ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
N 212 від 11.06.2002
м.Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2002 р. за N 696/6984
(Рішення втратило чинність з 01.01.2013 р. на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1284 від 25.09.2012)
Про затвердження Положення про порядок оприлюднення
інформації та надання адміністративних даних
щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
N 326 від 29.10.2002
N 382 від 23.09.2003
N 1035 від 21.05.2007
N 1526 від 08.12.2009 )
Відповідно до пункту 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою впорядкування механізму контролю за фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА: ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002 )
1. Затвердити Положення про порядок оприлюднення інформації та надання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі (додається). ( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
2. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 грудня 2002 року рекомендується забезпечити можливість здійснення Комісією моніторингу укладання угод з цінними паперами, які укладаються на фондових біржах та торговельно-інформаційних системах, у режимі "реального часу". Моніторинг повинен забезпечити можливість контролю за додержанням положень статуту і правил фондової біржі, торговельно-інформаційної системи та дотримання умов відкритого продажу (розміщення) цінних паперів.
3. Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам до 1 листопада 2002 року узгодити з Комісією технічні та організаційні питання здійснення заходів, передбачених п. 2 цього рішення.
4. Визнати такими, що втратили чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
- від 11.11.97 N 57 "Про затвердження Положення про електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та торгово-інформаційних систем";
- від 19.06.2001 N 192 "Про надання оперативної інформації фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.07.2001 за N 611/5802.
5. Положення, затверджене цим рішенням, набирає чинності через три місяці після дати державної реєстрації у Міністерстві юстиції України.
6. Управлінню звітності учасників ринку цінних паперів (Величко О.Г.) разом з юридичним управлінням (Волохов Л.А.) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
7. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Піскун Н.С.) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.
8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.
Голова Комісії О.Мозговий
Протокол засідання Комісії
від 11 червня 2002 р. N 9
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів та
фондового ринку
11.06.2002 р. N 212
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
21 серпня 2002 р. за N 696/6984
(у редакції рішення
Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
від 21.05.2007 N 1035)
Положення
про порядок оприлюднення інформації та надання
адміністративних даних щодо здійснення діяльності
організаторами торгівлі
Це Положення розроблено відповідно до статті 3, пункту 3 частини першої та пунктів 8, 10, 15 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статті 23 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" ( 996-14 ).
Розділ I. Загальні положення
1. Це Положення визначає склад, строки та порядок оприлюднення інформації на фондовому ринку та надання адміністративних даних (далі - Дані) організаторами торгівлі до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).
2. Дія цього Положення поширюється на організаторів торгівлі, яким Комісією видано ліцензію на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку. ( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
журнал прийнятих Даних - електронний журнал як частина програмно-технічного комплексу прийнятих Даних, у якому в автоматичному режимі (без участі оператора) фіксуються час і дата надходження Даних на сервер (поштовий сервер) Комісії та унікальний номер;
нерегулярна інформація - інформація організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, зміни щодо біржових контрактів; ( Абзац третій пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
дата виникнення нерегулярної інформації - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, дата змін щодо біржового контракту; ( Абзац четвертий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
нерегулярні Дані - Дані організатора торгівлі щодо змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та змін у відомостях про організатора торгівлі, зміни щодо біржових контрактів; ( Абзац п'ятий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
дата виникнення нерегулярних Даних - це дата виникнення змін у біржовому списку, переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі, та у відомостях про організатора торгівлі, дата змін щодо біржового контракту, в тому числі виконання біржового контракту після термінів, передбачених при його укладанні. ( Абзац шостий пункту 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Обсяг нерегулярної інформації, що надається (надсилається) до Комісії, визначається додатками 8-11 до цього Положення. ( Пункт 3 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4. Дані, передбачені цим Положенням, крім випадків, передбачених пунктом 7 цього розділу, надаються (надсилаються) до Комісії в електронній та в паперовій формах. Дані в електронній формі складаються шляхом заповнення державною мовою таблиць та форм, передбачених цим Положенням, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Комісією. Електронна форма Даних складається з файлів, установлених наказами Голови Комісії. ( Абзац перший пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Дані організатора торгівлі формуються підзвітною особою консолідовано (з урахуванням відокремлених структурних підрозділів).
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки, які заповнюються відповідно до додатків до цього Положення та мають містити повну та достовірну інформацію. ( Пункт 4 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5. Дані в паперовій формі формуються як друкована копія електронної форми. Дані в паперовій формі, надання яких передбачено цим Положенням, засвідчуються підписом керівника організатора торгівлі та печаткою організатора торгівлі.
6. У разі, якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки та підписом керівника організатора торгівлі. На зворотному боці останнього аркуша робиться напис "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки організатора торгівлі та підписом керівника організатора торгівлі (кількість) аркушів".
7. Щоденні та нерегулярні Дані організатора торгівлі надсилаються до Комісії в електронній формі на електронні адреси, визначені цим Положенням. ( Абзац перший пункту 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Електронна форма Даних може надсилатися із застосуванням електронного цифрового підпису відповідно до нормативно-правових актів Комісії. ( Пункт 7 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
8. Щоденні та нерегулярні Дані реєструються у журналі прийнятих Даних один раз протягом одного робочого дня.
9. Дані вважаються прийнятими, якщо надані (надіслані) до Комісії у формах у строки та в обсязі, що встановлені цим Положенням, та містять усі визначені цим Положенням реквізити, Дані, зареєстровані в журналі прийнятих Даних.
10. Паперова форма Даних при наданні (надсиланні) до Комісії супроводжується листом на бланку організатора торгівлі, у якому зазначаються звітний період і перелік додатків паперової форми, що додаються, та перелік файлів електронної форми, надісланих на електронні адреси, визначені наказом Голови Комісії. Датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичної їх передачі до загального відділу Комісії, а в разі надсилання їх поштою - дата одержання Комісією, зазначена на штемпелі підприємства зв'язку, що обслуговує Комісію. У разі відсутності такого штемпеля датою надання паперової форми Даних до Комісії вважається день фактичного їх надходження до загального відділу Комісії.
Розділ II. Оприлюднення інформації
організаторами торгівлі
Глава 1. Інформація, що підлягає оприлюдненню
1. Організатор торгівлі оприлюднює відповідно до вимог цього розділу:
перелік торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі;
перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу, виключені з лістингу (делістинг);
обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо).
2. Інформація оприлюднюється організаторами торгівлі з такою періодичністю:
2.1. Щоденно оприлюднюється інформація відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 цієї глави.
2.2. Нерегулярно організатор торгівлі оприлюднює:
зміни, що відбулись у переліку торговців цінними паперами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів на фондовій біржі;
зміни, що відбулись у біржовому списку; ( Абзац третій підпункту 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
зміни щодо біржових контрактів. ( Підпункту 2.2 пункту 2 глави 1 розділу II доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. Організатор торгівлі може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів та показників, які характеризують кон'юнктуру ринку.
Глава 2. Строки і порядок оприлюднення інформації
1. Організатор торгівлі оприлюднює інформацію відповідно до переліку, який визначено в пункті 1 глави 1 цього розділу шляхом розміщення на власному веб-сайті в глобальній інформаційній мережі Інтернет.
2. Оприлюднення інформації здійснюється організатором торгівлі:
щоденно - до 10 години дня, наступного за звітним;
нерегулярно - протягом 2 робочих днів з дати виникнення змін.
3. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності інформації, яка оприлюднена, має усунути ці невідповідності, оприлюднити інформацію повторно, але не пізніше строків, зазначених у пункті 2 цієї глави.
4. У разі, якщо останній день оприлюднення інформації є неробочим, останнім днем оприлюднення вважається наступний після неробочого робочий день.
Розділ III. Надання Даних організаторами торгівлі
Глава 1. Склад Даних
1. Дані, які складаються та надаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
щорічні;
нерегулярні;
фінансова звітність.
2. Щоденні Дані складаються з:
2.1. Довідки про укладені біржові угоди з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 1).
2.2. Довідки про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку організатора торгівлі (додаток 2). ( Підпункт 2.2 пункту 2 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
2.3. Довідки про укладені біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі (додаток 3). ( Пункт 2 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. Щомісячні Дані складаються з:
3.1. Титульного аркуша (додаток 4).
3.2. Довідки про перелік торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 5).
3.3. Довідки про перелік уповноважених представників учасників біржових торгів (додаток 6). ( Пункт 3 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4. Щорічні Дані складаються з:
4.1. Титульного аркуша (додаток 4). ( Підпункт 4.1 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4.2. Довідки про вартість виконаних біржових контрактів за фінансовими інструментами за рік (додаток 7). ( Підпункт 4.2 пункту 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5. Нерегулярні Дані складаються з:
5.1. Довідки про зміни у біржовому списку (додаток 8). ( Підпункт 5.1 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5.2. Довідки про зміни в переліку торговців цінними паперами, допущених до укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів на організаторі торгівлі (додаток 9). ( Підпункт 5.2 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5.3. Відомостей про організатора торгівлі (додаток 10). ( Підпункт 5.3 пункту 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5.4. Довідки про біржові контракти (договори) з цінними паперами на організаторі торгівлі, щодо яких відбулися зміни (додаток 11). ( Пункт 5 глави 1 розділу III доповнено підпунктом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
6. Фінансова звітність організатора торгівлі, яка заповнюється та складається у формах і порядку, установлених Міністерством фінансів України, та супроводжується Титульним аркушем (додаток 4). ( Пункт 6 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Глава 2. Строки і порядок надання Даних до Комісії
1. Організатор торгівлі надає (надсилає) Дані до центрального апарату Комісії у строки:
щоденні - до 11 години дня, наступного за звітним;
щомісячні - протягом перших 5 робочих днів місяця, наступного за звітним;
щорічні - до 25 січня року, наступного за звітним;
нерегулярні - протягом 5 робочих днів з дати виникнення нерегулярних даних.
2. Щоденні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу birgaden@ssmsc.gov.ua.
На письмову вимогу Комісії організатор торгівлі зобов'язаний надати (надіслати) щоденні Дані в паперовій формі. ( Пункт 2 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
3. Щомісячні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу birgamis@ssmsc.gov.ua. ( Пункт 3 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
4. Щорічні Дані надаються (надсилаються) до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі та в електронній формі на електронну адресу birgarik@ssmsc.gov.ua. ( Пункт 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
5. Нерегулярні Дані надсилаються до Комісії в електронній формі на електронну адресу birganreg@ssmsc.gov.ua. ( Пункт 5 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
6. Фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі до загального відділу центрального апарату Комісії в паперовій формі.
( Абзац другий пункту 6 глави 2 розділу III виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Річна фінансова звітність надається (надсилається) організатором торгівлі (крім організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства) до 30 квітня року, наступного за звітним.
Річна фінансова звітність організатора торгівлі, утвореного у формі акціонерного товариства, розкривається організатором торгівлі відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за N 97/13364.
7. Організатор торгівлі в разі виявлення невідповідності Даних, які надані до Комісії, має усунути ці невідповідності, надати Дані повторно, але не пізніше строків, зазначених у цій главі.
8. У разі, якщо останній день надання Даних є неробочим, останнім днем надання вважається наступний після неробочого робочий день.
Розділ IV. Контроль за оприлюдненням інформації
та наданням Даних
1. Державний контроль за дотриманням організаторами торгівлі вимог щодо розкриття та надання Даних здійснює Комісія.
2. За ненадання, ненадання в повному обсязі, надання недостовірних Даних до Комісії, а також за порушення інших вимог, передбачених цим Положенням, організатор торгівлі несе відповідальність згідно із законодавством. ( Пункт 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
( Положення із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів N 326 від 29.10.2002, N 382 від 23.09.2003; в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Начальник управління звітності учасників ринку цінних паперів О.Величко
Додаток 1
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про укладені біржові угоди з цінними паперами
на організаторі торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Номер | Дата та час |Ідентифі-|Наймену-| Вид, | Форма | Кіль- |Номінальна| Міжна- |Реєстра-|Кількість|Вартість | Вид |Техно-| Час | Сторони біржової угоди**** |
|з/п|біржової|-----------------------| каційний| вання | форма | існу- | кість | вартість | родний | ційний | цінних |укладеної|ринку|логія | анулю- |-----------------------------------------------|
| | угоди |фікса- |початку |закін-| код за |емітента|випуску| вання | цінних|одного |ідентифі-| код за |паперів |біржової | |прове-| вання | Ідентифі- | Наймену- | Ідентифі- |Наймену- |
| |(реєстра|ції |біржо- |чення | ЄДРПОУ | цінних |та тип |цінного|паперів|цінного | каційний|ЄДРІСІ**| за |угоди | |дення |біржової| каційний | вання | каційний |вання |
| |ційний- |уклада-|вої |біржо-| емітента|паперів |цінного| папера| у |папера* | номер | |біржовою | | |торгів|угоди***| код | продавця | код за |покупця |
| |номер у |ння |сесії |вої | цінних | |папера | |випуску| | цінного | | угодою | | | | | за ЄДРПОУ | цінних | ЄДРПОУ |цінних |
| |системі)|біржо- | |сесії | паперів | | | | (шт.) | | папера | | (шт.) | | | | | продавця | паперів | покупця |паперів |
| | |вої | | | | | | | | | | | | | | | | цінних | (торговця | цінних |(торговця |
| | |угоди | | | | | | | | | | | | | | | | паперів | цінними | паперів |цінними |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | (торговця |паперами 1)| (торговця |паперами 2)|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | цінними | | цінними | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |паперами 1)| |паперами 2)| |
|---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
|---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+--------+-------+--------+------+---------+--------+-------+-------+-------+----------+---------+--------+---------+---------+-----+------+--------+-----------+-----------+-----------+-----------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** У разі укладення біржової угоди з цінними паперами
інститутів спільного інвестування.
*** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди, укладеної
протягом цього самого торговельного дня.
**** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів у графах 19 та 20 вказуєються ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказуються їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ.
( Додаток 1 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 2
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про цінні папери, які знаходяться в біржовому списку
організатора торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Перелік цінних паперів, які знаходяться в біржовому списку |
|з/п|----------------------------------------------------------------------------------------|
| |Ідентифікаційний|Найменування| Вид, | Міжнародний |Реєстраційний| Рівень |Біржовий|
| | код за ЄДРПОУ | емітента | форма |ідентифікаційний| код за |лістингу**| курс |
| |емітента цінних | цінних |випуску| номер цінного | ЄДРІСІ* | |цінного |
| | паперів | паперів |та тип | папера | | | папера |
| | | |цінного| | | | |
| | | |папера | | | | |
|---+----------------+------------+-------+----------------+-------------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+----------------+------------+-------+----------------+-------------+----------+--------|
| | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0".
( Додаток 2 в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 3
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про укладені біржові контракти (договори)
з цінними паперами на організаторі торгівлі
за станом на ___ ____________ 20__ рік
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Номер | Дата та час | Рек- | Дата |Іденти- |Найме-|Вид, |Форма|Міжна-|Реєстра-|Кіль- |Номі-|Рівень |Кіль- | Вар- |Вид |Техно- | Дата |
|з/п|біржо- |------------------|візити|укла- |фікацій-|нува- |форма|існу-|родний|ційний |кість |наль-|лістин-|кість | тість |ринку| логія |анулюва-|
| | вої | фік- |по- |закін-|біржо-|дання |ний код | ння |ви- |вання|іден- |код за |цінних| на |гу*** |цінних| біржо-| |прове- | ння |
| |угоди |сації |чат-|чення |вого |бір- |за |емі- |пуску|цін- |тифі- |ЄДРІСІ* |папе- |вар- | |папе- |вого | |дення |біржової|
| |(реєст-|укла- | ку |біржо-|конт- |жового| ЄДРПОУ |тента |та |ного |кацій-| |рів у |тість| |рів за| конт- | |торгів |уго- |
| |рацій- |дання |бір-|вої |ракту |конт- |емітента|цінних|тип |па- |ний | |випус-|одно-| |біржо-|ракту | | |ди**** |
| |ний |біржо-|жо- |сесії | |ракту |цінних |папе- |цін- |пера |номер | |ку |го | |вим | | | | |
| |номер у|вої |вої | | | |паперів |рів |ного | |цін- | |(шт.) |цін- | |конт- | | | | |
| |сис- |угоди |се- | | | | | |па- | |ного | | |ного | |рактом| | | | |
| |темі) | |сії | | | | | |пера | |папера| | |папе-| |(шт.) | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |ра** | | | | | | |
|---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
|---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+-------+------+----+------+------+------+--------+------+-----+-----+------+--------+------+-----+-------+------+-------+-----+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Сторони біржового контракту |Біржо-|Термін, |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|вий | у який |
| Торговець-продавець***** | Торговець-покупець***** |курс |передба-|
|----------------------------------------------------------------+------------------------------------------------------------------|цінно-|чається |
| Іден- |Найме-| Номер |Серія | Іден- | Най- |Іден- |Най- |Іден- |Най- |Номер | Серія | Іден- |Найме- |Іден- |Най- |го па-|викона- |
|тифіка-|нуван-|ліцен- |ліцензії на| тифі- |мену- |тифі- |мену-|тифі- |мену-|ліцензії| ліцензії | тифіка- |нування|тифіка-|мену- |пера |ння бір-|
|ційний | ня |зії на |провад- | кацій- |вання |кацій-|вання|кацій-|вання|на про- | на про- | ційний |збері- |ційний |вання | | жового |
|код за | тор- |провад-|ження про- | ний код |збері-| ний |депо-| ний |тор- |вадження| вадження | код за |гача |код за |депо- | | кон- |
|ЄДРПОУ |говця | ження |фесійної |за ЄДРПОУ| гача |код за|зита-|код за|говця|професі-|професій- | ЄДРПОУ |цінних |ЄДРПОУ |зитарію| |тракту, |
| тор- | |профе- |діяльності |зберігача|цінних|ЄДРПОУ|рію |ЄДРПОУ| |йної |ної діяль-|зберігача|паперів|депози-| | | з дати |
|говця | |сійної |на фондо- | цінних |папе- |депо- | | тор- | |діяль- | ності на | цінних | |тарію | | | його |
| | |діяль- |вому ринку |паперів | рів |зита- | |говця | |ності |фондовому |паперів | | | | | укла- |
| | | ності |діяльності | | | рію | | | |на фон- | ринку | | | | | | дання |
| | | на |з торгівлі | | | | | | |довому |діяльності| | | | | | (днів) |
| | |фондо- |цінними | | | | | | |ринку |з торгівлі| | | | | | |
| | | вому |паперами | | | | | | |діяль- | цінними | | | | | | |
| | |ринку -|(брокерсь- | | | | | | |ності | паперами | | | | | | |
| | |діяль- |кої діяль- | | | | | | |з тор- |(брокерсь-| | | | | | |
| | |ності з|ності, | | | | | | |гівлі |кої діяль-| | | | | | |
| | | тор- |дилерської | | | | | | |цінними |ності, ди-| | | | | | |
| | | гівлі |діяльності,| | | | | | |паперами| лерської | | | | | | |
| | |цінними|андеррай- | | | | | | |(бро- | діяль- | | | | | | |
| | |папе- |тингу, | | | | | | |керської| ності, | | | | | | |
| | | рами |діяльності | | | | | | |діяль- |андеррай- | | | | | | |
| | |(бро- |з управ- | | | | | | |ності, | тингу, | | | | | | |
| | |керсь- |ління цін- | | | | | | |дилерсь-|діяльності| | | | | | |
| | | кої |ними папе- | | | | | | | кої | з управ- | | | | | | |
| | |діяль- |рами) | | | | | | |діяль- | ління | | | | | | |
| | |ності, | | | | | | | |ності, | цінними | | | | | | |
| | | ди- | | | | | | | |андер |паперами) | | | | | | |
| | |лерсь- | | | | | | | |райти- | | | | | | | |
| | | кої | | | | | | | |нгу, | | | | | | | |
| | |діяль- | | | | | | | |діяль- | | | | | | | |
| | |ності, | | | | | | | |ності з | | | | | | | |
| | |андер- | | | | | | | |управ- | | | | | | | |
| | |райтин-| | | | | | | |ління | | | | | | | |
| | | гу, | | | | | | | |цінними | | | | | | | |
| | |діяль- | | | | | | | |папе- | | | | | | | |
| | |ності з| | | | | | | |рами) | | | | | | | |
| | |управ- | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | ління | | | | | | | | | | | | | | | |
| | |цінними| | | | | | | | | | | | | | | |
| | |папе- | | | | | | | | | | | | | | | |
| | |рами) | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------|
| 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | 32 | 33 | 34 | 35 | 36 | 37 | 38 | 39 |
|-------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+------+-------+-----------+---------+------+------+-----+------+-----+--------+----------+---------+-------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється).
*** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0".
**** Заповнюється у разі анулювання біржової угоди в інші
дні, ніж день укладення біржової угоди.
***** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів, в графах 22 та 23 вказуються ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказуєються їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 26-29
та 34-37 заповнюються відповідно до біржового контракту.
( Положення доповнено новим додатком 3 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 4
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
Титульний аркуш
ЗАТВЕРДЖЕНО
-----------------------------------------
Підтверджую ідентичність|Посада керівника | |
електронної та паперової|-----------------------+---------------|
форм Даних та |Прізвище, ім'я, по | |
достовірність Даних. |батькові | |
|-----------------------+---------------|
|Підпис | |
|-----------------------+---------------|
|Дата |__ ______ 20_ р|
-----------------------------------------
М.П.
Дані організатора торгівлі
за __________________ 20__ року
--------------------------------------------------------
| Складено на дату | __ ___________20_ р |
--------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Найменування організатора торгівлі | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
------------------------------------------------------------------
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
( Додаток 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
( Додаток 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
( Додаток 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 5
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік торговців цінними паперами, допущених
до укладання договорів купівлі-продажу цінних
паперів на організаторі торгівлі
за період з _______ до ________ 20__ року
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | | Найменування| |
|за ЄДРПОУ | | організатора| |
|організатора торгівлі| | торгівлі | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний код |Найменування торговця|Дата допущення|
| | за ЄДРПОУ торговця | цінними паперами | |
| | цінними паперами | | |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----+---------------------+---------------------+--------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 6
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про перелік уповноважених представників
учасників біржових торгів
за станом на ___ ________ 20__ року
---------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| | Найменування організатора| |
| організатора торгівлі | | торгівлі | |
---------------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище, |Ідентифікаційний|Найменування| Документ, на | Строк |
|з/п| ім'я, по | код за ЄДРПОУ | торговця | підставі якого |повноважень |
| | батькові |торговця цінними| цінними |представнику надано|представника|
| |представника| паперами, від | паперами, | право укладати | |
| | |імені якого діє | від імені | біржові угоди | |
| | | представник | якого діє | та/або виконувати | |
| | | |представник | біржові контракти | |
| | | | |-------------------| |
| | | | |найменування| дата | |
| | | | | |видачі| |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+------------+----------------+------------+------------+------+------------|
| | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 7
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про вартість виконаних біржових контрактів
за фінансовими інструментами за 20__ рік
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Вартість виконаних біржових контрактів на первинному ринку (грн.) |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |акції| облігації |державні |облігації| ощадні |інвестиційні|деривативи|іпотечні | іпотечні |сертифікати| інші |загальний |
| | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг |
| | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних |
| | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів |
| | | | | | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | | | | |первинному|
| | | | | | | | | | | | | ринку |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Лютий | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього | | | | | | | | | | | | |
| за рік | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Вартість виконаних біржових контрактів на вторинному ринку (грн.) |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |акції| облігації |державні |облігації| ощадні |інвестиційні|деривативи|іпотечні | іпотечні |сертифікати| інші |загальний |
| | |підприємств|облігації|місцевої |(депозитні)|сертифікати | |облігації|сертифікати| фонду |цінні | обсяг |
| | | | України | позики |сертифікати| | | | |операцій з |папери|виконаних |
| | | | | | | | | | |нерухомістю| |договорів |
| | | | | | | | | | | | | на |
| | | | | | | | | | | | |вторинному|
| | | | | | | | | | | | | ринку |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Січень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Лютий | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Березень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Квітень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Травень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Червень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Липень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Серпень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Вересень| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Жовтень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Листопад| | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
|Грудень | | | | | | | | | | | | |
|--------+-----+-----------+---------+---------+-----------+------------+----------+---------+-----------+-----------+------+----------|
| Усього | | | | | | | | | | | | |
| за рік | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 8
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про зміни в біржовому списку
за станом на ___ ___________ 20__ рік
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-|Найменування| Вид, |Номінальна| Міжнародний |Реєстраційний| Дата | Дата | Дата | Дата | Підстави | Рівень |
|з/п| каційний| емітента | форма | вартість |ідентифікаційний| код за |включення|виключення|включення|виключення| виключення з |лістингу***|
| | код за | цінних |випуску| цінного | номер цінного | ЄДРІСІ** | до | з | до | з | біржового | |
| | ЄДРПОУ | паперів |та тип | папера* | папера | |біржового|біржового |біржового|біржового |списку/реєстру,| |
| | емітента| |цінного| | | | списку | списку | реєстру | реєстру | назва та дата | |
| | цінних | |папера | | | | | | | | документа, на | |
| | паперів | | | | | | | | | |підставі якого | |
| | | | | | | | | | | | відбулося | |
| | | | | | | | | | | | виключення з | |
| | | | | | | | | | | | біржового | |
| | | | | | | | | | | |списку/реєстру | |
|---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|---+---------+------------+-------+----------+----------------+-------------+---------+----------+---------+----------+---------------+-----------|
| | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ /________/ ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
_______________
* Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на
один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не заповнюється).
** Щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування.
*** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0", цінні папери, відносно яких припинено
торгівлю, позначаються цифрою "9".
( Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 9
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про зміни в переліку торговців цінними паперами,
допущених до укладання договорів купівлі-продажу
цінних паперів на організаторі торгівлі
за станом на ____ ______ 20__ р.
------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код | | Найменування |
|за ЄДРПОУ | | організатора |
|організатора торгівлі | | торгівлі |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|N з/п|Ідентифікаційний|Найменування | Дата | Дата |
| | код за ЄДРПОУ | торговця | допущення | виключення |
| |торговця цінними|цінними | | |
| |паперами |паперами | | |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-----+----------------+-------------+-------------+-------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ____________ /_________________ /_______________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007 )
Додаток 10
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ВІДОМОСТІ
про організатора торгівлі
------------------------------------------------------------------------------------------
|Організаційно-правова | |Найменування | |
|форма організатора | |організатора торгівлі| |
|торгівлі | | | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Код території за КОАТУ| |Вулиця, будинок | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Поштовий індекс | |Код міжміського | |
| | |телефонного зв'язку | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Область | |Телефон | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Район | |Факс | |
|----------------------+--------------------------+---------------------+----------------|
|Населений пункт | |Веб-сторінка | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Серія та номер ліцензії на провадження професійної | |
|діяльності на фондовому ринку - діяльності з | |
|організації торгівлі на фондовому ринку | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Дата видачі ліцензії | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Термін дії ліцензії до | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Найменування банку | |
|----------------------+-----------------------------------------------------------------|
|Поточний рахунок | |МФО | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Зареєстрований розмір статутного капіталу, тис.грн. | |
|-----------------------------------------------------------------------+----------------|
|Фактично сплачений статутний капітал, тис.грн. | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові заступника керівника | |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера | |
|-------------------------------------------------+--------------------------------------|
|Найменування аудитора (аудиторської фірми) | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
|Дата видачі та номер свідоцтва про | |Дата проведення| |
|внесення до реєстру аудиторів та | |останньої | |
|аудиторських фірм, які можуть | |аудиторської | |
|проводити аудиторські перевірки | |перевірки | |
|фінансових установ, що здійснюють | | | |
|діяльність на ринку цінних паперів | | | |
|--------------------------------------+-------------------------------------------------|
|Найменування структурного підрозділу | |
|--------------------------------------+-------------------------------------------------|
|Код за ЄДРПОУ структурного підрозділу | |Вулиця, будинок | |
| | |структурного | |
| | |підрозділу | |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |Телефон структурного| |
|структурного підрозділу | |підрозділу | |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Код території за КОАТУ структурного | |Факс структурного | |
|підрозділу | |підрозділу | |
|--------------------------------------+----------------+--------------------+-----------|
|Поштовий індекс структурного | |Веб-сторінка | |
|підрозділу | |структурного | |
| | |підрозділу | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ____________________ /________/ ________________________
(посада) (підпис) (ініціали, прізвище)
М.П.
( Додаток в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 1035 від 21.05.2007, N 1526 від 08.12.2009 )
Додаток 11
до Положення про порядок
оприлюднення інформації
та надання адміністративних
даних щодо здійснення
діяльності організаторами
торгівлі
ДОВІДКА
про біржові контракти (договори) з цінними паперами
на організаторі торгівлі, щодо яких відбулись зміни,
за станом на ___ ____________ 20__ року *
-----------------------------------------------------------------------------------------------
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ| |Найменування організатора торгівлі| |
|організатора торгівлі | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Номер |Дата |Рек- |Дата |Іденти- |Най-|Вид, |Форма|Між- |Реєстра-|Кіль-|Номі- |Рівень |Кіль-| Вар- |Вид |Тех- | Дата | Сторони біржового контракту |Фактич-|Інфор- |
|з/п|бір- |та |візи-|укла-|фікацій-|ме- |форма|існу-|на- |ційний |кість|нальна|лістин-|кість|тість |рин-|ноло-| анулю- |-------------------------------------------------------------------------------|ний |мація |
| |жової |час |ти |дання|ний код |ну- |ви- |вання|род- |код за |цін- |вар- |гу**** |цін- |біржо-|ку | гія | вання | Торговець-продавець***** | Торговець-покупець***** |термін |про |
| |угоди |фік- |бір- |бір- |за |ван-|пуску|цін- |ний |ЄДРІСІ**| них |тість | | них | вого | |про- | біржо- |---------------------------------------+---------------------------------------|викона-|санкції,|
| |(реє- |сації|жо- |жо- |ЄДРПОУ |ня |та |ного |іден-| |папе-|одного| |папе-|конт- | | ве- | вого |Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|Іден- |Най-|Іден- | Най- |Іденти- |Най-|ння |які зас-|
| |стра- |укла-|вого |вого |емітента|емі-|тип |папе-|тифі-| |рів у|цінно-| | рів |ракту | |дення|контрак-|тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |тифі- |ме- |тифі- |мену- |фікацій-|ме- |біржо- |тосовано|
| |ційний|дання|конт-|конт-|цінних |тен-|цін- |ра |ка- | |ви- |го | |за | | |тор- |ту***** |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |кацій-|ну- |кацій-|вання |ний код |ну- |вого |органі- |
| |номер |бір- |ракту|ракту|паперів |та |ного | |цій- | |пуску|папе- | |бір- | | |гів | | ний |ван-| ний |збері-| за |ван-| ний |ван-| ний | збе- |за |ван-|контра-|затором |
| |у сис-|жової| | | |цін-|па- | |ний | |(шт.)|ра*** | |жовим| | | | |код за| ня |код за| гача | ЄДРПОУ | ня |код за| ня |код за|рігача|ЄДРПОУ | ня |кту з |торгівлі|
| |темі) |угоди| | | |них |пера | |номер| | | | |конт-| | | | |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних| депо- |де- |ЄДРПОУ|тор-|ЄДРПОУ|цінних|депо- |де- |дати |у зв'яз-|
| | | | | | |па- | | |цін- | | | | |рак- | | | | | тор- |гов-|збері-|папе- |зитарію |по- | тор- |гов-| збе- |папе- |зитарію |по- |його |ку із |
| | | | | | |пе- | | |ного | | | | | том | | | | |говця |ця | гача | рів | |зи- |говця |ця |рігача|рів | |зи- |уклада-|порушен-|
| | | | | | |рів | | |па- | | | | |(шт.)| | | | | | |цінних| | |та- | | |цінних| | |та- |ння |ням пра-|
| | | | | | | | | |пера | | | | | | | | | | | |папе- | | |рію | | |папе- | | |рію |(днів) |вил фон-|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | рів | | | | | | рів | | | | |дової |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |біржі |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |щодо |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |викона- |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ння бі- |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |ржового |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |контра- |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |кту |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |17 | 18 | 19 | 20 |21 | 22 | 23 | 24 |25 | 26 |27 | 28 | 29 | 30 |31 | 32 | 33 |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+------+-----+-----+-----+--------+----+-----+-----+-----+--------+-----+------+-------+-----+------+----+-----+--------+------+----+------+------+--------+----+------+----+------+------+--------+----+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
_______________
* Довідка заповнюється на дату виникнення змін щодо біржового
контракту або виконання контракту з порушенням термінів,
передбачених при його укладанні.
** У разі укладення біржової угоди (виконання біржового
контракту) з цінними паперами інститутів спільного інвестування.
*** Або частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає
на один іпотечний сертифікат участі (для опціонів не
заповнюється).
**** Цінні папери, внесені до біржового реєстру, позначаються
цифрами, зокрема "1", "2" і далі, які відображають відповідний
рівень лістингу цінних паперів. Позалістингові цінні папери
позначаються цифрою "0".
***** Заповнюється у разі анулювання біржового контракту.
****** У разі первинного розміщення емітентом його цінних
паперів, в графах 20 та 21 вказується ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ та найменування емітента цінних паперів. У випадках,
коли стороною біржової угоди відповідно до законодавства
виступають державні органи, у відповідних графах вказується їх
найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ. Графи 22-25
та 28-31 заповнюються відповідно до біржового контракту.
( Положення доповнено додатком 11 згідно Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1526 від 08.12.2009 )