ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

РІШЕННЯ
11.05.2004 N 178

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
6 липня 2004 р. за N 836/9435

(Рішення втратило чинність на підставі Рішення
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 1464 від 13.08.2013)

Про внесення змін та доповнень до Положення про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні

Відповідно до підпункту 18 пункту 4 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), затвердженого Указом Президента України від 14.02.97 N 142 (у редакції Указу Президента України від 25.09.2002 N 861, та з метою удосконалення системи сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні (далі - Положення), затвердженого рішенням Комісії від 29.07.98 N 93, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, такі зміни:

пункт 3.6 викласти у такій редакції:

"3.6. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності, що зазначені у документах, на підставі яких був виданий сертифікат, особа повинна в місячний термін надати до відділу координації підготовки фахівців фондового ринку управління розвитку законодавства та координації освітніх програм Комісії таку інформацію:

а) засвідчену в установленому порядку копію трудової книжки, якщо особа прийнята на основне місце роботи до юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;

б) засвідчену в установленому порядку копію трудової книжки, якщо особа звільнена з основного місця роботи у юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;

в) засвідчену в установленому порядку копію наказу, якщо особа прийнята на роботу за сумісництвом до юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;

г) засвідчену в установленому порядку копію наказу про звільнення з роботи, якщо особа працювала за сумісництвом у юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів".

2. Доповнити Положення новим пунктом:

"3.7. Особа, яка порушує пункт 3.6 цього Положення, несе відповідальність згідно з чинним законодавством.

Порушення пункту 3.6 цього Положення є підставою для анулювання сертифіката або відмови у продовженні терміну дії сертифіката відповідної особи".

У зв'язку з цим пункт 3.7 Положення вважати пунктом 3.8.

3. Заступнику Виконавчого секретаря (В.Прядко) забезпечити:

державну реєстрацію рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування прийнятого рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на заступника Виконавчого секретаря В.Прядка.

Голова Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії
від 11 травня 2004 N 15