НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент з питань запобігання
використанню банківської системи
для легалізації кримінальних доходів
та фінансування тероризму
ЛИСТ
14.09.2009 N 48-012/2000-17106
Банкам України
(Лист відкликано на підставі Листа
Національного банку України
N 48-104/2347-14126 від 23.11.2011)
Про погодження
відповідальних працівників банків
У зв'язку з суттєвими змінами у нормативно-правових актах Національного банку України повідомляємо наступне.
На виконання вимог глави 6 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14.05.2003 N 189 (зі змінами), відповідальний працівник банку, який очолює внутрішньобанківську систему запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (далі - відповідальний працівник), є членом правління банку за посадою, призначається та звільняється з посади в порядку, визначеному установчими документами банку. Кандидатура відповідального працівника банку погоджується з Національним банком України.
Відповідність вимогам статті 42 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі - Закон про банки), зокрема, кандидатів на посади членів правління, Національним банком України перевіряється(1) в місячний строк на підставі поданих документів, визначених Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375 (далі - Положення N 375). Якщо протягом місяця Національний банк України не дійшов обґрунтованого висновку про невідповідність кандидата вимогам статті 42 Закону про банки ( 2121-14 ), то вважається, що кандидатура є погодженою. Тобто, питання про погодження кандидата на посаду члена правління на розгляд Комісії Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків або Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальних управліннях Національного банку України не виноситься.
______________
(1) Департаментом реєстрації та ліцензування
Для погодження кандидатури на посади члена правління та відповідального працівника одночасно банки мають подавати до Національного банку України два пакета документів:
1. до Департаменту реєстрації та ліцензування банків - документи, визначені підпунктом "з" пункту 3.1 Положення N 375;
2. до Департаменту з питань запобігання використанню банківської системи для легалізації кримінальних доходів та фінансування тероризму (далі - Департамент фінансового моніторингу) - документи, передбачені підпунктом "з" пункту 3.1 Положення N 375, а також копію рішення компетентного органу(2) про призначення кандидата виконуючим обов'язки відповідального працівника банку та анкету, наведену у додатку до цього листа.
_______________
(2) Компетентний орган - це орган банку, який згідно із Законом про банки і банківську діяльність ( 2121-14 ), статутом або внутрішнім положенням банку має повноваження на прийняття відповідних рішень чи вчинення відповідних дій
У разі якщо особа, яка претендує на зайняття посади відповідального працівника банку, на час подання документів до Національного банку України вже є членом правління банку, для погодження її кандидатури подаються(3) такі документи:
_______________
(3) До Департаменту фінансового моніторингу
1. витяг з трудової книжки, засвідчений територіальним управлінням Національного банку України за місцезнаходженням банку або в нотаріальному порядку;
2. рішення компетентного органу про призначення кандидата виконуючим обов'язки відповідального працівника банку;
3. анкета кандидата на посаду відповідального працівника банку, який очолює внутрішньобанківську систему запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (згідно додатку).
Звертаємо увагу, що призначення банком особи на посаду відповідального працівника має проходити після погодження кандидата Національним банком України.
З метою оновлення наявної в Національному банку України інформації необхідно в двотижневий термін на електронну адресу Департаменту фінансового моніторингу (480umon@u0h2) надати інформацію про осіб, які на сьогоднішній день займають посади відповідальних працівників банків за формою, що наведена нижче:
------------------------------------------------------------------
|Назва банку | П.І.Б. | дата | посада | контактний |
| | | призначення | (згідно | номер |
| | | | наказу про | телефону |
| | | |призначення) | |
|------------+---------+-------------+-------------+-------------|
| | | | | |
------------------------------------------------------------------
Також, на виконання вимог абзацу 4 пункту 8.9 Положення N 375 у разі зміни члена правління - відповідального працівника, банк у строк до п'яти робочих днів після прийняття рішення подає до територіального управління Національного банку України за місцезнаходженням банку або Національного банку України(4) протокол компетентного органу про звільнення (переміщення) попереднього члена правління - відповідального працівника, та про висунення нової кандидатури на цю посаду (у тому числі виконуючого його обов'язки).
_______________
(4) У разі змін в банках 1 і 2 груп та банках 3 і 4 груп, розташованих в місті Києві, до Департаменту фінансового моніторингу
Перший заступник Голови А.В.Шаповалов
Додаток
до листа НБУ
14.09.2009
N 48-012/2000-17106
АНКЕТА
кандидата на посаду
відповідального працівника банку,
який очолює внутрішньобанківську систему
запобігання легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом
------------------------------------------------------------------
| Блок "А" |
|----------------------------------------------------------------|
|N п/п | перелік питань | так/ні |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 1 |Чи притягувались Ви до | |
| |кримінальної | |
| |відповідальності? Якщо так -| |
| |дата, за якою статтею | |
| |Кримінального кодексу | |
| |України, яке покарання | |
| |призначено. | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 2 |Чи були Ви керівником банку | |
| |- який збанкротував | |
| |- була відкликана ліцензія | |
| |- відбулася ліквідація | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 3 |Наявність трьох рекомендацій| |
| |від осіб, які працюють у | |
| |банківській сфері та | |
| |кандидатури яких погоджені | |
| |Національним банком України | |
| |(крім випадків, коли | |
| |кандидатура на посаду | |
| |відповідального працівника | |
| |була погоджена Національним | |
| |банком України раніше). | |
| |Зазначаються дані про осіб, | |
| |що надали свої рекомендації | |
| |(прізвище, ім'я, по | |
| |батькові, займана посада). | |
|----------------------------------------------------------------|
| Блок "Б" |
|----------------------------------------------------------------|
|N п/п | перелік питань | відповідь |
|------+---------------------------------------------------------|
| 1 | Факти зловживання та порушення Вами законодавства |
| | України, нормативно-правових актів Національного банку |
| | України за останні 3 роки |
|------+---------------------------------------------------------|
| 1.1 |Кількість фактів порушень |Зазначається кількість таких|
| |вимог законодавства |фактів у розрізі норм |
| | |законодавства |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 1.2 |Кількість фактів притягнення|Зазначається дата складання |
| |до адміністративної |протоколу та орган, яким |
| |відповідальності |було складено |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 1.3 |Кількість заходів впливу до |Зазначається вид заходу |
| |банку, застосованих за |впливу та дата застосування |
| |порушення з питань | |
| |діяльності банку, | |
| |керівництво якими Ви | |
| |здійснювали (виконання яких | |
| |належало/належить до Ваших | |
| |посадових обов'язків) | |
|------+---------------------------------------------------------|
| 2 | Професійні якості |
|------+---------------------------------------------------------|
| 2.1 |Освіта (коли, де навчалися, | |
| |здобута спеціальність, | |
| |науковий ступінь, курси | |
| |підвищення кваліфікації за | |
| |напрямком фінансового | |
| |моніторингу) | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 2.2 |Робота до моменту |Зазначаються попередні |
| |призначення виконуючим |посади в банківській системі|
| |обов'язки відповідального |(назва банківської установи,|
| |працівника (назва установи, |період роботи) |
| |посада, час перебування на | |
| |посаді, службовий телефон) | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 2.3 |Загальний трудовий стаж | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 2.4 |Стаж роботи у банківській | |
| |системі | |
|----------------------------------------------------------------|
| Блок "В" |
|----------------------------------------------------------------|
|N п/п | перелік питань | відповідь |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 1 |Чи перебуваєте Ви в прямих | |
| |родинних зв'язках із членами| |
| |ради банку (батьки, діти, | |
| |подружжя, рідні брати та | |
| |сестри) | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 2 |Чи маєте Ви істотну участь | |
| |(10 і більше відсотків) або | |
| |опосередковану участь у | |
| |юридичній особі (особах), | |
| |розташованій (-них) на | |
| |території України, або за її| |
| |межами. Якщо так, то вкажіть| |
| |їх назву та місце | |
| |розташування. | |
|------+----------------------------+----------------------------|
| 3 |Чи входите Ви до керівних | |
| |органів інших, окрім | |
| |установи де працюєте, | |
| |юридичних осіб. Якщо так, | |
| |то зазначте до яких саме, | |
| |із вказівкою їх назви та | |
| |місця розташування. | |
------------------------------------------------------------------