Изменение предмета или основания иска,
размера исковых требований в хозяйственном процессе

Достаточно распространенной является ситуация, когда, после подачи иска в хозяйственный суд, истец решает изменить предмет либо основание иска, увеличить или, наоборот, уменьшить исковые требования и даже отказаться от заявленного иска. Принимая подобные решения, необходимо позаботиться о правильном оформлении документов, а также определиться с последствиями, которые наступят после его реализации.

Согласно положениям ст. 22 ХПК Украины стороны пользуются равными процессуальными правами. Частью 4 ст. 22 ХПК Украины истцам предоставлены следующие права:

1) до начала рассмотрения хозяйственным судом дела по существу изменить предмет или основание иска;

2) до принятия решения по делу: увеличить размер исковых требований; уменьшить размер исковых требований; отказаться от иска.

Реализация указанных прав осуществляется путем подачи письменного заявления в суд. Указанная норма применяется только при рассмотрении спора в хозяйственном суде первой инстанции и не может применяться при рассмотрении дела в других инстанциях. Указанные права могут быть использованы истцом также в ходе нового рассмотрения дела в первой инстанции после отмены решения и передачи в установленном порядке дела на новое рассмотрение суда первой инстанции.

Изменение предмета или основания иска

Подача искового заявления в хозяйственный суд дает возможность возбудить производство по делу и в дальнейшем поддерживать свои требования во время судебного рассмотрения до принятия судом решения по делу. Основными элементами иска выступают предмет, основание и содержание иска.

Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. При изменении основания иска происходит изменение обстоятельств, которыми истец обосновывает свое требование к ответчику.

Как уже отмечалось, процессуальное законодательство дает возможность истцу до начала рассмотрения хозяйственным судом дела по существу изменить предмет либо основание иска. Сразу же следует обратить внимание на то, что истец имеет право изменить что-либо одно, ведь в ситуации, когда меняется и предмет, и основание, появляется уже новый иск.

Согласно Информационному письму N 01-8/1228 в случае подачи истцом ходатайства (заявления), направленного на одновременное изменение предмета и основания иска, хозяйственный суд с учетом конкретных обстоятельств должен отказать в удовлетворении такого ходатайства (заявления).

Например, требование о признании сделки недействительной заменяется требованием о расторжении договора, и приводятся иные основания соответствующего требования. В данной ситуации имеет место изменение как предмета, так и основания иска, что требует подачи уже нового искового заявления.

Изменение предмета либо основания иска осуществляется исключительно до начала рассмотрения дела по существу. Данное положение является новеллой хозяйственного процессуального законодательства, так как до вступления в силу Закона о судоустройстве и статусе судей изменить предмет или основания иска можно было на любой стадии рассмотрения спора, но до принятия судом решения.

Согласно ст. 64 ХПК Украины судья, приняв исковое заявление, не позднее трех дней со дня его поступления выносит и направляет сторонам определение о возбуждении производства по делу, в котором указывается о принятии искового заявления, назначении дела к рассмотрению в заседании хозяйственного суда, о времени и месте его проведения, необходимых действиях по подготовке дела к рассмотрению в заседании.

Таким образом, после получения определения о возбуждении производства по делу, истец имеет возможность подготовить и подать соответствующее заявление об изменении основания либо предмета иска. Указанное заявление необходимо подать в суд до первого заседания по делу либо заявить о его подаче непосредственно во время первого судебного заседания, но до начала рассмотрения дела по существу.

Заявление об изменении предмета либо основания иска (на практике заявления об изменении предмета или основания иска называют уточненными исковыми заявлениями, заявлениями об уточнении исковых требований или заявлениями об изменении предмета (основания) иска) подается в суд в письменном виде по общим правилам подачи искового заявления, с указанием следующих реквизитов:

1. Наименование хозяйственного суда, а так как уже известен судья, рассматривающий спор, то в преамбуле заявления указываются Ф.И.О. судьи, а также номер дела, присвоенный при возбуждении производства.

2. По общему правилу, в заявлении необходимо указать наименование(для юридических лиц) или имя (фамилия, имя, отчество для физических лиц) сторон, их местонахождение (для юридических лиц) или место проживания (для физических лиц), идентификационные коды (номера) (п. 2 ч. 2 ст. 54 ХПК Украины).

3. Указать новые предмет или основание иска, действие хозяйственного суда, которое истец просит осуществить, обращаясь в суд. Указать сведения, которые необходимы для правильного разрешения спора по существу.

Доказательства, подтверждающие требования, указанные в заявлении, могут быть теми лее, что и при изначальном обращении в суд, поэтому их можно не предоставлять повторно. Но, если при изменении предмета либо основания иска появилась необходимость в предоставлении новых доказательств либо нового расчета денежных требований (задолженности, пени), их необходимо в обязательном порядке предоставить суду, а также второй стороне, если они у нее отсутствуют.

В данной ситуации следует помнить о недопустимости нарушения процессуальных прав ответчика, предусмотренных статьями 22, 23 ХПК Украины, ответчик должен иметь возможность предоставить доказательства и привести доводы относительного нового предмета (основания иска).

4. В тексте заявления указывается перечень документов и иных доказательств, которые прилагаются истцом.

5. Как и в случае с исковым заявлением, истец направляет ответчику копию заявления и приложенных к нему документов.

К заявлению, которое подается в суд, в обязательном порядке необходимо приложить оригиналы документов, подтверждающих факт отправления ответчику копии заявления и приложенных к нему документов. Как правило, копия заявления направляется ответчику ценным письмом с описью вложения, а поэтому к заявлению, которое подается в суд, необходимо приложить оригинал фискального чека об отправке почтовой корреспонденции и опись вложения в ценное письмо.

6. Если изменение предмета либо основания иска влечет за собой необходимость дополнительной оплаты государственной пошлины, то к заявлению прилагаются оригиналы документов, подтверждающие оплату государственной пошлины в установленном порядке и размере (согласно Декрету N 7-93).

Оплату затрат на информационно-техническое обеспечение судебного процесса дополнительно производить не следует, так как указанные затраты оплачиваются один раз при подаче искового заявления.

7. Заявление подписывается либо руководителем предприятия, действующим на основании Устава, либо представителем, действующим на основании доверенности (в таком случае к заявлению обязательно прилагается доверенность, подтверждающая полномочия представителя).

Рассматривая вопрос о возможности принятии заявления об изменении предмета либо основания иска, хозяйственный суд исследует содержание поданного заявления и соотношение его содержания с ранее заявленными исковыми требованиями.

О принятии заявления об изменении предмета или основания иска хозяйственный суд выносит определение и далее дело рассматривается с учетом заявленных изменений. Данное определение не может быть обжаловано отдельно от решения суда.

Увеличение исковых требований

До принятия решения по делу, согласно ч. 4 ст. 22 ХПК Украины истцу предоставлено процессуальное право увеличить размер исковых требований. Заявление об увеличении исковых требований подается по общим правилам обращения в хозяйственный суд с исковым заявлением или, например, с заявлением о замене предмета либо основания иска, которые описаны выше, с учетом следующих особенностей.

Согласно Разъяснению N 02-5/289 под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено в исковом заявлении (например, увеличение суммы задолженности за поставленный товар).

При этом увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, о которых не говорилось в исковом заявлении. Если при подаче искового заявления о взыскании задолженности не было заявлено требование о взыскании пени, 3 % годовых, инфляционных и т. н., то истец не может потребовать их взыскания путем подачи заявления об увеличении исковых требований.

Если такие дополнительные исковые требования связаны между собой основанием возникновения или представленными доказательствами, то заявить об их взыскании можно путем подачи отдельного иска, в частности, с соблюдением предписаний ст. 58 ХПК Украины (объединение исковых требований). Например, когда иск подан на сумму основного долга и истец до принятия решения просит дополнительно взыскать пеню за просрочку платежа.

Таким образом, подавая иск о взыскании, например, задолженности, необходимо сразу заявлять требования о взыскании штрафных санкций, инфляционных и т. д., хотя бы в минимальном размере, это даст возможность в дальнейшем в ходе рассмотрения дела увеличить исковые требования путем подачи соответствующего заявления.

Согласно ч. 4 ст. 22 ХПК Украины истец имеет право увеличить либо уменьшить исковые требования при условии соблюдения установленного порядка досудебного урегулирования спора в случаях, предусмотренных ст. 5 ХПК Украины.

Так, в соответствии со ст. 5 ХПК Украины стороны применяют меры досудебного урегулирования хозяйственного спора по договоренности между собой.

Увеличивая исковые требования, необходимо:

1. Оплатить государственную пошлину на сумму увеличения по ставкам, установленным Декретом N 7-93, и приложить оригиналы платежных поручений (квитанций об оплате) к заявлению при его подаче в хозяйственный суд. Оплату затрат на информационно-техническое обеспечение судебного процесса дополнительно производить не следует, так как они оплачиваются один раз при подаче искового заявления.

2. Особое внимание уделить обоснованному расчету суммы увеличения заявленных требований. В случае если в тексте заявления не приводится обоснованный расчет увеличения исковых требований (или расчет

не прилагается в качестве приложения), суд имеет право не принять такое заявление к рассмотрению (например, на основании п. 3 ч. 1 ст. 63 ХПК Украины).

3. В обязательном порядке приложить к заявлению об увеличении исковых требований оригиналы документов, подтверждающие факт отправления ответчику копии заявления и приложенных к нему документов.

В целом, подача заявления об увеличении исковых требований осуществляется по общим правилам обращения в хозяйственный суд с исковым заявлением.

Уменьшение исковых требований

Согласно ч. 4 ст. 22 ХПК Украины, истец вправе до принятия решения по делу уменьшить размер заявленных исковых требований.

Под уменьшением размера исковых требований следует понимать изменение (в сторону уменьшения) количественных показателей, в которых выражается исковое требование, в том числе цены иска.

Согласно ч. 3 ст. 55 ХПК Украины цену иска указывает истец. Следовательно, в случае если заявление об уменьшении исковых требований принято хозяйственным судом, имеет место новая цена иска, исходя из которой спор решается по существу. Факт уменьшения цены иска обязательно отражается хозяйственным судом в описательной части решения по делу.

Наиболее актуальным вопросом, связанным с уменьшением исковых требований, является вопрос о возврате уплаченной государственной пошлины.

Согласно ст. 49 ХПК Украины в спорах, возникающих при исполнении договоров и по другим основаниям, государственная пошлина возлагается на стороны пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

Согласно п. 4.2. Разъяснения N 02-5/78, если истец в процессе рассмотрения спора уменьшил исковые требования или хозяйственный суд отказал во взыскании определенных сумм, государственная пошлина в этой части не возвращается.

В целом, подача заявления об уменьшении исковых требований осуществляется по общим правилам обращения в хозяйственный суд с исковым заявлением.

Отказ от иска

Согласно ч. 4 ст. 22 ХПК Украины истец вправе до принятия решения по делу отказаться от иска. Согласно ст. 78 ХПК Украины отказ истца от иска излагается в адресованном хозяйственному суду письменном заявлении.

После получения указанного заявления об отказе от иска, оно приобщается к материалам дела.

До принятия отказа истца от иска хозяйственный суд разъясняет истцу последствия соответствующего процессуального действия, проверяет полномочия на совершение данного действия у представителей сторон.

Следует помнить, что суд не связан заявлением истца об отказе от иска и если это противоречит законодательству или нарушает чьи-либо права и охраняемые законом интересы, хозяйственный суд не принимает отказ от иска.

На основании ч. 6 ст. 22 ХПК Украины в случае, если соответствующие действия противоречат законодательству или нарушают чьи-либо права и охраняемые законом интересы (в том числе юридического или физического лица, не являющегося участником данного судебного процесса), спор подлежит разрешению по существу согласно требованиям действующего законодательства.

О принятии отказа истца от иска хозяйственный суд выносит определение, которым одновременно прекращает производство по делу. Согласно ч. 3 ст. 80 ХПК Украины. о прекращении производства по делу выносится определение, в котором должны быть решены вопросы о распределении между сторонами хозяйственных расходов,о возврате государственной пошлины из бюджета.

Согласно п. 3 ст. 8 Декрета N 7-93 государственная пошлина при отказе от иска после его принятия судом к рассмотрению и возбуждению производства по делу возврату не подлежит.

Список использованных документов

ХПК Украины - Хозяйственный процессуальный кодекс Украины

Закон о судоустройстве и статусе судей - Закон Украины от 07.07.2010 г. N 2453-VI «О судоустройстве и статусе судей»

Декрет N 7-93 - Декрет КМ Украины от 21.01.1993 г. N 7-93 «О государственной пошлине»

Информационное письмо N 01-8/1228 - Информационное письмо Высшего хозяйственного суда Украины от 02.06.2006 г. N 01-8/1228 «О некоторых вопросах практики применения норм Хозяйственного процессуального кодекса Украины, поставленных в докладных записках о работе хозяйственных судов в 2005 году»

Разъяснение N 02-5/289 - Разъяснение Высшего арбитражного суда Украины от 18.09.1997 г. N 02-5/289 «О некоторых вопросах практики применения Хозяйственного процессуального кодекса Украины»

Разъяснение N 02-5/78 - Разъяснение Высшего арбитражного суда Украины от 04.03.1998 г. N 02-5/78 «О некоторых вопросах практики применения раздела VI Хозяйственного процессуального кодекса Украины»

“Экспресс анализ законодательных и нормативных актов”, N 27 (809),
4 июля 2011 г.
Подписной индекс 40783