого підрозділу банку, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 64-72. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.9. У разі одночасного призначення відповідального працівника банку/філії іноземного банку (під час звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, допускається подання одного файла-повідомлення про облік з одночасним повідомленням про обидва призначення. У цьому разі заповнюються реквізити 6-12 і 55-72. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.10. У разі одночасного призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку (під час звільнення попереднього відповідального працівника) та особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 55-72. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.11. Під час надання інформації про звільнення відповідального працівника банку/філії іноземного банку або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.12. Під час надання інформації про звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку або особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.13. Якщо відбувається одночасне звільнення відповідального працівника та призначення нового відповідального працівника банку/філії іноземного банку, то допускається подання одного файла-повідомлення про облік з одночасним повідомленням про звільнення та призначення. У цьому разі заповнюються реквізити 6-12, 55-63 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.14. Для повідомлення про одночасне звільнення та призначення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку заповнюються реквізити 6-12, 36-44, 55-63 і 73-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.15. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника банку/філії іноземного банку та призначення особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12 і 64-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.16. Для повідомлення про одночасне звільнення відповідального працівника відокремленого підрозділу банку та призначення особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, заповнюються реквізити 6-12, 36-44 і 64-78. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.17. Під час надання інформації про зміну відомостей щодо банку/філії іноземного банку або відповідальних працівників банку/філії іноземного банку, крім повідомлення про призначення та звільнення, заповнюються реквізити 6-12 і відповідні реквізити 13-35, 55-78, у яких відбулися зміни. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.18. Під час надання інформації про зміну відомостей щодо відокремленого підрозділу банку або відповідальних працівників відокремленого підрозділу банку, крім інформації про призначення та звільнення, заповнюються реквізити 6-12 і відповідні реквізити 36-78, у яких відбулися зміни. Реквізит 10 "Вид повідомлення" у цьому випадку набуває значення "коригуюче".
3.19. Під час надання інформації про припинення діяльності відокремленого підрозділу банку заповнюються реквізити 6-12, 36-44. Реквізит 43 "Вид суб'єкта" набуває значення "0000", реквізит 10 "Вид повідомлення" - "коригуюче".
3.20. Під час надання інформації про припинення діяльності банку/філії іноземного банку заповнюються реквізити 6-12, реквізит 17. Реквізит 16 "Вид суб'єкта" набуває значення "0000", реквізит 10 "Вид повідомлення" - "коригуюче".
4. Перелік реквізитів файла-повідомлення про взяття
(відмову від узяття) на облік, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Головна структура transport-file |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про файл-повідомлення про взяття на облік (структура file-meta-data) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 |file-name |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 2 |file-date |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 3 |file-time |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 4 |id-key |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 5 |file-signature |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про початковий файл-повідомлення про облік (структура report) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про початковий файл-повідомлення про облік (структура input-file-meta-data) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 6 |input-file-name |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 7 |input-file-date |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 8 |input-file-time |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| 9 |input-id-key |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|10 |input-file-signature |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|11 |file-error-status |Код помилки за початковим| C(4) | + |Зазначається код згідно з |
| | |файлом у цілому | | |Довідником кодів помилок для|
| | | | | |електронного обміну з |
| | | | | |банками (K_DFM14), |
| | | | | |затвердженим наказом |
| | | | | |Державного комітету |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |України від 30.08.2010 N 152|
| | | | | |зареєстрованим |
| | | | | |у Міністерстві юстиції |
| | | | | |України 06.10.2010 за |
| | | | | |N 894/18189 (далі - наказ |
| | | | | |N 152 Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Помилка файла (структура file-error) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Помилка (структура error) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|12 |error-code |Код помилки | C(4) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів помилок для|
| | | | | |електронного обміну з |
| | | | | |банками (K_DFM14), |
| | | | | |затвердженим наказом N 152 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|13 |description |Опис помилки | C(100) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
| |start-tag-order |Номер помилкового тегу | N(6) | |Номер помилкового тегу з |
| | | | | |початку файла (нумерація |
| | | | | |тегів починається з тегу |
| | | | | |transport-file. Номер тегу |
| | | | | |transport-file має значення |
| | | | | |"один") |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|14 |remark |Найменування тегу | C(50) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Додаткові дані про помилку (структура additional-info) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|15 |key |Значення помилкового тегу| C(1000) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|16 |value |Найменування | C(100) | | |
| | |класифікатора (для | | | |
| | |помилки значення | | | |
| | |класифікатора) | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості щодо ідентифікації банку/філії іноземного банку (структура ustanova) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|17 |subj-id |Код за ЄДРПОУ | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|18 |subj-mfo |Код банку | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|19 |id-key-bank |Внутрішньобанківський | C(20) | + | |
| | |реєстраційний код | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|20 |id-key-ddfm |Обліковий ідентифікатор | C(6) | | |
| | |суб'єкта | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про відокремлений підрозділ банку (структура department) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|21 |subj-id |Код за ЄДРПОУ | C(12) | |Реквізити заповнюються лише |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------|під час надання |
|22 |subj-mfo |Код банку | C(6) | |файла-повідомлення про |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------|взяття на облік |
|23 |id-key-bank |Внутрішньобанківський | C(20) | |відокремленого підрозділу |
| | |реєстраційний код | | |банку |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------| |
|24 |id-key-ddfm |Обліковий ідентифікатор | C(6) | | |
| | |суб'єкта | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
5. Перелік реквізитів файла-повідомлення
про фінансові операції, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл-повідомлення (головна структура POVIDOMLEN) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |FILE_NAME |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |FILE_DATE |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |FILE_TIME |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |FILE_OPER |Кількість екземплярів | N(6) | + | |
| | |структури INF_STR у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |FILE_SIGN |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, що безпосередньо надає інформацію |
|Спеціально уповноваженому органу (структура USTANOVA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |UST_TYP |Тип суб'єкта | N(1) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів типів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM07), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |UST_VID |Вид суб'єкта | N(4) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів видів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM05), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |UST_MFO |Код банку | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |UST_ID |Код суб'єкта за ЄДРПОУ | C(10) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |UST_FKOD |Обліковий ідентифікатор | C(6) | + | |
| | |суб'єкта | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |ID_KEY_BANK |Внутрішньобанківський | C(20) | + | |
| | |реєстраційний код | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Блок даних (структура INF_STR) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |STR_ID |Черговий номер екземпляра|N (6) | + | |
| | |структури INF_STR у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП |C (6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |STR_SIGN |ЕЦП екземпляра структури |B (128) | + | |
| | |INF_STR | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, де зареєстрована фінансова операція |
|(підструктура USTANOVA структури INF_STR) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |UST_TYP |Тип суб'єкта | N(1) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів типів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM07), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |UST_VID |Вид суб'єкта | N(4) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | | |Довідником кодів видів |
| | | | | |суб'єктів первинного |
| | | | | |фінансового моніторингу |
| | | | | |(K_DFM05), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |UST_MFO |Код банку | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |UST_ID |Код суб'єкта за ЄДРПОУ | C(10) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |UST_FKOD |Обліковий ідентифікатор | C(6) | + | |
| | |суб'єкта | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |ID_KEY_BANK |Внутрішньобанківський | C(20) | + | |
| | |реєстраційний код | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про фінансову операцію (підструктура OPERACIA структури INF_STR) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |KL_ID |Номер реєстрації | N(12) | + |Реквізит, за допомогою якого|
| | |фінансової операції в | | |здійснюється ідентифікація |
| | |реєстрі | | |фінансової операції (далі - |
| | | | | |ключовий реквізит) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |KL_DATE |Дата реєстрації | D(8) | + |Ключовий реквізит |
| | |фінансової операції в | | | |
| | |реєстрі | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |OPR_KOL |Кількість учасників | N(2) | + | |
| | |фінансової операції | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |OPR_ACT |Вид повідомлення про | N(1) | + |Зазначається код згідно з |
| | |фінансову операцію | | |Довідником кодів видів |
| | | | | |повідомлень (K_DFM06), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |OPR_DATE |Дата фактичного | D(8) | + | |
| | |здійснення фінансової | | | |
| | |операції або відмови в її| | | |
| | |проведенні, або зупинення| | | |
| | |проведення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |OPR_TIME |Час фактичного здійснення| T(4) | + | |
| | |фінансової операції або | | | |
| | |відмови в її проведенні, | | | |
| | |або зупинення проведення | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|7 |OPR_VAL |Код валюти фінансової | C(3) | + |Зазначається код згідно з |
| | |операції/код банківського| | |Класифікатором іноземних |
| | |металу | | |валют та банківських |
| | | | | |металів, затвердженим |
| | | | | |постановою Правління |
| | | | | |Національного банку України |
| | | | | |від 04.02.98 N 34 |
| | | | | |(зі змінами) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|8 |OPR_SUMV |Сума фінансової операції | N(19) | + |Одиниця виміру: сота частка |
| | |у валюті | | |одиниці валюти (ціле число) |
| | | | | |або сота частка тройської |
| | | | | |унції для банківського |
| | | | | |металу (ціле число) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|9 |OPR_SUMG |Сума фінансової операції | N(19) | + |Одиниця виміру: копійки |
| | |в гривневому еквіваленті | | |(ціле число) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|10 |OPR_NAZN |Опис фінансової операції,| C(4000) | + | |
| | |призначення платежу | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|11 |OPR_OZN |Ознака здійснення | C(1) | + |Зазначається код згідно з |
| | |фінансової операції | | |Довідником кодів ознак |
| | | | | |здійснення фінансових |
| | | | | |операцій (K_DFM10), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|12 |OPR_VID1 |Код виду фінансової | C(15) | + |Зазначається код згідно з |
| | |операції | | |Порядком формування коду |
| | | | | |виду фінансової операції, |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|13 |OPR_VID2 |Ознака (ознаки) | C(4) | + |Зазначається(ються) код |
| | |фінансової операції, що | | [якщо |(коди) згідно з Довідником |
| | |підлягає обов'язковому | | фінансова |кодів ознак фінансових |
| | |фінансовому моніторингу | | операція має |операцій, які підлягають |
| | | | | ознаку |обов'язковому фінансовому |
| | | | | (ознаки) |моніторингу (K_DFM02), |
| | | | | такої, що |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | підлягає |Спеціально |
| | | | |обов'язковому |уповноваженого органу. |
| | | | | фінансовому |Якщо кодів кілька, тег |
| | | | | моніторингу] |повторюється. Першим |
| | | | | |зазначається найвищий за |
| | | | | |пріоритетом код |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|14 |COMMENT_ VID2 |Коментар до фінансової | C(4000) | | |
| | |операції, що підлягає | | | |
| | |обов'язковому фінансовому| | | |
| | |моніторингу | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|15 |OPR_VID3 |Ознака (ознаки) | C(3) | + |Зазначається код (коди) |
| | |фінансової операції, що | | [якщо |згідно з Довідником кодів |
| | |підлягає внутрішньому | | фінансова |ознак фінансових операцій, |
| | |фінансовому моніторингу | | операція має |які підлягають внутрішньому |
| | | | | ознаку |фінансовому моніторингу, та |
| | | | | (ознаки) |фінансових операцій з |
| | | | | такої, що |відстеження (моніторингу) за|
| | | | | підлягає |запитом іноземної держави чи|
| | | | | внутрішньому |Держфінмоніторингу |
| | | | | фінансовому |(K_DFM03), затвердженим |
| | | | | моніторингу] |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу. |
| | | | | |Якщо кодів кілька, тег |
| | | | | |повторюється. Першим |
| | | | | |зазначається найвищий за |
| | | | | |пріоритетом код |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|16 |COMMENT_ VID3 |Коментар до фінансової | C(4000) | | |
| | |операції, що підлягає | | | |
| | |внутрішньому фінансовому| | | |
| | |моніторингу | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|17 |OPR_NOM |Номер фінансової операції| N(9) | | |
| | |в системі автоматизації | | | |
| | |банку | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|18 |MOD_ID |Номер реєстрації | N(12) | + |Посилання на ключовий |
| | |фінансової операції в | |(для повідом- |реквізит. |
| | |реєстрі | | лення про |Для коригування неключових |
| | | | | коригування |реквізитів фінансової |
| | | | | неключових |операції, узятої на облік, |
| | | | | реквізитів |зазначається номер/дата |
| | | | | фінансової |реєстрації цієї операції в |
| | | | | операції, |реєстрі. |
| | | | | узятої на |Для виправлення помилок у |
|---+-----------------------+-------------------------+------------|облік, або для|фінансовій операції, не |
|19 |MOD_DATE |Дата реєстрації | D(8) | повідомлення |взятій на облік, |
| | |фінансової операції в | | про |зазначається номер/дата |
| | |реєстрі | | виправлення |першої реєстрації цієї |
| | | | | помилок у |фінансової операції в |
| | | | | фінансовій |реєстрі |
| | | | | операції, не | |
| | | | | взятій на | |
| | | | | облік) | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|20 |OPR_NBU |Ознака виявлення | N(1) | + |Набуває значень: |
| | |фінансової операції | | |1 - у разі виявлення |
| | |інспекторами | | |фінансової операції |
| | |Національного банку | | |інспекторами Національного |
| | | | | |банку; |
| | | | | |0 - в інших випадках |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|21 |OPR_TERROR |Ознака того, що фінансова| N(1) | + |У файлі-повідомленні про |
| | |операція може мати | | |фінансові операції, що |
| | |відношення до | | |підлягають фінансовому |
| | |фінансування | | |моніторингу, ознака набуває |
| | |терористичної діяльності | | |значення 1. |
| | | | | |У файлі-повідомленні про |
| | | | | |фінансові операції, що |
| | | | | |можуть бути пов'язані, |
| | | | | |стосуватися або |
| | | | | |призначатися для |
| | | | | |фінансування терористичної |
| | | | | |діяльності, ознака набуває |
| | | | | |значень: |
| | | | | |3 - якщо учасником або |
| | | | | |вигодоодержувачем за |
| | | | | |фінансовою операцією є |
| | | | | |особа, яку включено до |
| | | | | |переліку осіб, пов'язаних зі|
| | | | | |здійсненням терористичної |
| | | | | |діяльності або щодо яких |
| | | | | |застосовані міжнародні |
| | | | | |санкції; |
| | | | | |2 - в інших випадках |
| | | | | |можливого відношення |
| | | | | |фінансової операції до |
| | | | | |фінансування терористичної |
| | | | | |діяльності |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|22 |OPR_OBL_KOD |Код області здійснення | N(2) | + |Зазначається код згідно з |
| | |операції | | |Довідником кодів областей |
| | | | | |України (K_DFM11), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|23 |COMMENT |Коментар до фінансової | C(4000) | | |
| | |операції | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції) (підструктура POV_OPR структури |
|OPERACIA). Якщо пов'язаних операцій кілька, підструктура POV_OPR повторюється |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |OPR_ZV_N |Порядковий номер | N(12) | + | |
| | |реєстрації пов'язаної | | (у разі | |
| | |фінансової операції в | | надання | |
| | |реєстрі | |інформації про| |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| пов'язану |----------------------------|
|2 |OPR_ZV_D |Дата реєстрації | D(8) | фінансову | |
| | |пов'язаної фінансової | | операцію) | |
| | |операції в реєстрі | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |COMMENT_ZV |Коментар до пов'язаної | C(4000) | | |
| | |фінансової операції | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію (підструктура FIL_RICH |
|структури OPERACIA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |RI_VID |Вид рішення | N(2) | + |Зазначається код виду |
| | | | | (у разі |рішення згідно з Довідником |
| | | | | надання |видів рішень (К_DFM16), |
| | | | |інформації про|затвердженим наказом N 148 |
| | | | | фінансову |Спеціально |
| | | | | операцію |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------|відповідно до |----------------------------|
|2 |RI_NUMB |Номер рішення в системі | C (15) | рішення/ | |
| | |обліку Спеціально | | доручення | |
| | |уповноваженого органу | | Спеціально | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------|уповноваженого|----------------------------|
|3 |RI_DATA |Дата рішення | D (8) | органу) | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_STR (підструктура FIL_DOD структури |
|OPERACIA). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура FIL_DOD повторюється |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |OPR_DOD |Ім'я файла-додатка | C(12) | + |Посилання на файл-додаток |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| [у разі |----------------------------|
|2 |TYPE_DOD |Формат даних у файлі- | C(4) |надання файла-|Допустимі формати файлів- |
| | |додатку | | додатка |додатків (вкладень) |
| | | | | (файлів- |затверджені наказом N 152 |
| | | | | додатків)] |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про учасника фінансової операції (підструктура OSOBA структури INF_STR). |
|Якщо здійснення ідентифікації клієнта відповідно до вимог законодавства (абзац перший статті 10 Закону України|
|"Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню |
|тероризму") ( 249-15 ) є неможливим, то реквізит "Ознака здійснення фінансової операції" (найменування тегу |
|OPR_OZN) набуває значення 2 і реквізити цієї підструктури заповнюються за наявності інформації |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |CL_TYPE |Тип участі у фінансовій | N(2) | + |Зазначається код згідно з |
| | |операції | | |Довідником кодів типів осіб,|
| | | | | |що мають відношення до |
| | | | | |фінансової операції |
| | | | | |(K_DFM08), затвердженим |
| | | | | |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |CL_STP |Тип учасника | N(1) | + |Зазначається код згідно з |
| | | | |(для учасника-|Довідником кодів типів |
| | | | | клієнта; для |суб'єктів первинного |
| | | | |особи, яка діє|фінансового моніторингу |
| | | | | від імені |(K_DFM07), затвердженим |
| | | | | клієнта) |наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально уповноваженого |
| | | | | |органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|3 |CL_REZ |Ознака резидентності | C(1) | |Набуває значень: |
| | | | | |1 - резидент; |
| | | | | |2 - нерезидент |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |CL_ID |Ідентифікаційний код | C(12) | + |1. Для юридичної особи - |
| | | | | |резидента зазначається код |
| | | | | |за ЄДРПОУ. |
| | | | | |2. Для фізичної особи, |
| | | | | |фізичної особи - суб'єкта |
| | | | | |підприємницької діяльності |
| | | | | |зазначається |
| | | | | |ідентифікаційний номер |
| | | | | |платника податків |
| | | | | |(реєстраційний номер |
| | | | | |облікової картки платника |
| | | | | |податків). |
| | | | | |3. Якщо ідентифікаційний |
| | | | | |номер платника податків |
| | | | | |(реєстраційний номер |
| | | | | |облікової картки платника |
| | | | | |податків)/код за ЄДРПОУ не |
| | | | | |присвоєний, то зазначається |
| | | | | |9 нулів. |
| | | | | |4. Якщо ідентифікаційний |
| | | | | |номер платника податків |
| | | | | |(реєстраційний номер |
| | | | | |облікової картки платника |
| | | | | |податків) учасника- |
| | | | | |контрагента невідомий банку,|
| | | | | |то зазначається 5 дев'яток |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |CL_NM1 |Прізвище/найменування | C(254) | + |Для юридичної особи |
| | | | | |зазначається повне |
| | | | | |найменування; |
| | | | | |для фізичної особи |
| | | | | |зазначається прізвище |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |CL_NM2 |Ім'я/скорочене | C(50) | |Для юридичної особи |
| | |найменування | | |зазначається скорочене |
| | | | | |найменування; |
| | | | | |для фізичної особи |
| | | | | |зазначається ім'я |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|7 |CL_NM3 |По батькові | C(30) | |Зазначається для фізичної |
| | | | | |особи (за наявності) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|8 |CL_DATE |Дата народження | D(8) | + |Зазначається для фізичної |
| | | | |(для учасника-|особи |
| | | | | клієнта; для | |
| | | | |особи, яка діє| |
| | | | | від імені | |
| | | | | клієнта) | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|9 |DOC_OSN |Відомості про документ, | C(254) | + | |
| | |на підставі якого | | (для особи, | |
| | |здійснюється участь у | | яка діє від | |
| | |фінансовій операції | |імені клієнта)| |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (підструктура DOC_REG структури OSOBA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|10 |DOC_NM |Номер свідоцтва | C(20) | + |Зазначається для юридичної |
| | | | |(для учасника-|особи та фізичної особи - |
| | | | | клієнта) |підприємця |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|11 |DOC_OG |Повне найменування | C(254) | |Зазначається для юридичної |
| | |органу, що видав | | |особи та фізичної особи - |
| | |свідоцтво | | |підприємця |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|12 |DOC_DT |Дата реєстрації | D(8) | |Для юридичної особи - |
| | | | | |резидента зазначається дата |
| | | | | |реєстрації; |
| | | | | |для юридичної особи - |
| | | | | |нерезидента зазначається |
| | | | | |дата видачі свідоцтва про |
| | | | | |акредитацію (за наявності) |
| | | | | |або дата заснування за |
| | | | | |місцем реєстрації; |
| | | | | |для фізичної особи - |
| | | | | |підприємця зазначається дата|
| | | | | |реєстрації |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Місцезнаходження або місце проживання учасника (підструктура ADR_U структури OSOBA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|13 |ADR_STR |Код країни реєстрації або| C(3) | + |Зазначається цифровий код |
| | |громадянства | |(для учасника-|країни згідно з |
| | | | | клієнта; для |Класифікацією країн світу, |
| | | | |особи, яка діє|затвердженою наказом N 527 |
| | | | | від імені |Держстату |
| | | | | клієнта) |України |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|14 |ADR_OBL |Код області реєстрації | N(2) | |Зазначається код згідно з |
| | |або проживання | | |Довідником кодів областей |
| | | | | |України (K_DFM11), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|15 |ADR |Місцезнаходження або | C(254) | | |
| | |місце проживання | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Місце тимчасового перебування учасника (підструктура ADR_P структури OSOBA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|16 |ADR_STR |Код країни тимчасового | C(3) | + |Зазначається цифровий код |
| | |перебування | |(для учасника-|країни згідно з |
| | | | | клієнта) |Класифікацією країн світу, |
| | | | | |затвердженою наказом N 527 |
| | | | | |Держстату |
| | | | | |України |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|17 |ADR_OBL |Код області тимчасового | N(2) | |Зазначається код згідно з |
| | |перебування | | |Довідником кодів областей |
| | | | | |України (K_DFM11), |
| | | | | |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|18 |ADR |Місце тимчасового | C(254) | | |
| | |перебування | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу (підструктура DOC_PASS структури OSOBA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|19 |DOC_TYP |Документ, що посвідчує | C(2) | + |Зазначається код згідно з |
| | |фізичну особу | |(для учасника-|Довідником кодів документів,|
| | | | | клієнта; для |що засвідчують фізичну |
| | | | |особи, яка діє|особу (K_DFM04), |
| | | | | від імені |затвердженим наказом N 148 |
| | | | | клієнта) |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|20 |DOC_SR |Серія документа | C(7) | |Під час заповнення |
| | | | | |використовуються великі |
| | | | | |літери |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|21 |DOC_NM |Номер документа | C(20) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|22 |DOC_DT |Дата видачі документа | D(8) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|23 |DOC_OG |Повне найменування | C(254) | | |
| | |органу, який видав | | | |
| | |документ | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Дані про банк/філію іноземного банку/відокремлений підрозділ банку, у якому (якій) відкрито рахунок учасника |
|фінансової операції, що використовується для здійснення цієї операції (підструктура BNK_U структури OSOBA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|24 |BNK_ACC |Номер рахунку учасника | C(32) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| (якщо |----------------------------|
|25 |BNK_NM |Найменування банку/філії | C(254) | фінансова | |
| | |іноземного | | операція | |
| | |банку/відокремленого | |здійснюється з| |
| | |підрозділу банку | |використанням | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| рахунку) |----------------------------|
|26 |BNK_ID |Код банку | C(12) | |Для резидента зазначається |
| | | | | |код банку, для нерезидента |
| | | | | |зазначається SWIFT BIC (або |
| | | | | |Non-SWIFT BIC) код |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|27 |BNK_STR |Код країни розташування | C(3) | |Зазначається цифровий код |
| | |банку/філії іноземного | | |країни згідно з |
| | |банку/відокремленого | | |Класифікацією країн світу, |
| | |підрозділу банку | | |затвердженою наказом N 527 |
| | | | | |Держстату |
| | | | | |України |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| |----------------------------|
|28 |BNK_AD |Адреса банку/філії | C(254) | | |
| | |іноземного | | | |
| | |банку/відокремленого | | | |
| | |підрозділу банку | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній |
|валюті (підструктура BNK_KOR структури OSOBA) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|29 |BNK_ACC |Номер рахунку | C(32) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|30 |BNK_NM |Найменування фінансової | C(254) | | |
| | |установи-кореспондента, у| | | |
| | |якій відкрито рахунок | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|31 |BNK_ID |Код фінансової установи- | C(12) | |Для банківської установи- |
| | |кореспондента | | |резидента зазначається код |
| | | | | |банку, для банківської |
| | | | | |установи-нерезидента |
| | | | | |зазначається SWIFT BIC (або |
| | | | | |Non-SWIFT BIC) код |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|32 |BNK_STR |Код країни розташування | C(3) | |Зазначається цифровий код |
| | |фінансової установи- | | |країни згідно з |
| | |кореспондента | | |Класифікацією країн світу, |
| | | | | |затвердженою наказом N 527 |
| | | | | |Держстату |
| | | | | |України |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|33 |BNK_AD |Адреса фінансової | C(254) | | |
| | |установи-кореспондента | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
6. Перелік реквізитів файла-квитанції
і файла-повідомлення про взяття (відмову від узяття)
фінансової операції (фінансових операцій)
на облік, правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл (головна структура KVIT) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |FILE_NAME |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |FILE_DATE |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |FILE_TIME |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |FILE_OPER |Кількість екземплярів | N(6) | + | |
| | |структури INF_ERR у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |FILE_SIGN |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про початковий файл, на який надається файл-квитанція (структура FI_IN) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |FILE_NAME |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |FILE_DATE |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |FILE_TIME |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |FILE_OPER |Кількість екземплярів | N(6) | + | |
| | |структури INF_STR | | | |
| | |(INF_ZAP, INF_OTV, | | | |
| | |INF_DOD) у початковому | | | |
| | |файлі | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |FILE_SIGN |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|7 |FIIN_ERR |Код помилки за | C(4) | + |Зазначається код згідно з |
| | |початковим файлом у | | |Довідником кодів помилок для|
| | |цілому | | |електронного обміну з |
| | | | | |банками (K_DFM14), |
| | | | | |затвердженим наказом N 152 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про помилки (структура INF_ERR) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |STR_ID |Черговий номер екземпляра| N(6) | | |
| | |структури INF_ERR у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |STR_SIGN |ЕЦП екземпляра структури | B(128) | | |
| | |INF_ERR | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |OPER_ID |Номер помилкового | N(6) | | |
| | |екземпляра структури | | | |
| | |INF_STR (INF_ZAP, | | | |
| | |INF_OTV, INF_DOD) у | | | |
| | |початковому файлі | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |CODE_ERR |Код помилки за | C(4) | |Зазначається код згідно з |
| | |екземпляром структури | | |Довідником кодів помилок для|
| | |INF_STR (INF_ZAP, | | |електронного обміну з |
| | |INF_OTV, INF_DOD) у | | |банками (K_DFM14), |
| | |початковому файлі | | |затвердженим наказом N 152 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |OPER_DESC |Коментар до помилки | C(1000) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про помилки в тегу/атрибуті (підструктура TAG_ERR структури INF_ERR) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |TAG_ID |Номер помилкового | N(6) | | |
| | |тегу/атрибута | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |TAG_ERRC |Код помилки за | C(4) | |Зазначається код згідно з |
| | |тегом/атрибутом | | |Довідником кодів помилок для|
| | | | | |електронного обміну з |
| | | | | |банками (K_DFM14), |
| | | | | |затвердженим наказом N 152 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |TAG_ERR_N |Найменування помилкового | C(50) | | |
| | |тегу/атрибута | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |TAG_ERR_D |Коментар до помилки | C(1000) | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
7. Перелік реквізитів файла-запиту,
правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл-запит (головна структура ZAP) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |FILE_NAME |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |FILE_DATE |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |FILE_TIME |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |FILE_OPER |Кількість екземплярів | N(6) | + | |
| | |структури INF_ZAP у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |FILE_SIGN |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Блок запиту (структура INF_ZAP) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |STR_ID |Черговий номер екземпляра| N(6) | + | |
| | |структури INF_ZAP у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |STR_SIGN |ЕЦП екземпляра структури | B(128) | + | |
| | |INF_ZAP | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |ZAP_TYPE |Вид запиту | N(2) | + |Набуває значень: |
| | | | | |0 - якщо запит стосується |
| | | | | |отримання додаткової |
| | | | | |інформації про фінансові |
| | | | | |операції, пов'язані з |
| | | | | |фінансовими операціями, що |
| | | | | |стали об'єктом фінансового |
| | | | | |моніторингу (аналізу) згідно|
| | | | | |із законодавством щодо |
| | | | | |запобігання та протидії |
| | | | | |легалізації (відмиванню) |
| | | | | |доходів, одержаних злочинним|
| | | | | |шляхом, або фінансуванню |
| | | | | |тероризму, а також учасників|
| | | | | |зазначених операцій; |
| | | | | |1 - якщо запит стосується |
| | | | | |виконання запиту |
| | | | | |уповноваженого органу |
| | | | | |іноземної держави; |
| | | | | |2 - якщо запит стосується |
| | | | | |отримання іншої інформації, |
| | | | | |зокрема тієї, що становить |
| | | | | |банківську або комерційну |
| | | | | |таємницю, таємницю |
| | | | | |страхування, копій |
| | | | | |документів, необхідних для |
| | | | | |виконання покладених на |
| | | | | |Спеціально уповноважений |
| | | | | |орган завдань |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |KL_ID |Порядковий номер | N(12) | |Посилання на фінансову |
| | |реєстрації фінансової | | |операцію, щодо якої |
| | |операції в реєстрі | | |необхідна додаткова |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------|інформація |
|6 |KL_DATE |Дата реєстрації | D(8) | | |
| | |фінансової операції в | | | |
| | |реєстрі | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|7 |ZAP_NMB |Номер запиту в системі | C(15) | + |Унікальний номер запиту в |
| | |обліку Спеціально | | |системі обліку Спеціально |
| | |уповноваженого органу | | |уповноваженого органу у |
| | | | | |форматі: |
| | | | | |XXXXXXXXXX/YYYY, |
| | | | | |де XXXXXXXXXX - номер запиту|
| | | | | |за рік; |
| | | | | |YYYY - рік |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|8 |ZAP_DATE |Дата запиту | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|9 |ZAP_TXT |Текст запиту | C(4000) | + | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
8. Перелік реквізитів файла-відповіді,
правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл-відповідь (головна структура OTV) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |FILE_NAME |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |FILE_DATE |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |FILE_TIME |Час створення файла | T(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |FILE_OPER |Кількість екземплярів | N(6) | + | |
| | |структури INF_OTV у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |FILE_SIGN |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Блок відповіді (структура INF_OTV) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |STR_ID |Черговий номер екземпляра| N(6) | + | |
| | |структури INF_OTV у файлі| | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |STR_SIGN |ЕЦП екземпляра структури | B(128) | + | |
| | |INF_OTV | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |ZAP_TYPE |Вид запиту | N(2) | + |Зазначаються реквізити |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------|запиту, на який надається |
|5 |ZAP_NMB |Номер запиту в системі | C(15) | + |відповідь |
| | |обліку Спеціально | | | |
| | |уповноваженого органу | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------| |
|6 |ZAP_DATE |Дата запиту | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|7 |OTV_TXT |Текст відповіді | C(4000) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до екземпляра структури INF_OTV (підструктура FIL_DOD структури |
|INF_OTV). Якщо файлів-додатків кілька, підструктура повторюється |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |OPR_DOD |Ім'я файла-додатка |C (12) | + |Посилання на файл-додаток |
| | | | | [у разі | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------| надання |----------------------------|
|2 |TYPE_DOD |Формат даних у файлі- |C (4) |файла-додатка |Допустимі формати файлів- |
| | |додатку | | (файлів- |додатків (вкладень) |
| | | | | додатків)] |затверджені наказом N 152 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
9. Перелік реквізитів файла-додатка,
правила їх заповнення
XML-директива для посилання на зовнішній файл DTD:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифікатор реквізиту| Зміст реквізиту | Тип |Обов'язковість| Примітки |
|з/п| (тегу/атрибута) | |(максимальна| заповнення | |
| | | | довжина) | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Загальні відомості про файл-додаток (головна структура DOD) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |FILE_NAME |Ім'я файла | C(12) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |FILE_DATE |Дата створення файла | D(8) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |FILE_TIME |Час створення файла | H(4) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |FILE_OPER |Кількість екземплярів | N(6) | + |Значення дорівнює 1 |
| | |INF_DOD у файлі | | | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|5 |ID_KEY |Ідентифікатор ключа ЕЦП | C(6) | + | |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|6 |FILE_SIGN |ЕЦП файла | B(128) | + | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Блок даних (структура INF_DOD) |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|1 |TYPE_DOD |Формат даних у файлі- | C(4) | + |Допустимі формати файлів- |
| | |додатку | | |додатків (вкладень) |
| | | | | |затверджені наказом N 152 |
| | | | | |Спеціально |
| | | | | |уповноваженого органу |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|2 |PR_NAME |Ім'я головного файла | C(12) | + |Зазначається ім'я файла, до |
| | | | | |якого безпосередньо |
| | | | | |надається файл-додаток, або |
| | | | | |в разі надання файла-додатка|
| | | | | |до відповіді на запит |
| | | | | |(рішення, звернення) |
| | | | | |зазначається ім'я |
| | | | | |відповідного файла, який |
| | | | | |містив цей запит (рішення, |
| | | | | |звернення) |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|3 |PR_ID |Номер екземпляра | N(6) | + |Зазначається номер |
| | |структури головного файла| | |відповідного екземпляра |
| | | | | |структури в головному файлі,|
| | | | | |до якої належить файл- |
| | | | | |додаток |
|---+-----------------------+-------------------------+------------+--------------+----------------------------|
|4 |DOD_INFO |Дані | C(650 МБ| + |Бінарні дані кодуються за |
| | | | | |допомогою методу base64 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
У разі отримання від Спеціально уповноваженого органу файлаквитанції, що свідчить про неуспішне приймання файла-додатка, під час повторного надання файла-додатка (після виправлення помилок) його ім'я не змінюється.
( Склад реквізитів в редакції Постанови Національного банку N 164 від 25.05.2011 )
Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко
Заступник начальника управління комп'ютерних технологій
- начальник відділу інформаційного забезпечення
Департаменту інформатизації В.С.Підгаєвський