ПРЕЗИДЕНТ УКРАЇНИ
УКАЗ
Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом
( Із змінами, внесеними згідно з Указом Президента
N 280/2004 від 05.03.2004 )
З метою запобігання, виявлення, викриття і припинення легалізації (відмивання) грошових коштів та іншого майна, одержаних злочинним шляхом, визначення механізму протидії цьому явищу, захисту інтересів держави та громадян постановляю:
1. Запровадити з 1 січня 2002 року на період до прийняття відповідного законодавчого акта обов'язковий фінансовий контроль за всіма фінансовими операціями, що визначені законом як значні або сумнівні та здійснюються на території України фізичними і юридичними особами.
2. Установити, що обов'язковий фінансовий контроль здійснюється:
первинний - банками та іншими фінансовими установами, біржами, комісійними та іншими магазинами, гральними закладами та організаціями, які проводять будь-якого виду лотереї, благодійними організаціями, підприємствами зв'язку та іншими юридичними особами, які відповідно до законодавства надають послуги з виплати, передачі, переказу, пересилання, обміну, зберігання коштів і реєстрації прав на майно або видають ліцензії, одержують декларації про доходи та наявність майна;
державний - державними органами, які відповідно до законодавства уповноважені забезпечувати регулювання та нагляд за діяльністю організацій, що здійснюють фінансові операції.
3. Кабінету Міністрів України:
утворити у складі Міністерства фінансів України Державний департамент фінансового моніторингу як урядовий орган державного управління;
затвердити Положення про зазначений Державний департамент фінансового моніторингу та вирішити питання, пов'язані із забезпеченням його діяльності;
забезпечити ефективне співробітництво з комітетами і фракціями Верховної Ради України з метою прискорення прийняття закону з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
подати до 1 січня 2002 року інформацію про виконання Україною зобов'язань, узятих відповідно до Конвенції ООН про боротьбу проти незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин, 1988 року;
забезпечити постійний інформаційний обмін із Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);
налагодити співробітництво з комітетом експертів Ради Європи з питань оцінки заходів проти відмивання грошей (PC-R-EV);
організувати проведення переговорів із представниками Егмонтської групи про укладання угод на дво- та багатосторонній основі щодо обміну інформацією стосовно сумнівних операцій та фізичних і юридичних осіб, причетних до здійснення таких операцій.
4. Установити, що Державний департамент фінансового моніторингу очолює перший заступник Міністра фінансів України - голова Державного департаменту. ( Частина перша статті 4 із змінами, внесеними згідно з Указом Президента N 280/2004 від 05.03.2004 )
Увести у зв'язку з цим посаду першого заступника Міністра фінансів України - голови Державного департаменту фінансового моніторингу. ( Частина друга статті 4 із змінами, внесеними згідно з Указом Президента N 280/2004 від 05.03.2004 )
5. Кабінету Міністрів України разом з Національним банком України:
затвердити до 1 січня 2002 року порядок здійснення контролю, зазначеного у статті 1 цього Указу;
проаналізувати в місячний строк причини, що стали підставою для визнання України такою, що недостатньо співробітничає з Групою з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), та вжити заходів до їх усунення;
затвердити з урахуванням рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) Програму протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2002 рік. Затверджувати таку програму на кожний наступний рік не пізніше 15 грудня;
провести у грудні 2001 року - лютому 2002 року за участю Національної академії наук України всебічний аналіз ефективності діяльності органів фінансового контролю та правоохоронних органів із протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
забезпечити роз'яснення через засоби масової інформації державної політики щодо боротьби з відмиванням грошових коштів та іншого майна, одержаних злочинним шляхом.
6. Міністерству фінансів України до 20 грудня 2001 року на підставі висновків Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) оприлюднити через засоби масової інформації відомості про іноземні держави, в яких відсутнє або не виконується законодавство з питань протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Надалі опубліковувати такі відомості кожного півріччя.
7. Міністерству закордонних справ України провести у грудні 2001 року консультації з компетентними органами іноземних держав та міжнародними організаціями щодо залучення їх представників до участі в заходах із запровадження в Україні дійових механізмів боротьби із злочинами у сфері фінансів.
8. Міністерству внутрішніх справ України, Державному комітету у справах охорони державного кордону України, Державній митній службі України, Службі безпеки України забезпечити міжвідомчу координацію діяльності підпорядкованих підрозділів у боротьбі з незаконною міграцією, торгівлею людьми, наркобізнесом та оперативне проведення розслідування у справах, пов'язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.
9. Міністерству економіки та з питань європейської інтеграції України, Міністерству фінансів України, Державному комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва, Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку України, Державній податковій адміністрації України, Державній митній службі України разом з Національним банком України вжити заходів щодо підвищення рівня роботи із запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
10. Координаційному комітету по боротьбі з корупцією і організованою злочинністю при Президентові України розглянути у грудні 2001 року стан роботи правоохоронних органів з питань боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, та визначити комплекс заходів, спрямованих на забезпечення належного контролю з боку правоохоронних органів за процесами, що відбуваються у сферах, найбільш сприятливих для легалізації (відмивання) таких доходів.
11. Визнати таким, що втратив чинність, пункт 2 статті 1 Указу Президента України від 19 липня 2001 року N 532 "Про додаткові заходи щодо боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом".
12. Кабінету Міністрів України встановити контроль за виконанням цього Указу і щокварталу інформувати Президента України про результати проведеної роботи.
Президент України Л.Кучма
м. Київ, 10 грудня 2001 року
N 1199/2001