ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
08.10.2009 N 739
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 грудня 2009 р. за N 1193/17209
(Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 2319 від 20.11.2012)
Про затвердження Змін до Положення
про застосування Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України заходів впливу
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ) та з метою вдосконалення порядку застосування заходів впливу Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити Зміни до Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 125 (в редакції розпорядження Держфінпослуг від 17.09.2004 N 2384), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.12.2003 за N 1115/8436, що додаються.
2. Управлінню правового забезпечення забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Розпорядження набирає чинності через 10 днів після його державної реєстрації, але не раніше дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.
Голова Комісії В.Суслов
Протокол засідання Комісії
від 08.10.2009 N 514
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
08.10.2009 N 739
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
10 грудня 2009 р. за N 1193/17209
Зміни
до Положення про застосування Державною комісією
з регулювання ринків фінансових послуг України
заходів впливу
1. У главі 2:
1.1. Пункт 2.2 доповнити новим абзацом такого змісту:
"У разі якщо Особою подано аргументоване клопотання про продовження строку виконання заходу впливу, такий строк може бути продовжено за обґрунтованим рішенням відповідної уповноваженої особи Держфінпослуг".
1.2. У пункті 2.3:
в абзаці першому друге речення виключити;
слово "постанова" у всіх відмінках замінити словом "розпорядження" у відповідних відмінках.
1.3. Пункт 2.4 доповнити новим абзацом такого змісту:
"Про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови Особа зобов'язана письмово повідомити Держфінпослуг у визначений у постанові термін з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату".
1.4. Пункт 2.5 викласти в такій редакції:
"2.5. Зупинення (обмеження) дії ліцензії - це рішення уповноваженої особи Держфінпослуг про заборону укладати нові договори щодо зазначеного в рішенні виду (видів) фінансових послуг із можливістю подальшого зняття такої заборони.
Анулювання (відкликання) ліцензії - це рішення уповноваженої особи Держфінпослуг про заборону укладати договори щодо зазначеного в рішенні виду (видів) фінансових послуг без права подальшого поновлення дії такої ліцензії.
Заборона не розповсюджується на виконання зобов'язань за вже укладеними договорами.
У рішенні мають бути зазначені:
1) найменування Особи, до якої застосовано захід впливу;
2) місцезнаходження Особи;
3) код за ЄДРПОУ;
4) зміст установленого посадовою особою Держфінпослуг порушення;
5) норма законодавства про фінансові послуги, яку порушено;
6) дата та номер акта, у якому зафіксовано порушення;
7) дата та номер рішення;
8) посада, прізвище та підпис уповноваженої особи;
9) відбиток печатки;
10) строк набрання чинності рішенням.
Рішення уповноваженої особи про зупинення (обмеження) дії ліцензії або її анулювання (відкликання), прийняте відповідно до її компетенції, має бути схвалене Держфінпослуг як колегіальним органом (далі - Комісія) протягом десяти робочих днів. У разі якщо таке рішення уповноваженої особи не буде схвалене Комісією у визначений строк, воно підлягає скасуванню, а по Справі в місячний строк уповноваженою особою Держфінпослуг приймається нове рішення.
Порядок скасування рішення визначається наказом Голови Держфінпослуг.
Директор наглядового департаменту відповідно до його компетенції приймає рішення про поновлення дії ліцензії, якщо були усунені порушення, які стали підставою для обмеження або зупинення дії ліцензії. У разі призначення тимчасової адміністрації фінансової установи, якщо для відновлення фінансової стабільності цієї фінансової установи необхідне поновлення дії ліцензії, за поданням тимчасового адміністратора такої фінансової установи директор наглядового департаменту відповідно до його компетенції може прийняти рішення про поновлення дії ліцензії, у разі якщо порушення, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, ще не усунуто.
Рішення про поновлення дії ліцензії набирає чинності з дня його схвалення Комісією".
1.5. Пункт 2.6 викласти в такій редакції:
"2.6. Відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації - це захід впливу, який застосовується з метою попередження загрози невиконання зобов'язань фінансової установи перед її учасниками, клієнтами або третіми особами у разі неможливості (нездатності) вжити заходів, необхідних для уникнення такої загрози, з боку органів управління фінансової установи.
Рішення про відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації приймається у формі розпорядження Комісії.
У розпорядженні мають бути зазначені:
1) назва документа, дата видачі та найменування Держфінпослуг;
2) дата та номер розпорядження;
3) найменування Особи;
4) місцезнаходження Особи;
5) код за ЄДРПОУ;
6) прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання чи перебування, індивідуальні ідентифікаційні номери за їх наявності та посади осіб зі складу керівництва фінансової установи, щодо яких прийнято рішення про відсторонення від управління фінансовою установою;
7) норма законодавства про фінансові послуги, яку порушено (у разі наявності порушення);
8) зміст встановленого посадовою особою Держфінпослуг порушення (якщо таке встановлено);
9) підстава для застосування даного заходу впливу;
10) прізвище, ім'я, по батькові керівника тимчасової адміністрації;
11) резолютивна частина розпорядження;
12) дата набрання чинності розпорядженням;
13) строк пред'явлення розпорядження до виконання;
14) підпис Голови або виконуючого обов'язки Голови Комісії;
15) відбиток печатки".
1.6. В абзаці першому пункту 2.7 слова "директора департаменту" замінити словами "уповноваженої особи".
2. У главі 3:
2.1. У пункті 3.7 слова "директора відповідного департаменту" замінити словами "уповноваженої особи Держфінпослуг".
2.2. Пункт 3.11 викласти в такій редакції:
"3.11. Голова Держфінпослуг може витребувати будь-яку Справу від територіального управління або наглядового департаменту та доручити розгляд цієї Справи заступнику Голови Держфінпослуг або (у разі витребування Справи від територіального управління) директору наглядового департаменту".
3. У главі 4:
3.1. У пункті 4.2:
підпункти 4 та 5 викласти в такій редакції:
"4) у разі припинення Особи, щодо якої порушено Справу;
5) у разі визнання таким, що втратив чинність, або визнання судом незаконним чи таким, що не відповідає правовому акту вищої юридичної сили, повністю або в окремій його частині, нормативно-правового акта, який містить норму законодавства про фінансові послуги, яку порушено, або визнання нечинним чи скасування рішення (акта), яким зафіксовано факти, що свідчать про наявність порушення вимог законодавства про фінансові послуги";
доповнити пункт новими підпунктами такого змісту:
"8) прийняття Держфінпослуг на дату розгляду Справи рішення про виключення інформації про Особу з Державного реєстру фінансових установ або з відповідних переліків, що ведуться Держфінпослуг;
9) у разі порушення строку для прийняття рішення про застосування заходу впливу".
4. Пункт 5.2 глави 5 доповнити новим підпунктом 1 такого змісту:
"1) Голова Держфінпослуг;".
У зв'язку з цим підпункти 1-3 уважати відповідно підпунктами 2-4.
5. У главі 6:
5.1. Пункт 6.4 виключити.
У зв'язку з цим пункти 6.5-6.13 уважати відповідно пунктами 6.4-6.12.
5.2. Пункт 6.8 доповнити новим абзацом такого змісту:
"У разі якщо за результатами розгляду скарги рішенням Голови Держфінпослуг скасовується рішення про застосування заходу впливу, а Справа направляється на новий розгляд, провадження у справі здійснюється з повідомленням Особи про розгляд Справи згідно з пунктом 4.11 глави 4 цього Положення. Рішення має бути прийнято в межах строків, передбачених пунктами 4.3 та 4.4 глави 4 цього Положення, що відраховуються з дня прийняття рішення Голови Держфінпослуг про скасування рішення про застосування заходу впливу".
В.о. начальника управління правового забезпечення Г.Ткаченко