Рішення : Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Документ втратив чиннiсть!

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
03.09.2009 N 986

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 жовтня 2009 р. за N 925/16941

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1281 від 23.07.2013)

Про затвердження Змін до Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з управління
активами інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)

Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 18, 26, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), статті 32 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (додаються).

2. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування - до набрання чинності цим рішенням, зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог цих Ліцензійних умов:

щодо розміру статутного та власного капіталу - до 01.01.2010;

щодо провадження діяльності у нежитловому приміщенні відповідно до цих Ліцензійних умов - до 01.07.2010.

3. Управлінню спільного інвестування (Є.Іванов) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню організаційного забезпечення роботи Голови Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності через 10 днів після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

Голова Комісії С.Петрашко

Протокол засідання Комісії
від 3 вересня 2009 N 34

Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
03.09.2009 N 986

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
2 жовтня 2009 р. за N 925/16941

Зміни
до Ліцензійних умов провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності
з управління активами інституційних інвесторів
(діяльності з управління активами)

1. Пункт 14 розділу I викласти у такій редакції:

"14. Поєднання діяльності з управління активами інституційних інвесторів з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку забороняється, крім здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів у випадках, передбачених статтею 54 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ).

Компанія з управління активами може здійснювати діяльність з управління іпотечним покриттям".

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. Пункт 1 викласти у такій редакції:

"1. Компанія з управління активами створюється у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю та здійснює діяльність відповідно до вимог законодавства України з урахуванням особливостей, передбачених Законами України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" ( 2299-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з цього питання".

2.1.2. У пункті 2:

в абзаці третьому слова "законодавчими актами" замінити словами та цифрами "пунктом 14 розділу I цих Ліцензійних умов";

в абзаці п'ятому слово "формування" замінити словом "створення", а слова "інститутів спільного інвестування з урахуванням вимог, установлених нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" виключити.

2.1.3. Абзац перший пункту 3 викласти у такій редакції:

"3. Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу ніж 7000000 гривень на дату державної реєстрації (дату внесення змін до Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб - підприємців) юридичної особи (крім компаній з управління активами, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно недержавних пенсійних фондів)".

2.1.4. У пункті 6:

в абзаці першому слова "та не менше двох сертифікованих осіб у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник)" замінити словами ", які безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами, а для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відокремленими підрозділами - не менше двох сертифікованих фахівців у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник відокремленого підрозділу)";

в абзаці другому слова "іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, та займати керівні посади в іншому професійному учаснику" замінити словами "іншому професійному учаснику фондового ринку";

в абзаці четвертому після слів "не менше двох років" доповнити словами "та за останні два роки цієї діяльності не повинен бути керівником професійного учасника, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція - анулювання ліцензії".

2.2. У главі 2:

2.2.1. У пункті 1:

абзац шостий викласти у такій редакції:

"довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2), та витяг з трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку";

абзац одинадцятий викласти у такій редакції:

"засвідчені в установленому порядку копії документів, що підтверджують право власності заявника на нежитлове приміщення (далі - приміщення) або право користування ним".

2.2.2. Абзац четвертий пункту 8 виключити.

У зв'язку з цим абзац п'ятий вважати абзацом четвертим.

2.3. У главі 3:

2.3.1. У пункті 1:

доповнити новим абзацом третім такого змісту:

"За місцезнаходженням ліцензіата (його відокремленого підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місцезнаходження, в тому числі номерів поверху та кімнат приміщення".

У зв'язку з цим абзаци третій-восьмий вважати відповідно абзацами четвертим-дев'ятим;

абзаци восьмий та дев'ятий замінити абзацами восьмим-сімнадцятим такого змісту:

"У разі тимчасової зміни місцезнаходження більше ніж на три місяці, але не більше ніж на дванадцять місяців, ліцензіат зобов'язаний:

не пізніше ніж за 5 робочих днів до зміни місцезнаходження у письмовій формі повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку;

протягом 5 робочих днів з дати виникнення такої зміни:

опублікувати в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про тимчасову зміну місцезнаходження (із зазначенням строку зміни місцезнаходження та нового місцезнаходження);

надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію цієї публікації та копію документа, що підтверджує право власності або користування таким приміщенням, засвідчені печаткою ліцензіата та підписом його керівника.

У разі тимчасової зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат зобов'язаний:

протягом 5 робочих днів з дати виникнення такої зміни:

надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію цієї публікації, засвідчену печаткою ліцензіата та підписом його керівника".

2.3.2. У пункті 5:

абзац четвертий викласти у такій редакції:

"довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2), протягом 15 робочих днів з дати виникнення відповідних змін (з дати, зазначеної в сертифікаті, або з дати призначення на посаду (звільнення з посади) сертифікованого фахівця) та витяг з трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку";

доповнити новим абзацом п'ятим такого змісту:

"Зазначена довідка не подається, якщо зміни, які виникли, стосуються тільки зміни стажу роботи на фондовому ринку сертифікованого фахівця".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий-сьомий вважати відповідно абзацами шостим-восьмим;

доповнити новим абзацом такого змісту:

"засвідчені в установленому порядку копії змін до документів, що підтверджують право власності ліцензіата на приміщення або право користування ним".

2.3.3. Пункт 9 після слів "(діяльності з управління активами)" доповнити словами "та які повинні містити норми, що стосуються внутрішнього контролю, зокрема порядок і строки розгляду звернень клієнтів та професійних учасників фондового ринку, процедуру запобігання несанкціонованому доступу до службової інформації і її неправомірному використанню".

2.3.4. У пункті 15 цифри та слова "1000000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України" замінити цифрами та словом "7000000 гривень".

3. У главі 1 розділу III:

3.1. В абзаці другому пункту 4 слова "та не менше двох сертифікованих осіб в кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник)" замінити словами ", а для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відокремленими підрозділами - не менше двох сертифікованих фахівців у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник відокремленого підрозділу)".

3.2. У першому реченні пункту 7 після слів "(діяльність з управління активами) у" доповнити словом "нежитловому".

4. У пункті 5 глави 1 розділу IV після слів "діяльність з управління активами в" доповнити словом "нежитловому".

5. Абзац п'ятий пункту 1 розділу VI викласти у такій редакції:

"довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2), та витяг з трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку".

6. У розділі IX:

6.1. У пункті 1:

в абзаці чотирнадцятому слово "значну" виключити;

доповнити новим абзацом такого змісту:

"провадження компанією з управління активами іншої професійної діяльності, ніж діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), крім випадків, передбачених пунктом 14 розділу I цих Ліцензійних умов".

6.2. Доповнити пункт 2 новим абзацом такого змісту:

"висновок відповідної саморегулівної організації щодо можливості (неможливості) припинення заявником професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), за винятком випадків припинення зазначеної діяльності за рішенням суду".

6.3. У пункті 3:

перше речення абзацу першого доповнити словами "або залишити заяву про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду (у разі анулювання ліцензії за заявою ліцензіата)";

в абзацах другому та третьому слово "Рішення" замінити словом "Повідомлення";

доповнити новими абзацами такого змісту:

"Заява про анулювання ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

документи, які додаються до заяви про анулювання ліцензії, не відповідають вимогам пункту 2 цього розділу.

Про залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду протягом 30 календарних днів. У такому разі документи повертаються заявнику.

Після усунення причин, що стали підставою для прийняття рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, ліцензіат може повторно подати відповідну заяву та документи про анулювання ліцензії (копії ліцензії)".

7. Назву колонки 11 Довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, додатка 2 до цих Ліцензійних умов викласти в такій редакції:

"Відомості щодо основного місця роботи та роботи за сумісництвом у професійному учаснику фондового ринку (у разі наявності) (із зазначенням їх найменування та місцезнаходження)".

8. У додатку 7 до цих Ліцензійних умов після рядка "місцезнаходження _________________," доповнити новим рядком такого змісту: "номер телефону _________________,".

Начальник управління спільного інвестування Є.Іванов