МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
НАКАЗ
12.05.2003 N 46
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 травня 2003 р. за N 379/7700
(Наказ втратив чинність на підставі Наказу
Міністерства фінансів України
N 1118 від 24.12.2013)
Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника
суб'єкта первинного фінансового моніторингу,
відповідального за проведення фінансового моніторингу
у сфері запобігання та протидії запровадженню
в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом,
та фінансуванню тероризму
З метою забезпечення діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, відповідно до вимог статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ) та пункту 12 Програми протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, на 2003 рік, затвердженої постановою Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 29 січня 2003 N 140, наказую:
1. Затвердити Вимоги до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму (далі - Вимоги), що додаються.
2. Аналітичному управлінню (Фещенко О.Ю.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародної та нормативно-правової роботи (Саченко I.П.) забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.
3. Відділу кадрової роботи, фінансування та справ (Поплевічева Н.Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу в порядку, визначеному законодавством.
4. Вимоги, затверджені цим наказом, набирають чинності одночасно із набранням чинності Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).
5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника голови Державного департаменту фінансового моніторингу Янушевича Я.В.
Державний секретар Міністерства фінансів України - голова Державного департаменту фінансового моніторингу С.Г.Гуржій
Затверджено
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
12.05.2003 N 46
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
20 травня 2003 р. за N 379/7700
Вимоги
до кваліфікації працівника суб'єкта первинного
фінансового моніторингу, відповідального за проведення
фінансового моніторингу у сфері запобігання та
протидії запровадженню в легальний обіг доходів,
одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму
Працівник суб'єкта первинного фінансового моніторингу, призначений в установленому порядку відповідальним за проведення фінансового моніторингу (далі - Відповідальний працівник), повинен відповідати таким кваліфікаційним вимогам:
1. Знати:
1.1. Законодавство, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі:
Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 );
Указ Президента України від 19.07.2001 N 532/2001 "Про додаткові заходи щодо боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом";
Указ Президента України від 10.12.2001 N 1199/2001 "Про заходи щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";
постанову Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 28.08.2001 N 1124 "Про Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF)".
1.2. Нормативно-правові акти Державного департаменту фінансового моніторингу (далі - Держфінмоніторинг) та інших суб'єктів державного фінансового моніторингу, які здійснюють відповідно до законодавства нагляд за діяльністю суб'єкта первинного фінансового моніторингу (Національний банк України, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг).
1.3. Законодавчі та інші нормативно-правові акти, що регулюють діяльність суб'єкта первинного фінансового моніторингу з проведення фінансових операцій.
1.4. Повний перелік видів фінансових операцій, що виконуються суб'єктом первинного фінансового моніторингу, порядок їх проведення.
1.5. Посадові інструкції та функціональні обов'язки працівників суб'єкта первинного фінансового моніторингу, задіяних у виконанні фінансових операцій.
1.6. Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення, установлені суб'єктом первинного фінансового моніторингу.
1.7. Норми законодавства, які передбачають кримінальну, адміністративну та цивільно-правову відповідальність за порушення вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ).
1.8. Перелік країн, які не беруть участі в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, та перелік офшорних зон, що затверджуються Кабінетом Міністрів України.
2. Знати та володіти навичками щодо застосовування в практичній діяльності:
порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції;
порядку зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, та документації про здійснення фінансової операції;
порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та можуть бути пов'язані, мати відношення або призначатися для фінансування тероризму;
критеріїв оцінки ймовірності віднесення операцій до таких, що пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, чи фінансуванням тероризму;
ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;
порядку ведення реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом;
порядку надання Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
порядку повідомлення Держфінмоніторингу та правоохоронних органів про фінансові операції, щодо яких є або має бути підозра, що вони пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій;
вимог щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається Держфінмоніторингу, іншої інформації з питань фінансового моніторингу, у тому числі про факт її подання.
3. Вільно володіти державною мовою.
Відповідальний працівник повинен постійно підвищувати свою кваліфікацію з питань методології виявлення фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, керуючись рекомендаціями Держфінмоніторингу та інших відповідних суб'єктів державного фінансового моніторингу.
Начальник Аналітичного управління О.Ю.Фещенко