ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
14.04.2009 N 398

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 травня 2009 р. за N 425/16441

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1155 від 27.07.2010)

Про внесення змін до Положення
про здійснення фінансового моніторингу
учасниками ринку цінних паперів

Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) та з метою вдосконалення реалізації положень Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Пункт 6.5 глави 6 Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 538, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.11.2005 за N 1379/11659, доповнити новими абзацами такого змісту:

"Організатори торгівлі проводять ідентифікацію учасників торгів, що здійснюють операції, які підлягають фінансовому моніторингу, не пізніше наступного робочого дня після укладання біржової угоди.

У разі якщо учасник торгів діє як представник іншої особи, або у суб'єкта первинного фінансового моніторингу - організатора торгівлі виникає сумнів стосовно того, що учасник торгів виступає від власного імені, або вигодоодержувачем є інша особа, суб'єкт первинного фінансового моніторингу-організатор торгівлі зобов'язаний ідентифікувати також особу, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем.

Учасник торгів має надавати відомості про особу, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем, які витребує суб'єкт первинного фінансового моніторингу-організатор торгівлі, з метою виконання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".

2. Учасникам ринку цінних паперів привести свою діяльність у відповідність з вимогами Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів протягом місяця після набрання чинності цим рішенням.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання цього рішення на реєстрацію до Міністерства юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бурмаку М.О.

5. Це рішення набирає чинності через десять днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії
від "14" квітня 2009 р. N 12