ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
02.04.2007 N 112

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 квітня 2007 р. за N 419/13686

(Постанова втратила чинність на підставі Постанови
Правління Національного банку України
N 829 від 26.11.2015)

Про затвердження Правил організації захисту
електронних банківських документів з використанням
засобів захисту інформації Національного
банку України

Відповідно до статті 7 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), з метою підвищення рівня захисту інформації в банках України, їх філіях, установах Державного казначейства України, державних установах, небанківських установах, які використовують засоби захисту інформації Національного банку України, та у зв'язку з упровадженням нових інформаційних технологій Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Правила організації захисту електронних банківських документів з використанням засобів захисту інформації Національного банку України (додаються).

2. Визнати такою, що втратила чинність:

постанову Правління Національного банку України від 10.06.99 N 280 "Про затвердження Правил організації захисту електронних банківських документів", зареєстровану в Міністерстві юстиції України 30.08.99 за N 583/3876 (із змінами).

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома Центральної розрахункової палати, територіальних управлінь Національного банку України, банків України, їх філій, установ Державного казначейства України, інших органів державної влади, небанківських установ, які використовують засоби захисту інформації Національного банку України, для застосування в роботі.

4. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України П.М.Сенища.

В.о.Голови А.В.Шаповалов

Затверджено
Постанова Правління
Національного банку України
02.04.2007 N 112

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
24 квітня 2007 р. за N 419/13686

Правила
організації захисту електронних банківських
документів з використанням засобів захисту
інформації Національного банку України

Глава 1. Загальні положення

1.1. Ці Правила розроблені відповідно до статті 7 Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ), статті 66 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), Законів України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" ( 2346-14 ), "Про електронні документи та електронний документообіг" ( 851-15 ), "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах" ( 80/94-ВР ) і нормативно-правових актів Національного банку України (далі - Національний банк).

1.2. У тексті Правил скорочення вживаються в такому значенні:

АКЗІ - апаратура криптографічного захисту інформації;

АРМ - автоматизоване робоче місце;

АРМ бухгалтера САБ - автоматизоване робоче місце САБ, на якому здійснюється формування файлів/онлайнових пакетів, які містять початкові платежі СЕП;

АРМ-СЕП - автоматизоване робоче місце АРМ-НБУ з програмними та апаратними засобами захисту інформації, яке призначене для роботи в СЕП;

АРМ-НБУ - автоматизоване робоче місце АРМ-НБУ-інформаційний з програмними засобами захисту інформації, яке призначене для роботи в інформаційних задачах Національного банку;

АС - автоматизована система;

ВК - відкритий ключ;

ГМД - гнучкий магнітний диск;

ЕЦП - електронний цифровий підпис;

засоби захисту - засоби захисту інформації Національного банку;

інформаційні задачі - програмно-технічні комплекси, які забезпечують оброблення та передавання інформації, що не належить до платіжних документів СЕП, з використанням засобів захисту інформації Національного банку між банками України, Національним банком, органами державної влади і небанківськими організаціями;

ПЕОМ - персональна електронна обчислювальна машина;

ПМГК - програмний модуль генерації ключів;

ТК - таємний ключ;

САБ - система автоматизації банку;

СЕП - система електронних платежів;

СК - смарт-картка;

ТВК - таблиця відкритих ключів.

1.3. Правила регламентують порядок отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів захисту, виконання вимог щодо правил інформаційної безпеки в банках України, їх філіях, органах державної влади, небанківських установах, які є безпосередніми учасниками системи електронних платежів (далі - СЕП) та/або інформаційних задач (далі - організація), які згідно з договором з Національним банком отримали засоби захисту.

1.4. Організації (окрім організацій міста Києва і Київської області) отримують засоби захисту для використання в СЕП та/або інформаційних задачах Національного банку в територіальних управліннях Національного банку за місцем їх знаходження незалежно від моделі обслуговування кореспондентського рахунку в СЕП.

Організації міста Києва і Київської області отримують засоби захисту в Центральній розрахунковій палаті Національного банку.

1.5. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку надає організаціям засоби захисту, що використовуються в СЕП та/або інформаційних задачах, на підставі договору про використання криптографічних засобів захисту інформації в системі електронних платежів Національного банку України або договору про використання засобів захисту інформації Національного банку України в інформаційних задачах між організацією і територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку за місцезнаходженням організації.

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку та організація укладають між собою договір про використання криптографічних засобів захисту інформації в системі електронних платежів Національного банку України відповідно до зразка договору про використання криптографічних засобів захисту інформації в системі електронних платежів Національного банку України, викладеного в додатку 6 до Інструкції про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 16.08.2006 N 320, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.09.2006 за N 1035/12909.

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку та організація укладають між собою договір про використання засобів захисту в інформаційних задачах відповідно до зразка договору про використання засобів захисту інформації Національного банку України в інформаційних задачах, викладеного в додатку 1 до цих Правил. Організації, які є безпосередніми учасниками СЕП, не укладають договір про використання засобів захисту в інформаційних задачах, але в цьому випадку територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку та організація в акті про приймання-передавання засобів захисту зобов'язані зазначити програмне забезпечення АРМ-НБУ.

1.6. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку перевіряє виконання правил роботи із засобами захисту в організаціях, які використовують засоби захисту.

1.7. Правила поширюються на організації, що мають програмні комплекси АРМ-СЕП та/або АРМ-НБУ і засоби захисту.

1.8. Правила не встановлюють вимоги щодо технології та безпеки роботи інших платіжних систем, систем автоматизації банківської діяльності й систем "клієнт-банк".

1.9. Організація зобов'язана узгоджувати з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку ситуації, які можуть виникати під час роботи із засобами захисту і які не передбачені Правилами, у робочому порядку.

1.10. Керівник організації забезпечує виконання вимог щодо захисту інформації в ній.

Глава 2. Принципи побудови системи захисту

2.1. Система захисту електронних банківських документів Національного банку складається з комплексу апаратно-програмних засобів захисту інформації та ключової інформації до них, а також технологічних й організаційних заходів.

2.2. Система захисту електронних банківських документів охоплює всі етапи розроблення, упровадження й експлуатації програмно-технічного забезпечення СЕП та інформаційних задач автоматизації банківської діяльності. Ця система визначає чіткий розподіл відповідальності на кожному етапі підготовки, оброблення та виконання електронних банківських документів на всіх рівнях.

2.3. Службові особи організації, які відповідають за захист електронних банківських документів, зобов'язані надавати письмові або усні відомості про стан засобів захисту та їх використання, а також про стан захисту інформації в програмному забезпеченні САБ (у тому числі системи "клієнт-банк", а також інших систем, на які поширюються вимоги Національного банку щодо інформаційної безпеки), технологію оброблення електронних банківських документів в організації та систему захисту інформації під час їх оброблення на вимогу територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

2.4. Організація, яка отримала засоби захисту, не має права передавати їх іншим організаціям або особам, у тому числі й іншим організаціям однієї юридичної особи.

2.5. Організація, яка отримала засоби захисту, не має права використовувати їх в інших платіжних системах банків, у територіально відокремлених відділеннях (філіях) банків, якщо ці відділення (філії) не є безпосередніми учасниками СЕП та/або інформаційних задач, зокрема, якщо їх працівники працюють у САБ банку (філії), системах "клієнт-банк" тощо.

2.6. Організація зобов'язана повідомляти територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку про порушення роботи із засобами захисту протягом одного робочого дня. Орієнтовний перелік порушень в організації роботи із засобами захисту інформації Національного банку України наведено в додатку 2.

Глава 3. Режимні вимоги до приміщень

3.1. Організація, яка використовує засоби захисту, зобов'язана мати приміщення, у яких обробляються електронні банківські документи, використовуються та зберігаються в неробочий час засоби захисту, які відповідають вимогам цієї глави.

3.2. Організація зобов'язана розмістити АРМ СЕП у спеціально виділеному для цього приміщенні з обмеженим доступом, двері якого повинні бути оснащені кодовим або автоматичним замком і місцем для опечатування або системою доступу, яка забезпечуватиме персоніфіковану реєстрацію входу/виходу осіб у спеціальному електронному журналі.

Організація має право розміщувати АРМ НБУ в приміщенні з АРМ СЕП або в окремому приміщенні з обмеженим доступом, за винятком приміщення адміністратора захисту інформації, двері якого повинні бути оснащені кодовим або автоматичним замком і місцем для опечатування або системою доступу, яка забезпечуватиме персоніфіковану реєстрацію входу/виходу осіб у спеціальному електронному журналі.

Організація має право розміщувати АРМ-СЕП та АРМ-НБУ на одній ПЕОМ.

Організація має право розміщувати ПЕОМ з АРМ-СЕП та АРМ-НБУ в серверному приміщенні, якщо цей програмно-апаратний комплекс працює в автоматичному режимі. У цьому разі адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний реагувати на інформаційні повідомлення, які надсилаються на АРМ-СЕП.

3.3. Організація зобов'язана оснастити вікно (вікна) у приміщенні АРМ-СЕП ґратами, якщо воно:

внутрішнє і виходить в інше приміщення або коридор організації;

зовнішнє і розташовується на першому чи останньому поверсі організації;

зовнішнє і розташовується на інших поверхах організації, до яких є доступ з прилеглих об'єктів.

3.4. Організація зобов'язана обладнати приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ системою охоронної сигналізації з двома рубежами захисту:

перший - установлення сигналізації по периметру;

другий - установлення відповідного обладнання для стеження за переміщенням об'єктів у приміщенні.

3.5. Організація зобов'язана встановити в приміщенні з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ сейфи (металеві шафи), призначені для зберігання в неробочий час засобів захисту і документів до них.

3.6. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний обліковувати ключі від сейфів (металевих шаф) і печатки для їх опечатування в журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділи 5 і 6 додатка 3).

3.7. Адміністратор АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, який заступив на зміну, зобов'язаний:

зберігати ключі від вхідних дверей приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ і сейфів (металевих шаф) у робочий час;

замикати або блокувати системою доступу приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ у разі своєї відсутності.

3.8. Адміністратор АРМ-СЕП/АРМ-НБУ має право зберігати ключі від сейфів (металевих шаф) адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ в опечатаному вигляді в приміщенні з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

3.9. Організація зобов'язана призначати працівників, які мають допуск до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, розпорядчим документом, у якому повинні зазначатися всі відповідальні особи і засоби захисту, які вони використовують.

Адміністратор захисту інформації обліковує призначених осіб у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 4 додатка 3).

3.10. Право допуску до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ мають:

керівник організації (або особа, яка виконує його обов'язки);

заступник керівника організації, який призначений відповідальним за організацію захисту електронної банківської інформації;

адміністратори АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

адміністратори захисту інформації;

інші працівники організації, які обслуговують приміщення й АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

3.11. Працівники служби захисту інформації організації (якщо вони не призначені розпорядчим документом організації як відповідальні особи за роботу із засобами захисту) мають право доступу до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ лише для вирішення питань, що належать до їх компетенції.

3.12. Працівники організації, які мають право на допуск до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, зобов'язані перебувати в приміщенні з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ тільки під час виконання своїх обов'язків, що пов'язані з роботою АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, і лише в присутності адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, який заступив на зміну.

Працівники організації мають право на допуск до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ на підставі усного розпорядження керівника організації (або особи, яка виконує його обов'язки) лише в присутності адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ для вирішення окремих питань.

3.13. Організація зобов'язана розміщувати АРМ-СЕП та АРМ бухгалтера САБ в окремих приміщеннях з обмеженим доступом.

3.14. Організація подає до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку заяву про проведення перевірки виконання режимних вимог до приміщень перед отриманням засобів захисту.

3.15. Організація зобов'язана повідомляти територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку, яке надало/яка надала засоби захисту, про зміну свого місцезнаходження та місця розташування АРМ-СЕП протягом трьох робочих днів з часу настання цих змін.

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зобов'язане/зобов'язана організувати перевірку виконання режимних вимог до приміщень протягом трьох робочих днів з дня надходження цього повідомлення зі складанням відповідного акта.

3.16. Організація зобов'язана розмістити робоче місце адміністратора захисту інформації в окремому приміщенні з обмеженим доступом та обладнати його сейфом для зберігання засобів захисту, справ і журналу обліку адміністратора захисту інформації тощо. Це приміщення повинно обладнуватися системою охоронної сигналізації з одним рубежем захисту та в неробочий час опечатуватися.

3.17. Організація зобов'язана обладнати робоче місце адміністратора захисту інформації ПЕОМ, яка не підключена до локальної мережі організації, для копіювання ПМГК і генерування ключів відповідальними особами.

3.18. Організація зобов'язана розмістити інші робочі місця САБ, на яких використовуються засоби захисту, у приміщеннях з обмеженим доступом, які обладнані сейфом оператора робочого місця для зберігання ТК.

3.19. Організація має право розміщувати АРМ бухгалтера САБ у будь-якому приміщенні організації з обмеженим доступом, за винятком кімнати з АРМ-СЕП і приміщення адміністратора захисту інформації.

3.20. Організація зобов'язана обладнати сейфи, які використовуються для зберігання засобів захисту, місцем для опечатування.

Сейф з кодовим замком також має обладнуватися місцем для опечатування, що дасть змогу виявляти спроби його несанкціонованого відкривання.

3.21. Організація зобов'язана забезпечити надійне кріплення сейфа для зберігання засобів захисту, який має вагу менше ніж 100 кг і хоча б один з габаритів якого менший, ніж 500 мм, до підлоги, стіни тощо.

3.22. Організація має право використовувати багатосекційний сейф для зберігання засобів захисту за умови, що секція має дверцята з індивідуальним замком і місцем для опечатування.

3.23. Організація має право використовувати секції металевих шаф, які обладнані двома замками, для зберігання ТК. Відповідальна особа зберігає ключ від одного замка, адміністратор захисту інформації - від другого.

3.24. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний обліковувати ключі від сейфів (металевих шаф), у яких зберігаються засоби захисту, у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 5 додатка 3).

3.25. Організація зобов'язана здійснити заміну відповідного замка або сейфа і провести службове розслідування в разі втрати ключів від сейфів (металевих шаф), у яких зберігаються засоби захисту.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зберігати матеріали розслідування у справах адміністратора захисту інформації.

3.26. Керівник організації відповідає за виконання режимних вимог до приміщень.

Глава 4. Принципи побудови криптографічного
захисту інформації

4.1. Система захисту інформації Національного банку створена для забезпечення конфіденційності та цілісності електронної інформації, а також суворої автентифікації учасників СЕП, учасників інформаційних задач і фахівців організацій, які беруть участь у підготовці й обробленні електронних документів.

4.2. У засобах захисту інформації для СЕП та інших інформаційних задачах використовуються механізми суворої автентифікації та формування/перевірки ЕЦП на базі несиметричного алгоритму RSA. Організація отримує від територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку персональний ПМГК із убудованим ідентифікатором цієї організації для забезпечення роботи цього алгоритму.

4.3. АРМ-СЕП/АРМ-НБУ забезпечує конфіденційність електронних банківських документів, що містять конфіденційну інформацію, за допомогою апаратного/програмного шифрування всіх файлів/пакетів, які обробляються.

АРМ-СЕП і АРМ-НБУ є єдиними програмно-апаратними комплексами, які забезпечують обмін електронною інформацією в СЕП та інформаційних задачах.

Організація зобов'язана виконувати системні вимоги до ПЕОМ та інструкції щодо налаштування комплексів АРМ-СЕП і АРМ-НБУ.

4.4. АРМ-СЕП уключає вбудовані засоби захисту, що забезпечують конфіденційність і цілісність інформації під час її пересилання каналами зв'язку. Убудовані засоби захисту інформації забезпечують два режими роботи АРМ-СЕП - з використанням апаратних і програмних засобів захисту.

4.5. АРМ-НБУ включає вбудовані програмні засоби захисту, які забезпечують програмне шифрування.

4.6. Використання стандартизованих криптографічних алгоритмів у вбудованих засобах захисту гарантує задану криптостійкість. Криптографічні алгоритми не становлять таємниці. Криптостійкість засобів захисту забезпечується криптостійкістю алгоритмів та ключової інформації і ключів, тому інформація про це належить до інформації з обмеженим доступом, яка має гриф "Банківська таємниця" і розголошенню не підлягає.

4.7. Національний банк виконує побудову ключової системи криптографічного захисту. Ця система складається з ключів програмних засобів захисту, що генеруються в організаціях за допомогою наданих ПМГК, і ключів апаратних засобів захисту, які генеруються безпосередньо за допомогою АРМ-СЕП.

4.8. Організація, яка використовує засоби захисту, зобов'язана виконувати організаційні вимоги щодо їх отримання, використання та зберігання і своєчасної заміни відповідних ключів до них.

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку має право вилучати з організації засоби захисту в разі невиконання вимог щодо використання та зберігання засобів захисту і режимних вимог до приміщень.

4.9. Організація забезпечує захист електронних документів за допомогою таких засобів захисту:

а) апаратні засоби захисту для СЕП:

АКЗІ;

СК;

програмне забезпечення керування АКЗІ (убудоване в АРМ-СЕП і не може бути вилучене);

б) програмні засоби захисту для СЕП та інформаційних задач:

програмний модуль для шифрування (убудований в АРМ-СЕП та АРМ-НБУ);

ПМГК (з відповідними незаповненими ТВК);

бібліотеки накладання/перевірки ЕЦП (Національний банк надає безкоштовно всім організаціям, які використовують засоби захисту, для вбудовування в програмне забезпечення САБ або інше відповідне програмне забезпечення).

4.10. Основними засобами захисту в АРМ-СЕП є АКЗІ.

Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний здійснити перехід до роботи з програмними засобами захисту в разі виходу з ладу АКЗІ.

4.11. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку надає організації АКЗІ разом із СК та/або ПМГК відповідно до встановленого порядку (глава 5 цих Правил).

4.12. Вимоги глави 6 цих Правил "Порядок роботи з апаратними засобами захисту" не стосуються організацій, які не беруть безпосередньої участі в СЕП.

4.13. Адміністратор захисту інформації організації здійснює зняття копії з ПМГК, а також знищення копії ПМГК. Знищення виконується методом, що унеможливлює її відновлення (наприклад, за допомогою подвійного переформатування дискети).

4.14. ПМГК генерує пару ключів одночасно, яка складається з ТК і ВК.

4.15. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку перевіряє порядок їх зберігання та використання.

4.16. В організації використовуються такі засоби захисту:

------------------------------------------------------------------
|N з/п |    Найменування засобів захисту     |     Кількість     |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  1   |                  2                  |         3         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  1   |АКЗІ                                 |         1         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  2   |СК                                   |         2         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  3   |ПМГК                                 |         1         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  4   |Копія ПМКГ                           |         1         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  5   |ТК АРМ-СЕП                           |         1         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  6   |ТК АРМ-НБУ                           |         1         |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  7   |ТК АРМ бухгалтера САБ                |За кількістю       |
|      |                                     |відповідальних     |
|      |                                     |осіб, але не       |
|      |                                     |більше 5           |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  8   |ТК технолога                         |За кількістю       |
|      |                                     |відповідальних     |
|      |                                     |осіб, але не       |
|      |                                     |більше 5           |
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  9   |ТК операціоністів                    |За кількістю       |
|      |                                     |відповідальних осіб|
|------+-------------------------------------+-------------------|
|  10  |ТК інших робочих та технологічних    |За вказівками      |
|      |місць для інформаційних задач        |Департаменту       |
|      |                                     |інформатизації     |
|      |                                     |Національного банку|
------------------------------------------------------------------

Примітка. Засоби захисту, які зазначені в рядках 1, 2, 5, 7, 8, 9 таблиці, використовуються лише в організаціях - безпосередніх учасниках СЕП.

4.17. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку, з яким/якою укладено договір про використання криптографічних засобів захисту інформації в системі електронних платежів/інформаційних задачах Національного банку, вирішує усі питання, які пов'язані з організацією захисту інформації за допомогою засобів захисту.

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку надає консультації щодо супроводження АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, а також технологічного процесу проходження електронних платежів у СЕП та електронних документів в інформаційних задачах.

Глава 5. Порядок отримання засобів захисту

5.1. Відповідальна особа організації зобов'язана прибути до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку з документами, які засвідчують особу та надають право на отримання/заміну засобів захисту.

5.2. Документ на отримання/заміну засобів захисту скріплюється відбитком печатки організації.

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зберігає цей документ.

5.3. Фінансові, матеріально-технічні та інші служби організації не мають права обліковувати засоби захисту, які отримані, у бухгалтерському обліку та звітності.

5.4. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зберігає перший примірник, а організація - другий примірник акта про приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 4), за яким засоби захисту передаються в організацію.

5.5 Адміністратор захисту інформації зобов'язаний після отримання засобів захисту зробити відповідний запис у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 2 додатка 3).

Глава 6. Порядок роботи з апаратними
засобами захисту

6.1. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний передати АКЗІ адміністратору АРМ-СЕП, який перебуває на зміні, і зафіксувати це в журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 2 додатка 3).

Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний отримати АКЗІ та зробити відповідний запис у журналі приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (додаток 5).

Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний установити АКЗІ та забезпечити постійне її підключення до ПЕОМ, у якій розташований програмно-апаратний комплекс АРМ-СЕП.

6.2. Адміністратор АРМ-СЕП, який перебуває на зміні, зобов'язаний перед уведенням АКЗІ в роботу забезпечити виконання всіх вимог до технічних умов експлуатації АКЗІ, які наведені в документації до неї.

6.3. Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний згенерувати ТК АКЗІ за допомогою програмно-апаратного комплексу АРМ-СЕП для введення АКЗІ в експлуатацію і записати копію ТК АКЗІ АРМ-СЕП на другу (резервну) СК під час генерації ключів.

Адміністратор захисту інформації надсилає ВК АКЗІ на сертифікацію до Національного банку.

Адміністратор АРМ-СЕП уводить АКЗІ в експлуатацію після отримання сертифіката ВК, автоматичного включення його до ТВК АКЗІ та здійснення відповідних налаштувань АРМ-СЕП.

6.4. Адміністратори АРМ-СЕП зобов'язані передавати АКЗІ між собою з фіксуванням у журналі приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (додаток 5), який вони ведуть і зберігають у приміщенні з АРМ-СЕП.

6.5. Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний здійснити заміну АКЗІ разом із СК у разі її виходу з ладу або на вимогу територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

6.6. Адміністратор захисту інформації організації в разі виходу АКЗІ з ладу в процесі експлуатації зобов'язаний:

а) повідомити засобами електронної пошти територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку (поштова скринька v32rpal) про перехід на резервні програмні засоби захисту;

б) забезпечити переведення АРМ-СЕП на роботу з програмними засобами захисту за допомогою відповідного настроювання АРМ-СЕП за погодженням з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку;

в) забезпечити продовження роботи АРМ-СЕП у звичайному режимі з використанням програмних засобів захисту;

г) забезпечити доставку до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку:

АКЗІ разом з актом про приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 4), один примірник якого зберігає територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку, другий - організація;

СК із записом їх номерів в акті про приймання-передавання засобів захисту;

ґ) зробити відмітку про повернення АКЗІ, що виведена з експлуатації, у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 2 додатка 4);

д) отримати новий комплект АКЗІ разом із СК;

е) повідомити засобами електронної пошти територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку (поштові скриньки ZAHIST і v32rpal) про готовність до переходу на апаратні засоби захисту після отримання АКЗІ і генерації ключів АКЗІ. Перехід на апаратні засоби захисту повинен здійснюватися лише на початку банківського дня за погодженням з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку;

є) одержати консультацію та узгодити подальші дії з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку в разі виникнення збоїв у роботі АКЗІ під час відкривання банківського дня (на стадії переходу на роботу з використанням АКЗІ);

ж) провести відповідне службове розслідування в разі пошкодження АКЗІ та СК, копію матеріалів якого подати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

6.7. Адміністратор захисту інформації в разі втрати АКЗІ або СК зобов'язаний:

а) ужити заходів, що передбачені пунктом 6.6 цієї глави;

б) провести відповідне службове розслідування, копію матеріалів якого подати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

6.8. Адміністратор захисту інформації в разі пошкодження голографічної наклейки на АКЗІ зобов'язаний:

а) вивести АКЗІ з експлуатації;

б) ужити заходів, що передбачені пунктом 6.6 цієї глави;

в) провести відповідне службове розслідування, копію матеріалів якого подати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

6.9. Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний зберігати СК для АКЗІ у сейфі в неробочий час і в робочий час, якщо вони не використовуються в роботі.

6.10. Адміністратори АРМ-СЕП зобов'язані передавати СК між собою з фіксуванням у журналі приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (додаток 5), який вони ведуть і зберігають у приміщенні з АРМ-СЕП.

6.11. Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний перейти на роботу з резервною СК у разі виходу з ладу СК і звернутися до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку для її заміни.

Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний вивести АКЗІ з експлуатації в разі виходу з ладу й резервної СК, а адміністратор захисту інформації - ужити заходів, передбачених у пункті 6.6 цієї глави.

6.12. Адміністратор АРМ-СЕП зобов'язаний здійснювати своєчасну генерацію ключа АКЗІ у зв'язку із закінченням строку його дії.

Глава 7. Порядок роботи з ПМГК

7.1. Адміністратор захисту інформації після отримання ПМГК зобов'язаний:

а) зняти копію ПМГК за допомогою засобів, які є на дискеті з ПМГК;

б) зареєструвати ПМГК і його копію в журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділи 2, 7 додатка 3);

в) здійснити перевірку ПМГК та його копії шляхом пробної генерації ключів;

г) забезпечити генерацію ключів для всіх робочих місць в організації, у якій використовуються засоби захисту.

7.2. Адміністратор захисту інформації в разі негативних результатів перевірки зобов'язаний:

а) повідомити про це електронною поштою територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку протягом одного робочого дня і діяти відповідно до їх рекомендацій;

б) повернути до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку ПМГК разом з актом про приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 4). В акті повинні зазначатися версія ПМГК, дата створення і час його введення в експлуатацію, причина повернення ПМГК. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зберігає перший примірник цього акта, організація - другий;

в) зареєструвати ПМГК, що не пройшов перевірки, у журналі обліку адміністратора захисту інформації (додаток 3) з відповідним записом про його повернення до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку;

г) знищити копію ПМГК, що не пройшов перевірки.

7.3. Адміністратори захисту інформації зобов'язані передавати ПМГК і його робочу копію між собою з фіксуванням у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 7 додатка 3).

7.4. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зберігати ПМГК і його робочу копію в неробочий час і в робочий час, якщо він не використовується в роботі, у сейфі. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний замкнути й опечатати сейф відбитком особистої печатки.

7.5. Організація зобов'язана повернути ПМГК до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку разом з актом про приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 4) після завершення строку використання (Національний банк встановлює дату). У цьому акті повинні зазначатися версія ПМГК, дата створення і час його введення в експлуатацію, причина повернення. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зберігає перший примірник цього акта, організація - другий.

Організація зобов'язана знищити робочу копію ПМГК (якщо немає інших вимог Національного банку) на місці методом, який унеможливлює її відновлення (наприклад, шляхом подвійного переформатування дискети), і скласти акт про знищення засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 6). Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зберігає перший примірник цього акта, організація - другий.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зробити відповідний запис про повернення ПМГК до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку та знищення його копії в організації із зазначенням номерів і дат відповідних актів у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 2 додатка 3).

7.6. Адміністратор захисту інформації в разі псування ГМД з копією ПМГК до завершення строку його використання зобов'язаний:

а) зняти копію ПМГК повторно;

б) унести відповідну інформацію до журналу обліку адміністратора захисту інформації (розділ 2 додатка 3);

в) повідомити територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку про заміну копії ПМГК і нові номери сеансів генерації ключів, які надаватимуться цією копією ПМГК під час наступних сеансів генерації ключів.

7.7. Адміністратор захисту інформації в разі втрати ПМГК (та/або його копії) або втрати контролю за місцезнаходженням ПМГК та/або його копії зобов'язаний:

а) проінформувати про це електронною поштою територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку і замовити новий ПМГК (додаток 7);

б) не проводити генерації ключів до отримання нового ПМГК;

в) провести службове розслідування, копію матеріалів якого подати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку;

г) отримати новий ПМГК відповідно до встановленого порядку і надалі вживати заходів, що передбачені в пунктах 7.1-7.6 цієї глави (діючі ТК мають право використовуватися до закінчення строку їх дії).

7.8. Організація зобов'язана здійснити заміну ПМГК відповідно до пункту 7.7 цієї глави, не припиняючи роботу в СЕП та/або в інформаційних задачах, якщо адміністратор захисту інформації, який безпосередньо працював з ПМГК, звільняється з організації або переходить у цій самій організації на роботу до іншого підрозділу.

Відповідальні особи зобов'язані провести генерацію ТК після отримання нового ПМГК для всіх робочих місць організації.

Службове розслідування в цьому разі не проводиться.

7.9. Відповідальна особа, яка працюватиме з ключем, зобов'язана генерувати кожен ключ за допомогою ПМГК на робочому місці, яке відповідає вимогам пункту 3.17 глави 3 цих Правил, у присутності адміністратора захисту інформації.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний реєструвати всі спроби генерації ключів, у тому числі й невдалі, у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 3 додатка 3).

7.10. Відповідальна особа має право під час генерації записати ТК на ГМД, на апаратному носії ключа Touch Memory (далі - Touch Memory) або на іншому носії за погодженням з Національним банком. ВК після їх генерації (ключі операціоністів сертифікації не потребують) підлягають сертифікації в Національному банку.

Відповідальна особа зобов'язана забезпечити внесення сертифікатів ВК, які передані організації Національним банком, до ТВК, які зберігаються на жорсткому диску ПЕОМ, відповідно до технології оброблення інформації.

7.11. Відповідальна особа має право створити копії ТК (за винятком ТК операціоністів САБ) для запобігання зупиненню роботи організації в СЕП та/або в інформаційних задачах у разі псування ГМД з ТК за умови наявності розпорядчого документа організації про створення копій ТК з обов'язковим визначенням відповідальних за їх зберігання осіб і з фіксуванням цього в журналі генерації ключів.

7.12. Відповідальна особа зобов'язана знищувати ТК і їх копії в присутності адміністратора захисту інформації методом, який гарантує неможливість їх відновлення.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зробити запис про це в журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 3 додатка 3).

7.13. Відповідальна особа, яка проводить генерацію ключа і надалі працює з ним, зобов'язана встановити індивідуальний пароль для ТК (за необхідності - його копії).

7.14. На створені копії ПМГК і ТК поширюються всі вимоги щодо інформаційної безпеки, як і на основні засоби захисту інформації.

7.15. Заборонено використання копій у разі:

втрати ПМГК;

втрати ТК;

виявлення факту зберігання або перебування ТК, ПМГК у сторонніх осіб;

втрати контролю за місцезнаходженням ТК, ПМГК або їх копій, унаслідок чого можливе їх несанкціоноване копіювання.

Глава 8. Порядок зберігання та роботи
з ТК програмних засобів захисту

8.1. У разі використання апаратних носіїв ключової інформації (Touch Memory) зберігання таких носіїв у сейфі в неробочий час є необов'язковим.

Організація має право використовувати Touch Memory з ТК для розв'язання інших завдань організації (обмеження доступу до комп'ютерів, приміщень тощо).

8.2. Відповідальні особи зобов'язані суворо дотримуватися правил використання та зберігання ТК для унеможливлення їх несанкціонованого копіювання в разі використання ГМД як носіїв ТК.

8.3. У разі використання на робочих місцях САБ та/або інформаційних задач, що функціонують в операційному середовищі UNIX із засобами захисту, заборонено використовувати ГМД як носіїв ТК. У такому разі відповідальна особа під час генерації записує ТК на ГМД.

Відповідальна особа, адміністратор захисту інформації або адміністратор САБ забезпечують копіювання цього файла з ТК у захищену директорію, яка доступна для читання тільки з робочого місця саме цієї відповідальної особи, з відповідним записом у журналі обліку адміністратора захисту інформації та обов'язковим підписом особи, яка копіювала ТК у захищену директорію.

Відповідальна особа зберігає ГМД з ТК у власному сейфі або сейфі адміністратора захисту інформації в запечатаному конверті з підписом відповідальної особи до закінчення строку його дії.

Відповідальна особа зобов'язана знищити ТК після закінчення строку його дії.

8.4. Відповідальна особа зобов'язана зберігати ТК (і за необхідності їх копії) у неробочий час у власному сейфі, який має бути замкнутим і опечатаним відбитком її особистої печатки.

8.5. Адміністратори АРМ-СЕП/АРМ-НБУ зобов'язані передавати ТК АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (і за необхідності їх копії) між собою з фіксуванням у журналі приймання-передавання засобів захисту інформації Національного банку України адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (додаток 5).

Запис у журналі не робиться в разі наявності в адміністраторів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ відповідних копій ТК.

8.6. Адміністратор захисту інформації має право забезпечити зберігання всіх або частини ТК відповідальних осіб у неробочий час у власному сейфі, якщо немає достатньої кількості особистих сейфів.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зберігати кожний ТК в окремій упаковці, опечатаній особистою печаткою відповідальної особи, або в окремому запечатаному конверті з особистим підписом відповідальної особи.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний видавати ТК відповідальним особам для роботи і приймати їх на зберігання з реєстрацією в журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 8 додатка 3).

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний замикати й опечатувати сейф відбитком особистої печатки за наявності в ньому ТК.

8.7. ТК мають обмежений строк дії, що встановлюється під час сертифікації ВК. Для ключів операціоністів, які не підлягають сертифікації, строк дії ключа становить 100 днів.

Відповідальна особа зобов'язана здійснювати своєчасну генерацію ТК у зв'язку із закінченням строку його дії.

8.8. Адміністратор захисту інформації організації зобов'язаний вести архів ВК операціоністів для забезпечення можливості перевірки ЕЦП операціоністів протягом усього строку зберігання архівів електронних банківських документів.

Строк зберігання архівів ВК операціоністів відповідає строку зберігання електронних банківських документів.

8.9. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний здійснювати контроль за строком дії ключів, забезпечувати своєчасну їх генерацію відповідальними особами і сертифікацію ВК з метою уникнення невиправданої зупинки роботи організації.

8.10. Відповідальна особа організації зобов'язана знищувати ТК (та їх копії) після закінчення строку дії з відповідним записом у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 3 додатка 3).

ТК не вносяться до архіву електронних банківських документів.

8.11. Відповідальна особа організації в разі псування ГМД з ТК до завершення строку його дії зобов'язана:

а) зняти ще одну копію ТК (у разі її наявності) або здійснити генерацію цього ключа;

б) унести відповідні записи до журналу обліку адміністратора захисту інформації (розділ 3 додатка 3).

8.12. Відповідальна особа в разі компрометації ТК зобов'язана:

а) припинити використання цього ТК;

б) повідомити електронною поштою територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку, якщо це був ТК АРМ-СЕП або АРМ бухгалтера САБ;

в) забезпечити вилучення відповідного ВК з ТВК (за допомогою ПМГК) у встановленому порядку;

г) забезпечити генерацію нового ТК і надалі вживати заходів щодо його введення в дію.

8.13. Організація зобов'язана в разі втрати контролю за ТК провести службове розслідування, копії матеріалів якого подати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

8.14. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний забезпечити вилучення з роботи відповідних ВК у встановленому порядку, якщо відповідальна особа, яка має ТК для будь-якого робочого місця, звільняється з організації або виконує в цій організації інші функціональні обов'язки.

8.15. Організація зобов'язана затвердити внутрішній порядок зберігання ТК залежно від конкретних умов її функціонування, забезпечивши дотримання вимог цих Правил.

Глава 9. Призначення відповідальних осіб
за роботу із засобами захисту

9.1. Організація зобов'язана призначити для роботи із засобами захисту таких відповідальних осіб:

адміністратора захисту інформації;

адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

оператора АРМ бухгалтера САБ;

технолога САБ;

операціоніста;

операторів робочих і технологічних місць САБ та інформаційних задач.

9.2. Організація подає до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку копію наказу про призначення відповідальних за роботу із засобами захисту осіб протягом трьох робочих днів з часу їх призначення.

9.3. Адміністратор захисту інформації має право надати дозвіл на роботу на АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, робочих і технологічних місцях САБ та інформаційних задач відповідальним за роботу із засобами захисту особам після їх ознайомлення з нормативно-правовими актами Національного банку, іншими документами з питань інформаційної безпеки.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний ознайомити відповідальних осіб з правилами роботи та зберігання ТК.

Відповідальна особа зобов'язана підписати відповідне зобов'язання (додаток 8).

9.4. Організація подає до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку копію розпорядчого документа про призначення адміністратора захисту інформації протягом трьох робочих днів з часу його призначення.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний ознайомитися з нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації та підписати зобов'язання адміністратора захисту інформації (додаток 9).

Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зобов'язане/зобов'язана зробити відмітку про проведення перевірки знання відповідних нормативно-правових актів Національного банку та обов'язків адміністратора захисту інформації і зберігати копію цього зобов'язання.

9.5. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку має право звернутися до керівника організації з пропозицією призначити нового адміністратора захисту інформації в разі неналежного виконання або невиконання ним своїх обов'язків.

9.6. Відповідальні за роботу із засобами захисту особи зобов'язані мати особисті печатки (штампи, пломбіратори тощо) для опечатування засобів захисту, сейфів і приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зареєструвати печатки (штампи, пломбіратори) у журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 6 додатка 3).

Відповідальні особи не мають права передавати між собою печатки (штампи, пломбіратори) для тимчасового користування.

9.7. Організація зобов'язана подавати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку копію наказу про звільнення від виконання відповідних функцій в організації або покладення на нього виконання інших функцій, у тому числі й пов'язаних з вирішенням питань захисту електронної інформації в тій самій організації, адміністратора захисту інформації та адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

9.8. Організація забезпечує підбор відповідальних для роботи із засобами захисту осіб згідно з таблицею суміщення функціональних обов'язків (додаток 10) з метою дотримання вимог інформаційної безпеки.

Глава 10. Функціональні обов'язки
відповідальних осіб

10.1. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний:

знати нормативно-правові акти Національного банку з питань організації захисту електронної банківської інформації і застосовувати їх у роботі;

виконувати вимоги щодо інформаційної безпеки в організації та підписати зобов'язання адміністратора захисту інформації;

забезпечувати конфіденційність системи захисту інформації в організації;

отримувати засоби захисту і проводити їх заміну в територіальному управлінні/Центральній розрахунковій палаті Національного банку;

здійснювати тестування ПМГК та брати участь у тестуванні інших засобів захисту;

вести листування з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку з питань інформаційної безпеки;

ознайомлювати відповідальних осіб організації з нормативно-правовими актами Національного банку з питань захисту інформації та перевіряти знання правил використання і зберігання ТК й інших засобів захисту;

забезпечувати відповідальних осіб засобами захисту;

вести облік засобів захисту і здійснювати контроль за їх прийманням-передаванням;

вести справи адміністратора захисту інформації і забезпечувати їх збереження;

забезпечувати генерацію ключів відповідальними особами;

зберігати ПМГК і його копії;

забезпечувати належне зберігання засобів захисту;

забезпечувати відправлення на сертифікацію ВК, що потребують сертифікації;

вести архів ВК операціоністів;

здійснювати знищення копій ПМГК у встановленому порядку;

здійснювати контроль за дотриманням відповідальними особами правил інформаційної безпеки під час роботи із засобами захисту та їх зберігання;

здійснювати контроль за своєчасною заміною ТК відповідальними особами;

здійснювати контроль за змінами ТВК;

здійснювати контроль за правильним і своєчасним знищенням відповідальними особами ТК та їх копій;

здійснювати перевірки відповідності приміщень з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ і сейфів, у яких зберігаються засоби захисту, вимогам інформаційної безпеки;

здійснювати контроль за веденням журналів адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

здійснювати контрольні перевірки відповідно до пункту 16.3 глави 16 цих Правил;

інформувати керівника організації і територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку про виявлені недоліки, що можуть загрожувати безпеці електронної банківської інформації;

брати участь (за письмовим або усним рішенням керівника організації) у розгляді фактів порушення правил інформаційної безпеки.

10.2. Адміністратор АРМ-СЕП/АРМ-НБУ організації зобов'язаний:

знати (у частині, що стосується його повноважень) нормативно-правові акти Національного банку з питань організації захисту електронної інформації і застосовувати їх у роботі;

забезпечувати конфіденційність системи захисту інформації;

забезпечувати технологічну дисципліну в роботі з програмно-апаратним комплексом АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

здійснювати генерацію ключів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

здійснювати контроль за строком дії ключів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ і своєчасну генерацію (з урахуванням часу на сертифікацію) нових ключів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

здійснювати зберігання ТК АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (за необхідності - їх копій), АКЗІ та СК для АРМ-СЕП;

забезпечувати зберігання засобів захисту під час їх перебування в адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

уносити необхідні зміни до ТВК АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

знищувати в установленому порядку ТК АРМ-СЕП/АРМ-НБУ та їх копії;

здійснювати перевірки відповідності приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ і сейфа адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ вимогам інформаційної безпеки;

дотримуватися режиму допуску до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

здавати під охорону і знімати з охорони приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

вести журнал адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

інформувати адміністратора захисту інформації про виявлення недоліків, що можуть загрожувати безпеці електронних банківських документів;

брати участь (за рішенням керівника організації) у розгляді фактів порушення правил інформаційної безпеки.

10.3. Оператори АРМ бухгалтера САБ, операціоністи та оператори інших робочих і технологічних місць САБ та інформаційних задач, які працюють із засобами захисту, зобов'язані:

знати (у частині, що стосується їх повноважень) нормативно-правові акти Національного банку з питань організації захисту електронної інформації і застосовувати їх у роботі;

дотримуватися конфіденційності відомостей про систему захисту інформації організації;

забезпечувати технологічну дисципліну в роботі з програмним забезпеченням робочого місця;

виконувати правила використання і зберігання засобів захисту;

здійснювати генерацію власних ключів;

здійснювати контроль за строком дії ключів і своєчасною генерацією (з урахуванням часу на сертифікацію) нових ключів;

зберігати (за наявності особистого сейфа) власний ТК (за необхідності - його копію);

передавати в установленому порядку на зберігання (якщо немає особистого сейфа) власний ТК (і його копію) адміністратору захисту інформації;

забезпечувати схоронність засобів захисту під час їх використання;

здійснювати знищення в установленому порядку власних ТК (і їх копій);

вести журнал обліку оператора робочих і технологічних місць САБ у разі передавання ТК робочого місця іншій відповідальній особі;

інформувати адміністратора захисту інформації про виявлення недоліків, що загрожують безпеці електронної банківської інформації;

брати участь (за письмовим або усним рішенням керівника організації) у розгляді фактів порушення правил інформаційної безпеки.

10.4. Організація зобов'язана дотримуватися такого порядку допуску відповідальних осіб до засобів захисту:

допуск до ПМГК для роботи з ним мають лише адміністратори захисту інформації;

допуск до роботи з АКЗІ, СК, ТК АРМ-СЕП/АРМ-НБУ мають тільки адміністратори АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

допуск до ТК робочих і технологічних місць САБ та інформаційних задач має відповідальна особа і тільки до власного ТК;

відповідальні особи працюють з ПМГК лише в присутності адміністратора захисту інформації;

адміністратори захисту інформації виконують свої функціональні обов'язки і контрольні функції під час роботи з ТВК на АРМ-СЕП/АРМ-НБУ та інших робочих місцях лише в присутності відповідальних осіб.

Глава 11. Організація діловодства
з питань захисту інформації

11.1. Діловодство з питань захисту інформації електронних банківських документів в організації ведуть:

адміністратор захисту інформації;

адміністратор АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

11.2. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний вести:

справу N 1 адміністратора захисту інформації;

справу N 2 адміністратора захисту інформації;

журнал обліку адміністратора захисту інформації (додаток 3).

11.3. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зберігати у справі N 1 адміністратора захисту інформації такі документи довгострокового користування:

а) нормативно-правові акти Національного банку, рекомендації територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку з питань захисту інформації;

б) останній акт про перевірку територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку організації захисту електронної банківської інформації;

в) зобов'язання відповідальних за роботу із засобами захисту осіб (додатки 8, 9);

г) акт про приймання-передавання засобів захисту;

ґ) довідку з підписом керівника організації про дії відповідальних за роботу із засобами захисту осіб у разі виникнення надзвичайних ситуацій;

д) інші документи з питань захисту інформації.

11.4. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зберігати в справі N 2 адміністратора захисту інформації такі документи короткострокового користування:

а) супровідні листи (додаток 7);

б) акт про знищення засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 6);

в) акт про приймання-передавання засобів захисту;

г) акт про повернення до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку, знищення і передавання до архіву засобів захисту інформації Національного банку України, справ і журналів обліку (додаток 11);

ґ) інші документи з питань захисту інформації.

11.5. До справ N 1, 2 адміністратора захисту інформації не включаються документи з питань загальної безпеки, що не стосуються захисту електронних банківських документів.

11.6. Листи територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку (або їх копії), що надходять електронною поштою, повинні або включатися до справ N 1, 2, або реєструватися, зберігатися і знищуватися відповідно до правил діловодства організації.

11.7. Адміністратор АРМ-СЕП/АРМ-НБУ зобов'язаний вести журнал обліку адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, у якому реєструється приймання-передавання засобів захисту на АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

Глава 12. Перевірка готовності організації
до включення в СЕП та інформаційні задачі

12.1. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зобов'язане/зобов'язана перевірити готовність організації до включення в СЕП та інформаційні задачі, у яких використовуються засоби захисту, після вжиття організацією необхідних первинних заходів щодо організації захисту електронної банківської інформації відповідно до вимог, що визначаються цими Правилами та іншими нормативно-правовими актами Національного банку.

12.2. Підставою для перевірки є відповідне розпорядження територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

12.3. Під час перевірки розглядаються такі питання:

а) наявність технічних можливостей для організації робочих місць відповідальних за роботу із засобами захисту осіб;

б) стан приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ;

в) наявність відповідальних за роботу із засобами захисту осіб;

г) наявність копій нормативно-правових актів Національного банку щодо забезпечення інформаційної безпеки під час роботи із засобами захисту;

ґ) наявність розпорядчого документа організації про призначення відповідальних за роботу із засобами захисту осіб і зобов'язань усіх відповідальних осіб;

д) перевірка знань нормативно-правових актів, що регламентують порядок забезпечення інформаційної безпеки під час роботи із засобами захисту.

12.4. За результатами перевірки складається відповідний акт (додаток 12).

За наявності недоліків, що можуть впливати на безпеку електронних банківських документів, складається акт із зазначенням виявлених недоліків та встановленням строку їх усунення.

12.5. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку вирішує питання про надання організації необхідних засобів захисту і документів, що регламентують правила інформаційної безпеки під час роботи з ними, у робочому порядку.

12.6. Завершальним етапом підготовки організації до включення в СЕП є генерація і сертифікація ключів для АРМ СЕП, що мають проводитися за один робочий день до включення організації до довідника учасників СЕП.

Глава 13. Повернення засобів захисту

13.1. Організація зобов'язана повернути засоби захисту до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку в разі:

а) ліквідації;

б) припинення роботи із засобами захисту;

в) виявлення порушень в організації захисту електронних банківських документів.

13.2. Організація зобов'язана в разі її ліквідації повернути АКЗІ разом із СК до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку протягом трьох робочих днів.

13.3. Організація у випадках, передбачених підпунктом "б" пункту 13.1 цієї глави, зобов'язана:

а) погодити з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку передбачувані строки і порядок виходу організації із СЕП або переходу на іншу модель роботи, перелік засобів захисту, журналів, які підлягають поверненню до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку, передаванню до архіву організації або знищенню на місці;

б) ужити заходів щодо повернення до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку, знищення і передавання до архіву засобів захисту, справ, журналів обліку зі складанням акта про повернення до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку України, знищення і передавання до архіву засобів захисту інформації Національного банку України, справ і журналів обліку (додаток 11);

в) надіслати до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку вищезазначений акт, перший примірник якого зберігає територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку, другий - організація.

13.4. У випадках проведення правоохоронними органами та іншими органами державної влади перевірки діяльності організації, під час якої можуть виникнути умови втрати контролю за засобами захисту, питання про доцільність повернення або знищення засобів захисту і відповідного програмного забезпечення має вирішуватися залежно від ситуації, що склалася.

Глава 14. Порядок використання і зберігання
засобів захисту в разі виникнення
надзвичайних ситуацій

14.1. Організація зобов'язана вжити заходів для усунення загрози втрати засобів захисту, електронних архівів, комп'ютерної техніки тощо в разі виникнення надзвичайної ситуації (пожежа, вибух, стихійне лихо тощо). Дії працівників організації, які використовують засоби захисту, регламентуються відповідним документом, що складений у довільній формі, підписаний керівником організації і зберігається у справі N 1 адміністратора захисту інформації. Особи, які працюють із засобами захисту, повинні зберігати виписку з цього документа на своїх робочих місцях.

14.2. Організація має право забезпечити роботу протягом одного робочого дня в приміщенні іншої організації за попереднім узгодженням з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку і дотриманням правил використання і зберігання засобів захисту в разі виникнення аварійної ситуації (відключення електроживлення, пошкодження ліній зв'язку тощо). Організація в такому випадку зобов'язана видати розпорядчий документ про це, копія якого надсилається до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

14.3. Організація має право визначити тимчасовий порядок використання та зберігання засобів захисту за попереднім погодженням з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку за необхідності (ремонтні роботи, переведення АРМ-СЕП/АРМ-НБУ в інше приміщення тощо). Організація в такому випадку зобов'язана видати розпорядчий документ про це, копія якого надсилається до територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку.

14.4. Організація зобов'язана в разі виявлення фактів компрометації засобів захисту під час перевірки її діяльності правоохоронними органами проінформувати:

правоохоронні органи про наявність у неї засобів захисту, які є банківською таємницею і власністю Національного банку;

територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку про вищезазначене.

Глава 15. Порядок інформування територіального
управління/Центральної розрахункової палати
Національного банку

15.1. Організація зобов'язана протягом одного робочого дня (по телефону) інформувати територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку в таких випадках:

а) виконання (спроби виконання) фіктивного платіжного документа;

б) компрометація засобів захисту;

в) пошкодження засобів захисту;

г) несанкціоноване проникнення в приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (пошкодження вхідних дверей, ґрат на вікнах, спрацювання сигналізації за нез'ясованих обставин тощо);

ґ) проведення правоохоронними органами та іншими органами державної влади перевірки діяльності організації, унаслідок якої створюються умови для компрометації засобів захисту;

д) виникнення інших аварійних або надзвичайних ситуацій, що створюють передумови до розкрадання, втрати, пошкодження тощо засобів захисту.

15.2. Організація зобов'язана проводити попереднє узгодження з територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку в таких випадках:

а) переведення АРМ-СЕП (у тому числі й тимчасово) в інше приміщення;

б) забезпечення роботи АРМ-СЕП поза межами організації;

в) виникнення інших нестандартних ситуацій.

15.3. Організація зобов'язана повідомляти територіальне управління/Центральну розрахункову палату Національного банку протягом одного робочого дня про:

а) призначення адміністраторів захисту інформації, адміністраторів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ і АРМ бухгалтера САБ (копія наказу або виписка з наказу);

б) звільнення від обов'язків адміністратора захисту інформації, адміністраторів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ та АРМ бухгалтера САБ (копія наказу або виписка з наказу);

в) отримання засобів захисту, що надсилаються територіальним управлінням/Центральною розрахунковою палатою Національного банку засобами спецзв'язку (з повідомленням про це за допомогою електронної пошти);

г) перехід на використання програмних засобів захисту АРМ-СЕП і зворотний перехід на роботу з АКЗІ (з наданням відповідного листа);

ґ) позапланову заміну ПМГК (з наданням відповідного листа).

Глава 16. Контроль за організацією захисту
інформації в організації

16.1. Контроль за організацією захисту інформації документів відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку у діяльності організації забезпечують:

керівник організації (особа, яка виконує його обов'язки);

заступник керівника організації або особа, яка за своїми службовими обов'язками або за окремим розпорядчим документом організації призначена відповідальною за організацію захисту електронних банківських документів.

16.2. Контроль за станом засобів захисту в організації забезпечує адміністратор захисту інформації.

16.3. Адміністратор захисту інформації зобов'язаний не рідше одного разу на квартал проводити планові перевірки використання засобів захисту відповідальними особами організації.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний звертати увагу на наявність засобів захисту, ключів від сейфів, у яких зберігаються засоби захисту, облікових даних, дотримання вимог щодо інформаційної безпеки під час зберігання та використання засобів захисту, обмеження доступу до приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, знання відповідальними особами нормативно-правових актів Національного банку з питань інформаційної безпеки, правильне і своєчасне заповнення журналів обліку.

Адміністратор захисту інформації зобов'язаний зробити відповідні записи в журналі обліку адміністратора захисту інформації (розділ 9 додатка 3) після завершення перевірки.

16.4. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку мають право здійснювати перевірку використання і зберігання засобів захисту.

16.5. Працівник територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку, який здійснює перевірку, зобов'язаний мати при собі документи, які підтверджують його особу, і розпорядження про проведення перевірки.

16.6. Перевірка здійснюється в присутності посадової особи, призначеної керівником організації.

16.7. Працівник територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку зобов'язаний під час перевірки застосовувати нормативно-правові акти Національного банку.

16.8. Працівник територіального управління/Центральної розрахункової палати Національного банку, який здійснює перевірку, має право:

а) перевіряти засоби захисту, АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, журнали, справи і документи з питань організації захисту інформації;

б) відвідувати приміщення з АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, вивчати умови зберігання засобів захисту;

в) відвідувати робочі місця всіх відповідальних осіб організації, які використовують засоби захисту, і вивчати умови використання та зберігання засобів захисту;

г) перевіряти у відповідальних за роботу із засобами захисту осіб знання нормативно-правових актів Національного банку, що регламентують забезпечення інформаційної безпеки, виконання рекомендацій Національного банку, їх уміння працювати із засобами захисту;

ґ) ознайомлюватися з наказами, актами й іншими документами організації, що дають змогу проконтролювати виконання відповідальними особами вимог щодо інформаційної безпеки;

д) у разі залучення брати участь у службових розслідуваннях, що проводяться в організації, у разі виявлення недоліків в організації захисту електронної банківської інформації.

16.9. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку проводить планові (не рідше одного разу на два роки) і позапланові перевірки.

Підставою для проведення позапланових перевірок є початок використання засобів захисту організацією або її переведення на будь-яку модель обслуговування консолідованого кореспондентського рахунку в СЕП, зміна місцезнаходження організації, перевірка після усунення недоліків, виявлених під час попередньої перевірки.

16.10. За результатами перевірки складається акт про проведення перевірки організації захисту електронних банківських документів з використанням засобів захисту інформації Національного банку України (додаток 12) у двох примірниках. Територіальне управління/Центральна розрахункова палата Національного банку зберігає перший примірник цього акта, організація - другий.

Глава 17. Особливості використання
засобів захисту в установах Державного
казначейства України

17.1. Умови отримання засобів захисту установами Державного казначейства України визначаються відповідно до договору між Національним банком України і Державним казначейством України про функціонування рахунку Державного казначейства України в Національному банку.

17.2. Державне казначейство України використовує засоби захисту для роботи в СЕП та інформаційних задачах, а також у внутрішній АС "Казна" на рівні Управління Державного казначейства України в Автономній Республіці Крим, на рівні обласних управлінь і районних відділень Державного казначейства України.

17.3. Порядок використання, зберігання і приймання-передавання засобів захисту в обласних управліннях і районних відділеннях Державного казначейства України визначається цими Правилами, а також відповідним нормативним документом Державного казначейства України, який повинен відповідати цим Правилам.

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Погоджено:

Заступник Голови Національного банку України П.М.Сенищ

Додаток 1
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                         ДОГОВІР N ______
                 про використання засобів захисту
              інформації Національного банку України
                     в інформаційних задачах
                             (Зразок)

     м. ____________                               _______________
                                                        (дата)

     Національний банк   України   (далі  -  Виконавець)  в  особі
__________________________________________________________________
                             (посада)

_________________________________________________________________,
                  (прізвище, ім'я, по батькові)

який діє на підставі ________________________ від _____ N _______,
                     (найменування документа)

та _____________________________________________ (далі - Замовник)
            (найменування організації)

в особі _________________________________________________________,
                   (посада, прізвище, ім'я, по батькові)

який діє на підставі ________________________ від _______ N ______
                     (найменування документа)

(далі - Сторони), уклали цей договір про таке.

                       1. Предмет договору

     1.1. Виконавець зобов'язується надати  Замовникові  (з  актом
про приймання-передавання):
     програмні засоби захисту інформації (у тому числі  програмний
модуль генерації ключів);
     програмне забезпечення    АРМ-НБУ,     у     складі     якого
використовуються    програмні    засоби   захисту   інформації   в
інформаційних задачах Національного банку України.

                   2. Права та обов'язки Сторін

     2.1. Виконавець має право:
     перевіряти Замовника  щодо користування,  зберігання,  обліку
засобів захисту інформації,  а також виконання  організаційних  та
інших  вимог  щодо  захисту  інформації  в  інформаційних  задачах
Національного банку України;
     зупиняти обслуговування  Замовника  в разі виявлення порушень
правил роботи  із  засобами  захисту  інформації  або  передавання
отриманих    Замовником   засобів   захисту   третім   особам   чи
організаціям;
     запроваджувати нові    програмно-технічні   та   технологічні
засоби,  що  розроблені  для  поліпшення  послуг,  які   надаються
Замовникові.

     2.2. Замовник має право:
     користуватися наданими    програмними    засобами     захисту
інформації в інформаційних задачах Національного банку України;
     отримувати від Виконавця консультації з питань,  що пов'язані
з використанням та зберіганням засобів захисту інформації;
     використовувати наданий програмний  модуль  генерації  ключів
для   робочих   і   технологічних   місць   системи  автоматизації
організації та інформаційних  задач  Національного  банку  України
згідно з діючою технологією.

     2.3. Виконавець бере на себе такі обов'язки:
     належним чином та своєчасно  надавати  Замовникові  програмні
засоби  захисту  інформації  з  потрібною  документацією  до них і
консультації з питань захисту інформації  та  правил  користування
засобами захисту;
     своєчасно інформувати Замовника про  зміни  ключової  системи
захисту в інформаційних задачах Національного банку України;
     своєчасно інформувати Замовника  про  зміни,  які  планується
вносити  в  програмні  засоби  захисту  інформації в інформаційних
задачах Національного банку України;
     забезпечувати своєчасну  заміну  програмного модуля генерації
ключів у разі його пошкодження або виходу з ладу,  крім  випадків,
що зазначені в пункті 4.2 цього договору.

     2.4. Замовник бере на себе такі обов'язки:
     дотримуватися технологічної дисципліни в роботі з програмними
засобами  захисту  інформації,  забезпечувати  їх  використання  і
зберігання  згідно  з  вимогами  Виконавця.  Негайно   інформувати
Виконавця  про виникнення порушень умов зберігання та використання
програмних засобів захисту інформації і  вживати  заходів  для  їх
усунення;
     утримувати програмні засоби захисту  інформації  в  належному
стані;
     не використовувати надані програмні засоби захисту інформації
для завдань, які не обумовлені наявними інструкціями;
     своєчасно здійснювати оплату Виконавцеві за  виконані  роботи
та надані послуги;
     передати (повернути)  Виконавцеві  програмні  засоби  захисту
інформації  та  документацію  до  них  протягом трьох робочих днів
після припинення дії цього договору;
     сплачувати Виконавцеві    встановлену    нормативно-правовими
актами Національного банку України суму  за  проведення  фахівцями
Національного банку України аналізу в разі:
     повторно виявлених у Замовника  порушень  умов  зберігання  і
використання засобів захисту інформації;
     втрати або пошкодження програмного модуля генерації ключів та
його повторного надання на заміну втраченого або пошкодженого.

                      3. Порядок розрахунків

     3.1. Виконавець щомісяця до ___  числа  надсилає  Замовникові
засобами  системи  електронної  пошти  Національного банку України
розрахунок за виконані роботи та надані послуги згідно з  тарифами
на  операції (послуги),  установленими нормативно-правовими актами
Національного банку України.  У разі внесення Національним  банком
України змін до тарифів розмір оплати змінюється від часу набрання
чинності  цими  змінами  (без  укладення  додаткового   договору).
Замовник  має  здійснити оплату за розрахунком (у тому числі пені)
до першого числа наступного місяця.
     Акт про  виконані  роботи  та  надані  послуги з підписами та
відбитком  печатки  Виконавець  має  право  надсилати  Замовникові
засобами поштового зв'язку.

     3.2. Розрахунок   за   виконані  роботи,  надані  послуги  за
неповний робочий місяць здійснюється за фактично відпрацьовані дні
місяця.

     3.3. У  разі  ненадходження  оплати  від  Замовника  протягом
місяця Виконавець без додаткового погодження  надсилає  електронне
розрахункове         повідомлення        до        територіального
управління/Центральної розрахункової  палати  Національного  банку
України,    що    обслуговує   кореспондентський   (консолідований
кореспондентський) рахунок банку (філії), для списання суми згідно
з  розрахунком.  У  реквізиті  "Призначення  платежу" електронного
розрахункового  повідомлення  Виконавець  зазначає  номер  і  дату
договору, за яким має здійснюватися договірне списання.

                    4. Відповідальність Сторін

     4.1. Виконавець  несе  відповідальність  перед  Замовником за
правильне  і  своєчасне   надання   програмних   засобів   захисту
інформації   Замовнику   для   забезпечення  можливості  роботи  в
інформаційних задачах Національного банку.

     4.2. Замовник відшкодовує Виконавцеві збитки,  що завдані ним
у  зв'язку  з  порушенням  умов  зберігання і використання засобів
захисту інформації.

     4.3. У разі прострочення оплати за виконані роботи та  надані
послуги  Замовник  сплачує  Виконавцеві  суму  боргу з урахуванням
установленого індексу інфляції за  весь  час  прострочення   і ___
проценти річних з простроченої суми.

                          5. Форс-мажор

     5.1. Сторони  договору  звільняються  від відповідальності за
часткове  або  повне  невиконання  будь-якого  з  положень   цього
договору,   якщо   це   невиконання  стало  наслідком  причин,  що
перебувають поза сферою контролю Сторони,  яка його  не  виконала.
Такі  причини включають стихійне лихо,  надзвичайні погодні умови,
пожежі,  війни,  страйки,  військові дії,  громадські  заворушення
(далі  - форс-мажор),  але не обмежуються ними.  Період звільнення
від відповідальності починається з часу оголошення однією Стороною
форс-мажору  і  закінчується  (чи  закінчився б),  якщо ця Сторона
вжила заходів,  яких вона і справді могла б ужити,  для  виходу  з
форс-мажору.  Форс-мажор  автоматично  продовжує  строк  виконання
зобов'язань на весь період його дії та ліквідації  наслідків.  Про
настання  форс-мажорних  обставин  Сторони  мають інформувати одна
одну невідкладно.  Якщо  ці  обставини  триватимуть   більше   ніж
6 місяців,  то  кожна  із  Сторін  матиме  право  відмовитися  від
подальшого виконання зобов'язань за цим договором і в такому  разі
жодна  із  Сторін  не матиме права на відшкодування іншою Стороною
можливих збитків.
     Достатнім доказом  дії  форс-мажорних  обставин  є  документ,
виданий уповноваженим органом.

             6. Порядок зміни та розірвання договору

     6.1. Усі зміни до цього договору в період його дії  вносяться
додатковими  договорами,  що  стають його невід'ємними частинами і
набирають чинності з дня підписання обома Сторонами.

     6.2. Сторона,  яка вважає за потрібне  змінити  чи  розірвати
договір, надсилає пропозиції про це другій Стороні.

     6.3. Сторона, яка одержала пропозицію про зміну чи розірвання
договору,  у 20-денний строк після одержання пропозиції повідомляє
другу Сторону про результати її розгляду.

     6.4. Якщо  Сторони  не  досягли згоди щодо зміни (розірвання)
договору або в разі неодержання відповіді в установлений  строк  з
урахуванням часу поштового обігу, то зацікавлена Сторона має право
передати спір на вирішення суду.

     6.5. У разі зміни однією із Сторін будь-яких  реквізитів,  що
зазначені  в  розділі  10  цього  договору,  Сторона,  яка змінила
реквізити,  до ____ днів після їх зміни письмово повідомляє про це
другу Сторону. Сторона, яка одержала це повідомлення, має письмово
повідомити другу Сторону про його одержання.

                    7. Порядок розгляду спорів

     7.1. Спори,  що  виникають  протягом  дії   цього   договору,
вирішуються шляхом  переговорів,  а  в  разі  недосягнення згоди -
у суді.

                      8. Строк дії договору

     8.1. Договір,  укладений на строк _________, набирає чинності
з  дня  його  підписання.  Дія  договору  припиняється у випадках,
передбачених законодавством України.

                      9. Інші умови договору

     9.1. Цей  договір  складено  в  двох  примірниках,  що  мають
однакову юридичну силу, по одному для кожної із Сторін.

     9.2. Взаємовідносини  Сторін,  що не визначені цим договором,
регулюються законодавством України.

     10. Для розв'язання всіх питань,  що пов'язані  з  виконанням
цього договору, відповідальними представниками є:

 від Виконавця: _______________       від Замовника: _____________
 ______________________________       ____________________________
 Виконавець ___________________       Замовник ___________________
                 (підпис)                            (підпис)

     11. Місцезнаходження,  банківські реквізити,  ідентифікаційні
коди Сторін за ЄДРПОУ:

 Виконавця ____________________       Замовника __________________
 ______________________________       ____________________________

                           М.П.                               М.П.

     Примітка. Сторони можуть змінювати умови, які передбачені цим
договором,  а також установлювати інші умови, що мають відповідати
законодавству України,  у  тому  числі  нормативно-правовим  актам
Національного банку України.

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 2
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

Орієнтовний перелік
порушень в організації роботи із засобами
захисту інформації Національного банку України

1. Використання засобів захисту інформації Національного банку України у внутрішній платіжній системі організації, у територіально відокремлених філіях (відділеннях), які не є безпосередніми учасниками СЕП та/або інформаційних задач Національного банку України, системі "клієнт-банк" тощо.

2. Неправильний розподіл повноважень відповідальних осіб, які використовують засоби захисту інформації Національного банку України.

3. Порушення правила про те, що кожний платіжний документ організації має бути підписаний не менше ніж двома відповідальними особами цієї організації.

4. Допуск адміністратора захисту інформації або адміністратора САБ до оброблення електронних платежів.

5. Порушення правил генерації, використання та зберігання таємних ключів.

6. Використання засобів захисту інформації особами, які не були призначені відповідальними за роботу із засобами захисту інформації Національного банку України згідно з розпорядчим документом організації.

7. Передавання засобів захисту інформації Національного банку України в інші організації та використання засобів захисту інформації Національного банку України, які були видані іншим організаціям.

8. Використання для захисту електронних платежів засобів захисту інформації Національного банку України, контроль за якими був утрачений.

9. Наявність неврахованих копій засобів захисту інформації Національного банку України (програмного модуля генерації ключів, таємних ключів тощо).

10. Наявність копій таємних ключів операціоністів, невчасне вилучення з таблиці відкритих ключів АРМ-СЕП/АРМ-НБУ відкритих ключів операціоністів, які припинили оброблення електронних платіжних документів.

11. Зберігання на жорсткому диску ПЕОМ АРМ-СЕП/АРМ-НБУ програм, які не використовуються під час оброблення електронних банківських документів.

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 3
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                          ЖУРНАЛ ОБЛІКУ
                адміністратора захисту інформації
                             (Зразок)

     Розділ 1.   Перелік  відповідальних  за  роботу  із  засобами
захисту інформації Національного банку України осіб:

------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Функціо-  |   Дата і    |Дата і номер  | Примітки |
|з/п|ініціали | нальні   |   номер     |розпорядчого  |          |
|   |відпові- |обов'язки |розпорядчого |документа про |          |
|   |дальної  |          |  документа  |звільнення від|          |
|   | особи   |          |    про      |функціональних|          |
|   |         |          | призначення |обов'язків    |          |
|---+---------+----------+-------------+--------------+----------|
| 1 |    2    |    3     |      4      |       5      |    6     |
|---+---------+----------+-------------+--------------+----------|
|   |         |          |             |              |          |
------------------------------------------------------------------

     Примітка. У колонці 6 робляться  короткі  робочі  записи  про
причину  звільнення  відповідальної  за роботу із засобами захисту
особи.

     Розділ 2. Перелік нормативно-правових актів і засобів захисту
інформації Національного банку України:

------------------------------------------------------------------
| N |   Дата  |    Назва    |Дата  | Дата і  | Дата і   |Примітки|
|з/п|отримання|             |копію-| підпис  | підпис   |        |
|   |         |             |вання | відпові-| відпові- |        |
|   |         |             |      | дальної | дальної  |        |
|   |         |             |      |особи про|особи про |        |
|   |         |             |      |отримання|повернення|        |
|---+---------+-------------+------+---------+----------+--------|
| 1 |    2    |      3      |  4   |    5    |    6     |   7    |
|---+---------+-------------+------+---------+----------+--------|
|   |         |             |      |         |          |        |
------------------------------------------------------------------

     Примітки:
     Уключає тільки      документи      тривалого     користування
(нормативно-правові   акти   Національного   банку   України    та
роз'яснення з питань захисту інформації).
     У колонці 7 за потреби робляться короткі  робочі  записи  про
факти втрати контролю за засобами захисту інформації тощо.

     Розділ 3.  Перелік  таємних  ключів,   які   генерувалися   в
організації відповідальними особами:

-------------------------------------------------------------------
| N | Назва  | Назва  |Дата і підпис|  Дата і  |   Дата   |Приміки|
|з/п|таємного| файла  |  відпові-   |  підпис  | і підпис |       |
|   | ключа  |таємного|  дальної    | відпові- | відпові- |       |
|   |        | ключа  |особи, яка   | дальної  | дальної  |       |
|   |        |(або N  | генерувала  |особи, яка|особи, яка|       |
|   |        |Touch   |або копіювала|знищувала |виконувала|       |
|   |        |Memory) |та отримала  | таємний  |вилучення |       |
|   |        |        |таємний ключ |   ключ   |відкритого|       |
|   |        |        |             |          | ключа з  |       |
|   |        |        |             |          | таблиці  |       |
|   |        |        |             |          |відкритих |       |
|   |        |        |             |          |  ключів  |       |
|---+--------+--------+-------------+----------+----------+-------|
| 1 |    2   |   3    |      4      |    5     |    6     |   7   |
|---+--------+--------+-------------+----------+----------+-------|
|   |        |        |             |          |          |       |
-------------------------------------------------------------------

     Примітка. У колонці 7 за  потреби  робляться  короткі  робочі
записи.

     Розділ 4.  Перелік  осіб,  які  мають  допуск до приміщення з
АРМ-СЕП/АРМ-НБУ:

------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Функціональні| Дата, N   | Дата, N   |  Примітки  |
|з/п|ініціали |  обов'язки  |документа  |документа  |            |
|   |         |             |про допуск |   про     |            |
|   |         |             |           |скасування |            |
|   |         |             |           | допуску   |            |
|---+---------+-------------+-----------+-----------+------------|
| 1 |    2    |     3       |     4     |     5     |     6      |
|---+---------+-------------+-----------+-----------+------------|
|   |         |             |           |           |            |
------------------------------------------------------------------

     Примітка. У колонці 6 за  потреби  робляться  короткі  робочі
записи.

     Розділ 5.   Перелік   ключів   від   сейфів  (металевих  шаф)
відповідальних осіб, у яких зберігаються засоби захисту інформації
Національного банку України:

------------------------------------------------------------------
| N  |  Призначення   |  N ключа   |Прізвище, ініціали |Примітки |
|з/п |     ключа      |            |  відповідальної   |         |
|    |                |            |  особи, у якої    |         |
|    |                |            |зберігається ключ  |         |
|----+----------------+------------+-------------------+---------|
| 1  |       2        |     3      |         4         |    5    |
|----+----------------+------------+-------------------+---------|
|    |                |            |                   |         |
------------------------------------------------------------------

     Примітка. У колонці 5 за  потреби  робляться  короткі  робочі
записи.

     Розділ 6.  Перелік особистих печаток (штампів, пломбіраторів)
відповідальних осіб для опечатування  засобів  захисту  інформації
Національного банку України:

------------------------------------------------------------------
| N  |    N печатки     |Прізвище, ініціали|       Примітки      |
|з/п |                  |  відповідальної  |                     |
|    |                  |      особи       |                     |
|----+------------------+------------------+---------------------|
| 1  |        2         |        3         |          4          |
|----+------------------+------------------+---------------------|
|    |                  |                  |                     |
------------------------------------------------------------------

     Примітка. У  колонці  4  за  потреби робляться короткі робочі
записи.

     Розділ 7.   Облік   приймання-передавання   засобів   захисту
інформації    Національного    банку    України,   за   які   несе
відповідальність адміністратор захисту інформації:

------------------------------------------------------------------
|   Назва,    |Дата, час|  Підпис   |Дата, час |     Підпис      |
|версія, дата |отримання|адміністра-|отримання |  адміністратора |
|виготовлення |         |   тора    |          |     захисту     |
|  засобів    |         |  захисту  |          | інформації 2-ї  |
|  захисту    |         |інформації |          |      зміни      |
| інформації  |         | 1-ї зміни |          |                 |
|-------------+---------+-----------+----------+-----------------|
|      1      |    2    |     3     |    4     |        5        |
|-------------+---------+-----------+----------+-----------------|
|             |         |           |          |                 |
------------------------------------------------------------------

     Примітка. Відмітки  про приймання-передавання засобів захисту
інформації Національного банку  України  робляться  щодня  в  разі
двозмінної роботи адміністратора захисту інформації і за потреби -
у разі однозмінної його роботи (у зв'язку з відсутністю  основного
адміністратора захисту інформації - відпустка,  навчання,  хвороба
тощо).

     Розділ 8.   Облік   приймання-передавання   таємних    ключів
відповідальних  осіб,  які  зберігаються  в адміністратора захисту
інформації організації:

------------------------------------------------------------------
| N | Назва файла |  Час  |  Підпис  | Час  |  Підпис   |Примітки|
|з/п|  таємного   | отри- | відпові- |повер-|адміністра-|        |
|   |ключа (або N | мання | дальної  |нення |   тора    |        |
|   |Touch Memory)|       |  особи   |      | захисту   |        |
|   |             |       |          |      |інформації |        |
|---+-------------+-------+----------+------+-----------+--------|
| 1 |      2      |   3   |    4     |  5   |    6      |    7   |
|---+-------------+-------+----------+------+-----------+--------|
|   |             |       |          |      |           |        |
------------------------------------------------------------------

     Примітки:
     Не враховуються   таємні   ключі  тих  операторів  робочих  і
технологічних місць САБ,  які зберігають  власні  таємні  ключі  в
особистих сейфах.
     Якщо оператор (операціоніст)  не  отримав  власного  таємного
ключа для роботи, то в колонках 3 і 4 ставиться прочерк.
     Якщо строк дії таємного ключа закінчився, то в колонках 5 і 6
робиться відмітка про це.
     У разі потреби  допускається  ведення  не  загального  обліку
таємних  ключів,  а  індивідуального  -  за  кожною відповідальною
особою.
     Допускається зберігання  облікових  форм у швидкозшивачах.  У
цьому разі швидкозшивач є додатком до журналу обліку.
     У колонці 7 за потреби робляться короткі робочі записи.

     Розділ 9.  Облік  перевірок  дотримання правил використання і
зберігання засобів захисту інформації Національного банку України,
проведених адміністратором захисту інформації організації:

------------------------------------------------------------------
| N |    Дата     | Порушення |Опис порушення |      Підпис      |
|з/п|  перевірки  |виявлено/не|               |  адміністратора  |
|   |             | виявлено  |               |захисту інформації|
|---+-------------+-----------+---------------+------------------|
| 1 |      2      |    3      |       4       |        5         |
|---+-------------+-----------+---------------+------------------|
|   |             |           |               |                  |
------------------------------------------------------------------

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 4
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Начальник (заступник
                                      начальника) Управління
                                      Національного банку
                                      України в __________________
                                      [Директор (заступник
                                      директора) Центральної
                                      розрахункової палати
                                      Національного банку України]
                                      ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

                                      "___" ___________ 200_ р.

                                      М.П.

                               АКТ
            про приймання-передавання засобів захисту
              інформації Національного банку України
                             (Зразок)

     м. _____________                      "___" _________ 200_ р.
     Представник служби      захисту     інформації     Управління
Національного  банку  України   в   __________________/Центральної
розрахункової      палати      Національного     банку     України
__________________________________________________________________
                       (ініціали, прізвище)

та представник ___________________________________________________
                                (найменування організації)

__________________________________________________________________
                       (ініціали, прізвище)

відповідно до договору від _________________ N _________ здійснили
передавання таких засобів захисту інформації  Національного  банку
України:
     апаратури криптографічного захисту N _________ - 1;
     смарт-карток N ___________ - 2;
     паспорта - 1;
     упаковки - 1;
     програмного модуля генерації ключів версії ___________.

     Примітка. Подається  перелік   засобів   захисту   інформації
Національного  банку  України,  що передаються з наданням номерів,
які  візуально  доступні  для  зчитування   на   засобах   захисту
інформації.

 Здав ____________________________
      (підпис, ініціали, прізвище)

 Прийняв _________________________
      (підпис, ініціали, прізвище)

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 5
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                              ЖУРНАЛ
         приймання-передавання засобів захисту інформації
            Національного банку України адміністратора
                         АРМ-СЕП/АРМ-НБУ
                             (Зразок)

---------------------------------------------------------------------------
|Дата|  Час    |Ініціали,|  Час    |Прізвище,|  Час     |Ініціали,|   N   |
|    |отримання|прізвище,|отримання| підпис  |повернення|прізвище,|печатки|
|    |засобів  |підпис   |засобі в |адмініст-| засобі в |підпис   |       |
|    |захисту  |адмініс- |захист у | ратора  | захист у |адмініст-|       |
|    |із сейфа |тратора  |від 1-ї  |АРМ-СЕП/ | до сейфа |ратора   |       |
|    |         |АРМ-СЕП/ | зміни   |АРМ-НБУ  |          |АРМ-СЕП/ |       |
|    |         |АРМ-НБУ  |         |2-ї зміни|          |АРМ-НБУ  |       |
|    |         |1-ї зміни|         |         |          |2-ї зміни|       |
|----+---------+---------+---------+---------+----------+---------+-------|
| 1  |    2    |    3    |    4    |    5    |    6     |    7    |   8   |
|----+---------+---------+---------+---------+----------+---------+-------|
|    |         |         |         |         |          |         |       |
---------------------------------------------------------------------------

     Примітка. Робляться  записи  про  всі  зміни  засобів захисту
інформації Національного банку України АРМ-СЕП/АРМ-НБУ.

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 6
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Керівник (заступник
                                      керівника) організації
                                      ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

                                      "___" ___________ 200_ р.

                                      М.П.

                               АКТ
             про знищення засобів захисту інформації
                   Національного банку України
                             (Зразок)

     м. __________                         "___" _________ 200_ р.
     Я, ___________________________________________, адміністратор
                (прізвище, ім'я, по батькові)

захисту інформації  відповідно  до  листа Управління Національного
банку України в ______________________________________/Центральної
розрахункової палати       Національного       банку       України
від "___" ________ 200_ р. N _____ знищив копію програмного модуля
генерації ключів (версія ________, дата виготовлення ____________)
згідно з Правилами  організації  захисту  електронних  банківських
документів    з    використанням    засобів   захисту   інформації
Національного банку України,  затвердженими  постановою  Правління
Національного    банку    України    від   __.__.2007 N _________,
зареєстрованими в   Міністерстві   юстиції  України ___._____.2007
за N ________.

 Адміністратор захисту
 інформації                           ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 7
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                         ЕЛЕКТРОННА ПОШТА

 Найменування організації             Управління Національного
                                      банку України в ____________
                                      (Центральна розрахункова
                                      палата Національного
                                      банку України)

 _________________________
    (дата, N документа)

     Просимо надати  новий  програмний  модуль  генерації ключів у
зв'язку   із   звільненням   (переведенням   на    іншу    посаду)
адміністратора захисту інформації ________________________________
                                        (ініціали, прізвище)

[або у зв'язку  з  утратою  (компрометацією)  діючого  програмного
модуля генерації ключів].
     Після вивчення  всіх  обставин  копії  матеріалів  службового
розслідування будуть надіслані на вашу адресу.

 Керівник (заступник керівника)
 організації                          ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

 Виконавець ____________________
            (ініціали, прізвище)

 роб.тел. ______________________

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 8
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                           ЗОБОВ'ЯЗАННЯ
                             (Зразок)

     Я, _________________________________________________________,
                   (посада, прізвище, ім'я, по батькові)

який призначений     згідно     з      розпорядчим      документом
__________________________________________________________________
                    (найменування організації)

від "___" ________ 200_ р. N ____________

виконувати обов'язки _____________________________________________
                              (адміністратора АРМ-СЕП/АРМ-НБУ,

_________________________________________________________________,
           операціоніста, оператора АРМ бухгалтера САБ,
                  технологічних і робочих місць)

ознайомлений з  правилами  використання засобів захисту інформації
під  час  роботи  з  електронними   банківськими   документами   і
зобов'язуюся:

     1. Виконувати  правила  використання  та  зберігання  власних
таємних ключів і дотримуватися технології  оброблення  електронних
банківських документів.

     2. Не передавати іншим особам власні таємні ключі.

     3. Не   розголошувати   мережеві   паролі,  паролі  входу  до
САБ/інших задач і пароль свого таємного ключа.

     4. У разі спроби інших осіб отримати від мене засоби  захисту
інформації,  підозри  щодо  втрати  контролю  за  своїми  таємними
ключами або їх втрати негайно  повідомити  про  це  адміністратора
захисту інформації організації.

     5. У   разі  звільнення  з  роботи  в  останній  день  роботи
повернути адміністратору захисту інформації організації всі засоби
захисту інформації, ключі від сейфів, особисті печатки тощо.

     6. Забезпечувати  конфіденційність системи захисту інформації
організації.
     Я, _________________________________, попереджений про те, що
          (прізвище, ім'я, по батькові)

всі електронні  банківські  документи,   які   мають   електронний
цифровий  підпис,  зроблений  з використанням мого таємного ключа,
уважаються підтвердженими мною,  а електронний цифровий  підпис  -
накладеним мною.

 ______________________________
         (дата, підпис)

     Знання правил  використання  та  зберігання  таємних   ключів
перевірено.

 Адміністратор захисту
 інформації організації               ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 9
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                           ЗОБОВ'ЯЗАННЯ
                адміністратора захисту інформації
                             (Зразок)
              ______________________________________
                    (найменування організації)

     Я, ________________________________________, який призначений
          (посада, прізвище, ім'я, по батькові)

згідно з розпорядчим документом __________________________________
                                    (найменування організації)

від "___" _____________ 200_ р. N ________ адміністратором захисту
інформації організації,  ознайомлений  з  правилами  використання,
зберігання й обліку засобів захисту  інформації  та  інформаційної
безпеки  під  час роботи з електронними банківськими документами і
зобов'язуюся:

     1. Забезпечувати та контролювати виконання режимних вимог  до
приміщень,    у    яких    обробляються    електронні   документи,
використовуються  і   зберігаються   засоби   захисту   інформації
Національного банку України.

     2. Забезпечувати  отримання,  зберігання,  облік  і постійний
контроль за використанням засобів захисту інформації Національного
банку України.

     3. Виконувати   правила  використання  і  зберігання  засобів
захисту інформації  Національного  банку  України  та  здійснювати
постійний   контроль   за   технологією   оброблення   електронних
банківських документів.

     4. Знати нормативно-правові акти Національного банку  України
з   питань  захисту  інформації  та  здійснювати  контроль  за  їх
виконанням відповідальними особами.

     5. Надавати інформацію щодо захисту інформації службі захисту
інформації  територіального  управління/Центральної  розрахункової
палати Національного банку України на її запити.

     6. Підтримувати        зв'язок        з        територіальним
управлінням/Центральною  розрахунковою палатою Національного банку
України з питань захисту інформації.

     7. Передати всі засоби захисту інформації,  ключі від сейфів,
особисті  печатки  тощо  в  установленому  порядку в останній день
роботи у разі звільнення з роботи.

     8. Забезпечувати конфіденційність системи захисту  інформації
організації,   постійно  вживати  заходів  щодо  підвищення  рівня
захищеності інформації в організації.
 ______________________________
        (дата, підпис)

     Знання Правил  організації  захисту  електронних  банківських
документів    з    використанням    засобів   захисту   інформації
Національного банку  України,  затверджених  постановою  Правління
Національного банку України від __.__.2007 N _____, зареєстрованих
у Міністерстві юстиції України __.__.2007 за N ________,  та інших
нормативно-правових  актів  Національного  банку  України з питань
захисту інформації перевірено.

 Від Управління Національного
 банку України в ______________
 (Від Центральної розрахункової
 палати Національного банку
 України)                             ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 10
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

                             ТАБЛИЦЯ
               суміщення функціональних обов'язків

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Функціональні |Адмініс-  |Адмініс-|Оператор|Оператор |Опера- |Оператори|Адмініс-|Відпові-|Адмініс- |Адмініс- |
|  обов'язки   |тратор    |тратор  |АРМ     |АРМ      |ціоніст|АРМ      |тратор  |дальний |тратор   |тратор   |
|              |захисту   |АРМСЕП/ |бухгал- |технолога|       |інформа- |САБ     |за      |локальної|електрон-|
|              |інформації|АРМНБУ  |тера    |(ключ    |       |ційних   |        |розроб- |мережі   |ної      |
|              |          |        |(ключ   |типу А)  |       |задач    |        |лення   |         |пошти    |
|              |          |        |типу В) |         |       |         |        |САБ     |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Адміністратор |    -     |   Х    |   Х    |   Х     |   Х   |    Х    |   Д    |   Х    |   Д     |    Д    |
|захисту       |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|інформації    |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Адміністратор |    Х     |   -    |   Х    |   Д     |   Р   |    Р    |   Х    |   Х    |   Д     |    Д    |
|АРМ-СЕП/      |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|АРМ-НБУ       |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Оператор АРМ  |    Х     |   Х    |   -    |   Х     |   Х   |    Р    |   Х    |   Х    |   Д     |    Д    |
|бухгалтера    |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|(ключ типу В) |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Оператор АРМ  |    Х     |   Д    |   Х    |   -     |   Х   |    Р    |   Р    |   Х    |   Д     |    Д    |
|технолога     |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|(ключ типу А) |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Операціоніст  |    Х     |   Р    |   Х    |   Х     |   -   |    Р    |   Х    |   Х    |   Д     |    Д    |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Оператори АРМ |    Х     |   Р    |   Р    |   Р     |   Р   |    -    |   Р    |   Р    |   Р     |    Р    |
|інформаційних |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|задач         |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Адміністратор |    Д     |   Х    |   Х    |   Р     |   Х   |    Р    |   -    |   Д    |   Р     |    Р    |
|САБ           |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Відповідальний|    Х     |   Х    |   Х    |   Х     |   Х   |    Р    |   Д    |   -    |   Х     |    Х    |
|за розроблення|          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|САБ           |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Адміністратор |    Д     |   Д    |   Д    |   Д     |   Д   |    Р    |   Р    |   Х    |   -     |    Р    |
|локальної     |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|мережі        |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|--------------+----------+--------+--------+---------+-------+---------+--------+--------+---------+---------|
|Адміністратор |    Д     |   Д    |   Д    |   Д     |   Д   |    Р    |   Р    |   Х    |   Р     |    -    |
|електронної   |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
|пошти         |          |        |        |         |       |         |        |        |         |         |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------

     Примітки:
     Р - суміщення обов'язків дозволено.
     Д - суміщення можливе як виняток.
     Х - суміщення обов'язків не дозволено.

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 11
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

 ПОГОДЖЕНО                            ЗАТВЕРДЖЕНО
 Начальник (заступник начальника)     Керівник (заступник
 Управління Національного банку       керівника) організації
 України в ______________________     ____________________________
 [Директор (заступник директора)      (підпис, ініціали, прізвище)
 Центральної розрахункової палати
 Національного банку України]         "___" ___________ 200_ р.
 ______________________________
 (підпис, ініціали, прізвище)         М.П.

 "___" ___________ 200_ р.

 М.П.

                               АКТ
                про повернення до територіального
           управління/Центральної розрахункової  палати
              Національного банку України, знищення
             і передавання до архіву засобів захисту
             інформації Національного банку України,
                     справ і журналів обліку
                             (Зразок)

     м. __________                         "___" _________ 200_ р.
     У зв'язку з припиненням роботи ______________________________
                                      (найменування організації)

з "______" ___________________ 200_ р. у СЕП/інформаційних задачах
Національного банку   України  і  дії  договору  про  використання
засобів  захисту  інформації   Національного   банку   України   в
інформаційних задачах від "___" __________ 200__ р. N ________
     або:
     У зв'язку зі зміною моделі роботи ___________________________
                                       (найменування організації)

у СЕП з "___" ________ 200_ р.  і  припиненням  дії  договору  про
використання   засобів   захисту  інформації  Національного  банку
України в інформаційних задачах від  "____" _____________  200_ р.
N _________ нами вжито таких заходів:

     1. До  територіального  управління/Центральної  розрахункової
палати Національного банку України повернено:
     апаратуру криптографічного  захисту  інформації  N ________ у
комплекті;
     смарт-картки N _________;
     програмний модуль генерації  ключів  (версія  ________,  дата
виготовлення __________).

     2. Знищені на місці:
     копія програмного модуля генерації ключів (версія __________,
дата виготовлення __________);
     таємний ключ АРМ-СЕП s_*300.*;
     копія таємного ключа АРМ-СЕП s_*300.*;
     таємні ключі АРМ бухгалтера
     s_*.* (перелік усіх ключів) - усього ___ ключів;
     копії таємних ключів АРМ бухгалтера
     s_*.* (перелік усіх ключів) - усього ___ ключів;
     таємні ключі операціоністів - усього ___ ключів;
     програмний комплекс АРМ-СЕП;
     таємний ключ АРМ-НБУ s_*500.*;
     копія таємного ключа АРМ-НБУ s_*500.*;
     програмний комплекс АРМ-НБУ;
     відкриті ключі АРМ-СЕП, АРМ бухгалтера САБ, таблиці відкритих
ключів АРМ-СЕП,  АРМ бухгалтера та інших робочих місць САБ,  файли
сертифікатів відкритих ключів для роботи в СЕП.

     3. Передані в архів ________________________________________:
                               (найменування організації)

     справи і журнали обліку адміністратора захисту інформації;
     журнали обліку АРМ-СЕП;
     електронні архіви електронних  платежів  і  відкритих  ключів
операціоністів.

     4. Копій  знищених і переданих документів,  програм,  засобів
захисту інформації Національного банку України немає.

 Адміністратор захисту
 інформації організації               ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

 ПОГОДЖЕНО:

 Служба захисту інформації
 територіального
 управління/Центральної
 розрахункової палати
 Національного банку України          ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко

Додаток 12
до Правил організації
захисту електронних
банківських документів
з використанням засобів
захисту інформації
Національного банку України

 ПОГОДЖЕНО                            ЗАТВЕРДЖЕНО
 Керівник (заступник керівника)       Начальник
 організації                          (заступник начальника)
 ______________________________       Управління Національного
 (підпис, ініціали, прізвище)         банку України в
                                      ____________________________
 "___" ___________ 200_ р.            [Директор
                                      (заступник директора)
 М.П.                                 Центральної розрахункової
                                      палати Національного
                                      банку України]
                                      ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

                                      "___" ___________ 200_ р.

                                      М.П.

                               АКТ
               про проведення перевірки організації
            захисту електронних банківських документів
            з використанням засобів захисту інформації
                   Національного банку України
                 у ______________________________
                    (найменування організації)
                             (Зразок)

     м. ___________                       "___"___________ 200_ р.
     Комісія в такому складі:
     представник   служби   захисту   інформації   територіального
управління/Центральної  розрахункової  палати  Національного банку
України _________________________________,
              (ініціали, прізвище)

     адміністратор захисту інформації ___________________________,
                                         (ініціали, прізвище)

     адміністратор АРМ-СЕП/АРМ-НБУ ______________________________,
                                         (ініціали, прізвище)

     адміністратор САБ ___________________________________________
                                         (ініціали, прізвище)

провела планову   перевірку   організації   захисту    електронних
банківських  документів з використанням засобів захисту інформації
Національного банку України.
     Перевірка здійснювалася    на    підставі    Інструкції  про
міжбанківський переказ коштів в  Україні  в  національній  валюті,
затвердженої  постановою Правління Національного банку України від
16.08.2006 N 320,  зареєстрованої в Міністерстві  юстиції  України
06.09.2006   за   N   1035/12909,  і  Правил  організації  захисту
електронних банківських документів з використанням засобів захисту
інформації  Національного  банку України,  затверджених постановою
Правління Національного банку  України  від  __.__.2007 N _______,
зареєстрованих у    Міністерстві    юстиції   України   __.__.2007
за N ________.
     Під час проведення перевірки встановлено:

     1. Виконання режимних вимог до приміщень.

     1.1. Приміщення,  у яких розташоване/і АРМ-СЕП/АРМ-НБУ, мають
такі характеристики:
     ізольоване приміщення _____ (так/ні);
     має міцні стіни, стелю та підлогу ______ (так/ні);
     на вікнах установлені ґрати ______ (так/ні);
_________________________________________________________________;
                (якщо немає, то зазначити причину)

     двері до службового приміщення:
     обладнані кодовим замком _________ (так/ні);
     обладнані місцем для опечатування _________ (так/ні);
     обладнані стандартною сигналізацією:
     пожежною _________ (так/ні);
     охоронною з двома рубежами захисту _________ (так/ні);
_________________________________________________________________;
                (якщо немає, то зазначити причину)

     на посту  охорони  є  інструкція  про  дії  охорони  в   разі
спрацювання сигналізації,    пожежі,    стихійного    лиха    тощо
_________ (так/ні).

     1.2. У  приміщенні  розташовані  такі  програмні   комплекси:
_________________________________________________________________.
                      (зазначити, які саме)

     1.3. У приміщенні є  сейфи  (металеві  шафи)  для  зберігання
засобів  захисту  інформації,  документів  до  них у неробочий час
_______ (так/ні).

     1.4. Ключі   від   сейфів   і   печатки   для    опечатування
зареєстровані    в    журналі    обліку   адміністратора   захисту
інформації _________ (так/ні).

     1.5. Приміщення   розташоване   та   обладнане    так,    щоб
унеможливити  безконтрольне  поширення  інформації  про електронні
банківські документи  та  засоби  захисту  інформації  (акустично,
візуально)  за  межі  приміщення  або  організації (контрольованої
території) ________ (так/ні).

     1.6. Усі працівники організації,  які мають постійний  допуск
до  приміщення  з  АРМ-СЕП/АРМ-НБУ,  призначені  згідно  з наказом
організації _________ (так/ні).

     1.7. Розміщення сервера САБ,  вузла  електронної  пошти,  АРМ
бухгалтера САБ __________________________________________________.
                       (зазначити місце їх розташування)

     1.8. Розміщення   робочого   місця   адміністратора   захисту
інформації,     наявність     сейфа     та     його     розміщення
_________________________________________________________________.
                (зазначити місце їх розташування)

     1.9. Розміщення    робочих    місць    АРМ   бухгалтера   САБ
_________________________________________________________________.
                (зазначити місце їх розташування)

     1.10. Розміщення  інших  робочих і технологічних місць САБ та
інформаційних задач _____________________________________________.
                          (зазначити недоліки, якщо вони є)

     2. Засоби захисту інформації та робота з ними.

     2.1. Використовуються такі засоби захисту інформації:
     апаратура криптографічного захисту інформації N ____________;
     смарт-картки N _______________;
     програмний модуль генерації ключів _________________________;
     інші _______________________________________________________;
     таємні ключі,   записані   на   дискету    (Touch    Memory),
_________________________________________________________________.

     2.2. Умови     зберігання    засобів    захисту    інформації
АРМ-СЕП/АРМ-НБУ (сейф для зберігання засобів  захисту  інформації,
що  розміщений  у  приміщенні з АРМ-НБУ,  наявність журналу обліку
засобів захисту АРМ-НБУ, правильність його заповнення).

     2.3. Наявність   голографічної    наклейки    на    апаратурі
криптографічного захисту інформації ________ (так/ні).

     2.4. Для програмного комплексу АРМ-СЕП/АРМ-НБУ застосовуються
вимоги щодо ПЕОМ:
     операційна система WINDOWS XP з відповідними настройками;
     наявність антивірусних програм та їх використання __________;
     наявність іншого програмного забезпечення __________________.

     2.5. Наявність        резервних        джерел        живлення
(UPS, дизель-генератор) ________ (так/ні).

     2.6. Умови зберігання програмного модуля генератора ключів та
його робочої копії ______________________________________________.

     2.7. Кількість таємних ключів, які одночасно використовуються
в організації ___________________________________________________.

     2.8. Наявність      умов      для      генерації       ключів
_________________________________________________________________.
              (зазначити недоліки умов, якщо вони є)

     2.9. Умови   зберігання   таємних   ключів    відповідальними
виконавцями  (у  власних  сейфах,  у  сейфі адміністратора захисту
інформації тощо).  У разі потреби може  бути  проведена  перевірка
виконання умов використання і зберігання таємних ключів на робочих
місцях.

     2.10. Наявність випадків втрати контролю за таємними  ключами
або  їх втрати,  заходи,  що були вжиті для запобігання повторенню
таких випадків, _________________________________________________.

     2.11. В організації використовується САБ ___________________,
версія _____________________, розробник _________________________.

     2.12. В  організації  використовується  система "клієнт-банк"
___________________________, версія ___________________, розробник
_____________________.
     До системи підключено _______________ клієнтів.

     2.13. Організація має _____ безбалансових відділень та ______
віддалених   робочих  місць,  у  яких  використовується  програмне
забезпечення __________________, розробник ______________________.

     3. Призначення відповідальних за роботу із  засобами  захисту
інформації осіб.

     3.1.  Усі  особи, відповідальні за роботу із засобами захисту
інформації,    призначені    згідно   з   розпорядчим   документом
організації. Виявлено такі недоліки: ____________________________.
                                         (зазначити, які саме)

     3.2. Наявність      випадків       суміщення       обов'язків
_________________________________________________________________.
                      (зазначити, які саме)

     3.3. Наявність підписаних відповідальними особами зобов'язань
для  всіх  осіб,  які  використовують  засоби  захисту інформації,
________ (так/ні).

     3.4. Наявність   особистих   печаток   (штампів   тощо)   для
опечатування      засобів      захисту      інформації,     сейфів
тощо ______ (так/ні).

     3.5. Вибіркова перевірка знань  нормативно-правових  актів  з
питань  захисту  інформації  відповідальними  особами виявила такі
недоліки: _______________________________________________________.
                           (зазначити, які саме)

     4. Організація діловодства з питань захисту інформації.

     4.1. Наявність:
     справи N 1 адміністратора захисту інформації;
     справи N 2 адміністратора захисту інформації;
     журналу обліку адміністратора захисту інформації.

     4.2. Під  час  перевірки  наявності  потрібних  документів  у
справі N 1 виявлено такі недоліки: ______________________________.
                                        (зазначити, які саме)

     4.3. Під  час  перевірки  наявності  потрібних  документів  у
справі N 2 виявлено такі недоліки: ______________________________.
                                        (зазначити, які саме)

     4.4. Під час перевірки ведення журналу обліку  адміністратора
захисту інформації,  наявності всіх необхідних розділів відповідно
до Правил організації захисту електронних банківських документів з
використанням   засобів  захисту  інформації  Національного  банку
України,  затверджених постановою  Правління  Національного  банку
України від ___.___.2007 N ________, зареєстрованих у Міністерстві
юстиції України ___.___.2007 за N _______, виявлено такі недоліки:
_________________________________________________________________.
                      (зазначити, які саме)

     4.5. Під   час    перевірки    наявності    архівів    роботи
АРМ-СЕП/АРМ-НБУ,  які  включають арбітражні журнали роботи АРМ-НБУ
та захищений від модифікації протокол роботи,  і архівів відкритих
ключів  операціоністів,  які генерувалися в організації,  виявлено
такі недоліки: __________________________________________________.
                             (зазначити, які саме)

     Висновки

     1. Недоліки _________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.

     2. Строки усунення _________________________________________.

     3. Рекомендації _____________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________.

 Підписи членів комісії:              ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

                                      ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

                                      ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

 З актом ознайомлені:                 ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

                                      ____________________________
                                      (підпис, ініціали, прізвище)

     Примітка. Якщо   організація   працює  лише  в  інформаційних
задачах,  то пункти перевірки,  що стосуються системи  електронних
платежів, з акта виключаються.

Директор Департаменту інформатизації А.С.Савченко