ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
01.11.2007 N 8197

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 листопада 2007 р. за N 1294/14561

Про затвердження Вимог до порядку укладання
договорів із страховиками-нерезидентами

Відповідно до пункту 4 розділу I Закону України від 16.11.2006 N 357-V "Про внесення змін до Закону України "Про страхування" (з урахуванням Закону України від 31.05.2007 N 1110-V "Про внесення змін до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про страхування") Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:

1. Затвердити Вимоги до порядку укладання договорів із страховиками-нерезидентами (додаються).

2. Департаменту державного регулювання та розвитку ринків фінансових послуг разом з Юридичним департаментом забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту страхового нагляду.

5. Пункт 1 цього розпорядження набирає чинності з дня вступу України до Світової організації торгівлі.

Голова Комісії В.Альошин

Протокол засідання Комісії
від 1 листопада 2007 р. N 366

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
01.11.2007 N 8197

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 листопада 2007 р. за N 1294/14561

Вимоги
до порядку укладання договорів
із страховиками-нерезидентами

1. Загальні положення

1. Ці Вимоги розроблено відповідно до пункту 4 розділу I Закону України від 16.11.2006 N 357-V "Про внесення змін до Закону України "Про страхування" (з урахуванням Закону України від 31.05.2007 N 1110-V "Про внесення змін до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про страхування") та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292.

2. У сфері страхування зі страховиками-нерезидентами можуть укладатися:

2.1. Договори страхування ризиків, пов'язаних з морськими перевезеннями, комерційною авіацією, запуском космічних ракет і фрахтом (уключаючи супутники), у разі, якщо об'єктом страхування є майнові інтереси, пов'язані з товарами, які транспортуються, та/або транспортним засобом, яким вони транспортуються, та/або будь-яка відповідальність, що виникає у зв'язку з таким транспортуванням товарів, - особами, які мають потребу в страхуванні як страхувальники.

2.2. Договори перестрахування - страховиками-резидентами, які мають потребу у перестрахуванні як перестрахувальники.

2.3. Договори про надання страхових агентських послуг - страховими агентами.

2.4. Договори про отримання консультаційних послуг, послуг з оцінки актуарного ризику та задоволення претензій - особами, які мають потребу в допоміжних послугах із страхування.

3. Договори зі страховиками-нерезидентами, зазначені в пункті 2 цієї глави, укладаються у порядку, установленому Господарським кодексом України ( 436-15 ), Законом України "Про страхування" ( 85/96-ВР ), з урахуванням особливостей, визначених главою 2 цих Вимог.

2. Особливості укладання договорів
із страховиками-нерезидентами

1. До підписання договору зі страховиком-нерезидентом особа, що має намір укласти такий договір, повинна переконатися про відповідність страховика-нерезидента встановленим Законом України "Про страхування" ( 85/96-ВР ) умовам, за яких такий страховик-нерезидент має право здійснювати страхову діяльність в Україні:

1.1. У разі укладання договору безпосередньо зі страховиком-нерезидентом отримати від такого страховика-нерезидента інформацію (підтвердження) у письмовій формі про те, що:

1.1.1. Держава, у якій зареєстрований страховик-нерезидент, належить до держав - членів Світової організації торгівлі та не належить до держав, які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, а також співпрацює із Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF).

1.1.2. За страховою діяльністю відповідно до законодавства країни реєстрації страховика-нерезидента здійснюється державний нагляд.

1.1.3. Страховик-нерезидент розташований на території країн або окремих територій, які згідно з рішенням Організації економічного співробітництва та розвитку ООН не мають офшорного статусу, або на території інших країн, якщо неофшорний статус такого страховика підтверджений висновком відповідної торгово-економічної місії.

1.1.4. Страховик-нерезидент має відповідну ліцензію на здійснення страхової діяльності відповідно до законодавства держави, у якій він зареєстрований, при цьому зазначаються орган, що видав ліцензію, дата її видачі та номер.

1.1.5. Рейтинг фінансової надійності (стійкості) страховика-нерезидента відповідає вимогам, установленим Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг). При цьому зазначаються рівень рейтингу, міжнародне рейтингове агентство, що визначило цей рейтинг, та джерело опублікування рейтингу.

1.2. У разі укладання договору страхування/перестрахування через страхового/перестрахового брокера або страхового агента отримати від такого страхового посередника інформацію, зазначену в підпункті 1.1 цього пункту, у письмовій формі, яку страховий посередник повинен надати згідно з порядком та вимогами щодо здійснення посередницької діяльності на території України з укладання договорів страхування зі страховиками-нерезидентами, а при укладанні договору перестрахування за участю перестрахових брокерів-нерезидентів подавати також засвідчені в установленому порядку копії свідоцтво про реєстрацію постійного представництва, свідоцтво про реєстрацію постійного представництва як платника податку на прибуток.

У разі отримання інформації від страховика, викладеної іноземною мовою, така інформація повинна супроводжуватись перекладом на українську мову із засвідченням правильності перекладу в установленому порядку.

2. У разі внесення змін або продовження строку дії договору страхування/перестрахування зі страховиком-нерезидентом особа, що має намір здійснити відповідний правочин, повинна виконати вимоги пункту 1 цієї глави.

3. Контроль за дотриманням вимог цих Вимог

1. Контроль за дотриманням цих Вимог здійснюється Держфінпослуг відповідно до законодавства України.

2. Інформацію щодо підписаних меморандумів (укладених угод) про обмін інформацією з уповноваженими органами із здійснення нагляду за страховими компаніями країн - членів Світової організації торгівлі Держфінпослуг розміщує на власному офіційному веб-сайті в мережі Інтернет за формою та в строки, визначені наказом Голови Держфінпослуг.

Перший заступник Голови Комісії А.Литвин