ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ
25.12.2003 N 178

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 січня 2004 р. за N 57/8656

Про затвердження Порядку подання адміністратором
недержавного пенсійного фонду інформації
Державній комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України про укладення радою
недержавного пенсійного фонду договорів
про надання фінансових послуг недержавному
пенсійному фонду

Відповідно до вимог статті 12 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (1057-15), а також з метою вдосконалення державного регулювання діяльності з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:

1. Затвердити Порядок подання адміністратором недержавного пенсійного фонду інформації Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду, що додається.

2. Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) та юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.

4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії директора департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.

Голова Комісії В.Суслов

Протокол N 36
засідання Комісії
від 25.12.2003 р.

Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
25.12.2003 N 178

Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
16 січня 2004 р. за N 57/8656

Порядок
подання адміністратором недержавного
пенсійного фонду інформації Державній комісії
з регулювання ринків фінансових послуг України
про укладення радою недержавного пенсійного фонду
договорів про надання фінансових послуг
недержавному пенсійному фонду

1. Цей Порядок розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, та інших чинних нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері здійснення діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (далі - пенсійні фонди).

2. Терміни та поняття у цьому Порядку вживаються відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).

3. Адміністратор повинен повідомляти Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) про укладення радою недержавного пенсійного фонду договорів про надання фінансових послуг недержавному пенсійному фонду:

про адміністрування пенсійного фонду;

про управління активами пенсійного фонду;

про обслуговування пенсійного фонду зберігачем.

4. Про укладення радою пенсійного фонду договорів щодо кожного договору подається така інформація:

відомості про особу - надавача послуг, з якою укладено договір:

повне найменування особи;

місцезнаходження особи, телефон (факс);

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи;

відомості про ліцензії на провадження відповідних видів діяльності:

вид діяльності;

номер та дата видачі;

строк дії ліцензії;

інформація щодо укладеного договору:

номер договору;

дата укладення договору;

дата закінчення строку дії договору;

посада та прізвище особи, що підписала договір.

5. Рада пенсійного фонду повинна надавати адміністратору інформацію щодо укладених договорів про управління активами пенсійного фонду та про обслуговування пенсійного фонду зберігачем протягом 5 робочих днів з дати укладення таких договорів або протягом 5 робочих днів з дати укладення договору про адміністрування пенсійного фонду (у разі, якщо договір про управління активами пенсійного фонду та (або) договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем укладено радою фонду до укладення договору про адміністрування пенсійного фонду).

6. Адміністратор пенсійного фонду, з яким рада пенсійного фонду уклала договір з адміністрування, повинен надати Держфінпослуг інформацію щодо укладених договорів за формою згідно з додатками цього Порядку протягом 10 робочих днів з дня укладення останнього договору щодо недержавного пенсійного забезпечення.

7. У разі зміни радою фонду адміністратора новообраний адміністратор надає інформацію про укладення нового договору про адміністрування пенсійного фонду Держфінпослуг за формою згідно з додатком 1 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дати укладення такого договору.

У разі зміни радою фонду осіб (особи), що здійснюють управління активами, зміни зберігача адміністратор надає інформацію Держфінпослуг про укладення нових договорів щодо недержавного пенсійного забезпечення за формою згідно з додатками 2 та 3 до цього Порядку протягом 10 робочих днів з дня укладення таких договорів.

8. Адміністратор несе відповідальність за неподання або несвоєчасне подання інформації до Держфінпослуг у встановленому законодавством порядку.

Член Комісії - директор департаменту нагляду за
недержавними пенсійними фондами А.А.Рибальченко

Додаток 1
до Порядку

Повідомлення
про укладення радою недержавного пенсійного фонду
договору про адміністрування пенсійного фонду

_______________________________________________________________________________________________________________________

(повне найменування адміністратора)

місцезнаходження ______________________________________________________________________________________________________

телефон _____________________________________________ факс _____________________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи __________________________________________________________________________

повідомляє про укладення радою __________________________________________________________________________________________

(повне найменування недержавного пенсійного фонду)

договору про адміністрування пенсійного фонду місцезнаходження фонду ________________________________________________________

телефон _________________________________________________ факс _________________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду ____________________________________________________________________________________

Голова ради фонду ______________________________________________________________________________________________________

Номер договору _________________________________________________________________________________________________________

Дата укладення договору _________________________________________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:

від адміністратора ________________________________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я та по батькові, посада)

від недержавного пенсійного фонду ________________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я та по батькові, посада)

Додаток 2
до Порядку

Повідомлення
про укладення радою недержавного
пенсійного фонду договору про управління
активами пенсійного фонду

_______________________________________________________________________________________________________________________

(повне найменування адміністратора)

місцезнаходження _______________________________________________________________________________________________________

телефон _____________________________________________________ факс ______________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи __________________________________________________________________________

повідомляє про укладення радою __________________________________________________________________________________________

(повне найменування недержавного пенсійного фонду)

договору про управління активами пенсійного фонду місцезнаходження фонду ____________________________________________________

телефон ____________________________________________ факс _______________________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду ____________________________________________________________________________________

Голова ради фонду ______________________________________________________________________________________________________

Повне найменування особи, що здійснює управління активами

пенсійного фонду _______________________________________________________________________________________________________

місцезнаходження _______________________________________________________________________________________________________

телефон ____________________________________________________ факс _______________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ компанії з управління активами ______________________________________________________________

Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами:

серія та номер ліцензії __________________________________________

дата видачі ліцензії ____________________________________________

строк дії ліцензії _______________________________________________

Номер договору _________________________________________________________________________________________________________

Дата укладення договору _________________________________________________________________________________________________

Дата закінчення договору _________________________________________________________________________________________________

Договір укладено:

від особи, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з управління активами ________________________________________________

(прізвище, ім'я та по батькові, посада)

від недержавного пенсійного фонду ________________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я та по батькові, посада)

Додаток 3
до Порядку

Повідомлення
про укладення радою недержавного
пенсійного фонду договору про обслуговування
пенсійного фонду зберігачем

_______________________________________________________________________________________________________________________

(повне найменування адміністратора)

місцезнаходження _______________________________________________________________________________________________________

телефон ___________________________________________ факс ________________________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ юридичної особи __________________________________________________________________________

повідомляє про укладення радою __________________________________________________________________________________________

(повне найменування недержавного пенсійного фонду)

договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем місцезнаходження фонду _______________________________________________

телефон _______________________________________________________ факс ____________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фонду ____________________________________________________________________________________

Голова ради фонду ______________________________________________________________________________________________________

Повне найменування зберігача ____________________________________________________________________________________________

місцезнаходження _______________________________________________________________________________________________________

телефон _______________________________________________________ факс ____________________________________________________

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ зберігача __________________________________________________________________________________

Ліцензія Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів:

серія та номер ліцензії ____________________________________________________________________________________________________

дата видачі ліцензії ______________________________________________________________________________________________________

строк дії ліцензії _________________________________________________________________________________________________________

Номер договору _________________________________________________________________________________________________________

Дата укладення договору _________________________________________

Дата закінчення договору _________________________________________

Договір укладено:

від зберігача ____________________________________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я та по батькові, посада)

від недержавного пенсійного фонду ________________________________________________________________________________________

(прізвище, ім'я та по батькові, посада)