ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
24.06.2003 N 290
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 липня 2003 р. за N 655/7976
(Рішення втратило чинність з 01.01.2013 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1220 від 11.09.2012)
Про затвердження Положення про складання
адміністративних даних щодо здійснення
діяльності з ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та подання відповідних
документів до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1186 від 12.06.2007
N 380 від 07.04.2010 )
З метою реалізації повноважень суб'єкта державного фінансового моніторингу, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), відповідно до п. 10 та п. 15 частини другої статті 7, пунктів 8 та 10 статті 8 та статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (додається).
2. Скасувати п. 1 Рішення Комісії від 17.09.2002 N 265 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів".
3. Виконавчому секретарю М. Каскевичу забезпечити:
державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;
опублікування рішення відповідно до чинного законодавства.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М. Каскевича.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 24 червня 2003 р. N 29
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
24.06.2003 N 290
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
29 липня 2003 р. за N 655/7976
Положення
про складання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності з ведення
реєстрів власників іменних цінних
паперів та подання відповідних
документів до Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Про інформацію" ( 2657-12 ), "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) та з урахуванням повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) як суб'єкта державного фінансового моніторингу, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ). ( Абзац перший преамбули в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1186 від 12.06.2007 )
Дія цього Положення поширюється на професійних учасників, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Реєстратори), а також емітентів, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, мають право на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Емітенти). ( Преамбулу доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Це Положення визначає порядок складання адміністративних даних (далі - Інформація) щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів Реєстраторами та Емітентами, терміни та порядок подання відповідних документів до Комісії. ( Абзац преамбули в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
1. Визначення термінів
1.1. Терміни "випуск цінних паперів", "номінальний утримувач", "реєстр власників іменних цінних паперів", "Реєстратор" уживаються у цьому Положенні згідно з визначеннями, що наведені в Законі України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ).
1.2. Терміни "власник пакета акцій", "номінальний утримувач пакета акцій", "нерегулярна Інформація", "дата виникнення нерегулярної Інформації", "прийнята Інформація" уживаються виключно для потреб цього Положення. ( Пункт 1.2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
1.3. Власник пакета акцій - юридична або фізична особа (резидент або нерезидент), на особовому рахунку в цінних паперах якого в Реєстратора (Емітента) обліковуються акції певного емітента в кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента.
Номінальний утримувач пакета акцій - депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, на рахунку якої обліковується інформація про акції певного емітента в кількості, що становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента. ( Пункт 1.3 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Нерегулярна Інформація - інформація про зміни на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій. ( Пункт 1.3 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 ) ( Пункт 1.3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
1.4. Дата виникнення нерегулярної Інформації - дата виникнення змін на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій у Реєстратора (Емітента). ( Пункт 1.4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
1.5. Документ - матеріальна форма одержання, зберігання, використання і поширення Інформації, зафіксованої на папері, магнітному диску, оптичному диску або іншому носієві.
( Пункт 1.6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
1.6. Прийнята Інформація - Інформація, яка подана (надіслана) до Комісії в електронній та паперовій формах в терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням. Інформація з паперової форми документа за складом даних відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити. ( Пункт 1.6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
2. Порядок складання Інформації
2.1. Інформація складається у вигляді документів, передбачених цим Положенням, у електронній та паперовій формах. Документи в електронній формі складаються шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією.
2.2. За термінами складання Інформація поділяється на:
щоквартальну Інформацію;
нерегулярну Інформацію. ( Пункт 2.2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
2.3. Щоквартальна Інформація Реєстратора складається за станом на останній день кварталу. Щокварталу Реєстратор складає такі документи:
- дані про Реєстратора (додаток 1);
- дані про підпорядковані Реєстратору відокремлені підрозділи, які здійснюють ведення реєстру (додаток 2);
- дані про укладені з емітентами договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (додаток 3);
- баланси випусків іменних цінних паперів (додаток 4).
2.4. Щоквартальна Інформація Емітента складається за станом на останній день кварталу. Щокварталу Емітент складає такі документи:
- дані про Емітента (додаток 1, форма "Перелік випусків цінних паперів емітента"- додаток 3);
- баланси випусків іменних цінних паперів (додаток 4).
( Пункт 2.5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
2.5. Нерегулярна Інформація складається за фактом її виникнення у таких випадках:
зміни на особовому рахунку (відкриття або закриття) власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій, унаслідок яких пакет акцій становить 10 і більше відсотків статутного капіталу емітента або став меншим ніж 10 відсотків статутного капіталу емітента;
зміни на особовому рахунку (збільшення або зменшення) власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій, унаслідок яких пакет акцій збільшився в обсязі від 10 до 100 відсотків статутного капіталу емітента або зменшився в обсязі від 100 до 10 відсотків статутного капіталу емітента;
передача системи реєстру власників іменних цінних паперів;
прийняття (отримання або формування) системи реєстру власників іменних цінних паперів;
проведення корпоративної операції, внаслідок якої відбулися зміни на особовому рахунку власника пакета акцій та/або номінального утримувача пакета акцій (пов'язаних з анулюванням, змінами номінальної вартості іменних цінних паперів, а також інших операцій емітента, які пов'язані зі зміною умов випуску іменних цінних паперів).
2.5.1. Якщо на особовому рахунку в цінних паперах кілька змін відбувалось протягом одного операційного дня, нерегулярна Інформація складається станом на час закриття операційного дня.
2.5.2. У разі набуття державою прав власності на пакет акцій відповідно до законодавства (за рішенням суду тощо) Реєстратор (Емітент) протягом трьох робочих днів з дати внесення відповідних змін на особовому рахунку зобов'язаний повідомити про це Комісію. ( Пункт 2.5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3. Порядок подання документів
3.1. Реєстратори подають документи, передбачені цим Положенням, до центрального апарату Комісії, Емітенти - до територіальних управлінь Комісії за їх місцезнаходженням. Документи подаються в електронній та паперовій формах. Інформація повинна містити всі визначені цим Положенням форми документів, усі форми документів мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію ( Пункт 3.1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3.2. Документи, які містять щоквартальну Інформацію, подаються до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно. ( Пункт 3.2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3.3. Документи, які містять нерегулярну Інформацію, подаються протягом трьох робочих днів після виникнення змін, які передбачені цим Положенням.
3.4. У тому разі, коли останній день подання документів є неробочим, термін подання подовжується до першого, після неробочого, робочого дня, включно.
( Пункт 3.5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
( Пункт 3.6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3.5. Усі документи в паперовій формі, подання яких передбачено цим Положенням, зшиваються, сторінки нумеруються, засвідчуються підписом керівника та печаткою Реєстратора (Емітента).
3.6. Електронна форма документів, які містять нерегулярну Інформацію, на дату виникнення подається (надсилається) електронною поштою на адресу, визначену наказом Голови Комісії. Після прийняття Інформації Комісія надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким документ, яким надано Інформацію, прийнятий Комісією, із зазначенням дати його прийняття.
У разі відсутності такого номера Інформація вважається неприйнятою. ( Пункт 3.6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3.7. Реєстратори та відокремлені підрозділи Реєстраторів, які мають право консолідації реєстрів, подають документи, які містять нерегулярну Інформацію, до центрального апарату Комісії, Емітенти - до територіальних управлінь Комісії за місцезнаходженням.
3.8. Паперова форма щоквартальних документів (додатки 1-4) за складом даних має відповідати електронній формі таких документів.
3.9. Реєстратор (Емітент) подає до Комісії за її окремим запитом інформацію про загальну кількість особових рахунків за формою, наведеною у додатку 5.
3.10. Паперова форма документів, які містять нерегулярну Інформацію (додаток 6), подається разом із щоквартальними документами та за складом даних відповідає електронній формі документів, які містять нерегулярну Інформацію, що надсилались протягом кварталу, із зазначенням на кожному аркуші реєстраційного номера, за яким документ, що містить нерегулярну Інформацію, прийнятий Комісією. ( Пункт 3.10 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3.11. Ідентичність даних у паперовій та електронній формах документів підтверджується підписом керівника Реєстратора (Емітента) та печаткою Реєстратора (Емітента) на першому аркуші документа, що містить Інформацію.
3.12. Документи, що містять щоквартальну Інформацію, супроводжуються листом Реєстратора (Емітента), у якому зазначаються найменування Реєстратора (Емітента), адреса, телефони, звітний період і перелік документів паперової та електронної форм, що додаються. ( Пункт 3.12 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
3.13. Інформація подається (надсилається) до Комісії у формах, у строки, та в обсязі, що встановлені цим Положенням. ( Главу 3 доповнено пунктом 3.13 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
4. Контроль за поданням Інформації
За неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірної інформації Реєстратор (Емітент) несе відповідальність згідно із законодавством. ( Розділ 4 в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1186 від 12.06.2007, N 380 від 07.04.2010 )
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток 1
до Положення
про складання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФОРМА
документа "Дані про Реєстратора (Емітента)"
Інформацію підтверджую, відомості,
зазначені в електронній формі,
що додається, збігаються
з даними паперової форми
___________ _____________ _________________________
(посада) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові керівника)
М.П.
-----------------------------
|Дата | |
-----------------------------
Контактна особа з питань складеної Інформації:
----------------------------------------------------------------------
|Посада, підрозділ | |
|------------------------------+-------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові | |
|------------------------------+-------------------------------------|
|Міжміський код, телефон, факс | |
|------------------------------+-------------------------------------|
|E-mail | |
|--------------------------------------------------------------------|
| Адміністративні дані щодо здійснення діяльності з ведення реєстру |
| власників іменних цінних паперів |
|--------------------------------------------------------------------|
|Звітний період: | |Квартал | |Рік |Кількість аркушів | |
|--------------------------------------------------------------------|
|Повне найменування суб'єкта | |
|звітності | |
|---------------------------------+----------------------------------|
|Ідентифікаційний код за | |Вид суб'єкта | |
|ЄДРПОУ суб'єкта | |(Реєстратор/Емітент) | |
|-------------------------+-------+-------------------------------+--|
|Серія ліцензії на | |Номер ліцензії на провадження | |
|провадження професійної | |професійної діяльності на | |
|діяльності на фондовому | |фондовому ринку - депозитарної | |
|ринку - депозитарної | |діяльності, а саме діяльності | |
|діяльності, а саме | |з ведення реєстру власників | |
|діяльності з ведення | |іменних цінних паперів/ліцензії| |
|реєстру власників іменних| |на провадження професійної | |
|цінних паперів/ліцензії | |діяльності на фондовому ринку -| |
|на провадження | |депозитарної діяльності, а саме| |
|професійної діяльності на| |діяльності з ведення власного | |
|фондовому ринку - | |реєстру власників іменних | |
|депозитарної діяльності, | |цінних паперів | |
|а саме діяльності з | | | |
|ведення власного реєстру | | | |
|власників іменних цінних | | | |
|паперів | | | |
----------------------------------------------------------------------
--------------------------
|Інформацію прийнято: |
--------------------------
___________ ____________________________
(підпис) (П.І.Б. працівника Комісії)
------------------------------------------------------------------
|Документ | |Дата реєстрації документа | |
|зареєстровано| | | |
|за номером | | | |
|-------------+--------------------------------------------------|
|Примітки | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Ідентифікаційні реквізити Реєстратора (Емітента) |
|----------------------------------------------------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |
|Реєстратора (Емітента) | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Організаційно-правова форма | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Повне найменування | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Скорочене найменування | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Реквізити ліцензії на провадження професійної діяльності на |
| фондовому ринку |
|----------------------------------------------------------------|
|Серія ліцензії | |Номер ліцензії | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Дата видачі ліцензії | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Ліцензія дійсна з (дата) | |Ліцензія дійсна| |
| | | до (дата) | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Орган, що видав ліцензію | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Номер рішення про видачу | | Дата | |
|ліцензії | | рішення | |
| | | про видачу | |
| | | ліцензії | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Дата анулювання ліцензії | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Причина анулювання ліцензії | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження Реєстратора (Емітента) |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території за КОАТУУ | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Поштовий індекс | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Область | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Район | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Населений пункт | |
|------------------------------+---------------------------------|
|Вулиця, будинок | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Показники систем (системи) реєстрів (реєстру) |
|----------------------------------------------------------------|
|Кількість емітентів, з якими| |Кількість випусків| |
|укладені договори на ведення| |іменних цінних | |
|реєстрів* | |паперів | |
|-----------------------------------+----------------------------|
|Кількість особових рахунків: |Резидентів |Нерезидентів |
|-----------------------------------+--------------+-------------|
|власників іменних цінних паперів - | | |
|фізичних осіб | | |
|-----------------------------------+--------------+-------------|
|власників іменних цінних паперів - | | |
|юридичних осіб (крім власників | | |
|державних пакетів) | | |
|-----------------------------------+--------------+-------------|
|власників державних пакетів (без | | Х |
|передачі управління корпоративними | | |
|правами до уповноважених осіб) | | |
|-----------------------------------+--------------+-------------|
|власників державних пакетів, | | Х |
|управління корпоративними | | |
|правами щодо яких передано | | |
|до уповноважених осіб | | |
|-----------------------------------+--------------+-------------|
|номінальних утримувачів | | Х |
|іменних цінних паперів | | |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Емітентами не заповнюється.
------------------------------------------------------------------
| Адреса для листування |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території за КОАТУУ| |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Поштовий індекс | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Область | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Район | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Населений пункт | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Вулиця, будинок | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер свідоцтва | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Дата свідоцтва | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Орган, що здійснив | |
|державну реєстрацію | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про статутний капітал Реєстратора (Емітента) |
|----------------------------------------------------------------|
|Зареєстрований розмір | |
|статутного капіталу | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Засоби зв'язку |
|----------------------------------------------------------------|
|Телефон (із зазначенням| |
|коду ММТЗ) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Факс (із зазначенням | |
|коду ММТЗ) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Електронна пошта | |
|(E-mail) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|WWW-адреса | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Банківські реквізити |
|----------------------------------------------------------------|
|Поточний рахунок | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|МФО банківської | |
|установи, | |
|що обслуговує | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Найменування | |
|банківської установи | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про отримання та формування системи реєстру* |
|----------------------------------------------------------------|
|Дата отримання | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Отримано від | |
|(ідентифікаційний | |
|код за ЄДРПОУ) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Отримано від | |
|(найменування) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Дата формування | |
|системи реєстру | |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Реєстраторами не заповнюється. Заповнюється Емітентами у
разі, якщо систему реєстру було сформовано за документами та
даними, переданими від попереднього (іншого) реєстроутримувача.
------------------------------------------------------------------
| Відомості про припинення ведення системи реєстру та передачу |
| системи реєстру* |
|----------------------------------------------------------------|
|Дата припинення | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Дата закриття реєстру | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Дата передачі | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Передано систему реєстру| |
|до (ідентифікаційний код| |
|за ЄДРПОУ) | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Передано систему | |
|реєстру | |
|до (найменування) | |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Реєстраторами не заповнюється. Заповнюється Емітентами у
разі, якщо емітент припинив самостійне ведення власного реєстру та
передав документи та дані системи реєстру Реєстратору.
------------------------------------------------------------------
| Членство в СРО |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування СРО, | |
|членом якої є | |
|Реєстратор | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Ідентифікаційний | |Дата вступу |"___" __________ ___ року|
|код за ЄДРПОУ СРО| |в СРО | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Відомості про аудиторську перевірку |
|----------------------------------------------------------------|
|Найменування аудитора | |
|(аудиторської фірми) | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Ідентифікаційний код | |
|за ЄДРПОУ | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Дата видачі, назва, | |
|номер та серія документа,| |
|що підтверджує | |
|повноваження особи | |
|-------------------------+--------------------------------------|
|Дата проведення | |
|останньої аудиторської | |
|перевірки | |
------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
| Перелік керівників, сертифікованих фахівців Реєстратора |
| (Емітента) та осіб, що безпосередньо здійснюють реєстраторську |
| діяльність |
|-----------------------------------------------------------------|
|Прізвище,|Ідентифікаційний|Посада|Загальний|Освіта| Сертифікат |
| ім'я, по| номер* | | стаж | |--------------|
|батькові | | |роботи | |Номер| Дата |
| | | |(років) | | | видачі |
|---------+----------------+------+---------+------+-----+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
-------------------------------------------------------------------
--------------
* Не заповнюється для осіб, які через свої релігійні або інші
переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера та
офіційно повідомили про це відповідні державні органи.
( Додаток 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Додаток 2
до Положення
про складання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФОРМА
документа "Дані про підпорядковані
Реєстратору відокремлені підрозділи,
які здійснюють ведення реєстру"
------------------------------------------------------------------
| Ідентифікаційні реквізити підрозділу |
|----------------------------------------------------------------|
|Ідентифікаційний код | |
|за ЄДРПОУ підрозділу* | |
|----------------------+-----------------------------------------|
|Повне найменування | |
|----------------------+-----------------------------------------|
|Скорочене найменування| |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Заповнюється, якщо відрізняється від коду за ЄДРПОУ
Реєстратора.
------------------------------------------------------------------
| Реквізити копії ліцензії на провадження професійної діяльності |
| на фондовому ринку |
|----------------------------------------------------------------|
|Серія ліцензії | |Номер ліцензії | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Дата видачі ліцензії | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Ліцензія дійсна з (дата) | |Ліцензія дійсна| |
| | | до (дата) | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Орган, що видав ліцензію | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Номер рішення про видачу | | Дата | |
|ліцензії | | рішення | |
| | | про видачу | |
| | | ліцензії | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Дата анулювання ліцензії | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Причина анулювання ліцензії | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження підрозділу |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території за КОАТУУ| |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Поштовий індекс | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Область | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Район | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Населений пункт | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Вулиця, будинок | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------
| Показники систем (системи) реєстрів (реєстру) |
|----------------------------------------------------------------------------|
|Кількість емітентів, | |Кількість | |
|за ведення реєстрів яких | |випусків іменних| |
|відповідає підрозділ | |цінних паперів | |
|--------------------------------------------------+-------------------------|
|Кількість особових рахунків: |Резидентів|Нерезидентів |
|--------------------------------------------------+----------+--------------|
|власників іменних цінних паперів - фізичних осіб | | |
|--------------------------------------------------+----------+--------------|
|власників іменних цінних паперів - юридичних осіб | | |
|(крім власників державних пакетів) | | |
|--------------------------------------------------+----------+--------------|
|власників державних пакетів (без передачі | | Х |
|управління корпоративними правами до уповноважених| | |
|осіб) | | |
|--------------------------------------------------+----------+--------------|
|власників державних пакетів, управління | | Х |
|корпоративними правами щодо яких передано до | | |
|уповноважених осіб | | |
|--------------------------------------------------+----------+--------------|
|номінальних утримувачів іменних цінних паперів | | Х |
------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Адреса для листування |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території за КОАТУУ| |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Поштовий індекс | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Область | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Район | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Населений пункт | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Вулиця, будинок | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Засоби зв'язку |
|----------------------------------------------------------------|
|Телефон (із зазначенням| |
|коду ММТЗ) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Факс (із зазначенням | |
|коду ММТЗ) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Електронна пошта | |
|(E-mail) | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|WWW-адреса | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Банківські реквізити |
|----------------------------------------------------------------|
|Поточний рахунок | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|МФО банківської | |
|установи, | |
|що обслуговує | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Найменування | |
|банківської установи | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
керівників, сертифікованих фахівців
відокремленого підрозділу та осіб,
що безпосередньо здійснюють
реєстраторську діяльність
------------------------------------------------------------------
|Прізвище,|Ідентифікаційний|Посада|Загальний|Освіта| Сертифікат |
| ім'я, по| номер | | стаж | |-------------|
|батькові | | |роботи | |Номер| Дата |
| | | |(років) | | | видачі|
|---------+----------------+------+---------+------+-----+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Не заповнюється для осіб, які через свої релігійні або інші
переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного номера та
офіційно повідомили про це відповідні державні органи.
( Додаток 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Додаток 3
до Положення
про складання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФОРМА
документа "Дані про укладені з емітентами
договори про ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів"
------------------------------------------------------------------
| Ідентифікаційні реквізити емітента |
|----------------------------------------------------------------|
|Ідентифікаційний код | |
|за ЄДРПОУ емітента | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Організаційно-правова форма| |
|---------------------------+------------------------------------|
|Повне найменування | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Скорочене найменування | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження емітента |
|----------------------------------------------------------------|
|Код території за КОАТУУ | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Поштовий індекс | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Область | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Район | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Населений пункт | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Вулиця, будинок | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Реквізити договору про ведення реєстру |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер договору | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Дата укладення | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Діє до (дата) | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Обліковий номер | |
|відособленого підрозділу* | |
|---------------------------+------------------------------------|
|Найменування відособленого | |
|підрозділу* | |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Заповнюються, якщо за ведення системи реєстру емітента
відповідає один з відокремлених підрозділів Реєстратора.
------------------------------------------------------------------
| Відомості про отримання та формування системи реєстру |
|----------------------------------------------------------------|
|Дата отримання | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Отримано від (ідентифікаційний | |
|код за ЄДРПОУ) | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Отримано від (найменування) | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Дата формування системи реєстру| |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про припинення договору про ведення реєстру та |
| передачу системи реєстру* |
|----------------------------------------------------------------|
|Дата припинення | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Дата закриття реєстру | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Дата передачі | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Передано систему реєстру до | |
|(ідентифікаційний код | |
|за ЄДРПОУ) | |
|-------------------------------+--------------------------------|
|Передано систему реєстру | |
|до (найменування) | |
------------------------------------------------------------------
--------------
* Заповнюється у разі припинення дії договору та подальшої
передачі документів та даних системи реєстру іншому
реєстроутримувачу.
------------------------------------------------------------------
| Показники системи реєстру |
|----------------------------------------------------------------|
|Кількість випусків іменних цінних | |
|паперів | |
|----------------------------------------+-----------------------|
|Кількість особових рахунків: |Резидентів|Нерезидентів|
|----------------------------------------+----------+------------|
|власників іменних цінних паперів - | | |
|фізичних осіб | | |
|----------------------------------------+----------+------------|
|власників іменних цінних паперів - | | |
|юридичних осіб (крім власників державних| | |
|пакетів) | | |
|----------------------------------------+----------+------------|
|власників державних пакетів (без | | Х |
|передачі управління корпоративними | | |
|правами до уповноважених осіб) | | |
|----------------------------------------+----------+------------|
|власників державних пакетів, управління | | Х |
|корпоративними правами щодо яких | | |
|передано до уповноважених осіб | | |
|----------------------------------------+----------+------------|
|номінальних утримувачів іменних цінних | | Х |
|паперів | | |
------------------------------------------------------------------
Додаткові відомості про емітента
------------------------------------------------------------------ | Адреса для листування | |----------------------------------------------------------------| |Код території за КОАТУУ | | |-------------------------------+--------------------------------| |Поштовий індекс | | |-------------------------------+--------------------------------| |Область | | |-------------------------------+--------------------------------| |Район | | |-------------------------------+--------------------------------| |Населений пункт | | |-------------------------------+--------------------------------| |Вулиця, будинок | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Реквізити свідоцтва про державну реєстрацію та відомості про | | статутний капітал | |----------------------------------------------------------------| |Номер свідоцтва | | |-------------------------------+--------------------------------| |Дата свідоцтва | | |-------------------------------+--------------------------------| |Орган, що здійснив | | |державну реєстрацію | | |-------------------------------+--------------------------------| |Зареєстрований розмір | | |статутного капіталу (грн.) | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Засоби зв'язку | |----------------------------------------------------------------| |Телефон (із зазначенням | | |коду ММТЗ) | | |-------------------------------+--------------------------------| |Факс (із зазначенням | | |коду ММТЗ) | | |-------------------------------+--------------------------------| |Електронна пошта (E-mail) | | |-------------------------------+--------------------------------| |WWW-адреса | | ------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------ | Банківські реквізити | |----------------------------------------------------------------| |Поточний рахунок | | |-------------------------------+--------------------------------| |МФО банківської установи, | | |що обслуговує | | |-------------------------------+--------------------------------| |Найменування банківської | | |установи | | ------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
випусків цінних паперів емітентаРеквізити емітента
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | |------------------------------+---------------------------------| |Скорочене найменування | | ------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
випусків цінних паперів емітента----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Найменування| Вид | Тип | Форма | Ознака |Номінальна|Кількість| Сумарна | Частка у | Міжнародний |Інформація про реєстрацію випуску | | випуску |цінних |цінних |випуску|іменного| вартість | цінних | вартість |статутному|ідентифікаційний|----------------------------------| | цінних |паперів|паперів|цінних |цінного |цінного |паперів у|випуску за |капіталі |номер цінного |Реєстраційний| Дата | Ким | | паперів | | |паперів|папера |папера |випуску |номінальною|(для |папера | номер |реєстрації| видано | | | | | |(так/ні)|(грн.) |(шт.) |вартістю |акцій) (%)| | | |свідоцтво| | | | | | | | |(грн.) | | | | | | |------------+-------+-------+-------+--------+----------+---------+-----------+----------+----------------+-------------+----------+---------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | |------------+-------+-------+-------+--------+----------+---------+-----------+----------+----------------+-------------+----------+---------| | | | | | | | | | | | | | | |------------+-------+-------+-------+--------+----------+---------+-----------+----------+----------------+-------------+----------+---------| | | | | | | | | | | | | | | |------------+-------+-------+-------+--------+----------+---------+-----------+----------+----------------+-------------+----------+---------| | | | | | | | | | | | | | | |------------+-------+-------+-------+--------+----------+---------+-----------+----------+----------------+-------------+----------+---------| | | | | | | | | | | | | | | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Відомості про тарифи на послуги
Реквізити емітента------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | |------------------------------+---------------------------------| |Скорочене найменування | | ------------------------------------------------------------------
Діючі тарифи на послуги
------------------------------------------------------------------- |Вид послуги|Вид тарифу(1)|База тарифу(2)| Максимальний тариф | | | | |------------------------| | | | |грн.|% до бази тарифу(3)| |-----------+-------------+--------------+----+-------------------| | | | | | | |-----------+-------------+--------------+----+-------------------| | | | | | | -------------------------------------------------------------------
--------------
(1) Фіксований/змінний.
(2) Фіксована, сума за номіналом, сума договору, мінімальний
номінал/договір, максимальний номінал/договір.
(3) Заповнюється тільки для змінних тарифів.( Додаток 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Додаток 4
до Положення
про складання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФОРМА
документа "Баланси випусків іменних цінних паперів"------------------------------------------------------------------------------ | Реквізити випуску | |----------------------------------------------------------------------------| |Ідентифікаційний код за| | |ЄДРПОУ емітента | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Скорочене найменування | | |емітента | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Вид цінних паперів | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Тип цінних паперів | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Форма випуску | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Найменування випуску | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Номінальна вартість | | |цінних паперів (грн.) | | |-----------------------+----------------------------------------------------| |Кількість цінних | | |паперів у випуску (шт.)| | |----------------------------------------------------------------------------| | Баланс випуску іменних цінних паперів | |----------------------------------------------------------------------------| | Найменування | Кількість | Кількість | На суму за | Частка | | | особових | цінних | номінальною | статутного | | | рахунків | паперів, які |вартістю (грн.|капіталу (для | | |зареєстрованих |обліковуються | | акцій) (%) | | | осіб | на особових | | | | | | рахунках | | | | | |зареєстрованих| | | | | | осіб | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за власниками -| | | | | |фізичними | | | | | |особами | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |у тому числі за| | | | | |фізичними | | | | | |особами, що | | | | | |володіють | | | | | |більше 10% | | | | | |статутного | | | | | |капіталу (для | | | | | |акцій) | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за власниками -| | | | | |юридичними | | | | | |особами (крім | | | | | |власників | | | | | |державних | | | | | |пакетів) | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |у тому числі за| | | | | |юридичними | | | | | |особами, що | | | | | |володіють | | | | | |більше 10% | | | | | |статутного | | | | | |капіталу (для | | | | | |акцій) | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за власниками | | | | | |державних | | | | | |пакетів (без | | | | | |передачі | | | | | |управління | | | | | |корпоративними | | | | | |правами до | | | | | |уповноважених | | | | | |осіб) | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за власниками | | | | | |державних | | | | | |пакетів, | | | | | |управління | | | | | |корпоративними | | | | | |правами щодо | | | | | |яких передано | | | | | |до | | | | | |уповноважених | | | | | |осіб | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Усього | | | | | |зареєстровано | | | | | |за власниками | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за зберігачами | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за | | | | | |депозитаріями | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Усього | | | | | |зареєстровано | | | | | |за | | | | | |номінальними | | | | | |утримувачами | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за емітентом | | | | | |(як викуплені | | | | | |або інше) | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Баланс | | | | | |розміщених | | | | | |цінних | | | | | |паперів | | | | | |---------------+---------------+--------------+--------------+--------------| |Зареєстровано | | | | | |за заставо- | | | | | |держателями | | | | | ------------------------------------------------------------------------------
ВІДОМОСТІ
про здійснення в системі реєстру операцій
з іменними цінними паперами випуску
за звітний період*--------------
* Заповнюються тільки рядки для операцій, що фактично
здійснювались у звітному кварталі.-------------------------------------------------------------------------- | Реквізити випуску | |------------------------------------------------------------------------| |Ідентифікаційний код | | |за ЄДРПОУ емітента | | |---------------------+--------------------------------------------------| |Скорочене | | |найменування емітента| | |---------------------+--------------------------------------------------| |Вид цінних паперів | | |---------------------+--------------------------------------------------| |Тип цінних паперів | | |---------------------+--------------------------------------------------| |Форма випуску | | |---------------------+--------------------------------------------------| |Найменування випуску | | |---------------------+--------------------------------------------------| |Номінальна вартість | | |цінних паперів (грн.)| | |---------------------+--------------------------------------------------| |Кількість цінних | | |паперів у випуску | | |(шт.) | | |------------------------------------------------------------------------| | Вид операції | Кількість | Кількість | Кількість | Сума (за | | | операцій | особових | цінних | номінальною | | | (шт.) |рахунків (шт.)| паперів, | вартістю | | | | | задіяних в | цінних | | | | |операціях (шт.|паперів) (грн.| |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |купівлі-продажу| | | | | |(крім операцій,| | | | | |у яких однією | | | | | |із сторін | | | | | |виступає | | | | | |емітент) | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |дарування | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |обміну | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |успадкування | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |переходу права | | | | | |власності за | | | | | |рішенням суду | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |передачі акцій | | | | | |у статутний | | | | | |капітал інших | | | | | |господарських | | | | | |товариств | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |придбання | | | | | |акцій за | | | | | |результатами | | | | | |етапів | | | | | |приватизації | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Викуп | | | | | |емітентом | | | | | |власних | | | | | |акцій | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реалізація | | | | | |емітентом | | | | | |раніше | | | | | |викуплених | | | | | |акцій | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |інших випадків | | | | | |переходу прав | | | | | |власності | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |передачі | | | | | |цінних | | | | | |паперів до | | | | | |номінального | | | | | |утримувача | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |переходу права | | | | | |власності на | | | | | |цінні папери | | | | | |від | | | | | |номінального | | | | | |утримувача | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |переходу | | | | | |права | | | | | |власності | | | | | |на цінні | | | | | |папери між | | | | | |номінальними | | | | | |утримувачами | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Реєстрація | | | | | |власників за | | | | | |результатами | | | | | |первинного | | | | | |розміщення | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Операції, | | | | | |пов'язані з | | | | | |ліквідацією | | | | | |або | | | | | |реорганізацією | | | | | |емітента | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Корпоративні | | | | | |операції з | | | | | |цінними | | | | | |паперами або | | | | | |збільшення їх | | | | | |кількості | | | | | |у випуску | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Коригувальні | | | | | |операції | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Загалом для | | | | | |переходів | | | | | |прав | | | | | |власності | | | | | |---------------+-----------+--------------+--------------+--------------| |Загалом для | | | | | |операцій, | | | | | |пов'язаних | | | | | |з номінальними | | | | | |утримувачами | | | | | --------------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
власників пакетів акцій та/або номінальних
утримувачів пакетів акцій*Реквізити випуску
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код | | |за ЄДРПОУ емітента | | |-------------------------------+--------------------------------| |Скорочене найменування емітента| | |-------------------------------+--------------------------------| |Вид цінних паперів | | |-------------------------------+--------------------------------| |Тип цінних паперів | | |-------------------------------+--------------------------------| |Форма випуску | | |-------------------------------+--------------------------------| |Найменування випуску | | |-------------------------------+--------------------------------| |Номінальна вартість | | |цінних паперів (грн.) | | |-------------------------------+--------------------------------| |Кількість цінних | | |паперів у випуску (шт.) | | ------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Вид | Ознака | Місце- |Ідентифікаційний|Найменування|Ідентифікаційний|Кількість|На суму за | Частка у | |зареєстрованої|резидента|знаходження| код за ЄДРПОУ | (прізвище, | номер згідно з | іменних |номінальною|статутному| | особи** |(так/ні) | | (для юридичної | ім'я, по | Державним | цінних | вартістю | капіталі | | | | | особи) | батькові) | реєстром | паперів | (грн.) | (для | | | | | | |фізичних осіб - | випуску | |акцій) (%)| | | | | | | платників | на | | | | | | | | | податків та |особовому| | | | | | | | | інших | рахунку | | | | | | | | | обов'язкових | | | | | | | | | | платежів*** | | | | |--------------+---------+-----------+----------------+------------+----------------+---------+-----------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
* Заповнюється у разі наявності у системі реєстру емітента
зареєстрованих осіб відповідного виду.
** Згідно з табл. "Види зареєстрованих осіб".
*** Заповнюється за операціями, що підлягають фінансовому
моніторингу. Не заповнюється для осіб, які через свої релігійні
або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного
номера та офіційно повідомили про це відповідні державні органи. ІНФОРМАЦІЯ
про іменні цінні папери,
які є у власності нерезидентів*--------------
* Заповнюється у разі наявності у системі реєстру емітента
зареєстрованих осіб відповідного виду.----------------------------------------------------------------------- | Повне | Країна | Місце- |Кількість|На суму за | Частка у | |найменування|походження |знаходження| іменних |номінальною|статутному| | юридичної | власника- | | цінних | вартістю | капіталі | | особи |нерезидента| | паперів | (грн.) | (для | | (П.І.Б. | | | випуску | |акцій) (%)| | фізичної | | | на | | | | особи) | | |особовому| | | | власника- | | | рахунку | | | |нерезидента | | | | | | |------------+-----------+-----------+---------+-----------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | -----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------- | Код виду | Види зареєстрованих осіб | |зареєстрованої особи| | |--------------------+------------------------------------------------| | 110 |Власники - фізичні особи | |--------------------+------------------------------------------------| | 120 |Власники - юридичні особи (крім | | |власників державних пакетів) | |--------------------+------------------------------------------------| | 130 |Власники державних пакетів (без | | |передачі управління корпоративними | | |правами до уповноважених осіб) | |--------------------+------------------------------------------------| | 140 |Власники державних пакетів, | | |управління корпоративними правами | | |щодо яких передано до | | |уповноважених осіб | |--------------------+------------------------------------------------| | 210 |Номінальні утримувачі іменних | | |цінних паперів - зберігачі | |--------------------+------------------------------------------------| | 220 |Номінальні утримувачі іменних | | |цінних паперів - депозитарії | |--------------------+------------------------------------------------| | 300 |Емітент | |--------------------+------------------------------------------------| | 410 |Заставодержателі іменних цінних | | |паперів | -----------------------------------------------------------------------
( Додаток 4 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Додаток 5
до Положення
про складання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
------------------------------------------------------------------ |Ідентифікаційний код | | |за ЄДРПОУ Реєстратора | | |----------------------+-----------------------------------------| |Скорочене найменування| | |Реєстратора | | ------------------------------------------------------------------
Загальна кількість особових рахунків*
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |Номер| Скорочене |Ідентифікаційний| Міжнародний | Номер | Вид | Країна | Дата | Усього | Загальна | | |найменування| код емітента |ідентифікаційний|особового|зареєстрованої| реєстрації |відкриття| цінних |номінальна| | | емітента | цінних паперів | номер цінного | рахунку | особи** |зареєстрованої|особового|паперів,| вартість | | | цінних | за ЄДРПОУ | папера | | | особи | рахунку | шт. | цінних | | | паперів | | | | | | | | паперів, | | | | | | | | | | | грн. | |-----+------------+----------------+----------------+---------+--------------+--------------+---------+--------+----------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | |-----+------------+----------------+----------------+---------+--------------+--------------+---------+--------+----------| | | | | | | | | | | | |-----+------------+----------------+----------------+---------+--------------+--------------+---------+--------+----------| | | | | | | | | | | | |------------------------------------------------------------------------------------------------------+--------+----------| |Усього: | | | ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
* Заповнюється Реєстратором (Емітентом) та подається до
Комісії за окремим запитом.
** Згідно з табл. "Види зареєстрованих осіб" (додаток 4).( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )
Додаток 6
до Положення
про складання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності з
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів та
подання відповідних
документів до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ФОРМА
документа "Дані про власників пакетів акцій
та/або номінальних утримувачів пакетів акцій"--------------------------------------------------------------------- |Повне найменування акціонерного| | |товариства | | |-------------------------------+-----------------------------------| |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |Інформація подається| | |акціонерного товариства | |станом на дату | | |------------------------------------------------------------+------| |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Реєстратора (відокремленого | | |підрозділу), який обслуговує акціонерне товариство, або | | |емітента | | |------------------------------------------------------------+------| |Власники пакетів акцій та/або номінальні утримувачі відсутні| | ---------------------------------------------------------------------
Власники та/або номінальні утримувачі пакетів акцій
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- | Повне | Іденти- | Вид | Країна | Код |Ідентифікаційний| Місце- | Тип події | Дата |Кількість| Кількість |Кількість|Відсоток від| |найменування|фікаційний |зареєстро-|походження|території | номер згідно з |знаходження|(відкриття,| виникнення | простих |привілейованих| акцій - | загальної | | юридичної | код за | ваної | власника |за КОАТУУ | Державним | | закриття |нерегулярної| іменних |іменних акцій | усього | кількості | | особи |ЄДРПОУ (для| особи* | пакета | - для | реєстром | |рахунку або| інформації | акцій | (штук) | (штук) | акцій | | (П.І.Б. | юридичної | | акцій |резидентів|фізичних осіб - | | зміни на | | (штук) | | |акціонерного| | фізичної | особи- | | | України | платників | | рахунку) | | | | | товариства | | особи) | резидента)| | | | податків та | | | | | | | | | | | | | | інших | | | | | | | | | | | | | | обов'язкових | | | | | | | | | | | | | | платежів** | | | | | | | | |------------+-----------+----------+----------+----------+----------------+-----------+-----------+------------+---------+--------------+---------+------------| | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------
* Згідно з табл. "Види зареєстрованих осіб" (додаток 4).
** Заповнюється за операціями, що підлягають фінансовому
моніторингу. Не заповнюється для осіб, які через свої релігійні
або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного
номера та офіційно повідомили про це відповідні державні органи. ________________ ______________________________________
(посада) (підпис) (П.І.Б. керівника)
"___" ____________ 20__ року
М.П.( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 380 від 07.04.2010 )