ДЕРЖАВНИЙ КОМІТЕТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ УКРАЇНИ
Затверджено
Наказ Державного комітету
фінансового моніторингу
України
26.04.2006 N 84
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 червня 2006 р. за N 729/12603
(Документ втратив чинність на підставі Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу України
N 149 від 27.08.2010)
Структура та реквізитний склад
файлів інформаційного обміну між спеціально
уповноваженим органом виконавчої влади з питань
фінансового моніторингу та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу щодо доведення переліку
юридичних та фізичних осіб, пов'язаних
із здійсненням терористичної діяльності
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного
комітету фінансового моніторингу
N 193 від 04.10.2006 )
1. Загальні положення
1.1. Інформаційний обмін між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу (далі - ДКФМУ) щодо доведення переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності (далі - Перелік осіб), здійснюється засобами електронної пошти з використанням файлів визначеної структури формату XML.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ щодо доведення Переліку осіб використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:
файл-перелік - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується ДКФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію Переліку осіб;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ до ДКФМУ і свідчить про результати оброблення файла-переліку.
1.3. Інформаційний обмін між ДКФМУ та СПФМ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.2, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.
1.4. ТФ мають формуватись програмними комплексами ДКФМУ та СПФМ з використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.
1.5. Типи ТФ
Типи ТФ кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:
------------------------------------------------------------------
|Тип ТФ |Призначення ТФ |
|---------+------------------------------------------------------|
|Y |файл-перелік |
|---------+------------------------------------------------------|
|Z |файл-квитанція про результати обробки файла-переліку |
------------------------------------------------------------------
1.6. Правила формування найменувань файлів:
1.6.1. Для СПФМ - банків правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.6.2. Для СПФМ - небанківських установ правила формування найменувань файлів повинні відповідати розділу 3 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
Ім'я файла-квитанції формується з імені ТФ, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (Y->Z).
1.7. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути XML директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
При кодуванні значень інформаційних елементів повинні використовуватися символи кодової сторінки Windows-1251.
1.8. Файл-перелік та файл-квитанція повинні формуватися з використанням мови розмітки документів XML та відповідати формалізованому опису (DTD), визначеному Держфінмоніторингом України. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "file_dtd">,
де file_dtd є ім'я файла з формалізованим описом (DTD):
для файла-переліку - tr_list10.dtd,
для файла-квитанції - tr_kvi10.dtd.
1.9. Позначення форматів даних, що використовуються при описі складу файлів типів Y та Z, відповідають розділу 4 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.10. Доставка (приймання/передавання) ТФ
1.10.1. Для СПФМ - банків інформаційний обмін між банками та Держфінмоніторингом України щодо Переліку осіб здійснюється з використанням поштових адрес електронної пошти НБУ, які використовуються при обміні повідомленнями про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу.
1.10.2. Для СПФМ - небанківських установ доставка ТФ здійснюється згідно з розділом 6 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
1.10.3. При потребі файл-перелік може бути заархівований за допомогою програми-архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та в разі потреби розбитий на окремі частини за допомогою стандартних можливостей програми-архіватора. При цьому зберігається послідовна нумерація частин за допомогою використання порядкового номера файла вказаного типу протягом дня.
1.11. Порядок накладання/перевірки електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП)
1.11.1. Для СПФМ - банків порядок накладання/перевірки ЕЦП повинен відповідати розділу 5 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу та банками (філіями), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 4 червня 2003 року N 233, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 9 червня 2003 року за N 457/7778.
1.11.2. Для СПФМ - небанківських установ вимоги накладання/перевіряння ЕЦП повинні відповідати розділу 7 Складу реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками, затвердженого наказом Державного департаменту фінансового моніторингу від 28 вересня 2004 року N 122, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 жовтня 2004 року за N 1304/9903.
1.12. Файл-перелік вважається доведеним до СПФМ в разі отримання ДКФМУ від СПФМ файла-квитанції з нульовим кодом помилки.
2. Опис структури та елементів заголовків ТФ
ТФ містить дві частини:
- заголовок ТФ, який використовується КЗЗ та залежить від типу СПФМ (банк, небанківська установа);
- інформаційну частину ТФ, яка не залежить від типу СПФМ.
2.1 Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y,Z) для обміну з СПФМ - банків.
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва | Назва | Тип |Обов'яз- |Примітки |
| елемента/структури | тега/ | |ково | |
| | атрибута | | | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
|Головна структура transport-file |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* |
| |file-meta-data) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1.1|Назва ТФ |file-name | C(12) | + |* |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.2|Дата створення ТФ |file-date | D(8) | + |* |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.3|Час створення ТФ |file-time | H(4) | + |* |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* |
| |ЕЦП | | | | |
|------+--------------------+----------+--------+---------+----------------|
| 1.5|ЕЦП файла | file- | B(128) | + |* |
| | |signature | | | |
----------------------------------------------------------------------------
2.2. Опис складу реквізитів та структура заголовка ТФ (файли Y, Z) для обміну з СПФМ - небанківськими установами
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва |Назва тега/| Тип |Обов'яз- |Примітки |
| елемента/структури | атрибута | |ково | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
|Головна структура transport-file |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1|Відомості про транспортний файл (структура |* |
| |file-meta-data) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 1.1|Назва ТФ | file-name | C(12) | + |* |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.2|Дата створення ТФ | file-date | D(8) | + |* |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.3|Час створення ТФ | file-time | H(4) | + |* |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.4|Ідентифікатор ключа | id-key | C(6) | + |* |
| |ЕЦП | | | | |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.5|ЕЦП файла | file- |B(1024)| + |* |
| | |signature | | | |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.6|Дата підписання | time- | D(8) | + |* |
| | |signature | | | |
|------+--------------------+-----------+-------+---------+----------------|
| 1.7|Версія програмного |app-version| C(20) | + |* |
| |комплексу | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
---------------
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента
верхнього рівня.
3. Опис структури та елементів інформаційної
частини транспортних файлів
3.1. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-переліку (файл типу Y)
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва | Назва | Тип |Обов'яз- | Примітки |
| елемента/структури (код | тега/ | |ково | |
| поля) | атрибута | | | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2|Перелік осіб, пов'язаних із здійсненням |* |
| |терористичної діяльності (структура list-terror) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.1|Кількість облікових | count - |N(7) |+ |* |
| |записів | record | | | |
|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.2|Версія Переліку осіб |ver-list |N(7) | + |* |
|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.3|Дата версії Переліку |date-ver- |D(8) | + |* |
| |осіб | list | | | |
|------+---------------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.4|Тип Переліку осіб |type-list |N(1) | + |* 1 - повний |
| | | | | |перелік, |
| | | | | |2 - зміни до |
| | | | | |переліку |
| | | | | |попередньої |
| | | | | |версії |
|------+--------------------------------------------------+----------------|
| 2.5|Облікові дані ДКФМУ (структура acount-list) |** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.1(C1)| Номер особи в |number- | N(7) | + |* |
| | Переліку осіб |entry | | | |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.2(C2)| Дата внесення |date-entry| D(8) | + |* |
| | особи до | | | | |
| | Переліку осіб | | | | |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.3(C3)| Тип запису |type- | N(1) | + |* 1 - новий |
| | |record | | |запис |
| | | | | |(додається до |
| | | | | |Переліку осіб), |
| | | | | |2-модифікований |
| | | | | |запис |
| | | | | |(надається |
| | | | | |замість |
| | | | | |існуючого) |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.4(C4)| Тип особи |type-entry| C(1) | + |* 1 - юридична |
| | | | | |особа, |
| | | | | |2 - фізична |
| | | | | |особа |
|-----------+----------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.5(C5)|Джерело, |program- | С(50) | + |** |
| |відповідно до |entry | | | |
| |якого особу | | | | |
| |внесено до | | | | |
| |переліку осіб | | | | |
|-----------+---------------------------------------------+----------------|
| 2.5.6| Ім'я особи (структура aka-list) |** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.6.1(C6)|Прізвище |aka-name1 | C(350)| + |* |
| |резидента/ | | | | |
| |ім'я 1 | | | | |
| |нерезидента/ | | | | |
| |найменування | | | | |
| |юридичної | | | | |
| |особи | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.2(C7)|Ім'я |aka-name2 | C(350)| |* |
| |резидента/ | | | | |
| |ім'я 2 | | | | |
| |нерезидента | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.3(C8)|По батькові |aka-name3 | C(350)| |* |
| |резидента/ | | | | |
| |ім'я 3 | | | | |
| |нерезидента | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.4(C9)|Ім'я 4 |aka-name4 | C(350)| |* |
| |нерезидента | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.5(C10)|Відмітка про | type-aka | C(2) | + |* |
| |можливий | | | | |
| |варіант | | | | |
| |написання | | | | |
| |імені, | | | | |
| |псевдоніма та | | | | |
| |ін. | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.6(C11)|Категорія |category- | C(6) | |* |
| |псевдоніма |aka | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.6.7(C12)|Якість |quality- | C(1) | |*1 - висока |
| |псевдоніма |aka | | |(Good), |
| | | | | |2 - низька (Low)|
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.7(C13)|Дата |date-of- | C(500)| |** |
| |народження / |birth-list| | | |
| |Дата | | | | |
| |реєстрації | | | | |
| |юридичної | | | | |
| |особи | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.8(C14)|Місце |place-of- | C(750)| |** |
| |народження/ |birth-list| | | |
| |Місцезнаходже-| | | | |
| |ння юридичної | | | | |
| |особи | | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.9 (C15)|Громадянство |citizen- | C(500)| |** |
| | |chip-list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.10(C16)|Національність|nationa- | C(500)| | |
| | |lity-list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.11 (C17)|Посада |designa- | C(500)| |** |
| | |tion-list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.12(C18)|Рід діяльності|working- | C(500)| |** |
| | |list | | | |
|-------------+--------------+----------+-------+---------+----------------|
| 2.5.13(C19)|Почесні, |title-list| C(500)| |** |
| |професійні, | | | | |
| |релігійні та | | | | |
| |інші звання | | | | |
|-------------+-------------------------------------------+----------------|
| 2.5.14|Паспорт (або інший документ, що посвідчує |** |
| | особу) (структура document-list) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.14.1(C20)|Серія та |document- | C(500) | |* |
| |номер |id | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.14.2(C21)|Дата видачі |document- | C(500) | |* |
| | |date | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.14.3 (C22)|Країна |document- | C(250) | |* |
| |видачі |country | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.14.4 (С23)|Країна | code - | C(3) | |* Указується |
| |видачі (код)|document- | | |цифровий код |
| | |country | | |країни |
| | | | | |відповідно |
| | | | | |до Класифікації |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженої |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 N 260|
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.15(C24)|Найменування|document- | C(500) | |* |
| |органу, що | reg | | | |
| |видав | | | | |
| |документ | | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.16(C25)|Ідентифіка- |id-number-| С(100) | |** |
| |ційний | list | | | |
| |номер/код | | | | |
|---------------+-----------------------------------------+----------------|
| 2.5.17|Місцезнаходження (структура address-list)|** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.17.1(C26)|Країна | country | С(250) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.2 (C27)|Країна |country- | С(3) | |* Указується |
| |(код) |code | | |цифровий код |
| | | | | |країни |
| | | | | |відповідно |
| | | | | |до Класифікації |
| | | | | |держав світу, |
| | | | | |затвердженої |
| | | | | |наказом |
| | | | | |Держкомстату |
| | | | | |України від |
| | | | | |08.07.2002 N 260|
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.3(C28)|Поштовий |postal- | С(50) | |* |
| |код |code | | | |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.4(C29)|Область |state- | С(300) | |* |
| |(штат, |province | | | |
| |провінція) | | | | |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.5(C30)|Місто | city | С(300) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.6(C31)|Вулиця | address1 | С(350) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.7(C32)|Будинок | address2 | С(350) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.8(C33)|Офіс | address3 | С(50) | |* |
|----------------+-----------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.17.9(C34)|Адреса (не | address | C(700) | | |
| |структуро- | | | | |
| |вана) | | | | |
|----------------------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.18(C35)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* |
| |винесення |conviction| | | |
| |судом вироку | | | | |
| |(рішення) | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.19(C36)|Відмітка про | noted-on-| C(700) | |* |
| |перебування у |prosecu- | | | |
| |місцевому та |tion | | | |
| |міжнародному | | | | |
| |розшуку | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.20(C37)|Додаткова | comments |C(1000) | |* |
| |інформація | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.21(C38)|Актуалізація |comments- |C(1000) | |* |
| |запису |record | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.22(C39)|Відмітка про | noted |D(8) | |* |
| |виключення з | -off-list| | | |
| |Переліку осіб | | | | |
|-------------+--------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.23|Банківські реквізити (структура bank-list) |** |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.5.23.1(C40)|Інформація |bank-inf | C(500) | |* |
| |про банк, у | | | | |
| |якому | | | | |
| |відкрито | | | | |
| |рахунок | | | | |
|---------------+------------+----------+--------+--------+----------------|
| 2.5.23.2(C41)|Номер |bank-count| C(100) | |* |
| |банківського| | | | |
| |рахунку | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
( Таблиця до пункту 3.1 розділу 3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 193 від 04.10.2006 )
3.2. Опис складу реквізитів та структура інформаційної частини файла-квитанції (файл типу Z) про результати обробки файла-переліку
----------------------------------------------------------------------------
| Номер та назва |Назва тега | Тип |Обов'яз-| Примітки |
| елемента/структури |/ атрибута | |ково | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
|2 |Відомості про файл-перелік (структура report) |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.1|Загальні відомості про файл-перелік, що квитується|* |
| |(структура input-file-meta-data) | |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.1.1|Назва файла |input-file-| C (12)| + |* |
| | | name | | | |
|--------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.1.2|Дата створення |input-file-| D (8) | + |* |
| |файла | date | | | |
|--------+-------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.1.3|Час створення |input-file-| H(4) | + |* |
| |файла | time | | | |
|----------------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.2|Наявність помилки у |file-error-| C (4) | + |* |
| |файлі-переліку | status | | | |
|------+--------------------------------------------------+----------------|
| 2.3|Помилка файла (структура file-error) |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.3.1|Помилка (структура error) |* |
|---------------------------------------------------------+----------------|
| 2.3.1.1|Код помилки |error-code | C (4) | + |* Заповнюється |
| | | | | |згідно з |
| | | | | |довідником кодів|
| | | | | |помилок |
|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.3.1.2|Опис помилки |description|C (255)| | |
|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.3.1.3|Номер |start-tag- | N (6) | |* Номер |
| |помилкового тега |order | | |помилкового тега|
| | | | | |з початку файла |
| | | | | |(номер тега |
| | | | | |Transport-file |
| | | | | |має значення |
| | | | | |один) |
|---------+------------------+-----------+-------+--------+----------------|
| 2.3.1.4|Назва тега | remark | C (50)| |* |
|---------+-----------------------------------------------+----------------|
| 2.3.1.5|Додаткові дані про помилку (структура |* |
| |additional-info) | |
|---------+-----------------------------------------------+----------------|
|2.3.1.5.1|Значення | key |C(1000) | |* |
| |помилкового тега | | | | |
|---------+------------------+-----------+--------+-------+----------------|
|2.3.1.5.2|Назва | value |C (1000)| |* |
| |класифікатора | | | | |
| |(для помилки | | | | |
| |значення | | | | |
| |класифікатора) | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
---------------
* Елемент може зустрічатись лише один раз щодо елемента
верхнього рівня.
** Елемент може зустрічатись декілька разів щодо елемента
верхнього рівня.
Директор Департаменту інформаційних технологій В.С.Давидюк