ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
N 9 від 15.01.97
м.Київ
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
3 лютого 1997 р. N 20/1824
(Наказ втратив чинність на підставі Рішення
Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 989 від 03.09.2009)
Про затвердження Положення про регулювання діяльності
торговельно-інформаційних систем
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної
комісії з цінних паперів
N 11 від 10.06.97
N 46 від 11.11.97
N 19 від 22.01.98
N 163 від 10.11.98
N 4 від 25.01.2001
N 364 від 04.09.2003
N 1542 від 19.12.2006
N 1099 від 24.05.2007 )
На виконання Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), наказую: ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
1. Затвердити Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем (додається). ( Пункт 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
2. Управлінню нагляду за організаційно оформленими ринками забезпечити державну реєстрацію цього Положення в Міністерстві юстиції України.
( Пункт 3 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Пункт 4 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Пункт 5 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Пункт 6 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Пункт 7 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії Головка А.Т.
В.О. Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Ромашко
Затверджено
наказом Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
N 9 від 15.01.97 р.
( В редакції Рішень Держкомісціннихпаперів
N 46 від 11.11.97,
N 19 від 22.01.98 )
( Положення втратило чинність у частині, що регулює діяльність
фондових бірж на підставі Рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
N 1542 від 19.12.2006 )
Положення
про регулювання діяльності
торговельно-інформаційних систем
( Назва Положення в редакції Рішень Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003, N 1099 від 24.05.2007 )
Це Положення розроблене відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Закону України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ). ( Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
Розділ I. Загальні положення
1. Основні терміни та поняття, що вживаються у цьому Положенні:
асоційований член фондової біржі - юридична особа, яка користується, але не володіє біржовим брокерським місцем терміном не менше одного року способом, визначеним статутом та/або правилами біржі, має право укладати угоди від свого імені та виконує вимоги всіх законодавчих та нормативних актів щодо ринку цінних паперів та вимоги статуту і правил біржі; ( Пункт 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 163 від 10.11.98 )
аукціон - конкурсний спосіб організації торгівлі, згідно з яким купівля-продаж цінних паперів здійснюється брокером/ділером у заздалегідь визначений час методом накопичення та одночасного виконання замовлень на купівлю і продаж цінних паперів (онкольний аукціон) або безперервного виконання замовлень, поданих в усній та/або письмовій формі за ціною, що змінюється протягом торговельної сесії (безперервний аукціон); ( Абзац другий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац третій пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац четвертий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац п'ятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац шостий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац сьомий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац восьмий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
електронна торговельно-інформаційна мережа (далі - ЕТІМ) - електронна система, що зв'язує торговців цінними паперами в різних місцях і дає їм змогу обмінюватися котируваннями і укладати угоди без будь-яких затримань у часі;
( Абзац десятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац одинадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац дванадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац тринадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
брокер - фізична особа, яка є уповноваженою особою учасника торговельно-інформаційної системи, що здійснює цивільно-правові угоди щодо цінних паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику на підставі договорів доручення чи комісії за рахунок своїх клієнтів; ( Абзац чотирнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац п'ятнадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац шістнадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
введення до продажу - визначена правилами торговельно-інформаційної системи процедура встановлення брокером/ділером мінімальної ціни, за якою він згоден продати свої цінні папери протягом торговельної сесії або в режимі постійного котирування; ( Абзац сімнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
гарантійний внесок - застава, внесена коштами учасника торгівлі на організаційно оформленому позабіржовому ринку (як учасника торговельно-інформаційної системи), яка необхідна для відкриття позиції; ( Абзац вісімнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
ділер - фізична особа, яка є уповноваженою особою учасника торговельно-інформаційної системи, що здійснює цивільно-правові угоди щодо цінних паперів, які передбачають оплату цінних паперів проти їх поставки новому власнику від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу третім особам; ( Абзац дев'ятнадцятий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац двадцятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;
( Абзац двадцять другий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац двадцять третій пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац двадцять четвертий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
організатор торгівлі - юридична особа, виключним видом діяльності якої є надання послуг, що безпосередньо сприяють укладенню цивільно-правових угод з товарно-матеріальними та/або фінансовими ресурсами;
постійне котирування - метод визначення курсу на цінні папери, що передбачає постійне співставлення замовлень на купівлю та продаж певного цінного паперу (цінних паперів); ( Абзац двадцять шостий пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
позабіржова торгівля - усі операції з купівлі-продажу цінних паперів, здійснені через торговців цінними паперами не на фондовій біржі;
( Абзац двадцять восьмий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац двадцять дев'ятий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
торговельно-інформаційна система (далі - ТІС) - юридична особа, яка здійснює діяльність з організації торгівлі на позабіржовому ринку та володіє або управляє ЕТІМ або іншою системою засобів, що надає можливість обміну пропозиціями купівлі та продажу цінних паперів. ТІС може використовувати ЕТІМ, не зареєстровану як суб'єкт підприємницької діяльності;
( Абзац тридцять перший пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац тридцять другий пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац тридцять третій пункту 1 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Пункт 2 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 3 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 4 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 5 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 6 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Розділ III виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ IV виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ V виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ VI виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
Розділ II. Вимоги до правил ТІС та програмно-технічного
забезпечення ЕТІМ ( Назва розділу в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 40 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 41 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 42 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 43 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 44 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 45 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
18. Правила ТІС повинні відповідати вимогам пунктів 10-15 Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи. ( Пункт 18 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
19. Програмно-технічне забезпечення ЕТІМ, яка входить до складу ТІС, може бути реалізоване на базі будь-якої існуючої або відповідно розробленої апаратної підтримки, з використанням будь-яких каналів зв'язку і засобів телекомунікацій та повинно відповідати вимогам, установленим Законом України "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах ( 80/94-ВР ). ( Пункт 19 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
20. ЕТІМ повинна включати і підтримувати:
процедури та механізми для збору, обробки та передачі пропозицій, попиту та обсягів котирування від торговців цінними паперами, що є учасниками такої ЕТІМ;
записи стосовно операцій з цінними паперами, що будуть утримуватися протягом п'яти років;
спроможність підключати нових учасників до системи;
зв'язок, що забезпечуватиме Комісію даними в режимі реального часу у повному обсязі;
процедури та механізми для забезпечення швидкого доступу до інформації по кожному дню торгівлі для Комісії та для сторонніх осіб, які бажають придбати інформацію. Така інформація повинна включати ціни останньої купівлі та продажу (ціни закриття), найвищий попит та найнижчу пропозицію, обсяг укладених угод по всіх цінних паперах, що входять в лістинг системи. ЕТІМ може брати помірну та уніфіковану плату за цю інформацію;
систему підтримки та процедури для непередбачених обставин в разі збою системи;
захист від втрати або перекручення даних чи несанкціонованого доступу до системи;
інші системи та процедури, що є необхідними для ефективної роботи ЕТІМ.
( Розділ VIII виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ IX виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ X виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Розділ XI виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
Розділ III. Державний контроль за організаторами торгівлі
21. Державне регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами здійснює Комісія. Інші органи державної влади регулюють діяльність організаторів торгівлі в межах компетенції, визначеної законодавством України. ( Пункт 21 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
22. Придбання на організаторах торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами, безпосередньо або опосередковано, одноразово або за декілька разів часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів, повинно відповідати вимогам чинного антимонопольного законодавства. ( Пункт 22 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
23. Державний представник на ТІС має право вимагати систематичного надання: ( Абзац перший пункту 23 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
інформації про щоденні операції з купівлі-продажу цінних паперів; ( Абзац другий пункту 23 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
повідомлень про курси цінних паперів.
( Абзац четвертий пункту 23 розділу III виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац п'ятий пункту 23 розділу III виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац шостий пункту 23 розділу III виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Абзац сьомий пункту 23 розділу III виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1099 від 24.05.2007 )
( Пункт 64 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 65 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 66 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Пункт 67 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Положення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держ. ком. цінних паперів N 11 від 10.06.97, в редакції Рішень Держ. ком. цінних паперів N 46 від 11.11.97, N 19 від 22.01.98 )
( Додаток 1 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Додаток 2 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Додаток 3 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Додаток 4 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Додаток 5 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )
( Додаток 6 виключено на підставі Рішення Держкомісціннихпаперів N 364 від 04.09.2003 )