ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
НАКАЗ
30.09.2010 N 176
Про затвердження Порядку формування
Державним комітетом фінансового моніторингу України
переліку осіб, пов'язаних із здійсненням
терористичної діяльності або стосовно
яких застосовано міжнародні санкції, та доведення
його до суб'єктів фінансового моніторингу
З метою реалізації частин сьомої, восьмої, одинадцятої, дванадцятої статті 17 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" ( 249-15 ) та постанови Кабінету Міністрів України від 18.08.2010 N 745 "Про затвердження Порядку формування переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції" наказую:
1. Затвердити Порядок формування Державним комітетом фінансового моніторингу України переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, та доведення його до суб'єктів фінансового моніторингу, що додається.
2. Визначити Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу (Ковальчук А.Т.) відповідальним за доведення Переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік), до суб'єктів фінансового моніторингу та відповідних державних органів.
3. Визначити Департамент інформаційних технологій (Давидюк В.С.) відповідальним за технічне супроводження АРМу "Формування переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції" - спеціалізованого автоматизованого комплексу, який забезпечує введення, обробку, логічний контроль інформації, формування Переліку та/або змін до нього (далі - АРМ).
4. Визначити Департамент фінансових розслідувань (Підгородецька Л.М.) відповідальним:
за моніторинг офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй інформації про осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
за формування в електронному вигляді за допомогою АРМу інформації про осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, яка надійшла від Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України, та отримана з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй;
за формування переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
5. Затвердити перелік офіційних веб-сайтів Організації Об'єднаних Націй (у розрізі Комітетів РБ ООН), на яких розміщена інформація про осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що додається.
6. Визначити таким, що втратили чинність, накази Державного комітету фінансового моніторингу України:
від 27.06.2006 N 115 "Про затвердження Порядку формування Державним комітетом фінансового моніторингу України переліку осіб, пов'язаних з терористичною діяльністю та організації доведення до суб'єктів фінансового моніторингу";
від 20.09.2006 N 181 "Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингу України від 27.06.2006 N 115";
від 19.02.2007 N 30 "Про внесення змін до наказу Держфінмоніторингу України від 27.06.2006 N 115".
7. Управлінню контролю та адміністративно-господарської роботи (Хоменко А.П.) ознайомити з цим наказом заступників Голови та керівників самостійних структурних підрозділів Держфінмоніторингу.
8. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Державного комітету фінансового моніторингу України Хилюка В.П.
Голова С.Г.Гуржій
Затверджено
Наказ Державного
комітету фінансового
моніторингу України
30.09.2010 N 176
Порядок
формування Державним комітетом фінансового
моніторингу України переліку осіб, пов'язаних
із здійсненням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції,
та доведення його до суб'єктів фінансового моніторингу
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок визначає механізм формування Держфінмоніторингом переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Перелік), та доведення його до суб'єктів фінансового моніторингу (далі - СФМ).
1.2. Перелік формується у відповідності до вимог Порядку формування переліку осіб, які пов'язані з провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 18.08.2010 N 745.
1.3. Перелік формується в електронному вигляді відповідно до структури, затвердженої наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 27.08.2010 N 149 "Про затвердження Порядку доведення до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції", у форматі XML та PDF.
1.4. Перелік формується за допомогою АРМу "Формування переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції" - спеціалізованого автоматизованого комплексу, який забезпечує введення, обробку, логічний контроль інформації, формування Переліку та/або змін до нього (далі - АРМ).
За допомогою АРМу формуються, зокрема, такі файли:
файл-інформація - файл, який містить отриману з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй, Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України введену Департаментом фінансових розслідувань первинну інформацію про осіб, які пов'язані із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі - Інформація);
файл-контроль - файл, який містить результати обробки файлу-інформації за правилами автоматизованого логічного контролю, що розробляються на підставі структури та реквізитів файлу-переліку та результати додаткового аналізу Інформації;
файл-перелік - файл, який містить остаточну проаналізовану інформацію, готову для формування або внесення змін до Переліку.
1.5. Транслітерація імен, наданих українською мовою на латиницю, здійснюється у відповідності до постанови Кабінету Міністрів України від 31.03.95 N 231 "Про затвердження Правил оформлення і видачі паспорта громадянина України для виїзду за кордон і проїзного документа дитини, їх тимчасового затримання та вилучення" зі змінами та доповненнями, внесеними постановою Кабінету Міністрів України від 24.03.2004 N 380 "Про внесення змін до Правил оформлення і видачі паспортів громадянина України для виїзду за кордон і проїзних документів дитини, їх тимчасового затримання та вилучення".
1.6. Інформація від Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України може отримуватись в електронному та/або паперовому вигляді, у порядку та у форматах погоджених з цими органами.
1.7. Реєстрація інформації, яка надійшла від Служби безпеки України та/або Міністерства закордонних справ України, а також виявленої з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй здійснюється Відділом забезпечення діловодства Управління контролю та адміністративно-господарської роботи (далі - Відділ забезпечення діловодства) у встановленому Держфінмоніторингом порядку, та у той же день передається на розгляд Голові. Одночасно копія отриманої інформації Відділом забезпечення діловодства надається Департаменту взаємодії та координації системи фінансового моніторингу, Департаменту фінансових розслідувань у порядку, визначеному Інструкцією з діловодства у Державному комітеті фінансового моніторингу України.
Відділом забезпечення діловодства у разі отримання Інформації в електронному вигляді, носій з Інформацією у той же день передається до Департаменту фінансових розслідувань.
1.8. Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу забезпечує:
взаємодію із Службою безпеки України та Міністерством закордонних справ України, які надають Інформацію;
доведення Переліку до СФМ шляхом його розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу.
1.9. Департамент інформаційних технологій забезпечує технічне супроводження роботи АРМу.
1.10. Департамент фінансових розслідувань забезпечує:
моніторинг Інформації з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй;
введення Інформації до АРМу;
виявлення активів юридичної чи фізичної особи, включеної до Переліку, підготовка узагальнених матеріалів;
підготовку проекту наказу про затвердження Переліку та/або змін до нього та надає на підпис Голові (або особі, яка виконує його обов'язки).
2. Порядок формування Переліку та/або змін до нього на підставі Інформації,
що виявлена на офіційному веб-сайті Організації Об'єднаних Націй та
отримана від Служби безпеки України та Міністерства закордонних справ України
2.1. Департамент фінансових розслідувань під час формування Переліку та/або змін до нього:
2.1.1. Здійснює щоденний моніторинг оновленої Інформації, розміщеної на офіційному веб-сайті Організації Об'єднаних Націй, відносно юридичних та фізичних осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
2.1.2. У разі виявлення оновленої Інформації готує службову записку (за підписом директора Департаменту фінансових розслідувань (або особи, яка виконує його обов'язки)), та не пізніше наступного робочого дня з моменту виявлення Інформації передає її Голові (або особі, яка виконує його обов'язки), для накладення резолюції. До службової записки у роздрукованому вигляді додається оновлена Інформація з офіційного веб-сайту Організації Об'єднаних Націй.
2.1.3. Невідкладно проводить аналіз наявної інформації про фінансові операції такої особи, що стали об'єктом фінансового моніторингу, а також даних єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму на предмет встановлення відомостей про активи юридичної чи фізичної особи, включеної до Переліку.
У разі виявлення активів юридичної чи фізичної особи, включеної до Переліку, невідкладно готує та подає узагальнені матеріали до Служби безпеки України.
2.1.4. Не пізніше 14.00 год. другого робочого дня з моменту виявлення чи отримання Держфінмоніторингом Інформації:
перевіряє її на відповідність встановленому формату та визначеним реквізитам, які необхідні для формування Переліку;
формує файл-інформацію;
перевіряє коректність вводу Інформації до АРМу;
засобами АРМу проводить автоматизований логічний контроль файлу-інформації та формує файл-контроль;
здійснює автоматичну транслітерацію імен, наданих українською мовою на латиницю.
2.1.5. Не пізніше 14.00 год. третього робочого дня з моменту виявлення чи отримання Держфінмоніторингом Інформації:
формує проект Переліку та/або змін до нього;
готує проект наказу про затвердження Переліку та/або змін до нього та надає на підпис Голові (або особі, яка виконує його обов'язки);
після підписання Головою (або особою, яка виконує його обов'язки) наказу передає його на реєстрацію до Відділу забезпечення діловодства разом з розрахунком розсилки, підписаним директором Департаменту фінансових розслідувань (або особою, яка виконує його обов'язки);
вносить до АРМу реквізити наказу, яким затверджено Перелік та/або зміни до нього.
2.1.6. У разі надходження додаткової (оновленої) Інформації про особу, яка вже внесена до Переліку, вносить відповідні дані (зміни) до Переліку по даній особі за процедурою, визначеною цим Порядком.
2.1.7. У разі надходження Інформації про особу, яка не внесена до Переліку, вносить Інформацію про особу до Переліку за процедурою, визначеною цим Порядком.
2.1.8. У разі надходження Інформації щодо виключення особи з Переліку, вносить відповідні зміни до Переліку, в частині анулювання запису щодо цієї особи.
2.1.9. У разі надходження Інформації щодо повного оновлення Переліку в частині компетенції відповідного державного органу, до Переліку вносить відповідні дані (зміни) щодо анулювання всіх попередніх записів в Переліку, інформація щодо яких була надана зазначеним органом, та оновлює дані відповідно до процедури, визначеної цим Порядком.
2.1.10. У разі отримання запиту від особи, включеної до Переліку, або її офіційного представника, розглядає можливість виключення такої особи з Переліку. Прийняття рішення за запитами здійснюється протягом десяти робочих днів від дати отримання запиту, якщо відомості, викладені у запиті, не потребують додаткової перевірки.
Після отримання запиту не пізніше наступного робочого дня від дати отримання направляє для розгляду копію такого запиту до Служби безпеки України, Міністерства закордонних справ України або іншого державного органу, який може володіти інформацією про особу, включену до Переліку.
Про прийняте за запитом рішення не пізніше трьох робочих днів від дати його прийняття офіційним листом інформує особу, яка звернулася із запитом.
2.2. Департамент взаємодії та координації системи фінансового моніторингу під час формування Переліку та/або змін до нього.
2.2.1. Не пізніше 14.00 год. третього робочого дня з моменту виявлення Департаментом фінансових розслідувань чи отримання Держфінмоніторингом Інформації, та за наявності відповідного наказу, підготовленого Департаментом фінансових розслідувань:
готує подання для розміщення Переліку на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу;
забезпечує розміщення Інформації на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу, відповідно до Регламенту інформаційного наповнення веб-сайту.
3. Організація доведення Переліку
3.1. Перелік та/або зміни до нього доводяться до відома СФМ Департаментом взаємодії та координації системи фінансового моніторингу разом з Департаментом інформаційних технологій протягом двох робочих днів з дати його затвердження Держфінмоніторингом.
3.2. Доведення до відповідних СФМ повної актуальної версії Переліку здійснюється за окремим рішенням (розпорядженням) керівництва Держфінмоніторингу.
3.3. Доведення до СФМ Переліку через офіційний веб-сайт Держфінмоніторингу здійснюється шляхом розміщення на ньому повної актуальної версії Переліку у форматі XML та PDF.
Директор Департаменту фінансових розслідувань Л.М.Підгородецька
Затверджено
Наказ Державного
комітету фінансового
моніторингу України
30.09.2010 N 176
Перелік
офіційних веб-сайтів Організації Об'єднаних Націй
(у розрізі Комітетів РБ ООН),
на яких розміщена інформація про осіб,
пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності
або стосовно яких застосовано міжнародні санкції
Консолідований перелік осіб, пов'язаних з тероризмом, прийнятий Резолюцією РБ ООН 1267 (1999), в якому розміщено інформацію про фізичних та юридичних осіб, пов'язаних з рухом "Талібан" та організацією "Аль-Каїда", та пов'язаними з ними особами та організаціями, які мають відношення до терористичної діяльності.
http://www.un.org/sc/committees/1267/consolidatedlist.htm.
Резолюція РБ ООН 1518 (2003) відносно юридичних осіб Іраку. http://www.un.org/sc/committees/1518/pdf/List_of_Entities.pdf - "санкції проти організацій Іраку (список організацій зазначений відповідно до Ради Безпеки 1483 (2003))".
Резолюція РБ ООН 1518 (2003) відносно фізичних осіб Іраку. http://www.un.org/sc/committees/1518/list_27jul2005.htm - "санкції проти фізичних осіб Іраку та Кувейту (список фізичних осіб відповідно до Ради Безпеки 1483 (2003))".
Резолюція РБ ООН 1737 (2006) відносно Ірану. http://www.un.org/sc/committees/1737/pdf/1737ConsolidatedList.pdf - "санкції проти фізичних осіб та організацій Ірану (список фізичних осіб та організацій, зазначених відповідно до резолюцій 1737 (2006) від 23.12.2006, 1747 (2007) від 24.03.2007, 1803 (2008) від 03.03.2008 та 1929 (2010) від 09.06.2010)".
Резолюція РБ ООН 1572 (2004) відносно Кот-д'Івуару. http://www.un.org/sc/committees/1572/listtable.html - "санкції проти фізичних осіб та організацій Кот-д'Івуару (список фізичних осіб та організацій, зазначених відповідно до умов зазначених у параграфах 9 та 11 резолюції Ради Безпеки 1572 (2004) та параграфі 4 резолюції 1643 (2005)".
Резолюція РБ ООН 1718 (2006) відносно Корейської Народно-Демократичної Республіки.
http://www.un.org/sc/committees/1718/pdf/List %2016 %20july %202009.pdf.
Резолюція РБ ООН 1591 (2005) відносно Судану.
http://www.un.org/sc/committees/1591/pdf/Sudan_list.pdf - "санкції проти фізичних осіб Судану (список фізичних осіб, зазначених відповідно до параграфа 3 резолюції 1591 (2005))".
Резолюція РБ ООН 751 (1992) та 1907 (2009) відносно Сомалі та Еритреї.
http://www.un.org/sc/committees/751/pdf/1844_cons_list_12Apr 10.pdf - "санкції проти фізичних осіб та організацій Сомалі та Еритреї (список фізичних осіб та організацій, зазначених відповідно до умов зазначених у параграфах 1, 3 та 7 резолюції Ради Безпеки 1844 (2008))".
Резолюція РБ ООН 1533 (2004) відносно Демократичної Республіки Конго.
http://www.un.org/sc/committees/1533/pdf/1533_list.pdf - "санкції проти фізичних осіб та організацій республіки Конго (список фізичних осіб та організацій, зазначених відповідно до умов зазначених у параграфах 1, 3 та 7 резолюції Ради Безпеки 1596 (2005))".
Резолюція РБ ООН 1521 (2003) відносно Ліберії. http://www.un.org/sc/committees/1521/1521_list.htm - "список осіб з Ліберії з обмеженням перетинати державний кордон".
http://www.un.org/sc/committees/1521/1532_afl.htm - "список заморожених активів (Ліберія)".
Резолюція РБ ООН 1132 (1997) відносно Сьєрра-Леоне.
http://www.un.org/sc/committees/1132/tblist.shtml
Директор Департаменту фінансових розслідувань Л.М.Підгородецька