НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Департамент методології банківського
регулювання та нагляду

ЛИСТ
03.05.2006 N 40-111/1491-4812

(Лист втратив актуальність на підставі
Листа Національного банку України
N 22-0006/15566 від 20.03.2018 р.)

Територіальним управлінням
Національного банку України,
банкам України,
Асоціації українських
банків,
Асоціації "Український
кредитно-банківський союз"

Про здійснення банками інвестицій у статутні
фонди та акції інших юридичних осіб

У зв'язку із запитами банків та Асоціації українських банків щодо ліцензійних вимог, встановлених для здійснення банками інвестицій у статутні фонди та акції інших юридичних осіб, повідомляємо наступне.

Відповідно до статті 50 Закону України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) та Положення про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.07.2001 N 275 (з урахування змін, внесених постановою Правління Національного банку України від 12.10.2005 N 373 (далі - Положення N 275), встановлено спеціальні вимоги, за умови виконання яких Національним банком видається письмовий дозвіл на здійснення інвестицій в статутні фонди та акції інших юридичних осіб (прямих інвестицій).

Банки, регулятивний капітал яких становить не менше ніж еквівалент 8 млн. євро, мають право без письмового дозволу Національного банку України здійснювати прямі інвестиції у фінансові установи, загальна сума яких у кожну фінансову установу не повинна перевищувати 5 відсотків регулятивного капіталу банку.

Якщо банк має намір здійснювати прямі інвестиції у фінансові установи в обсягах, що перевищують 5 відсотків регулятивного капіталу банку, а також прямі інвестиції у будь-яких розмірах в інші юридичні особи, які не є фінансовими установами, то він повинен мати письмовий дозвіл Національного банку України на здійснення інвестицій у статутні фонди та акції інших юридичних осіб.

Термін "пряма інвестиція", що вживається в пунктах 5.16 та 5.17 Положення N 275, передбачає внесення коштів банку в статутні фонди фінансових чи інших юридичних осіб (придбання їх акцій) як на первинному, так і вторинному ринку.

Якщо банки, які мають письмовий дозвіл на здійснення інвестицій у статутні фонди та акції інших юридичних осіб, до 30.12.2006 не виконають встановлену норму щодо розміру регулятивного капіталу, необхідну для здійснення інвестицій у статутні фонди та акції інших юридичних осіб у будь-яких розмірах, то вони мають звернутися до Національного банку з клопотанням про внесення змін до переліку операцій у письмовому дозволі.

Відповідно до пункту 4.3 глави 4 Положення N 275 розширення чи зміна переліку операцій, які банки здійснюють на підставі письмового дозволу Національного банку України, здійснюється шляхом відкликання попереднього письмового дозволу та заміни його на новий.

Якщо інвестиції у статутні фонди та акції інших юридичних осіб були здійснені до набуття чинності постанови Правління Національного банку України від 12.10.2005 N 373, то вимога щодо збільшення регулятивного капіталу, встановлена нею, не застосовується до таких інвестицій.

Заступник Голови В.Л.Кротюк