ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
26.05.2006 N 348
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
11 серпня 2006 р. за N 973/12847
(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 815 від 14.05.2013)
Про затвердження Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності
на фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення
реєстру власників іменних цінних паперів
Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:
1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (додаються).
2. Реєстраторам та емітентам, які здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами.
3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:
подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;
опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.
Голова Комісії А.Балюк
Протокол засідання Комісії
від 26 травня 2006 р. N 17
Затверджено
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
26.05.2006 N 348
Ліцензійні умови
провадження професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності
з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
Ці Ліцензійні умови розроблені відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20-27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів.
Глава 1. Загальні положення
1. Ці Ліцензійні умови встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
2. У цих Ліцензійних умовах нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:
реєстратор - юридична особа - суб'єкт господарювання, який одержав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, та здійснення інших функцій, передбачених законодавчими актами.
3. Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів за умови отримання відповідної ліцензії.
4. Емітент може здійснювати ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів за умови отримання відповідної ліцензії.
5. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись професійними учасниками фондового ринку протягом усього строку дії ліцензії.
Глава 2. Умови провадження професійної діяльності
на фондовому ринку - депозитарної діяльності,
а саме діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, яка здійснюється
реєстраторами та емітентами (щодо власного реєстру)
1. Здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами, можуть тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ) та за умови, що така діяльність передбачена їх установчим документом.
2. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.
Засновниками або учасниками реєстратора не можуть бути органи державної влади, центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники.
Засновником або учасником Національного депозитарію України при здійсненні ним діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів може бути держава.
Якщо власником заявника виступає професійний учасник фондового ринку, то його частка в статутному фонді (капіталі) не повинна бути більшою 10 відсотків.
Частка реєстратора у статутному фонді (капіталі) зберігача не може перевищувати п'яти відсотків.
Реєстратор та його учасник не можуть прямо чи опосередковано володіти акціями емітента, реєстр власників іменних цінних паперів якого веде цей реєстратор.
У цьому випадку, якщо реєстратор створений у формі акціонерного товариства, то він не може вести власний реєстр акцій.
Емітент не може бути прямо чи опосередковано засновником та учасником реєстратора, реєстр власників іменних цінних паперів якого веде цей реєстратор.
3. Власний капітал реєстратора (крім банку) за підсумками кожного фінансового року не може бути меншим зареєстрованого розміру статутного фонду (капіталу) такого реєстратора.
4. Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи) повинні відповідати кваліфікаційними вимогам, установленим для видачі ліцензії.
У разі виникнення у реєстратора факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), але не менше ніж до одного фахівця, такий реєстратор повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців.
У разі виникнення в емітента факту зменшення визначеної кількості сертифікованих осіб (у тому числі керівних посадових осіб), але не менше ніж до однієї сертифікованої особи, такий емітент повинен відновити потрібну кількість протягом двох місяців.
5. У разі відсутності у реєстратора або емітента сертифікованих осіб (у тому числі керівних посадових осіб) такий реєстратор або емітент не має права здійснювати дії щодо внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів.
6. Ліцензіат може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (далі - СРО).
7. Ліцензіат повинен дотримуватись вимог, зокрема:
Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ):
Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР );
нормативно-правового акта Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), який регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
8. Особи, які відповідно до законодавства можуть поєднувати декілька видів професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснювати в організаційно та функціонально відокремленому структурному підрозділі. Організація діяльності такого підрозділу повинна регламентуватись положенням про внутрішній структурний підрозділ.
Такий підрозділ реєстратора повинен розміщуватись в окремому приміщенні з обмеженим доступом працівників інших структурних підрозділів.
Працівники зазначеного структурного підрозділу реєстратора не мають права суміщувати роботу в інших структурних підрозділах, які здійснюють інші види професійної діяльності на фондовому ринку, про що зазначається в їх посадових інструкціях.
Банк (його інші відокремлені підрозділи) протягом строку дії ліцензії повинен відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283.
Особи, які здійснюють діяльність з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, зобов'язані здійснювати цю діяльність в окремому приміщенні з обмеженим доступом інших працівників емітента.
9. Реєстратор повинен здійснювати професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи, який здійснює професійну діяльність на підставі відповідної копії ліцензії), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.
10. Реєстратор для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів повинен мати у власності або користуванні приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб:
операційний зал;
приміщення, у якому провадиться робота реєстратора зі своїми клієнтами;
архів.
Приміщення та захист інформації у філії (іншому відокремленому підрозділі) реєстратора мають відповідати вимогам, установленим до приміщення та захисту інформації у реєстраторі.
Виконання основних функцій щодо системи реєстру здійснюється реєстратором в операційному залі.
Операційний зал, у якому встановлена комп'ютерна техніка, повинен бути надійно захищеним від несанкціонованого доступу сторонніх осіб, обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією. Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки вповноваженим працівникам, визначеним внутрішнім порядком ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, відповідним наказом та згідно із затвердженими посадовими інструкціями таких працівників.
Архів, де зберігаються дані системи реєстру, як у паперовій формі, так і у вигляді записів в електронних базах даних повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, із забезпеченням неможливості втрати або пошкодження з будь-яких причин вхідних та вихідних документів реєстратора. Доступ до архіву повинен бути обмеженим.
Для зберігання бланків сертифікатів реєстратор у будь-якому із зазначених приміщень повинен мати сховище, обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.
З метою запобігання випадкам втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор, крім обладнання приміщення охоронною та протипожежною сигналізацією, повинен забезпечити цілодобову охорону приміщення, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони, у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
11. З метою забезпечення відновлення системи реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор або емітент зобов'язаний на кінець останнього робочого дня кожного місяця зробити контрольну копію (дублікат) реєстру на магнітному носії для подальшого зберігання цієї копії (дубліката) в архіві.
На магнітному носії робиться відмітка: зазначається дата складання копії (дубліката) реєстру, яка підписується уповноваженою особою та засвідчується печаткою реєстратора або емітента.
12. Емітент для здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів зобов'язаний мати приміщення, яке повинно бути захищене від несанкціонованого доступу інших працівників емітента або сторонніх осіб, а також обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією.
Доступ до комп'ютерного обладнання, де міститься інформація системи реєстру, дозволяється тільки уповноваженим працівникам, визначеним наказом керівника емітента, та згідно із затвердженими посадовими інструкціями таких працівників.
Емітент повинен зберігати вхідні та вихідні документи щодо ведення власного реєстру в архіві. Архів повинен бути обладнаний охоронною та протипожежною сигналізацією, із забезпеченням неможливості втрати або пошкодження документів. Доступ до архіву повинен бути обмежений.
Для зберігання бланків сертифікатів емітент повинен мати сховище, яке обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом.
13. Ліцензіат повинен розробити внутрішній порядок ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Порядок), який затверджується відповідним органом управління, підписується керівником та засвідчується печаткою ліцензіата.
Порядок повинен містити:
організаційно-функціональну схему діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка повинна відображати схему підрозділів ліцензіата з визначенням повноважень, що на них покладені;
перелік та опис виконання основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції повинні бути відображені дії кожного підрозділу ліцензіата, який бере участь у виконанні певної операції, у межах наданих йому повноважень;
перелік та форми вхідних і вихідних документів ліцензіата;
перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації у діяльності ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожного підрозділу та фахівця повинен бути зазначений обсяг інформації системи реєстру, до якої вони мають доступ;
порядок інформування зареєстрованих осіб про зміни в діяльності емітента або реєстратора;
посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог.
14. Реєстратор повинен розробити та затвердити Регламент здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Регламент), орієнтований на зареєстрованих осіб та емітентів і доступний для вільного ознайомлення. До Регламенту повинні додаватись зразки форм розпоряджень та запитів.
Регламент повинен містити:
порядок прийому зареєстрованих осіб та порядок роботи з емітентом щодо відкриття емісійного та особового рахунку та провадження корпоративних операцій;
умови відкриття особового рахунку зареєстрованих осіб;
підстави для відмови у відкритті особового рахунку;
процедуру відкриття особового рахунку;
порядок оформлення та подання документів при прийомі зареєстрованих осіб;
порядок виконання розпоряджень та запитів;
перелік послуг, що надаються емітенту та зареєстрованим особам.
15. При створенні філії або іншого відокремленого підрозділу реєстратор повинен розробити та затвердити положення про філію або інший відокремлений підрозділ (крім банку), яке повинно за змістом відповідати вимогам, установленим до Порядку, а також містити:
основні види діяльності та повноваження щодо провадження такою філією (іншим відокремленим підрозділом) діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з урахуванням установлених вимог;
місцезнаходження;
процедуру взаємодії філії (іншого відокремленого підрозділу) взагалі або щодо кожного емітента з реєстратором, який її створив, та в разі необхідності - з іншою філією (іншим відокремленим підрозділом) цього реєстратора, яка консолідує реєстр окремого емітента;
вимоги до наявності мінімальної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);
вимоги до наявності комп'ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;
вимоги до приміщення;
вимоги до окремого матеріально-технічного та технологічного забезпечення роботи філії (іншого відокремленого підрозділу), зокрема охоронної та протипожежної сигналізації, а в разі консолідації реєстрів окремого емітента також і цілодобової охорони;
вимоги до системи захисту інформації від несанкціонованого доступу;
умови ліквідації.
16. Реєстратор може здійснювати свою діяльність через філії (інші відокремлені підрозділи), які отримали відповідну копію ліцензії. При цьому укладення договорів з емітентами щодо ведення їх реєстрів здійснюється від імені реєстратора, що отримав ліцензію та створив філію (інший відокремлений підрозділ).
17. Реєстратор може надати філії (іншому відокремленому підрозділу) повноваження щодо консолідації повних реєстрів власників іменних цінних паперів окремого емітента або повноваження стосовно ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб. Факт надання філії (іншому відокремленому підрозділу) відповідного повноваження повинен бути відображений у положенні про філію або інший відокремлений підрозділ.
Філія (інший відокремлений підрозділ) реєстратора не має права делегувати повноваження, які надані їй реєстратором, іншим особам.
18. У разі наявності у філії (іншого відокремленого підрозділу) реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента така філія (інший відокремлений підрозділ) повинна мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб).
Філія (інший відокремлений підрозділ) реєстратора, яка має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинна мати не менше одного сертифікованого фахівця. При цьому, якщо філія (інший відокремлений підрозділ) обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у реєстрах осіб, то вона повинна мати не менше двох сертифікованих фахівців.
Функції з приймання документів, необхідних для проведення операцій у системі реєстру, та передачі їх реєстратору, з приймання та передачі документів, отриманих від реєстратора, учинення дій щодо підтвердження справжності підпису власників - фізичних осіб на розпорядженнях, надання консультацій зацікавленим особам в оформленні розпоряджень та запитів до реєстратора можуть здійснюватися без створення філії (іншого відокремленого підрозділу) реєстратора.
Указані функції може виконувати працівник реєстратора (його філії або іншого відокремленого підрозділу) не за місцезнаходженням реєстратора (його філії або іншого відокремленого підрозділу), у тому числі - за місцезнаходженням емітента, за умови обов'язкового відображення у системі реєстру відповідного емітента дій щодо виконання таких функцій (у тому числі у відповідних облікових журналах). Повноваження працівника реєстратора виконувати певні функції не за місцезнаходженням реєстратора підтверджуються довіреністю керівника, засвідченою печаткою реєстратора або нотаріально.
19. У разі наявності у філії (іншого відокремленого підрозділу) реєстратора повноважень щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстру осіб така філія (інший відокремлений структурний підрозділ) реалізує функції реєстратора за допомогою системи реєстру відповідно до вимог нормативно-правового акта Комісії, який регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів щодо тих осіб, яким філією (іншим відокремленим підрозділом) відкрито особові рахунки. При цьому філії або інші відокремлені підрозділи, якщо вони здійснюють консолідацію реєстрів, до яких входять вищезазначені зареєстровані особи, повинні вносити до консолідованої системи реєстру всі відомості та/або зміни щодо цих осіб у строк не пізніше одного місяця від дати реєстрації вхідної інформації, яка стосується цих осіб у філії (іншого відокремленого структурного підрозділу), що веде їх особові рахунки.
20. Ліцензіат зобов'язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.
Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
21. Ліцензіат зобов'язаний призначити працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу протягом одного робочого дня з дати отримання ліцензії, якщо такий працівник не був призначений раніше, та затвердити його посадову інструкцію.
22. У разі прийняття рішення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів реєстратор зобов'язаний передати документи системи реєстру іншому реєстроутримувачу в порядку, установленому нормативно-правовим актом Комісії, який регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
23. Ліцензіат зобов'язаний виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу
ліцензування протягом строку дії ліцензії
1. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника фондового ринку за формою згідно з додатком.
У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для провадження філіями (іншими відокремленими підрозділами) ліцензіата професійної діяльності на фондовому ринку (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії (іншого відокремленого підрозділу), яка отримала в установленому порядку копію ліцензії.
2. У разі припинення ліцензіата в результаті реорганізації (злиття, приєднання, поділу, перетворення) та/або зміни найменування у процесі реорганізації, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії заяву про анулювання попередньо виданої ліцензії у зв'язку з припиненням юридичної особи та відповідну заяву і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії в установленому Комісією порядку.
3. У разі виникнення у процесі професійної діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи), зміна місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для переоформлення ліцензії.
4. Якщо в процесі діяльності ліцензіатом утрачена ліцензія або бланк ліцензії не придатний для користування унаслідок його пошкодження, ліцензіат зобов'язаний подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку для отримання дубліката ліцензії.
5. У разі створення у ліцензіата в процесі професійної діяльності нової філії або іншого відокремленого підрозділу, яким будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на отримання копії ліцензії.
6. Якщо філія або інший відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в інших регіонах (не в регіоні місцезнаходження ліцензіата), то ліцензіат повинен повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому інформацію відповідно до пункту 1 цієї глави.
7. У разі зміни найменування та/або місцезнаходження філії (іншого відокремленого підрозділ) ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про філію або інший відокремлений підрозділу повинен подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку.
8. У разі ліквідації філії або іншого відокремленого підрозділу або припинення провадження ними діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів згідно з отриманою в Комісії копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати ліквідації філії (іншого відокремленого підрозділу) або з дати припинення зазначеної діяльності філією (іншим відокремленим підрозділом) подати заяву та відповідні документи в установленому Комісією порядку на анулювання копії ліцензії.
9. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти Комісію про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.
У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів подати до Комісії (із зазначенням управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів) відповідне повідомлення в письмовій формі та документи, які підтверджують зазначені зміни, а саме:
9.1 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія змін до установчого документа ліцензіата, які зареєстровано в установленому порядку;
9.2 довідку про зміни в складі власників ліцензіата із зазначенням частки кожного у статутному фонді (капіталі), за встановленою Комісією формою довідки про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку), яка додавалась заявником до заяви про видачу ліцензії;
9.3 письмове повідомлення у разі виникнення у ліцензіата - емітента факту перевищення кількості власників іменних цінних паперів понад 150 осіб (у сукупності з усіма випусками іменних цінних паперів емітента);
9.4 довідку про зміни в складі юридичних осіб, у яких ліцензіат має частку статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб та/або зміни розміру вказаної частки власників заявника за встановленою Комісією формою довідки про юридичних осіб, у яких заявник має частку статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб, яка додавалась ліцензіатом до заяви про видачу ліцензії;
9.5 довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата (філії або іншого відокремленого підрозділу), що безпосередньо здійснюють діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та сертифіковані в установленому Комісією порядку за встановленою Комісією формою довідки про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку, яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата;
9.6 засвідчену підписом керівника та печаткою заявника копію затверджених змін до організаційної структури ліцензіата з доданням відомостей щодо структурних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів) за встановленою Комісією формою відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів);
9.7 довідку про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів ліцензіата за встановленою Комісією формою довідки про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата), яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії;
9.8 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата копії документів, що свідчать про зміни в документах, що підтверджують право власності ліцензіата (його філії або іншого відокремленого підрозділу) на приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування таким приміщенням;
9.9 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата копії документів, що свідчать про зміни у документах, що підтверджують цілодобову охорону приміщення реєстратора (його філії або іншого відокремленого підрозділу);
9.10 зміни до переліку емітентів, ведення реєстрів яких здійснює реєстратор.
10. Ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у процесі здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, повинен повідомити орган ліцензування про:
арешт банківських рахунків реєстратора;
вступ до СРО та вихід ліцензіата із СРО із зазначенням причини виходу.
У разі виходу із СРО ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО.
У разі анулювання СРО Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо такого анулювання стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до СРО.
Інформацію про припинення ліцензіата в результаті реорганізації (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або ліквідації з доданням копії відповідного рішення, засвідченого підписом керівника та печаткою ліцензіата.
11. Ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 N 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976.
12. Усі відомості подаються до Комісії із супровідним листом, у якому необхідно обов'язково зазначити номер ліцензії ліцензіата, засвідчений підписом керівника та печаткою ліцензіата.
Глава 4. Державний контроль за провадженням
професійної діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме діяльності
з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
1. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює Комісія, а також її територіальні органи у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), цих Ліцензійних умов та інших нормативно-правових актів.
Інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених законодавством.
2. Скарги на дії територіальних органів Комісії, пов'язані із здійсненням ними контролю за діяльністю з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, розглядаються Комісією. Прийняті за результатами розгляду таких скарг рішення Комісії можуть бути оскаржені в судовому порядку.
Начальник Управління ліцензування діяльності
професійних учасників ринку цінних паперів І.Заноза
Додаток
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - депозитарної
діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру
власників іменних цінних
паперів
ОБЛІКОВА КАРТКА
професійного учасника фондового ринку
Дата підписання картки: _____________________________________
Повне найменування професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Скорочене найменування професійного учасника (філії або
іншого відокремленого підрозділу), за наявності __________________
Ідентифікаційний код юридичної особи ________________________
Назва виду(ів) професійної діяльності який здійснює
професійний учасник (філія або інший відокремлений підрозділ)
__________________________________________________________________
Місцезнаходження професійного учасника (філії або іншого
відокремленого підрозділу) _______________________________________
Телефони ____________________________________________________
Банківські реквізити:
Найменування банку __________________________________________
Місцезнаходження банку ______________________________________
МФО, поточний рахунок _______________________________________
Номер ліцензії ______________________________________________
Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) _______________________
Номер та дата рішення про видачу ліцензії ___________________
Дата видачі переоформленої ліцензії та її номер _____________
Дата і номер рішення про зупинення дії ліцензії або її
анулювання _______________________________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові керівника ліцензіата (філії або
іншого відокремленого підрозділу) ________________________________
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера ліцензіата
(філії або іншого відокремленого підрозділу) _____________________
__________________________________________________________________
Керівник юридичної особи ________ ________________________
М.П. (підпис) (прізвище,ініціали)