ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
26.05.2006 N 347
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2006 р. за N 974/12848
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 818 від 14.05.2013)
Про затвердження Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 351 від 23.04.2008 )
Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку (додається).
2. Організаторам торгівлі на ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами, а щодо розміру власного капіталу, установленого пунктом 5 глави 2 цих Ліцензійних умов - протягом трьох років з дати набрання чинності Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:
подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від "26" травня 2006 р. N 17
Погоджено:
В.о. Голови Державного комітету
фінансового моніторингу України Я.В.Янушевич
Перший заступник Голови
Антимонопольного комітету України Ю.Кравченко
Голова Державного комітету України з питань
регуляторної політики та підприємництва А.Дашкевич
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
26.05.2006 N 347
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2006 р. за N 974/12848
Ліцензійні умови
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку - діяльності з організації
торгівлі на фондовому ринку
Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, та визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
Глава 1. Загальні положення
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
2. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись ліцензіатами (організаторами торгівлі) протягом усього строку дії ліцензії.
Глава 2. Умови провадження професійної
діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Організатор торгівлі повинен здійснювати професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи, який здійснює професійну діяльність на підставі відповідної копії ліцензії), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.
2. Ліцензіат зобов'язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.
Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
3. Ліцензіат зобов'язаний призначити працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, протягом одного робочого дня з дати отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений раніше, та затвердити його посадову інструкцію.
4. Ліцензіат зобов'язаний протягом усього строку дії ліцензії виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
5. Організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог:
розмір статутного фонду (капіталу) організатора торгівлі не може бути меншим мінімального розміру статутного фонду (капіталу), установленого для отримання ліцензії;
розмір власного капіталу фондової біржі, що повинен підтримуватись, не може бути меншим, ніж 3 млн. грн., а для фондової біржі, яка здійснює кліринг та розрахунки за договорами щодо похідних (деривативів), - меншим, ніж 6 млн. грн. за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов; ( Абзац третій пункту 5 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
частка статутного фонду (капіталу) організатора торгівлі, що належить одному торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі;
активи організатора торгівлі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію;
частка середньострокових та довгострокових державних цінних паперів в активах організатора торгівлі не може перевищувати 30 відсотків;
частка організатора торгівлі в статутному фонді (капіталі) зберігача не може перевищувати 5 відсотків;
частка організатора торгівлі в статутному фонді (капіталі) реєстратора не може перевищувати 10 відсотків;
прибуток організатора торгівлі має спрямовуватися на його розвиток та не підлягає розподілу між його засновниками (учасниками);
організатор торгівлі для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи, загальною площею не менше ніж 100 кв.м (крім випадку провадження тільки електронних торгів, коли приміщення може бути площею не менше ніж 50 кв.м); ( Абзац десятий пункту 5 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
організатор торгівлі повинен забезпечувати своєчасне інформування про проведення торгів цінними паперами та доступ до торгів під час їх проведення державного представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) створенням сприятливих умов для його присутності на торгах або шляхом забезпечення такого доступу через окремий канал у режимі он-лайн;
фондова біржа для проведення торгів повинна мати торговельну (операційну) залу обладнану системою звукопідсилення та системою візуального відображення, які відповідно до технології організації торгів повинні відображати хід торгів (поточну інформацію) та їх результати;
фондова біржа для забезпечення проведення торгів повинна створити автоматизовані робочі місця у торговому (операційному) залі в кількості не менше десяти;
організатор торгівлі при провадженні професійної діяльності повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 11 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного фонду (капіталу); ( Абзац чотирнадцятий пункту 5 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
фондова біржа повинна дотримуватись вимог Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 );
організатор торгівлі повинен дотримуватись вимог нормативно-правових актів Комісії, які регулюють питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку;
кількість членів фондової біржі, а в разі створення фондової біржі у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами - кількість членів такого об'єднання не може бути менше 20;
сертифіковані фахівці ліцензіата (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів при провадженні професійної діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії (копії ліцензії). За наявності в ліцензіата особи, яка займає посаду головного бухгалтера, у процесі провадження ним діяльності з організації торгівлі така особа повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами). ( Абзац вісімнадцятий пункту 5 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
У разі виникнення в організатора торгівлі (у тому числі у відокремлених підрозділах) при провадженні діяльності факту зменшення встановленої кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії), але не менше ніж до двох фахівців, такий організатор торгівлі повинен протягом трьох місяців відновити потрібну кількість та повідомити про це Комісію в установленому порядку. Крім того, керівник організатора торгівлі повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років. При цьому, якщо звільнено керівника організатора торгівлі, що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконуючим його обов'язки може бути призначено особу без відповідного стажу на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців. ( Абзац дев'ятнадцятий пункту 5 глави 2 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
Для філії або іншого відокремленого підрозділу організатора торгівлі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні посадові особи).
Організатор торгівлі зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України. ( Пункт 5 глави 2 доповнено абзацом двадцять першим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
6. Правила організатора торгівлі повинні складатись з порядку:
організації та проведення біржових торгів;
лістингу та делістингу цінних паперів;
допуску членів фондової біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових торгів;
котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу;
розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення;
розв'язання спорів між членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством;
здійснення контролю за дотриманням членами фондової біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, вимог правил фондової біржі; ( Абзац восьмий пункту 6 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
накладення санкцій за порушення правил фондової біржі.
7. Біржа, що здійснює розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо похідних (деривативів), має право проваджувати таку діяльність за умови отримання в установленому Комісією порядку Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів. ( Главу 2 доповнено пунктом 7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу
ліцензування протягом строку дії ліцензії
1. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком до цих Ліцензійних умов. ( Абзац перший пункту 1 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для провадження філіями (іншими відокремленими підрозділами) ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії (іншого відокремленого підрозділу), яка отримала в установленому порядку копію ліцензії.
2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначений в ліцензії вид діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до органу ліцензування заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв'язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення (додаток 14) та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1) і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії).
У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій. ( Пункт 2 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для переоформлення ліцензії.
4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката ліцензії.
5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу, яким будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на отримання копії ліцензії.
6. У разі ліквідації філії чи іншого відокремленого підрозділу або припинення провадження ними діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати ліквідації філії (іншого відокремленого підрозділу) або з дати припинення зазначеної діяльності філією (іншим відокремленим підрозділом) подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.
7. Якщо філія або інший відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в інших регіонах (не в регіоні місцезнаходження ліцензіата), то ліцензіат повинен повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому інформацію відповідно до пункту 1 цієї глави.
8. У разі зміни найменування філії (іншого відокремленого підрозділу) та/або місцезнаходження філії (іншого відокремленого підрозділу) ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про філію або інший відокремлений підрозділ повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку.
9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії.
У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме:
9.1 засвідчену нотаріально або органом, який видав документи, копію змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано в установленому порядку.
Статут фондової біржі повинен ураховувати особливості, установлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ); ( Абзац другий підпункту 9.1 пункту 9 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
9.2 довідку про зміни в складі власників організатора торгівлі із зазначенням частки кожного у статутному фонді (капіталі), за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку), яка додавалась заявником до заяви про видачу ліцензії;
9.3 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких організатор торгівлі має частку понад п'ять відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб та/або зміни розміру вказаної частки за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії; ( Підпункт 9.3 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
9.4 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (філії або іншого відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку та сертифіковані в установленому Комісією порядку за встановленою Комісією формою довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку) та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата;
9.5 довідку про зареєстровані власні випуски цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата), яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії; ( Підпункт 9.5 пункту 9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
9.6 довідку про зміни в складі членів/учасників організатора торгівлі, складену в алфавітному порядку, із зазначенням їх найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи, місцезнаходження та номерів телефонів;
9.7 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).
Ліцензіат у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення, тощо) більше ніж на три місяці повинен укласти відповідний документ, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим цими Ліцензійними умовами. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів надати до Комісії копію документа, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, та опублікувати вказану інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження).
У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін зобов'язаний опублікувати цю інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження) та надати відповідну письмову інформацію до Комісії у довільній формі (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії); ( Підпункт 9.7 пункту 9 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
9.8 засвідчену підписом керівника та печаткою ліцензіата копія змін до організаційної структури організатора торгівлі з доданням відомостей щодо структурних підрозділів, працівники яких безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, за встановленою Комісією формою відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку).
10. Ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін в процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, - повинен повідомити Комісію про:
арешт банківських рахунків організатора торгівлі;
зміну кількості членів об'єднання із зазначенням їх найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи, місцезнаходження та номерів телефонів (для фондової біржі, утвореної у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами);
припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення; ( Пункт 10 глави 3 доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
припинення діяльності торговця цінними паперами у зв'язку із закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення засвідченого ліцензіатом. ( Пункт 10 глави 3 доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
11. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним року), подавати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) довідку про склад активів з розкриттям інформації щодо структури фінансових інвестицій за звітний квартал (рік), підписану керівником і головним бухгалтером та засвідчену печаткою ліцензіата, та копію фінансової звітності, що зазначена в підпункті 9.5 пункту 9 розділу II Порядку та умов видачі ліцензії.
Інформація, яка надається організатором торгівлі згідно з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією. ( Пункт 11 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
12. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом сорока п'яти робочих днів з дати отримання ліцензії подати до Комісії:
списки членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;
перелік зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор (у разі їх наявності).
13. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його професійної діяльності, подати до Комісії у письмовій формі інформацію про:
зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;
зміни в складі зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор;
укладені договори з депозитаріями та/або з розрахунково-кліринговими установами (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону, якщо вони обслуговують даного організатора торгівлі).
14. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на реєстрацію всі зміни, що вносяться до правил організатора торгівлі, протягом двадцяти робочих днів з дати їх затвердження біржовою радою організатора торгівлі.
15. За реєстрацію правил та змін до правил організатора торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263 "Щодо встановлення розмірів плати за реєстрацію саморегулівної організації, правил фондової біржі та іншого організаційно оформленого ринку цінних паперів, сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.04.2000 за N 231/4452 (із змінами) (далі - рішення від 16.12.99 N 263) та погодженим Кабінетом Міністрів України розпорядженням від 29.03.2000 N 152-р . ( Пункт 15 глави 3 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
16. Для реєстрації змін організатором торгівлі до Комісії подаються такі документи:
заява про реєстрацію змін до правил організатора торгівлі;
обґрунтування причин унесення змін до правил організатора торгівлі;
зміни та/або доповнення до правил, засвідчені печаткою організатора торгівлі, затверджені біржовою радою організатора торгівлі та підписані головою цієї ради, які подаються в двох примірниках, сторінки яких прошиті та пронумеровані;
порівняльна таблиця старої та нової редакцій правил організатора торгівлі, сторінки якої прошиті та пронумеровані;
копія платіжного документа про перерахування плати за реєстрацію правил або змін до них у розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263.
17. У разі подання неповного переліку документів або їх невідповідності вимогам, передбаченим пунктом 16 цієї глави, вони не приймаються до розгляду і повертаються заявнику.
18. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію документів органом ліцензування приймається рішення:
про реєстрацію змін до правил організатора торгівлі;
про відмову в реєстрації змін до правил організатора торгівлі.
19. Рішення приймається не пізніше 30 робочих днів з дня одержання документів, передбачених пунктом 16 цієї глави.
20. У разі наявності в Комісії зауважень до змісту поданих документів вона має право у 30-денний строк з дати приймання заяви та документів на реєстрацію змін до правил організатора торгівлі направити заявнику повідомлення про необхідність урахування таких зауважень. Після доопрацювання документи подаються до Комісії в порядку, установленому пунктом 16 цієї глави. ( Пункт 20 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
21. Підставою для відмови в реєстрації змін до правил організатора торгівлі може бути:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства;
наявність у поданих документах недостовірних даних.
22. У рішенні про відмову в реєстрації змін до правил організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови з відповідним обґрунтуванням.
23. Повідомлення про прийняте органом ліцензування рішення в письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються заявнику протягом десяти робочих днів з дати його прийняття.
24. Якщо органом ліцензування прийняте рішення про реєстрацію змін до правил, то організатор торгівлі має право здійснювати діяльність з урахуванням унесених змін до правил з дати прийняття відповідного рішення органом ліцензування. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін до правил, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка органу ліцензування про реєстрацію із зазначенням дати та номера відповідного рішення органу ліцензування.
25. Якщо органом ліцензування прийнято рішення про відмову в реєстрації змін до правил, то організатор торгівлі не може використовувати зазначені зміни у своїй діяльності й повинен скасувати їх.
26. Організатор торгівлі зобов'язаний надавати адміністративні дані відповідно до рішення Комісії від 11.06.2002 N 212 "Про затвердження Положення про подання адміністративних даних фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984 (із змінами).
27. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2-9.5 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією. ( Главу 3 доповнено пунктом 27 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
28. Усі відомості подаються до Комісії з супровідним листом, у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, засвідчений підписом керівника та печаткою ліцензіата.
У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а іншою особою, то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи. ( Пункт 28 глави 3 доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )
Глава 4. Державний контроль за здійсненням
професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Державний контроль за здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.
Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії пов'язані з здійсненням ними контролю за діяльністю з організації торгівлі на фондовому ринку, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
Начальник Управління ліцензування діяльності
професійних учасників ринку цінних паперів І.Заноза
Додаток
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності
з організації торгівлі
на фондовому ринку
ОБЛІКОВА КАРТКА
професійного учасника фондового ринку
Дата підписання картки: _____________________________________
Повне найменування професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Скорочене найменування професійного участника (філії або
іншого відокремленого підрозділу) (у разі наявності) _____________
Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________
Назва виду(ів) діяльності, яку здійснює професійний учасник
(філія або інший відокремлений підрозділу) _______________________
Місцезнаходження професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Телефони ____________________________________________________
Банківські реквізити:
Найменування банку __________________________________________
Місіцезнаходження банку _____________________________________
МФО, поточний рахунок _______________________________________
Номер ліцензії ______________________________________________
Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) _______________________
Номер та дата рішення про видачу ліцензії ___________________
Дата видачі переоформленої ліцензії та її номер _____________
Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її
анулювання _______________________________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові керівника (філії або інший
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера (філії або
іншого відокремленого підрозділу) ________________________________
Керівник юридичної особи ____________ (прізвище, ініціали)
М.П. (підпис)
( Додаток 2 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 351 від 23.04.2008 )