ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
18.11.2003 N 127
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 грудня 2003 р. за N 1124/8445
(Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження
Національної комісії, що здійснює державне регулювання
у сфері ринків фінансових послуг
N 1553 від 02.07.2015)
Про затвердження Порядку внесення
до Державного реєстру фінансових установ
інформації про пенсійні фонди, які створені
до набрання чинності Законом України
"Про недержавне пенсійне забезпечення"
Відповідно до статті 28 та Прикінцевих положень Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Прикінцевих положень Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292 , та з метою здійснення державного регулювання та нагляду за діяльністю пенсійних фондів, які створені до набрання чинності Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення", Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України постановила:
1. Затвердити Порядок внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про пенсійні фонди, які створені до набрання чинності Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (додається).
2. Юридичному управлінню (Ткаченко Д.В.) та Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами (Рибальченко А.А.) забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.
3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження в засобах масової інформації після його державної реєстрації.
4. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії директора Департаменту нагляду за недержавними пенсійними фондами Рибальченка А.А.
5. Визначити, що розпорядження набирає чинності з 1 січня 2004 року.
Перший заступник Голови Комісії Г.Оперенко
Затверджено
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
18.11.2003 N 127
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
5 грудня 2003 р. за N 1124/8445
Порядок
внесення до Державного реєстру фінансових установ
інформації про пенсійні фонди, які створені
до набрання чинності Законом України
"Про недержавне пенсійне забезпечення"
Порядок внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про недержавні пенсійні фонди, які створені до набрання чинності Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Порядок), розроблено відповідно до Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292 , Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28 серпня 2003 року N 41.
1. Загальні положення
1.1. У цьому Порядку поняття "пенсійні фонди, які створені до набрання чинності Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) (далі - пенсійні фонди), застосовується в такому значенні: це підприємства, установи та організації, що займаються недержавним пенсійним забезпеченням або в назвах яких використовуються слова "недержавний пенсійний фонд" чи "пенсійний фонд" та які прийняли рішення про реорганізацію в пенсійні фонди, створені відповідно до вимог цього Закону.
1.2. Пенсійні фонди, які створені до набрання чинності Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) та прийняли рішення про реорганізацію в пенсійні фонди, відповідно до вимог цього Закону зобов'язані до 1 липня 2004 року зареєструватися в Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (далі - Держфінпослуг) як фінансові установи відповідно до цього Порядку та Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118 (далі - Положення про Реєстр).
1.3. Дія цього Порядку не поширюється на Пенсійний фонд України та його органи, а також підприємства, установи і організації, що перебувають в управлінні Пенсійного фонду України.
1.4. Внесення до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр) інформації про пенсійні фонди здійснюється з метою впровадження державного нагляду та контролю за їх діяльністю.
1.5. Загальний порядок внесення інформації про фінансову установу (її відокремлений підрозділ) до Реєстру та виключення з нього, вимоги до Реєстру та порядку його ведення, відомості, які містить Реєстр, установлюються Положенням про Реєстр.
1.6. Цим Порядком установлюються додаткові вимоги для набуття пенсійним фондом статусу фінансової установи.
1.7. Підставою для внесення інформації до Реєстру є подання заяви про внесення інформації про пенсійний фонд до Реєстру з необхідними документами, перелік яких встановлено Положенням про Реєстр, та додаткових документів, надання яких передбачено цим Порядком.
1.8. Дата внесення до Реєстру відповідного запису про пенсійний фонд є датою реєстрації пенсійного фонду.
1.9. Документом, що підтверджує здійснення реєстрації пенсійного фонду та набуття ним статусу фінансової установи, є свідоцтво про реєстрацію фінансової установи, встановлене Положенням про Реєстр (далі - Свідоцтво).
2. Реєстрація пенсійного фонду
та внесення інформації до Реєстру
2.1. Для реєстрації пенсійного фонду та внесення інформації до Реєстру заявник чи уповноважена ним особа крім документів, визначених Положенням про реєстр, подає такі документи:
рішення вищого органу заявника про реорганізацію в пенсійний фонд;
оригінали або нотаріально засвідчені копії установчих документів засновників та змін до них;
оригінали або засвідчені в установленому законодавством порядку копії статуту пенсійного фонду та змін до нього;
завірені підписом керівника (уповноваженої особи) заявника та печаткою заявника відомості про посадових осіб засновників та пов'язаних осіб пенсійного фонду за формою згідно з додатком;
відомості про результати фінансово-господарської діяльності засновників заявника за останній до подання документів фінансовий рік та на останню звітну дату, що передує даті подання документів на реєстрацію пенсійного фонду, складені відповідно до п. 2.2 цього Порядку;
звіт про результати фінансово-господарської діяльності заявника за попередній фінансовий рік та останню дату поточного року, що передувала дню подання заяви на реєстрацію, складені відповідно до п. 2.2 цього Порядку.
Документи, які подаються Держфінпослуг відповідно до цього Порядку та Положення про Реєстр, складаються в паперовій та електронній формах. Електронна форма на магнітному носії складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, встановлених цим Порядком та Положенням про Реєстр, структура файлів та опис даних яких визначається Держфінпослуг.
2.2. Відомості про результати фінансово-господарської діяльності, що подаються для реєстрації пенсійного фонду, складаються з форм "Баланс" та "Звіт про фінансові результати" відповідно до норм та стандартів бухгалтерського обліку та підтверджуються висновком аудитора.
2.3. Заяву про внесення інформації до Реєстру заявник разом з усіма необхідними документами та описом надсилає поштою або подає через уповноважену особу до Держфінпослуг.
У цьому разі уповноважена особа заявника додатково повинна пред'явити паспорт та документ, що засвідчує її повноваження.
Копія опису в день надходження документів видається (надсилається поштою) заявнику або уповноваженій ним особі з відміткою про дату надходження документів.
2.4. Заявник несе відповідальність згідно з законодавством за достовірність інформації, указаної в заяві та документах, поданих для внесення до Реєстру, та в їх електронних копіях.
2.5. Порядок розгляду заяви про внесення інформації до Реєстру та документів, поданих разом з заявою, прийняття Держфінпослуг рішення щодо внесення до Реєстру або відмови у внесенні до Реєстру інформації про фінансову установу, а також видачі Свідоцтва визначається Положенням про Реєстр.
2.6. Держфінпослуг має право перевіряти подані заявником документи на відповідність їх нормам законодавства та достовірність повідомленої в них інформації та, в разі необхідності, здійснювати дії, передбачені ст. 11 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ).
2.7. Не пізніше п'яти робочих днів з дати прийняття рішення про внесення до Реєстру Держфінпослуг оформлює Свідоцтво та вносить інформацію до Реєстру.
3. Інші положення
3.1. Пенсійні фонди, визначені п. 1.1 цього Порядку, зобов'язані:
1) протягом 6 місяців з дня набрання чинності Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" ( 1057-15 ) укласти договори із зберігачами та особами, що отримали ліцензію на провадження діяльності з управління активами;
2) протягом фінансового року, в якому набрав чинності Закон ( 1057-15 ), укласти договір про адміністрування пенсійного фонду з особою, яка отримала ліцензію на провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів.
3.2. Пенсійні фонди повинні в п'ятиденний термін з моменту укладення договорів з особами, зазначеними в пункті 3.1 цього Порядку, повідомити про це Держфінпослуг та надати копії відповідних договорів, засвідчені підписом керівника та печаткою пенсійного фонду.
3.3. У разі виникнення змін до документів, поданих пенсійним фондом для внесення до Реєстру відповідно до цього Порядку, він зобов'язаний в строки та в порядку, встановленому Положенням про Реєстр, повідомити про це Держфінпослуг та надати відповідні підтверджуючі документи.
3.4. Скасування реєстрації пенсійного фонду та виключення з Реєстру здійснюється Держфінпослуг в порядку, передбаченому нормативно-правовими актами Держфінпослуг.
3.5. Контроль за додержанням цього Порядку є складовою частиною здійснення Держфінпослуг державного регулювання та нагляду за діяльністю фінансових установ.
3.6. Держфінпослуг здійснює контроль за додержанням вимог цього Порядку шляхом проведення виїзних та безвиїзних перевірок, у тому числі тематичних та зустрічних перевірок, що проводяться в порядку, встановленому відповідними нормативно-правовими актами Держфінпослуг.
3.7. Діяльність пенсійних фондів з надання послуг з недержавного пенсійного забезпечення на території України після 1 липня 2004 року без отримання Свідоцтва та внесення до Реєстру забороняється.
3.8. У разі застосування іншими органами державної влади санкцій пенсійний фонд у терміни, визначені Положенням про Реєстр, повідомляє про це Держфінпослуг та надає підтверджувальні документи.
3.9. За неподання, несвоєчасне подання до Держфінпослуг відомостей, передбачених чинним законодавством, або подання завідомо недостовірних відомостей, фінансові установи несуть відповідальність, передбачену законодавством України.
Член Комісії - Директор департаменту нагляду за
недержавними пенсійними фондами А.Рибальченко
Начальник юридичного управління Д.Ткаченко
Додаток
до Порядку внесення до
Державного реєстру
фінансових установ
інформації про пенсійні
фонди, які створені до
набрання чинності Законом
України "Про недержавне
пенсійне забезпечення"
Відомості
про посадових осіб засновників та пов'язаних осіб
пенсійного фонду
_____________________________________________________________________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду)
1. Інформація про посадових осіб
засновників пенсійного фонду
-------------------------------------------------------------------------
| N |П.I.Б. посадових|Ідентифікаційний|Паспортні |Посада, яку|Частка у |
|з/п|осіб засновників|номер посадової |дані |займає |статутному|
| |пенсійного фонду|особи |посадової |особа у |фонді |
| | |засновників |особи |засновника |засновника|
| | |пенсійного фонду|засновків |пенсійного |пенсійного|
| | | |пенсійного|фонду |фонду, % |
| | | |фонду | | |
|---+----------------+----------------+----------+-----------+----------|
| |Посадові особи | | | | |
|---+----------------+----------------+----------+-----------+----------|
-------------------------------------------------------------------------
2. Відомості про пов'язаних осіб пенсійного фонду
2.1. Інформація про пов'язаних осіб пенсійного фонду*
-----------------------------------------------------------------------
| N |Код за ЄДРПОУ |Повна назва |Місцезнаходження|Частка в |
|з/п|юр. особи або |юр.особи чи П.I.Б.|юр. особи чи |статутному|
| |ідентифікаційний |фіз. особи - |паспортні дані |фонді |
| |номер фіз. особи -|пов'язаних осіб |фіз. особи, |пенсійного|
| |пов'язаних осіб |пенсійного фонду |щодо якої |фонду, % |
| |пенсійного фонду | |подається | |
| | | |інформація | |
|---+------------------+------------------+----------------+----------|
|---+------------------+------------------+----------------+----------|
| | Усього| | |100 |
-----------------------------------------------------------------------
_______________
* Інформація про засновників пенсійного фонду та осіб, які здійснюють контроль за пенсійним фондом
2.2. Інформація про юридичних осіб, у яких пов'язані
особи пенсійного фонду - юридичні особи беруть участь
-----------------------------------------------------------
| N |Код за ЄДРПОУ|Символ |Код за |Повна назва |
|з/п|пов'язаної |юр. особи, |ЄДРПОУ |юр. особи, |
| |особи - |щодо якої |юр. особи, |щодо якої |
| |юридичної |існує |щодо якої |існує |
| |особи |пов'язаність*|існує |пов'язаність|
| | | |пов'язаність| |
|---+-------------+-------------+------------+------------|
|---+-------------+-------------+------------+------------|
----------------------------------------------------------
Продовження таблиці
-------------------------
|Місцезна- |Частка у |
|ходження |статутному|
|юр. особи, |фонді, % |
|щодо якої | |
|існує | |
|пов'язаність| |
+------------+----------|
+------------+----------|
-------------------------
_______________
* п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами, з зберігачі, к - компанія з управління активами, а - аудитори, адм адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%)
2.3. Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють
контроль за пов'язаними особами
(юридичними особами) пенсійного фонду
---------------------------------------------------------------------------
| N |Код за |Код за |Повна назва |Місцезнаходження|Частка у |
|з/п|ЄДРПОУ |ЄДРПОУ або |юр. особи або|юр. особи або |статутному |
| |юр. особи, |ідентифіка-|П.I.Б. |паспортні дані |фонді особи,|
| |щодо якої |цийний |фіз. особи - |фіз. особи - |щодо якої |
| |існує |номер - |пов'язаної |пов'язаної особи|існує |
| |пов'язаність|пов'язаної |особи | |пов'язаність,|
| | |особи | | |% |
|---+------------+-----------+-------------+----------------+-------------|
|---+------------+-----------+-------------+----------------+-------------|
---------------------------------------------------------------------------
2.4. Інформація про пов'язаних осіб
пенсійного фонду - фізичних осіб
-----------------------------------------------------------
| N |П.I.Б. |Ідентифі-|Паспортні |Символ |Код за |
|з/п|пов'язаної|каційний |дані |юр. особи,|ЄДРПОУ |
| |особи |номер |пов'язаної|щодо якої |юр. особи,|
| |фонду - | |особи |існує |щодо якої |
| |фізичної | | |пов'яза- |існує |
| |особи | | |ність* |пов'яза- |
| | | | | |ність |
|---+----------+---------+----------+----------+----------+
|---+----------+---------+----------+----------+----------+
| | Усього | | | | |
-----------------------------------------------------------
Продовження таблиці
----------------------------------------------
|Повна |Місцезнахо-|Частка в |Посада в |
|назва |дження |статутному|пов'язаній|
|юр. особи,|юр. особи, |фонді |особі |
|щодо якої |щодо якої |пов'язаної| |
|існує |існує |особи, % | |
|пов'яза- |пов'яза- | | |
|ність |ність | | |
+----------+-----------+----------+----------|
+----------+-----------+----------+----------|
| | | | |
----------------------------------------------
_______________
* п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами, з зберігачі, к - компанія з управління активами, а - аудитори, адм адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%)
2.5. Інформація про пов'язаних осіб
посадової особи пенсійного фонду
----------------------------------------------------------------------
| N |П.I.Б. |Ідентифі-|Паспортні |Символ |Код за |Повна |
|з/п|пов'язаної|каційний |дані |юр. особи,|ЄДРПОУ |назва |
| |особи |номер |пов'язаної|щодо якої |юр. особи,|юр. особи,|
| |фонду - | |особи |існує |щодо якої |щодо якої |
| |фізичної | | |пов'яза- |існує |існує |
| |особи | | |ність* |пов'яза- |пов'яза- |
| | | | | |ність |ність |
|---+----------+---------+----------+----------+----------+----------+
| |Посадова | | | | | |
| |особа | | | | | |
| |пенсійного| | | | | |
| |фонду | | | | | |
|---+----------+---------+----------+----------+----------+----------+
| |Пов'язані | | | | | |
| |особи | | | | | |
| |посадової | | | | | |
| |особи | | | | | |
----------------------------------------------------------------------
Продовження таблиці
-----------------------------------
|Місцезнахо-|Частка в |Посада в |
|дження |статутному|пов'язаній|
|юр. особи, |фонді |особі |
|щодо якої |пов'язаної| |
|існує |особи, % | |
|пов'яза- | | |
|ність | | |
+-----------+----------+----------|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
+-----------+----------+----------|
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
-----------------------------------
_______________
* п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами, з зберігачі, к - компанія з управління активами, а - аудитори, адм адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%)
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую (засвідчуємо).
| Підпис _____________ |
П.I.Б, засновника (засновників) або уповноваженої особи засновника |
| М.П. | "__" _____________ 200__ р. |